1、第三章 n民事訴訟法的基本原則第一節(jié)第一節(jié) 基本原則概述基本原則概述n一、基本原則的含義一、基本原則的含義n 民事訴訟的基本原則，是在民民事訴訟的基本原則，是在民事訴訟的事訴訟的整個過程中整個過程中或或某個重要的某個重要的階段階段起起指導作用指導作用的的準則準則。民事訴訟基本原則的特點n一說：基礎性、導向性、抽象性n兩說：概括性、穩(wěn)定性、包容性二、基本原則的功能n（一）（一）立法準則立法準則的功能的功能n（二）（二）行為準則行為準則的功能的功能n（三）引導（三）引導創(chuàng)造性司法創(chuàng)造性司法的功能的功能三、基本原則的體系三、基本原則的體系n根據(jù)規(guī)定基本原則的法律根據(jù)規(guī)定基本原則的法律與適用范圍不同，

2、可以將與適用范圍不同，可以將民事訴訟法的基本原則分民事訴訟法的基本原則分為為共有原則共有原則與與特有原則特有原則兩兩類。類。共有原則共有原則n根據(jù)訴訟制度的共根據(jù)訴訟制度的共同原理和規(guī)律設定同原理和規(guī)律設定的原則，憲法、人的原則，憲法、人民法院組織法、刑民法院組織法、刑事訴訟法、民事訴事訴訟法、民事訴訟法、行政訴訟法訟法、行政訴訟法都作了規(guī)定都作了規(guī)定特有原則特有原則n根據(jù)民事訴訟的根據(jù)民事訴訟的特殊要求和特殊特殊要求和特殊規(guī)律設定的原則。規(guī)律設定的原則。共有原則 （一）民事審判權由人民法院行使的原則（一）民事審判權由人民法院行使的原則 （二）人民法院依法獨立審判民事案件的原則（二）人民法院依

3、法獨立審判民事案件的原則 （三）以事實為根據(jù)，以法律為準繩的原則（三）以事實為根據(jù)，以法律為準繩的原則 （四）對訴訟當事人在（四）對訴訟當事人在適用法律上一律平等適用法律上一律平等的的原則原則 （五）用本民族語言、文字進行訴訟的原則（五）用本民族語言、文字進行訴訟的原則 （六）檢察監(jiān)督原則（六）檢察監(jiān)督原則特有原則（一）當事人訴訟權利平等原則（二）訴訟權利義務同等原則和對等原則（三）法院調解原則（四）辯論原則（五）處分原則（六）支持起訴原則（七）誠實信用原則第二節(jié) 當事人訴訟權利平等原則n 一、含義n當事人訴訟權利平等原則，是指“民事訴訟當事人有平等的訴訟權利。人民法院審理民事案件，應當保障和

4、便利當事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等?！?n民訴法第8條訴訟中有三種平等n1、適用法律上一律平等（、適用法律上一律平等（民訴民訴、刑訴、行政訴訟）刑訴、行政訴訟）n2、法律地位平等（、法律地位平等（民訴民訴、行政訴、行政訴訟）訟）n3、訴訟權利平等（、訴訟權利平等（民訴民訴）二、訴訟權利平等原則的內容n（一）訴訟地位平等（一）訴訟地位平等n1 1、部分訴訟權利、部分訴訟權利相同相同n2 2、部分訴訟權利、部分訴訟權利對等對等n3 3、平等承擔平等承擔訴訟義務訴訟義務n（二）人民法院應當（二）人民法院應當保障當事人保障當事人平等平等地行使訴訟權利地行使訴訟權利三、訴訟權利平等原則

5、的法律依據(jù)n（一）公民在法律面前一律平等（一）公民在法律面前一律平等的憲法原則的體現(xiàn)的憲法原則的體現(xiàn)n（二）程序公正的要求（二）程序公正的要求n（三）民法平等原則的對應（三）民法平等原則的對應14年司考題n 35社會主義法治的價值追求是公平正義，因此必須堅持法律面前人人平等原則。下列哪一民事訴訟基本原則最能體現(xiàn)法律面前人人平等原則的內涵？n A檢察監(jiān)督原則n B誠實信用原則n C當事人訴訟權利平等原則n D同等原則和對等原則14年司法考試35題答案nA檢察監(jiān)督原則檢察監(jiān)督原則nB誠實信用原則誠實信用原則nC當事人訴訟權利平等原則當事人訴訟權利平等原則nD同等原則和對等原則同等原則和對等原則 第

