1、合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 第三章第三章 產(chǎn)業(yè)組織：產(chǎn)業(yè)組織：SCPSCP分析范式分析范式 第一節(jié)第一節(jié) 西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn) 第二節(jié)第二節(jié) 第三節(jié)第三節(jié) 第四節(jié)第四節(jié) 第五節(jié)第五節(jié) 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 第二節(jié)第二節(jié) 市市 場(chǎng)場(chǎng) 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu) 一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和基本類型一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和基本類型 （一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)主體的構(gòu)成、市場(chǎng)主體之間的相互作用及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)主體的構(gòu)成、市場(chǎng)主體之間的相互作用及相互聯(lián)系。相互聯(lián)系。 主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系： 1.賣方(企業(yè))之間的關(guān)系； 2.買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；

2、 3.買賣雙方的關(guān)系； 4.市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入 該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 （二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型 v 四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)： 羅賓遜夫人在不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中將市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng) 爭(zhēng)四種基本類型。 1.1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。 (2)產(chǎn)品同一性很高。 (3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。 (4)完備信息。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)

3、院經(jīng)濟(jì)系 2.2.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng) 。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100% 。(2)沒有替代產(chǎn)品 。(3)進(jìn)入壁壘非常高。3.3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。 (2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。 (3)進(jìn)入和退出壁壘較高。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 4.4.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)是

4、一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是： (1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。 (2)產(chǎn)品有差別。 (3)進(jìn)入和退出壁壘較低。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較 特點(diǎn)市場(chǎng)類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目 產(chǎn)品差別程度 對(duì)價(jià)格的影響 進(jìn)入壁壘 競(jìng)爭(zhēng)手段 典型產(chǎn)業(yè)（部門） 完全競(jìng)爭(zhēng)許多企業(yè)產(chǎn)品性質(zhì)完全相同無無市場(chǎng)的拍賣、交換農(nóng)業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)較多有差別稍能控制較低較多采用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段競(jìng)爭(zhēng)輕工業(yè)零售業(yè)寡頭競(jìng)爭(zhēng)少數(shù)幾家產(chǎn)品差別程度很少或沒有有控制能力（協(xié)調(diào)配合）相當(dāng)高大量采用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段競(jìng)爭(zhēng)汽車、鋼鐵、石油等）完全壟斷獨(dú)家獨(dú)特的沒有相

5、似的替代品能控制很高，以至其他企業(yè)無法加入通過廣告宣傳搞好公共關(guān)系公用事業(yè)（電氣、煤氣、自來水、廣播電視等合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類 集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C值(%)C值(%)寡占型85C4寡占型75C48585C寡占型50C47575C85寡占型35C45045C75寡占型30C43540C45競(jìng)爭(zhēng)型C430或C40合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v植草益的分類方法植草益的分類方法 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C值(%)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況(億日元)粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占型70C年 生 產(chǎn) 額 200年 生 產(chǎn) 額 200高、中寡占型40C70年 生 產(chǎn) 額 200年 生

6、 產(chǎn) 額 200競(jìng)爭(zhēng)型低集中競(jìng)爭(zhēng)型20C40年 生 產(chǎn) 額 200年 生 產(chǎn) 額 200分散競(jìng)爭(zhēng)型C20年 生 產(chǎn) 額 200年 生 產(chǎn) 額 200合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素 v市場(chǎng)集中度市場(chǎng)集中度v產(chǎn)品差別化產(chǎn)品差別化v進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入和退出壁壘v市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v市場(chǎng)集中度市場(chǎng)集中度 涵義：市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買 者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。 市場(chǎng)集中度是反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的一個(gè)概念，是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素?？梢苑譃閮深悾?1、按分析對(duì)象劃分。市場(chǎng)

7、集中按分析對(duì)象可分為賣方集中和買方集中。 2、按分析范圍劃分。市場(chǎng)集中按分析范圍可以分為行業(yè)集中和一般集中。 市場(chǎng)集中度就是反映買賣雙方市場(chǎng)集中程度的指標(biāo)，所描述的是：某一市場(chǎng)上賣方（或買方）各自的數(shù)目及其在市場(chǎng)上所占的份額，簡(jiǎn)稱為集中度。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v市場(chǎng)集中度市場(chǎng)集中度衡量指標(biāo)：(1)(1)行業(yè)集中度行業(yè)集中度(Concentration ratio)(Concentration ratio)。 行業(yè)集中度是最常用、最簡(jiǎn)單易行的絕對(duì)集中度 的衡量指標(biāo)。它是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企 業(yè)的有關(guān)數(shù)值(可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷 售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等)占整個(gè)市場(chǎng)或行

