1、20212021年年XXXXXXXXXX公公司司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理計(jì)計(jì)劃劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃范圍內(nèi)容責(zé)任區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)描述產(chǎn)生原因產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程文字描述說(shuō)明文字描述說(shuō)明文字描述說(shuō)明體系策劃過(guò)程管理層質(zhì)量方針沒(méi)有得到宣傳和溝通未能使管理方針實(shí)施溝通管理目標(biāo)不適宜管理目標(biāo)的沒(méi)有統(tǒng)計(jì)及分析管理目標(biāo)沒(méi)有實(shí)施計(jì)劃和方案管理目標(biāo)不適宜風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不適當(dāng)職責(zé)不明確、責(zé)任不清職責(zé)不清法律法規(guī)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，法律法規(guī)了解不當(dāng)導(dǎo)致產(chǎn)品不符合要求國(guó)家規(guī)范更新傳達(dá)不及時(shí)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)家及行業(yè)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)了解不夠?qū)е庐a(chǎn)品不符合要求國(guó)家規(guī)范更新傳達(dá)不及時(shí)人員要求員工招聘童工或未

2、成年人進(jìn)入公司未嚴(yán)格按照招聘流程及招聘要求錄用相關(guān)人員員工素養(yǎng)員工素養(yǎng)達(dá)不到公司需求培訓(xùn)未達(dá)成接受訂單訂單/合同審查客戶的訂單變更訂單評(píng)審信息不全，導(dǎo)致對(duì)訂單信息的誤解客戶的訂單變更產(chǎn)品設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)過(guò)程策劃職責(zé)不明確、責(zé)任不清人為因素樣機(jī)制作過(guò)程不能滿足客戶/設(shè)定要求不能滿足客戶和法律、法規(guī)要求或設(shè)計(jì)性能要求試產(chǎn)過(guò)程使用的工（夾）具不適宜工藝實(shí)現(xiàn)過(guò)程不合理試產(chǎn)過(guò)程沒(méi)有按照策劃的要求實(shí)施設(shè)備不能滿足加工要求人員能力不足試產(chǎn)過(guò)程沒(méi)有按照策劃的要求實(shí)施工程變更工程變更信息沒(méi)有及時(shí)做內(nèi)部溝通信息溝通失效采購(gòu)管理采購(gòu)及供應(yīng)商管理過(guò)程供應(yīng)商打樣貨品質(zhì)量和批量生產(chǎn)貨品質(zhì)量不一致，供應(yīng)商的質(zhì)量和交期不穩(wěn)定供應(yīng)商的

3、質(zhì)量和交期不能滿足要求沒(méi)有按照質(zhì)量、時(shí)間提供貨品對(duì)供應(yīng)商的控制能力生產(chǎn)準(zhǔn)備階段生產(chǎn)計(jì)劃因人員、設(shè)備、物料等原因無(wú)法實(shí)施生產(chǎn)計(jì)劃客戶訂單變化導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整客戶訂單發(fā)生變化生產(chǎn)準(zhǔn)備生產(chǎn)準(zhǔn)備信息不全面，導(dǎo)致不能實(shí)施生產(chǎn)計(jì)劃。物料供應(yīng)不及時(shí)來(lái)料檢驗(yàn)IQC人員操作不當(dāng)造成不良物料入庫(kù)未經(jīng)培訓(xùn)或無(wú)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)進(jìn)料檢驗(yàn)儀器失效設(shè)備故障未發(fā)現(xiàn)/故障未及時(shí)處理進(jìn)料檢驗(yàn)儀器操作不當(dāng)人員培訓(xùn)或指導(dǎo)不到位進(jìn)料檢驗(yàn)錫燙傷未經(jīng)培訓(xùn)或無(wú)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)進(jìn)料檢驗(yàn)后標(biāo)簽張貼不清晰檢驗(yàn)員對(duì)物料標(biāo)示認(rèn)識(shí)不清物料存儲(chǔ)倉(cāng)儲(chǔ)倉(cāng)庫(kù)材料過(guò)期呆滯倉(cāng)庫(kù)材料未執(zhí)行“先進(jìn)先出”原則原輔料及成品因倉(cāng)儲(chǔ)不當(dāng)導(dǎo)致不良倉(cāng)儲(chǔ)條件不當(dāng)物資搬運(yùn)、裝卸方法不當(dāng)操作不當(dāng)物