6、三節(jié)第三節(jié) 辯論原則辯論原則一一、辯論原則的含義辯論原則的含義 辯論原則是指民事訴訟的當事人有辯論原則是指民事訴訟的當事人有權就爭議的權就爭議的事實和法律問題事實和法律問題，案件的，案件的實體實體和程序問題和程序問題，在法院的主持下，在法院的主持下陳述各自的陳述各自的主張和意見主張和意見，互相進行反駁和答辯，以維互相進行反駁和答辯，以維護自己的合法權益護自己的合法權益。 辯論原則的法律規(guī)定n民事訴訟法民事訴訟法n第十二條人第十二條人民法院審理民民法院審理民事案件時，當事案件時，當事人有權進行事人有權進行辯論。辯論。n行政訴訟法行政訴訟法n第九條當事第九條當事人在行政訴訟人在行政訴訟中有權進行辯

7、中有權進行辯論。論。二、辯論原則的內容n （一一）辯論原則貫穿于民事訴訟的）辯論原則貫穿于民事訴訟的全過程全過程。n （二）（二）當事人辯論的范圍既可以是當事人辯論的范圍既可以是程序程序方面的內方面的內容，也可以是容，也可以是實體實體方面的內容。方面的內容。 n （三）（三）口頭口頭和和書面書面兩種辯論形式兩種辯論形式。 n （四）（四）人民法院應當保障當事人充分行使辯論權人民法院應當保障當事人充分行使辯論權。重點是：。重點是：沒有經過辯論的沒有經過辯論的事實事實，不能被法官用，不能被法官用來作為判決的根據(jù)來作為判決的根據(jù)。n （“未經質證的證據(jù)，不能作為認定案件事實的未經質證的證據(jù)，不能作為

8、認定案件事實的依據(jù)。依據(jù)。”證據(jù)規(guī)定證據(jù)規(guī)定第四十七條）第四十七條）三、三、大陸法系國家大陸法系國家民事訴訟中民事訴訟中的辯論主義的辯論主義（了解）（了解）1 1、直接決定權利義務關系發(fā)生或消滅的事實、直接決定權利義務關系發(fā)生或消滅的事實（案件主要事實）須在當事人辯論中出現(xiàn)，（案件主要事實）須在當事人辯論中出現(xiàn)，法院才能將它們作為判決的基礎。法院才能將它們作為判決的基礎。 2 2、對雙方當事人無爭議的案件的主要事實，、對雙方當事人無爭議的案件的主要事實，法院應當把它們作為判決的基礎。法院應當把它們作為判決的基礎。 3 3、法院調查的證據(jù)只限于當事人申請調查、法院調查的證據(jù)只限于當事人申請調查的

9、證據(jù)，而不允許法院依職權主動調查證的證據(jù)，而不允許法院依職權主動調查證據(jù)。據(jù)。關于：對雙方當事人無爭議的案件的主要事關于：對雙方當事人無爭議的案件的主要事實，法院應當把它們作為判決的基礎。實，法院應當把它們作為判決的基礎。證據(jù)規(guī)定證據(jù)規(guī)定第八條訴訟過程中，一方當事人對第八條訴訟過程中，一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的，另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的，另一方當事人無需舉證。但涉及另一方當事人無需舉證。但涉及身份身份關系的案件關系的案件除外除外。n 第十三條對雙方當事人無爭議但涉及第十三條對雙方當事人無爭議但涉及國家利益國家利益、社會公共利益、社會公共利益或者或者他人