8、業(yè) 的份額。計(jì)算公式為： 11/nNniiiiCRXX合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 CRn概念清楚、含義明確，能夠形象地反映市場(chǎng)集中狀況，綜合地反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要方面。其計(jì)算也簡(jiǎn)便，所需資料較易獲得。而它所表達(dá)的企業(yè)集中程度并不完全真實(shí)，存在一定缺陷: 首先，不能反映全部企業(yè)規(guī)模分布對(duì)市場(chǎng)集中度的影響，只反映了最大的n個(gè)企業(yè)的總體規(guī)模。 其次，無法體現(xiàn)最大的n個(gè)企業(yè)之間的相對(duì)情況，或者說，沒有表明n個(gè)大企業(yè)在市場(chǎng)上所占的份額在其內(nèi)部是如何分布的。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 衡量指標(biāo)：(2)(2)赫芬達(dá)爾赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)赫希曼指數(shù)( (Herfindahl-H

9、irschman index) )。簡(jiǎn)稱H指數(shù)，它是某特定行業(yè)市場(chǎng)上所有 企業(yè)的市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為： 2211(/)nniiiiHHIXXS式中：產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的總規(guī)模； i產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模； Si產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)占有率； n產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。 HHI值介于0與1之間，數(shù)值越大，表示市場(chǎng)集中度越高。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 HHI指數(shù)的優(yōu)勢(shì)：HHI包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準(zhǔn)確地反映出集中度的差別；由于“平方和”計(jì)算的放大性，HHI對(duì)規(guī)模最大的前幾個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數(shù)能夠真實(shí)地反應(yīng)市場(chǎng)中企業(yè)之間規(guī)模上差異大小。HHI指數(shù)的缺陷：為了計(jì)算某

10、個(gè)指定市場(chǎng)的HHI，必須收集到該市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額信息，必須承認(rèn)，這項(xiàng)工作的成本是比較高的。通常乘以10000，予以放大。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)高寡占型 高寡占型 低寡占型 低寡占型 HHI值 HHI3000 1800HHI3000 1400HHI1800 1000HHI1400 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 衡量指標(biāo)：(3)(3)洛倫茲曲線洛倫茲曲線(Lorenz curve)(Lorenz curve)。洛倫茨曲線最初用于收入分布研究，后移用于市場(chǎng)集中度分析，以反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度。洛倫茲曲線是一

11、種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。 市場(chǎng)占有率(%)企業(yè)累計(jì)百分比（從最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 衡量指標(biāo)：(4)(4)基尼系數(shù)基尼系數(shù)(Gini coefficient)(Gini coefficient)?；嵯禂?shù)也是 一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，實(shí)質(zhì)上是洛倫茨曲線的數(shù)學(xué)表達(dá)式。等于均等分布線(對(duì)角線)與洛倫茲曲線 之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式

12、表示為： 基尼系數(shù)基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積均等分布線以下的三角形面積合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 衡量指標(biāo)：(5)熵指數(shù)熵指數(shù)(Entropy index)(Entropy index)。熵指數(shù)借用了 信息理論中熵的概念，其定義公式為： 1log(1/)niiiEISS式中：i產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)份額； n產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 影響集中度的因素影響集中度的因素 1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。影響某產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度高低的基本因素是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在某一特定市場(chǎng)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平越高，大企業(yè)的效率越高，其競(jìng)爭(zhēng)能力

13、越強(qiáng)，在市場(chǎng)上所占市場(chǎng)份額也就越大，市場(chǎng)集中程度越高。 2、市場(chǎng)容量。一般來說，市場(chǎng)容量越大，企業(yè)擴(kuò)張的余地越大，新的企業(yè)也越容易進(jìn)入，大企業(yè)所占份額就可能變小，從而市場(chǎng)集中度就會(huì)降低。反過來，市場(chǎng)越小，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)擴(kuò)張的余地越小，新企業(yè)越難進(jìn)入，而大企業(yè)會(huì)憑借雄厚的實(shí)力設(shè)法兼并擠垮弱小企業(yè)。 3、進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘是指潛在進(jìn)入者處于與已存在的企業(yè)相比不利的競(jìng)爭(zhēng)地位和使已存在企業(yè)能長期獲取正常利潤的因素。若某行業(yè)的固定資產(chǎn)投資大，專用性強(qiáng)，技術(shù)復(fù)雜，老企業(yè)較之新企業(yè)具有較大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，新企業(yè)進(jìn)入要付出很大的代價(jià)，則新企業(yè)難于進(jìn)入，市場(chǎng)集中度維持在較高水平。反之，若進(jìn)入障礙低，新企業(yè)易于進(jìn)入

