1、2018年公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全執(zhí)法檢查自查表表一：行業(yè)主管部門填寫一、行業(yè)主管部門基本情況行業(yè)主管部門名稱單位地址網(wǎng)絡(luò)安全分管領(lǐng)導(dǎo)姓名職務(wù)/職稱網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任部門責(zé)任部門負責(zé)人姓名職務(wù)/職稱辦公電話移動電話責(zé)任部門聯(lián)系人姓名職務(wù)/職稱辦公電話移動電話傳真郵箱地址全行業(yè)信息系統(tǒng)總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未定級系統(tǒng)數(shù)全行業(yè)信息系統(tǒng)等級測評總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未測評系統(tǒng)數(shù)全行業(yè)信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未整改系統(tǒng)數(shù)本級單位信息系統(tǒng)總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未整改系統(tǒng)數(shù)二、行業(yè)主管部門網(wǎng)絡(luò)安全工作情況1、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作的組織

2、領(lǐng)導(dǎo)情況（重點包括：行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成立情況；行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全或網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作的職責(zé)部門和具體職能情況；全行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作部署情況等。）2、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作保障情況（重點包括：行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作年度考核情況；行業(yè)主管部門組織對地方對口部門或所屬企事業(yè)單位網(wǎng)絡(luò)安全檢查情況；行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作經(jīng)費是否納入年度預(yù)算？行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作的經(jīng)費約占行業(yè)信息化建設(shè)經(jīng)費的百分比情況等。）3、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度執(zhí)行情況（重點包括：是否建立了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度？是否依據(jù)責(zé)任追究制度對行業(yè)發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）進行追責(zé)等情況。）4、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全

3、與信息通報工作情況（重點包括：是否加入了國家網(wǎng)絡(luò)與信息安全通報機制？是否建立了本行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全通報機制？行業(yè)組織開展日常網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測情況；本行業(yè)開展網(wǎng)絡(luò)與信息安全通報預(yù)警工作的總體情況等。）5、行業(yè)重要網(wǎng)絡(luò)安全政策和技術(shù)標準的制定情況（重點包括：行業(yè)出臺網(wǎng)絡(luò)安全或等級保護政策、管理辦法、管理規(guī)定等規(guī)范性文件情況,具體文件名字和出臺時間；行業(yè)出臺網(wǎng)絡(luò)安全或等級保護標準規(guī)范情況，具體文件名字和出臺時間等情況。）6、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全頂層設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃情況（重點包括：行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全頂層設(shè)計情況;行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作的短期目標和長遠規(guī)劃制定情況；全行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全保護策略制定情況等。）7、行業(yè)大數(shù)據(jù)、敏感信息和

4、公民個人信息情況（重點包括：行業(yè)數(shù)據(jù)中心建設(shè)情況；行業(yè)數(shù)據(jù)資源的采集種類、存儲量等情況；行業(yè)包含的公民個人信息條數(shù)和存儲情況；行業(yè)數(shù)據(jù)相關(guān)政策、標準制定情況；行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理制度建設(shè)情況；行業(yè)數(shù)據(jù)資源安全保護情況；行業(yè)數(shù)據(jù)資源的災(zāi)備中心建設(shè)情況和數(shù)據(jù)備份恢復(fù)情況，行業(yè)數(shù)據(jù)資源存儲和應(yīng)用是否由社會第三方提供？提供服務(wù)單位的具體情況等）8、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案和演練情況（重點包括：是否制定了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案？行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案是否進行了演練？是否根據(jù)演練情況對預(yù)案進行了修改完善等情況）9、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急隊伍建設(shè)情況（重點包括：是否建立了本行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急隊伍？是否組建了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全專家隊伍？是否與

5、社會企業(yè)簽訂了應(yīng)急支持協(xié)議？行業(yè)應(yīng)急隊伍建設(shè)規(guī)劃等情況。）10、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）的處置情況（重點包括：是否明確了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）發(fā)現(xiàn)、報告和處置流程？年內(nèi)是否發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）？是否與相關(guān)部門建立了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機制等情況。）11、行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全宣傳培訓(xùn)情況（重點包括：行業(yè)組織開展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育情況；行業(yè)組織開展網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)和網(wǎng)絡(luò)安全員培訓(xùn)等情況。）12、行業(yè)新技術(shù)、新應(yīng)用安全保護情況（重點包括：行業(yè)大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)等應(yīng)用情況；是否開展等級保護工作情況；新技術(shù)、新應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)安全保護等情況。）表二：信息系統(tǒng)運營使用單位填寫、信息