10、合法權益他人合法權益的事實，人民的事實，人民法院可以責令當事人提供有關證據(jù)。法院可以責令當事人提供有關證據(jù)。關于：法院調查的證據(jù)只限于當事人申請調查的證關于：法院調查的證據(jù)只限于當事人申請調查的證據(jù)，而不允許法院依職權主動調查證據(jù)。據(jù)，而不允許法院依職權主動調查證據(jù)。民事訴訟法民事訴訟法n 第六十四條第六十四條第二款第二款： 當事人及其訴訟代理人因客觀原因當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應當調查收集。證據(jù)，人民法院應當調查收集。n 第六十五條第六十五條：人民法院有權向有關單位和個人調

11、查取證，人民法院有權向有關單位和個人調查取證，有關單位和個人不得拒絕。有關單位和個人不得拒絕。n 民事訴訟證據(jù)規(guī)定民事訴訟證據(jù)規(guī)定n 第第15221522條條規(guī)定了人民法院如何調查收集證據(jù)。規(guī)定了人民法院如何調查收集證據(jù)。第四節(jié) 誠信原則n一、誠信原則含義一、誠信原則含義n誠實信用原則，是指人民法院審理民事案誠實信用原則，是指人民法院審理民事案件、當事人及其他訴訟參與人進行民事訴件、當事人及其他訴訟參與人進行民事訴訟時應當做到誠實、信用。訟時應當做到誠實、信用。n民事訴訟法民事訴訟法第第1313條規(guī)定：條規(guī)定：民事訴訟應民事訴訟應當遵循誠實信用原則。當遵循誠實信用原則。二、誠實信用原則確立的依

12、據(jù)n（一）（一）個人本位個人本位的傳統(tǒng)訴訟觀向的傳統(tǒng)訴訟觀向社會本位社會本位的現(xiàn)代訴訟觀轉變的需要。的現(xiàn)代訴訟觀轉變的需要。n（二）適應（二）適應多樣化多樣化與與復雜化復雜化的需的需要要n（三）誠實信用在全部法的領域中不斷得（三）誠實信用在全部法的領域中不斷得到重視的結果。到重視的結果。三、誠信原則的適用n（一）誠信原則對（一）誠信原則對當事人當事人的適用的適用n（二）誠信原則對（二）誠信原則對法院法院的適用的適用n（三）誠信原則對（三）誠信原則對其他訴訟參與人其他訴訟參與人的適用的適用三、誠信原則的適用三、誠信原則的適用n一種觀點認為：誠信原則僅對當事人及其一種觀點認為：誠信原則僅對當事人及

13、其他訴訟參與人適用他訴訟參與人適用n另一種觀點：誠實信用原則對所有參與民另一種觀點：誠實信用原則對所有參與民事訴訟的主體都具有指導和規(guī)制作用，它事訴訟的主體都具有指導和規(guī)制作用，它既適用于既適用于當事人和其他訴訟參與人當事人和其他訴訟參與人，又適，又適用于用于法院的法官和其他輔助人員法院的法官和其他輔助人員。（一）誠信原則對當事人的適用n1 1、禁止惡意制造訴訟狀態(tài)；（馳名商、禁止惡意制造訴訟狀態(tài)；（馳名商標問題）標問題）n2 2、禁止矛盾行為；、禁止矛盾行為；n3 3、禁止濫用訴訟權利；、禁止濫用訴訟權利；n4 4、真實義務；（摩西十誡之九：、真實義務；（摩西十誡之九：第九第九條：條：“不可

14、做假見證陷害人。不可做假見證陷害人?！?）n5 5、訴訟上的權利失效。、訴訟上的權利失效。n（二）誠信原則對法院的適用（二）誠信原則對法院的適用n1 1、禁止濫用自由裁量權、禁止濫用自由裁量權n2 2、禁止突襲裁判、禁止突襲裁判n3 3、在收集和判斷證據(jù)時，不得任、在收集和判斷證據(jù)時，不得任意取舍意取舍（三）誠信原則對其他訴訟參與人的適用（三）誠信原則對其他訴訟參與人的適用n1 1、證人不得作偽證；、證人不得作偽證；n2 2、鑒定人不得故意提供虛假的鑒定意見；、鑒定人不得故意提供虛假的鑒定意見；n3 3、翻譯人員不得為誤導法庭而做錯誤的翻、翻譯人員不得為誤導法庭而做錯誤的翻譯；譯；n4 4、訴