14、，則會(huì)導(dǎo)致集中度下降。 4、法規(guī)政策。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 影響市場(chǎng)集中度的因素影響市場(chǎng)集中度的因素 企業(yè)規(guī)模企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī) 技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能 政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響 市場(chǎng)容量市場(chǎng)容量 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v產(chǎn)品差別化產(chǎn)品差別化涵義：產(chǎn)品差別化是企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目

15、的。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 構(gòu)成產(chǎn)品差別的因素構(gòu)成產(chǎn)品差別的因素n物理差異物理差異產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、功能等方面的差異產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、功能等方面的差異 n心理差異心理差異 廣告宣傳和其他促銷手段的差異廣告宣傳和其他促銷手段的差異 n服務(wù)差異服務(wù)差異 售前和售后提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量售前和售后提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量 n空間差異空間差異生產(chǎn)或銷售同一種產(chǎn)品的企業(yè)分布在不同的地點(diǎn)生產(chǎn)或銷售同一種產(chǎn)品的企業(yè)分布在不同的地點(diǎn)n促銷活動(dòng)差異促銷活動(dòng)差異如贈(zèng)禮品、配附件、有獎(jiǎng)銷售等如贈(zèng)禮品、配附件、有獎(jiǎng)銷售等合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 產(chǎn)品差異化基本度量方法產(chǎn)品差異化基本度量方法 ：(1)(

16、1)需求的交叉彈性：需求的交叉彈性：產(chǎn)品差別化會(huì)導(dǎo)致同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的產(chǎn)品之間的可替代性降低。這種可替代性的減少程度一般用需求的交叉彈性來衡量。/iiijjjdqqdpp式中：iji產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性； dqi/qii產(chǎn)品的需求變化率； dpj/pjj產(chǎn)品的價(jià)格變化率。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 產(chǎn)品差異化基本度量方法產(chǎn)品差異化基本度量方法 ：(2)(2)廣告密度：廣告密度：廣告能向消費(fèi)者傳遞有關(guān)產(chǎn)品的功能、質(zhì)量、服務(wù)等多方面的產(chǎn)品特性信息，使消費(fèi)者易于認(rèn)識(shí)產(chǎn)品差異，并擴(kuò)大其心理偏好。 因此，可用廣告密度來衡量產(chǎn)品的差別化程度。所謂廣告密度是廣告費(fèi)用絕對(duì)額與產(chǎn)品銷售額之比

17、，用公式表示為：廣告密度AD/SL 式中：AD產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額； SL產(chǎn)品銷售額。AD/SL3.5%; AD20億日元，很高1%AD/SL3.5%;10億日元 AD20億日元，高AD/SL1%; AD10億日元，中合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 產(chǎn)品差異化決策 產(chǎn)品主體差異化 品牌差異化 價(jià)格差異化 渠道差異化 促銷差異化 服務(wù)差異化 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 根據(jù)產(chǎn)品的差別化程度，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、輕度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差別化程度可以忽略的產(chǎn)業(yè)。 (1)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)。包括耐用消費(fèi)品和非耐用消費(fèi)品兩個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。對(duì)于耐用消費(fèi)品而言，除了部分

18、低價(jià)產(chǎn)品外，產(chǎn)品差別化程度處于中等水平到高等水平之間。對(duì)于非耐用消費(fèi)品而言，尤其是價(jià)格較高的消費(fèi)品，廣告宣傳對(duì)于非耐用消費(fèi)品的顧客作用非常顯著，其產(chǎn)品差別化程度更高。 (2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。根據(jù)植草益的分類方法，可以把工業(yè)品產(chǎn)業(yè)分為中間品產(chǎn)業(yè)和投資品產(chǎn)業(yè)兩大類。中間品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度都較小。投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差別化程度高于中間品產(chǎn)業(yè)。但是，從總體上看，工業(yè)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度要比消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)低很多。 中間品產(chǎn)業(yè)：差別化?。煌顿Y品產(chǎn)業(yè)：差別化中； 耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)：中高；非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)：高產(chǎn)品差別化的產(chǎn)業(yè)特征產(chǎn)品差別化的產(chǎn)業(yè)特征合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 廣告與產(chǎn)品差別化廣告與產(chǎn)品差別化n廣告

19、密度最高的產(chǎn)業(yè)是非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)廣告密度最高的產(chǎn)業(yè)是非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)n廣告密度其次的產(chǎn)業(yè)是耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)廣告密度其次的產(chǎn)業(yè)是耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)n廣告密度最低的產(chǎn)業(yè)是中間品產(chǎn)業(yè)廣告密度最低的產(chǎn)業(yè)是中間品產(chǎn)業(yè)合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v產(chǎn)品差別化的影響產(chǎn)品差別化的影響產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響： 影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘 （市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)） （市場(chǎng)行為）（市場(chǎng)行為） （市場(chǎng)績(jī)效）（市場(chǎng)績(jī)效）賣方集中賣方集中進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘產(chǎn)業(yè)利潤率產(chǎn)業(yè)利潤率價(jià)格形成價(jià)格形成企業(yè)利潤率企業(yè)利潤率技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步非價(jià)格行為非價(jià)格行為產(chǎn)品差別化產(chǎn)品差別化合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)