6、系統(tǒng)運營使用單位基本情況單位名稱單位地址網(wǎng)絡(luò)安全分管領(lǐng)導(dǎo)姓名職務(wù)/職稱網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任部門責(zé)任部門負責(zé)人姓名職務(wù)/職稱辦公電話移動電話責(zé)任部門聯(lián)系人姓名職務(wù)/職稱辦公電話移動電話單位信息系統(tǒng)總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未定級系統(tǒng)數(shù)單位信息系統(tǒng)等級測評總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未測評系統(tǒng)數(shù)單位信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未整改系統(tǒng)數(shù)單位信息系統(tǒng)安全自查總數(shù)第四級系統(tǒng)數(shù)第三級系統(tǒng)數(shù)第二級系統(tǒng)數(shù)未自查系統(tǒng)數(shù)、信息系統(tǒng)運營使用單位網(wǎng)絡(luò)安全工作情況1、單位網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作的組織領(lǐng)導(dǎo)情況（重點包括：單位網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)或網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

7、成立情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全或網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作的職責(zé)部門和具體職能情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作部署情況等。）2、單位對網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作的保障情況（重點包括：單位網(wǎng)絡(luò)安全等級保護工作年度考核情況；單位組織開展網(wǎng)絡(luò)安全自查情況;單位網(wǎng)絡(luò)安全工作經(jīng)費是否納入年度預(yù)算？單位網(wǎng)絡(luò)安全工作的經(jīng)費約占單位信息化建設(shè)經(jīng)費的百分比情況等。）3、單位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度執(zhí)行情況'（重點包括：是否建立了單位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任追究制度？是否依據(jù)責(zé)任追究制度對單位發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）進行追責(zé)等情況。）4、單位信息系統(tǒng)定級備案工作情況（重點包括：單位信息系統(tǒng)是否全部定級備案？單位系統(tǒng)調(diào)整是否及時進行備案變更？

8、單位新建信息系統(tǒng)是否落實定級備案等工作。）5、單位信息系統(tǒng)安全測評和安全建設(shè)整改工作情況（重點包括：單位信息系統(tǒng)安全檢測和整改經(jīng)費落實情況；單位信息系統(tǒng)惡意代碼掃描、滲透性測試、等級測評和風(fēng)險評估的安全檢測情況；信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改方案制定和實施情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全保護狀況的了解掌握等情況。）6、單位網(wǎng)絡(luò)安全管理制度的制定和實施情況（重點包括：單位信息系統(tǒng)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)安全同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步運行”措施的落實情況；單位人員管理，信息系統(tǒng)機房管理、設(shè)備管理、介質(zhì)管理、網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)管理、運維管理、服務(wù)外包等管理制度的建設(shè)情況；管理制度的監(jiān)督保障和運行情況等。）7、單位重要數(shù)據(jù)的保護情況（重點包括：單

9、位數(shù)據(jù)中心建設(shè)情況；數(shù)據(jù)加密保護情況;單位重要數(shù)據(jù)備份恢復(fù)情況等）8、單位網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測和預(yù)警情況（重點包括：單位開展日常網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測技術(shù)手段建設(shè)情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警工作情況等。）9、單位網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案和演練情況（重點包括：是否制定了單位網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案？單位網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)案是否進行了演練？是否根據(jù)演練情況對預(yù)案進行了修改完善等情況。）10、單位網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）的處置情況（重點包括：是否明確了單位網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）發(fā)現(xiàn)、報告和處置流程？年內(nèi)是否發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件（事故）？是否與相關(guān)部門建立了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機制等情況。）11、單位信息技術(shù)產(chǎn)品、服務(wù)國產(chǎn)化情況（重點包括：