15、訟代理人不得濫用代理權。、訴訟代理人不得濫用代理權。14年司法考試n 37根據(jù)民事訴訟法規(guī)定的誠信原則的基本精神，下列哪一選項符合誠信原則？n A當事人以欺騙的方法形成不正當訴訟狀態(tài)n B證人故意提供虛假證言n C法院根據(jù)案件審理情況對當事人提供的證據(jù)不予采信n D法院對當事人提出的證據(jù)任意進行取舍或否定14年司法考試37題答案n 37 n A當事人以欺騙的方法形成不正當訴訟狀態(tài)n B證人故意提供虛假證言n C法院根據(jù)案件審理情況對當事人提供的證據(jù)不予采信n D法院對當事人提出的證據(jù)任意進行取舍或否定第五節(jié) 處分原則n 一、處分原則的含義一、處分原則的含義n 當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自

16、己的當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自己的民事民事權利權利和和訴訟權利訴訟權利。n 民事訴訟中之所以實行處分原則，其根本原因在民事訴訟中之所以實行處分原則，其根本原因在于民事權利的可處分性。民事權利屬于私權，主于民事權利的可處分性。民事權利屬于私權，主要與當事人本人有關，與國家利益和社會公共利要與當事人本人有關，與國家利益和社會公共利益益一般并無關系一般并無關系，因此國家對民事權利原則上持，因此國家對民事權利原則上持不干預不干預態(tài)度，而讓權利人自由自主地去處分他的態(tài)度，而讓權利人自由自主地去處分他的權利。權利。二、處分原則的內容n （一）當事人享有處分權（一）當事人享有處分權n 訴訟代理人經當

17、事人授權，可代理當事人行使處分權：分訴訟代理人經當事人授權，可代理當事人行使處分權：分為為一般授權一般授權代理和代理和特別授權特別授權代理。代理。n （二）處分權的對象是民事權利和訴訟權利（二）處分權的對象是民事權利和訴訟權利n 1 1、在程序方面，當事人對訴訟的進行和終結有決定權。、在程序方面，當事人對訴訟的進行和終結有決定權。n 2 2、在實體方面，當事人自主決定審理的對象和范圍。、在實體方面，當事人自主決定審理的對象和范圍。n （三）處分原則的具體表現(xiàn)有：（三）處分原則的具體表現(xiàn)有：n 1 1、起訴；、起訴；2 2、訴訟請求的范圍；、訴訟請求的范圍；3 3、撤訴；、撤訴；4 4、放棄訴訟

18、請、放棄訴訟請求；承認對方訴訟請求；求；承認對方訴訟請求；5 5、變更訴訟請求；、變更訴訟請求；6 6、同意調解、同意調解；7 7、上訴，申請再審，申請執(zhí)行等、上訴，申請再審，申請執(zhí)行等n （四）處分權的行使不得違反法律的禁止性規(guī)定（四）處分權的行使不得違反法律的禁止性規(guī)定三、處分權與審判權的關系n（一）處分權（一）處分權合理制約合理制約審判權審判權n（二）審判權（二）審判權監(jiān)督監(jiān)督處分權處分權n（三）審判權應（三）審判權應保障保障處分權的行使處分權的行使第六節(jié) 檢察監(jiān)督原則n人民檢察院有權對人民檢察院有權對民事民事訴訟訴訟實行法律監(jiān)督實行法律監(jiān)督。（民事訴訟法民事訴訟法第十四條）第十四條）n

19、內容：內容：n1 1、監(jiān)督范圍：、監(jiān)督范圍：判決、裁定、判決、裁定、調解書調解書; ;審判審判程序程序、執(zhí)行程序、執(zhí)行程序n2 2、監(jiān)督方式：、監(jiān)督方式：抗訴抗訴, ,檢察建議檢察建議n3 3、監(jiān)督手段：、監(jiān)督手段：調查調查支持起訴原則n第十五條第十五條機關機關、社會團體、企業(yè)、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位對事業(yè)單位對損害損害國家、集體或者個人國家、集體或者個人民事權益的民事權益的行為行為，可以支持受損害的，可以支持受損害的單位或者個人向人民法院起訴。單位或者個人向人民法院起訴。n豐田汽車案豐田汽車案n康菲漏油案康菲漏油案同等原則和對等原則n 第五條外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在第五條外國人、無