20、系 產(chǎn)品差別化與產(chǎn)品差別化與SCPSCP的關(guān)系的關(guān)系n產(chǎn)品差別化與市場(chǎng)集中度存在著雙向的相互影響產(chǎn)品差別化與市場(chǎng)集中度存在著雙向的相互影響n產(chǎn)品差別化是形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的重要因素之一產(chǎn)品差別化是形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的重要因素之一n產(chǎn)品差別化將影響企業(yè)的價(jià)格形成產(chǎn)品差別化將影響企業(yè)的價(jià)格形成n產(chǎn)品差別化給企業(yè)間的價(jià)格協(xié)調(diào)帶來了困難產(chǎn)品差別化給企業(yè)間的價(jià)格協(xié)調(diào)帶來了困難n產(chǎn)品差別化的存在使得非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)更為激烈產(chǎn)品差別化的存在使得非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)更為激烈n產(chǎn)品差別化不僅影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，最終還必然影響產(chǎn)品差別化不僅影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，最終還必然影響市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 v進(jìn)

21、入和退出壁壘進(jìn)入和退出壁壘 進(jìn)入進(jìn)入壁壘的兩種定義： 一是貝恩提出的，進(jìn)入壁壘(barriers to entry)是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場(chǎng)中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢(shì)。這些優(yōu)勢(shì)是通過現(xiàn)有企業(yè)可以持久地維持高于競(jìng)爭(zhēng)水平的價(jià)格而沒有導(dǎo)致新企業(yè)的進(jìn)入反映出來的”。 二是施蒂格勒提出的，他認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。 與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)相比，潛在的新進(jìn)入企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)條件上與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)相比，潛在的新進(jìn)入企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)條件上所具有的不利性。所具有的不利性。進(jìn)入進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì) 、規(guī)模經(jīng)濟(jì) 、必要資本量、產(chǎn)品差異化 、對(duì)某一要素的壟斷、政策法律制度 、阻止進(jìn)入策略行為。 合肥工

22、業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 從經(jīng)濟(jì)上分析，進(jìn)入壁壘是一把“雙刃劍”，具有正面作用和負(fù)面作用的雙重性質(zhì)。一方面進(jìn)入壁壘的存在引起價(jià)格扭曲，造成社會(huì)福利損失。另一方面進(jìn)入壁壘存在又具有正面作用。因?yàn)檫M(jìn)入無壁壘的、原子型的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，盡管從理論說可以達(dá)到社會(huì)福利的極大化，但它卻是以資源配置效率的犧牲和產(chǎn)品效用的損失為其代價(jià)的，而具有一定高度的進(jìn)入壁壘，則可以提高社會(huì)資源的配置效率和社會(huì)產(chǎn)品效用。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 退出退出壁壘(barriers to exit)定義：就是企業(yè)在退出（停產(chǎn)或宣布破產(chǎn)）某個(gè)行業(yè)市場(chǎng)時(shí)所遇到的阻礙。 退出退出壁壘的構(gòu)成

23、因素：資產(chǎn)專用性和沉沒成本、解雇費(fèi)用、政策法律的限制。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 第三節(jié)第三節(jié) 市市 場(chǎng)場(chǎng) 行行 為為 一、市場(chǎng)行為的定義一、市場(chǎng)行為的定義市場(chǎng)行為是指企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤最大化、更高的市場(chǎng)占有率等)而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。 產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷(亦稱寡占)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。 二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為定價(jià)行為、廣告行為和兼并行為 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 掠奪性定價(jià)掠奪性定價(jià)又稱驅(qū)逐對(duì)手定價(jià)，意思是某企業(yè)為了把對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)和嚇退試圖進(jìn)入市場(chǎng)的潛在對(duì)手，而采取降低價(jià)格(甚至低于成本)的策略。 掠奪性定價(jià)有三個(gè)

24、重要的特征特征：在掠奪性定價(jià)中出現(xiàn)的價(jià)格下降，一般是暫時(shí)性的；在掠奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量；一般情況下，采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場(chǎng)上勢(shì)力雄厚的大企業(yè)。 掠奪性定價(jià)行為后果和影響后果和影響：一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是教訓(xùn)不合作的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是同時(shí)它也向意欲進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價(jià)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性將產(chǎn)生極為不利的影響 。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 限制性定價(jià)限制性定價(jià)又被稱為“阻止進(jìn)入定價(jià)”，它是指寡頭壟斷市場(chǎng)上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。 如