10、單位操作系統(tǒng)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、交換機等核心信息技術(shù)產(chǎn)品的國產(chǎn)化比率情況；單位網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的國產(chǎn)化比率情況；單位信息技術(shù)產(chǎn)品國產(chǎn)化替換工作計劃情況；單位新建信息系統(tǒng)是否采用國產(chǎn)化設(shè)備；單位信息安全服務(wù)情況等。）12、單位網(wǎng)絡(luò)安全宣傳培訓(xùn)情況（重點包括：單位組織開展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育情況；單位組織開展網(wǎng)絡(luò)安全崗位培訓(xùn)和網(wǎng)絡(luò)安全員培訓(xùn)等情況。）三、信息系統(tǒng)運營使用單位大數(shù)據(jù)和公民個人信息保護情況1、大數(shù)據(jù)和公民個人信息的采集、存儲、傳輸、應(yīng)用情況（重點包括：大數(shù)據(jù)和公民個人信息收集是否遵循合法、正當(dāng)、必要的原則；是否收集了與其提供的服務(wù)無關(guān)的數(shù)據(jù)資源和個人信息；數(shù)據(jù)采集的方式；數(shù)據(jù)的存儲情況，包括數(shù)據(jù)

11、量級、存儲方式、是否均在境內(nèi)存儲等；數(shù)據(jù)的傳輸安全保密措施，是否存在信息泄露、毀損、丟失情況；數(shù)據(jù)的應(yīng)用情況，包括應(yīng)用場景、應(yīng)用范圍、應(yīng)用流程以及第三方應(yīng)用等情況）2、大數(shù)據(jù)和公民個人信息的安全管理措施制定情況（重點包括：是否明確了大數(shù)據(jù)和公民個人信息的管理原則；安全管理措施制定情況，包括安全策略、數(shù)據(jù)備份、應(yīng)急響應(yīng)、災(zāi)難恢復(fù)、變更管理、安全培訓(xùn)等；是否組建了專職的安全管理團隊并制定了相應(yīng)的管理制度）3、大數(shù)據(jù)和公民個人信息的安全檢測、測試情況（重點包括：是否開展了大數(shù)據(jù)和公民個人信息方面的技術(shù)檢測；在總體安全策略環(huán)境內(nèi)確定適合于本單位的大數(shù)據(jù)風(fēng)險管理戰(zhàn)略；是否對本單位存儲的大數(shù)據(jù)和公民個人信

12、息進行了風(fēng)險評估或滲透測速，結(jié)果情況）4、大數(shù)據(jù)和公民個人信息的安全防護情況（重點包括：單位保護大數(shù)據(jù)和公民個人信息安全所米取的技術(shù)措施；是否對數(shù)據(jù)米取了分類分級，分類分級方法，不向級別數(shù)據(jù)的安全防護措施；大數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)情況，定級備案情況等）四、單位信息系統(tǒng)基本情況序號信息系統(tǒng)名稱是否定級是否備案是否為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施備案編p安全保護等級1234表三：網(wǎng)站安全情況自查表一、網(wǎng)站的基本情況網(wǎng)站中文名IP地址網(wǎng)址網(wǎng)站責(zé)任單位網(wǎng)站運行單位網(wǎng)站責(zé)任單位負責(zé)人及職務(wù)聯(lián)系電話網(wǎng)站運行安全責(zé)任人及職務(wù)聯(lián)系電話網(wǎng)站責(zé)任單位所在地工信部ICP備案號國際聯(lián)網(wǎng)備案號隸屬關(guān)系中央口省（自治區(qū)、直轄市）口地（區(qū)、市、州、盟）口縣（區(qū)、市、旗）口其他單位類型口政府機關(guān)口事業(yè)單位口國企互聯(lián)網(wǎng)其他行業(yè)類別如：財政（根據(jù)等級保護備案表行業(yè)分類劃分）等級保護定級備案口二級口三級口四級口未定級等級測評已開展口未開展網(wǎng)站安全責(zé)任書已簽訂口未簽訂網(wǎng)站服務(wù)欄目新聞發(fā)布政策宣傳事項辦理論壇口即時通信電子郵件留言版口政務(wù)公開口其他二、網(wǎng)站的聯(lián)網(wǎng)信息域名注冊服務(wù)機構(gòu)和聯(lián)系方式.cn域名的NS記錄.cn域名的A記錄主站IP地址范圍主要協(xié)議/端口操作系統(tǒng)版本接入運