20、國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應訴，同中華人民共和國公民、人民法院起訴、應訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有法人和其他組織有同等同等的訴訟權利義務。的訴訟權利義務。n 外國法院對中華人民共和國公民、法人和其外國法院對中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權利加以限制的，中華人民共他組織的民事訴訟權利加以限制的，中華人民共和國人民法院對該國公民、企業(yè)和組織的民事訴和國人民法院對該國公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權利，實行訟權利，實行對等原則對等原則。11年卷三38單選：關于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，下列哪一說法是正確的？n A當事人有權決定是否委托代理人代為進行

21、訴訟，是訴訟權利平等原則的體現(xiàn)n B當事人均有權委托代理人代為進行訴訟，是處分原則的體現(xiàn)n C原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權利，是同等原則的體現(xiàn)n D當事人達成調解協(xié)議不僅要自愿，內容也不得違法，是法院調解自愿和合法原則的體現(xiàn)11年卷三38單選答案n A當事人有權決定是否委托代理人代為進行訴當事人有權決定是否委托代理人代為進行訴訟，是訴訟權利平等原則的體現(xiàn)訟，是訴訟權利平等原則的體現(xiàn)n B當事人均有權委托代理人代為進行訴訟，是當事人均有權委托代理人代為進行訴訟，是處分原則的體現(xiàn)處分原則的體現(xiàn)n C原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權利，是同等

22、原則的體現(xiàn)權利，是同等原則的體現(xiàn)n D當事人達成調解協(xié)議不僅要自愿，內容也不當事人達成調解協(xié)議不僅要自愿，內容也不得違法，是法院調解自愿和合法原則的體現(xiàn)得違法，是法院調解自愿和合法原則的體現(xiàn)08年卷三38單選甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實得以認定，同時，法院還查明乙逾期履行還款義務近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關于法院對該案判決的評論，下列哪一選項是正確的? n A該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權利人的合法權益 n B該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則 n C該判決不符合法律規(guī)定，違反了

23、民事訴訟的辯論原則 n D該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則 08年卷三38單選答案n 38A該判決符合法律規(guī)定，實事求是，全面保護了權利人的合法權益 n B該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則 n C該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則 n D該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則 n 08年四川卷3/36單選. 關于民事訴訟的基本原則，下列哪一選項是正確的？ n A當事人訴訟權利平等原則意味著當事人擁有相當事人訴訟權利平等原則意味著當事人擁有相同的訴訟權利同的訴訟權利 n B處分原則意味著法院無權干涉當事人訴訟權利處分原則意味著法院無權干涉當事人訴訟

24、權利的行使的行使 n C原告提起訴訟與被告進行答辯是辯論原則的表原告提起訴訟與被告進行答辯是辯論原則的表現(xiàn)現(xiàn) n D調解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序調解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序0808年四川卷年四川卷3/3/3636單選答案單選答案n A當事人訴訟權利平等原則意味著當事人擁有當事人訴訟權利平等原則意味著當事人擁有相同的訴訟權利相同的訴訟權利 n B處分原則意味著法院無權干涉當事人訴訟權處分原則意味著法院無權干涉當事人訴訟權利的行使利的行使 n C原告提起訴訟與被告進行答辯是辯論原則的原告提起訴訟與被告進行答辯是辯論原則的表現(xiàn)表現(xiàn) n D調解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程調解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序序09/3/82多選關于辯論原則的表述，下列哪些選項是正確的？n A當事人辯論權的行使僅局限于一審程序中開當事人辯論權的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調查和法庭辯論階段庭審理的法庭調查和法庭辯論階段n B當事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使當事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權的一種表現(xiàn)辯論權的一種表現(xiàn)n C證人出庭陳述證言是證人行使辯論權的一種證人出庭陳述證言是證人行使辯論權的一種表現(xiàn)表現(xiàn)n D督促程序不適用辯論原則督促程序不適用辯論原則0