25、果一個(gè)企業(yè)在長期內(nèi)確定價(jià)格(或產(chǎn)量)來減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場(chǎng)的動(dòng)因，那么這個(gè)企業(yè)采取的就是動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)策略動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)策略。 影響限制性定價(jià)的主要因素主要因素是：市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 廣告行為廣告行為是企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)常采用的一種主要的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式。 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，廣告主要分為兩大類： 信息性廣告(informational ad)：主要通過顯示產(chǎn)品的特性或告知購買地點(diǎn)、價(jià)格等，向消費(fèi)者提供基本的產(chǎn)品信息 說服性廣告（誘導(dǎo)性廣告）（persuasive advertising),通過某種宣傳方式來改變消費(fèi)者的偏好或?qū)δ撤N行為的興趣，

26、從而使其更樂意接受廣告所宣傳的消費(fèi)品。 企業(yè)的廣告行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個(gè)組成部分；廣告會(huì)增強(qiáng)進(jìn)入壁壘。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：v在非耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告對(duì)消費(fèi)者形成的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。v在耐用消費(fèi)品行業(yè) ，廣告活動(dòng)影響的程度相對(duì)非耐用消費(fèi)品小 。v在工業(yè)品行業(yè)市場(chǎng)上，企業(yè)投入的廣告費(fèi)用很少 。廣告的福利效果：廣告的福利效果：v廣告能夠降低消費(fèi)者的搜尋成本； v價(jià)格廣告

27、能夠增進(jìn)社會(huì)福利；v非價(jià)格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題； v廣告過度問題（資源浪費(fèi)，妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)）； v廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高（它是一種進(jìn)入壁壘）。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 兼并行為兼并行為是指兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。兼并的特點(diǎn)兼并的特點(diǎn)1.生產(chǎn)要素在企業(yè)間的整體流動(dòng)；2.全部產(chǎn)權(quán)（或基本、主要的產(chǎn)權(quán)部分）在企業(yè)間有償轉(zhuǎn)移；3.生產(chǎn)或技術(shù)上的專業(yè)化改組；4.購并雙方重新組成一個(gè)新的有機(jī)體，多個(gè)法人合為一個(gè)法人。 兼并行為兼并行為合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 兼并的類型兼并的類型1.從兼并的過程看，包括新設(shè)兼并和吸收兼并。新設(shè)兼并是指參加合

28、并的各企業(yè)協(xié)商同意解散原企業(yè)，共同組建一個(gè)新企業(yè)；吸收吸收兼并是指參加合并的企業(yè)中有一個(gè)吸收企業(yè)，其余企業(yè)宣布解散并被吸收企業(yè)吸收。2.從合并的形式來看，包括橫向兼并(水平兼并)、縱向兼并(垂直兼并) 和混合兼并(復(fù)合兼并) 。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 企業(yè)兼并的動(dòng)機(jī)動(dòng)機(jī): : 主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)支配力量 、降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘 、戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)、提高經(jīng)理人員的聲望。 被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、避免破產(chǎn)、回收資本。 產(chǎn)業(yè)生命周期與兼并模式孕育期：小企業(yè)之間兼并 謀求擴(kuò)展；擺脫死亡成長期：大企業(yè)對(duì)小企業(yè)的收購 小企業(yè)獲得資金、市場(chǎng)和管理；大

29、企業(yè)獲得進(jìn)入成熟期：大企業(yè)之間的橫向兼并 實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，追求成本領(lǐng)先衰退期：縱向兼并 尋求新的成長空間，降低衰退震蕩合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響 市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn) 進(jìn)入壁壘的形成進(jìn)入壁壘的形成 v企業(yè)兼并是一把“雙刃劍”，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面 。 正效應(yīng)：從存量上調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，要素向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，資源配置優(yōu)化。 負(fù)效應(yīng)：集中度提高，限制競(jìng)爭(zhēng)。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為 市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采

30、取相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。 市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類兩大類：價(jià)格協(xié)調(diào)行為和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。 價(jià)格協(xié)調(diào)價(jià)格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價(jià)格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價(jià)格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 價(jià)格合謀行為卡特爾價(jià)格卡特爾價(jià)格卡特爾是指企業(yè)之間以限制競(jìng)爭(zhēng)、控制市場(chǎng)、謀求利潤最大化為目的，在價(jià)格決定和調(diào)整過程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價(jià)行為。一般發(fā)生在寡頭壟斷市場(chǎng)。文字記錄的明確協(xié)定卡特爾；口頭意向的秘密協(xié)定卡特爾。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)是指行業(yè)中以某個(gè)企業(yè)作為價(jià)格變動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，率先 調(diào)整價(jià)格，而其他企業(yè)即“價(jià)格追隨者”則根據(jù)其行為 而確定自

31、己的價(jià)格行為方式。 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)的形式有兩種模式兩種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)之間的價(jià)格協(xié)調(diào)行為價(jià)格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場(chǎng)上企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)就越容易。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為n創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)生存有著十分重要的意義，對(duì)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步和福利提高有著重要的影響，因此社會(huì)和企業(yè)都十分重視如何促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。n長期以來，人們一致認(rèn)為市場(chǎng)會(huì)導(dǎo)致研發(fā)經(jīng)費(fèi)投資不足。n自阿羅（arrow,1962)以來，R&D常常被看作是信息的生產(chǎn)過程。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，已經(jīng)生產(chǎn)出來的信息是“公共品”，任何人都可以很容

32、易得到。這樣，由于R&D投資者無法占有他們的創(chuàng)新成果而導(dǎo)致投資不足。所以，必須對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)加以激勵(lì)合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 專利制度的評(píng)價(jià)v專利是政府依法授予企業(yè)或個(gè)人的在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)或銷售某種產(chǎn)品，或者使用某種生產(chǎn)過程或工藝的排他性權(quán)利。v專利權(quán)具有商品的性質(zhì)，即可以按一定的價(jià)格（專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)）買賣，也可以按一定的價(jià)格（專利使用費(fèi)）租用。v專利制度正是通過賦予專利權(quán)所有者在一定時(shí)期內(nèi)的技術(shù)壟斷權(quán)來鼓勵(lì)更多的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行發(fā)明活動(dòng)，否則將不會(huì)有很多的企業(yè)或個(gè)人愿意從事發(fā)明活動(dòng)。n有利之處：由于能夠使發(fā)明者或者專利技術(shù)的使用者有可能獲得壟斷利潤，因而可以刺激其更多地進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)。如果沒有

33、專利保護(hù)制度或者其他的激勵(lì)和保護(hù)制度，發(fā)明者的積極性會(huì)降低，從而抑制創(chuàng)新。n不利之處：新產(chǎn)品可能會(huì)被定價(jià)很高，廠商可以獲得壟斷利潤，而消費(fèi)者可能會(huì)受到損害；同時(shí)，專利制度有可能導(dǎo)致太多的創(chuàng)新。從而導(dǎo)致R&D投資過度。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 政府鼓勵(lì)政策n政府往往制定鼓勵(lì)創(chuàng)新的各種政策。 如澳大利亞政府提供了全國一半的R&D費(fèi)用； 美國企業(yè)的R&D費(fèi)用中有1/3是政府支付的。n政府鼓勵(lì)的有效方式之一就是對(duì)民間的研究成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。其優(yōu)點(diǎn)，刺激民間投資，可以減少政府投資風(fēng)險(xiǎn)；如果沒有形成創(chuàng)新，政府就可以不必支付資金n政府還可以采取與廠商共同投資等措施。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 第四節(jié)第

34、四節(jié) 市市 場(chǎng)場(chǎng) 績(jī)績(jī) 效效一、市場(chǎng)績(jī)效的定義一、市場(chǎng)績(jī)效的定義 市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量、品種、技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。 市場(chǎng)績(jī)效反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效果。 二、績(jī)效指標(biāo)二、績(jī)效指標(biāo) ( (一一) )利潤率利潤率( (收益率收益率) )指標(biāo)指標(biāo)： R=(-T)/E 式中：R稅后資本收益率； 稅前利潤； T稅收總額； E自有資本。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 ( (一一) )利潤率利潤率( (收益率收益率) )指標(biāo)指標(biāo) 產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量社會(huì)資源配置效率是否達(dá)到最優(yōu)的一個(gè)最基本的定

35、量指標(biāo)。 似乎可以這樣推斷，利潤率越高，市場(chǎng)就越偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)。但實(shí)證研究結(jié)果表明，集中度和產(chǎn)業(yè)長期利潤率兩個(gè)指標(biāo)之間的正相關(guān)關(guān)系并不顯著，這是因?yàn)椋?首先，不同行業(yè)、不同企業(yè)計(jì)算成本及利潤的方法和口徑可能不同，即使是很微弱的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的偏差都會(huì)使結(jié)論產(chǎn)生很大的偏差。 其次，導(dǎo)致行業(yè)、企業(yè)利潤率偏高的因素很多，絕不僅僅是壟斷勢(shì)力的形成。如：風(fēng)險(xiǎn)利潤；預(yù)料外的利潤；創(chuàng)新利潤等。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 ( (二二) )勒納指數(shù)勒納指數(shù)( (Lerner index) )勒納指數(shù)： L=(P-MC )/P 式中：L勒納指數(shù)；P價(jià)格；MC邊際成本 勒納指數(shù)衡量的是價(jià)格與邊際成本的偏離率，以企

36、業(yè)為產(chǎn)品所定的價(jià)格比其邊際成本高多少作為衡量企業(yè)壟斷勢(shì)力的標(biāo)準(zhǔn)。 勒納指數(shù)在0和1之間變動(dòng)。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，L=0；壟斷情況下，L會(huì)大一些，但不會(huì)超過1。缺陷：無法反映企業(yè)為了采取或鞏固壟斷地位而采取的限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)形式；MC在實(shí)際計(jì)算過程中，由于很難獲得，常用AC代替，從而使結(jié)論失真。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 ( (三三) ) 貝恩指數(shù)貝恩指數(shù)( (Bain index) ) 貝恩指數(shù) 會(huì)計(jì)利潤 ：a=(R-C-D) 式中：a會(huì)計(jì)利潤；R總收益；C當(dāng)期總成本；D折舊。 貝恩指數(shù) 經(jīng)濟(jì)利潤：e=a-iV 式中：e經(jīng)濟(jì)利潤；i正常投資收益率；V投資總額。 與勒納指數(shù)相比，貝恩指

37、數(shù)所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)較容易取得，產(chǎn)生系統(tǒng)偏差的可能性減少了。 企業(yè)所獲得的高利潤并不必定是通過壟斷力量實(shí)現(xiàn)的；而確實(shí)存在壟斷力量的市場(chǎng)中，這些指標(biāo)也不一定就更高。貝恩指數(shù) 利潤率：=eV 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià) ( (一一) )產(chǎn)業(yè)的資源配置效率產(chǎn)業(yè)的資源配置效率 1.衡量資源配置效率的直接指標(biāo) ：利潤率。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般用消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會(huì)總剩余這三個(gè)指標(biāo)來全面分析和衡量社會(huì)資源配置的效率狀況。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，通過資源在產(chǎn)業(yè)間的自由流動(dòng)，各產(chǎn)業(yè)、各企業(yè)的長期利潤率趨于平均化，所有的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都只能獲

38、得正常利潤，因此，可以使用利潤率作為衡量產(chǎn)業(yè)資源配置效率的指標(biāo)。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià) ( (一一) )產(chǎn)業(yè)的資源配置效率產(chǎn)業(yè)的資源配置效率 2.產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源配置效率。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般均衡是帕累托最優(yōu)的。這表明，所有的消費(fèi)活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)都是有效率的，并且消費(fèi)和生產(chǎn)活動(dòng)是協(xié)調(diào)一致的。 壟斷企業(yè)通過以較高價(jià)格和較低的產(chǎn)量提供商品，攫取了一部分消費(fèi)者剩余；同時(shí)還導(dǎo)致了一部分剩余的永久性損失效率損失。 壟斷所導(dǎo)致的社會(huì)福利的損失還表現(xiàn)在諸如廣告和特殊的產(chǎn)品差異化、設(shè)置人為進(jìn)入壁壘等。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)

39、系 （二）（二） X X非效率非效率 “X-效率”一詞最早由哈維萊賓斯坦(Harvey Leeibenstein)于1966年提出，用來反映企業(yè)的內(nèi)部效率?！癤-效率”是指在現(xiàn)有技術(shù)和資源狀態(tài)下生產(chǎn)潛能得到全部發(fā)揮時(shí)的效率；低于這個(gè)效率，就被認(rèn)為存在X-非效率。 X-效率中的X代表造成非資源配置效率的一切因素，由于當(dāng)時(shí)人們對(duì)這些因素尚不明了，是個(gè)未知數(shù)，故稱為X-效率。 X-效率意味著企業(yè)在各種產(chǎn)量水平上均能達(dá)到成本最低，否則為X-非效率。X-非效率表現(xiàn)為以下兩種情況：其一是在既定的投入下，產(chǎn)量小于最大的產(chǎn)出；其二是在既定技術(shù)水平下使用超過所必需的最低投入生產(chǎn)既定的產(chǎn)出。合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)

40、院經(jīng)濟(jì)系 圖5.4 X-非效率與產(chǎn)量 圖5.5 X-非效率與成本X-非效率下效率下生產(chǎn)合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 （二）（二） X X非效率非效率 大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X-非效率的主要原因是：(1)企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致。(2)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降。(3)壟斷企業(yè)在沒有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。這樣，就很難避免產(chǎn)生低效率的選擇和行為。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 1.1.企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)自身通過橫向一體化或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。

41、形成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要原因是，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以大大增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力以及承擔(dān)虧損和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)還可以大量減少采購成本和銷售費(fèi)用。 行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，當(dāng)某個(gè)行業(yè)總產(chǎn)量擴(kuò)張時(shí)，該行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)能提高專業(yè)化程度，降低單位成本，行業(yè)的長期供給曲線是向下傾斜的，即該行業(yè)是一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的行業(yè)。行業(yè)的規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)相關(guān)。 (三三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 2.2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。 (1)用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度； (2)用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)

42、的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度； (3)通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。 (三三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 2.2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。 注意問題： （1）企業(yè)的規(guī)模大小與利潤率在某種程度存在著正相關(guān)關(guān)系，但并不是說企業(yè)的規(guī)模越大越好。 理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的“規(guī)?！笔怯小跋薅取钡囊?guī)模，只有在此限度內(nèi)，企業(yè)的效益才隨規(guī)模的增大而提高，超過此“限度” 企業(yè)的效益反而會(huì)隨規(guī)模的增大而降低。（生產(chǎn)能力的限制；交易成本的限制；市場(chǎng)的限制；反壟斷的限制）

43、 (三三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 2.2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量。 （2）企業(yè)規(guī)模不是越大越好，但更不是越小就越經(jīng)濟(jì)。一國經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展必須要有一個(gè)適當(dāng)?shù)囊?guī)模結(jié)構(gòu)，即保持適當(dāng)?shù)拇?、中、小型企業(yè)的比例。 （3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)行為的目標(biāo)是追求利潤最大化，而不是別的什么東西。因此，判斷企業(yè)最佳規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該是利潤最大化原則，而不是單純的規(guī)模大小。 (三三)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 ( (四四) )產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)進(jìn)步的三個(gè)階段發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散。 技術(shù)進(jìn)步滲透于產(chǎn)業(yè)的

44、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的方方面面，并且最終通過經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)出來。 可以說，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步反映了一種動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)效率。 合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步（一）（一）n 觀點(diǎn)：大規(guī)模的企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大。（熊彼觀點(diǎn)：大規(guī)模的企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大。（熊彼特，加爾布雷斯）特，加爾布雷斯）n 原因：原因：研究開發(fā)新技術(shù)需要巨額投資研究開發(fā)新技術(shù)需要巨額投資需要高度的科學(xué)知識(shí)和復(fù)合的技術(shù)積累需要高度的科學(xué)知識(shí)和復(fù)合的技術(shù)積累研究開發(fā)投資存在很大風(fēng)險(xiǎn)性研究開發(fā)投資存在很大風(fēng)險(xiǎn)性研究開發(fā)設(shè)備的建設(shè)、利用方面也存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)性研究開發(fā)設(shè)備的建設(shè)、利用方面也存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)性合肥工業(yè)大學(xué)

45、人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 n 觀點(diǎn)：小企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大（觀點(diǎn)：小企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用最大（謝勒等）n 原因：原因：只有富于競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才有利于技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)才是技術(shù)進(jìn)只有富于競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才有利于技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)才是技術(shù)進(jìn)步的原動(dòng)力；步的原動(dòng)力；盡管技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)集中乃至形成壟斷和寡占的重要原因，但是市盡管技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)集中乃至形成壟斷和寡占的重要原因，但是市場(chǎng)支配力一旦形成，與其說是技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，不如說是限制技術(shù)場(chǎng)支配力一旦形成，與其說是技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，不如說是限制技術(shù)進(jìn)步的條件；進(jìn)步的條件；企業(yè)規(guī)模也不是越大越有利于研究開發(fā)，在許多產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)企業(yè)規(guī)模也不是越大越有

46、利于研究開發(fā)，在許多產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)也能對(duì)研究開發(fā)作出重要的貢獻(xiàn)，而且企業(yè)規(guī)模過大還會(huì)降低效率，也能對(duì)研究開發(fā)作出重要的貢獻(xiàn)，而且企業(yè)規(guī)模過大還會(huì)降低效率，不利于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。不利于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步（二）（二）合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的基本結(jié)論產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的基本結(jié)論n在一定的規(guī)模臨界點(diǎn)以內(nèi)，研究開發(fā)投入隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)在一定的規(guī)模臨界點(diǎn)以內(nèi)，研究開發(fā)投入隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而增長，研究開發(fā)成果也隨之增加大而增長，研究開發(fā)成果也隨之增加n大、中、小企業(yè)在發(fā)明、革新方面的作用大小，與產(chǎn)業(yè)大、中、小企業(yè)在發(fā)明、革新方面的作用大小，與產(chǎn)業(yè)類別、技術(shù)進(jìn)步階段特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以及政府政類別、技術(shù)進(jìn)步階段特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以及政府政策都有密切關(guān)系，很難一概而論策都有密切關(guān)系，很難一概而論n大企業(yè)和中小企業(yè)的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的大企業(yè)和中小企業(yè)的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系 第五節(jié)第五節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效的分析框架(SCP框架)。這一理論模式的形成大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段： 第一階段第一階段是貝恩于