4、資堆放不當(dāng)物體堆放高度過(guò)高叉車載人操作不當(dāng)叉車運(yùn)載途中損害叉車未點(diǎn)檢倉(cāng)庫(kù)電器線路老化，短路盤(pán)點(diǎn)不到位制程管控生產(chǎn)過(guò)程設(shè)備失效影響產(chǎn)品質(zhì)量設(shè)施設(shè)備維護(hù)不良設(shè)備故障運(yùn)行設(shè)備故障未發(fā)現(xiàn)/故障未及時(shí)處理設(shè)備儀器操作不當(dāng)人員培訓(xùn)或指導(dǎo)不到位使用測(cè)試儀器測(cè)試儀器使用不當(dāng)檢測(cè)設(shè)備失效引起產(chǎn)品誤判儀器維護(hù)校正不到位工藝執(zhí)行錯(cuò)誤人員操作失誤產(chǎn)品設(shè)計(jì)操作人員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或能力達(dá)不到要求不合格原料使用使用原料超過(guò)保質(zhì)期使用原材料與規(guī)定材料不符合檢驗(yàn)不到位，不合格品流入生產(chǎn)制程檢驗(yàn)不良品流入下工序不良品未及時(shí)檢出或巡檢未執(zhí)行不良品未標(biāo)示或放置于固定區(qū)域產(chǎn)品放置污染生產(chǎn)原因滯留產(chǎn)品未防護(hù)測(cè)試員取拿測(cè)試件受傷取拿被測(cè)部件扭

5、力測(cè)試不當(dāng)扭力測(cè)試化學(xué)藥劑的使用化學(xué)藥劑的使用不當(dāng)流水作業(yè)頻繁動(dòng)作頻率每分鐘在于3050次的流水線作業(yè)客戶及相關(guān)方到廠內(nèi)的交通及現(xiàn)場(chǎng)巡視顧客或相關(guān)方不熟悉環(huán)境產(chǎn)品放行生產(chǎn)/品管/儲(chǔ)運(yùn)部不良品流入客戶端產(chǎn)品未按規(guī)定檢驗(yàn)放行導(dǎo)致不良品流出成品檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)不當(dāng)導(dǎo)致不良品流入客戶端未經(jīng)培訓(xùn)或無(wú)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)包裝未按客戶要求包裝客戶通知未傳達(dá)或未執(zhí)行客戶服務(wù)CQS未采用適宜的方法收集客戶滿意信息未對(duì)顧客滿意度信息進(jìn)行分析和結(jié)果改進(jìn)未采用適宜的收集客戶信息的方法辦公活動(dòng)區(qū)域所有辦公室人員工作環(huán)境有傳染病原員工外來(lái)傳染或流行性季節(jié)感冒工作環(huán)境高溫?zé)o溫度控制措施煙頭未丟進(jìn)垃圾桶內(nèi)員工素質(zhì)或培訓(xùn)指導(dǎo)不到位電器線路老

6、化，短路盤(pán)點(diǎn)不到位長(zhǎng)時(shí)間操作計(jì)算機(jī)長(zhǎng)時(shí)間操作未休息打開(kāi)水未注意開(kāi)水溫度消防設(shè)施缺少安全隱患評(píng)估不到位文件控制DCC1、文件更改不及時(shí)2、使用者未得到文件3、作廢文件未被回收4、文件標(biāo)識(shí)不清,不便于識(shí)別5、外來(lái)文件收集不充分文件更新不及時(shí)制程管控生產(chǎn)過(guò)程工藝執(zhí)行錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)控制措施評(píng)審要求文字描述說(shuō)明根據(jù)嚴(yán)重性等級(jí)從1-5選擇數(shù)值根據(jù)發(fā)生頻率度從1-5選擇數(shù)值即風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則，其數(shù)值=嚴(yán)重度*頻度各部門(mén)制定組織實(shí)施單位為品管管理方針未能滿足顧客要求、遵守有關(guān)法律法規(guī)和其它要求的承諾和持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾的要求515每年度管理評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)/方針適用性及風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估年

7、度管理目標(biāo)失去標(biāo)桿的作用428年度風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際產(chǎn)生且不能及時(shí)處置，造成損失5210年度導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)效率下降5210年度產(chǎn)品不符合要求515法律法規(guī)識(shí)別更新產(chǎn)品不符合要求515法律法規(guī)識(shí)別更新傳達(dá)相關(guān)單位及供應(yīng)商以保證材料符合要求違反國(guó)家法律要求5210對(duì)所有應(yīng)聘人員進(jìn)行背景調(diào)查及身份信息核查，確保錄用人信息資料真實(shí)可靠，不能滿足要求之員工不得招募，杜絕為企業(yè)帶來(lái)的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)員工素質(zhì)無(wú)法達(dá)到公司要求，無(wú)法勝任工作崗位515入職及入職后管理培訓(xùn)崗位知識(shí)培訓(xùn)等不能滿足客戶和法律法規(guī)要求5210確保經(jīng)過(guò)評(píng)審后的訂單按照要求實(shí)施策劃無(wú)法得到實(shí)施515設(shè)計(jì)過(guò)程策劃流程控制樣品制作不能按策劃時(shí)間要求實(shí)施5210設(shè)

8、計(jì)過(guò)程策劃流程控制不能形成有效的工藝實(shí)現(xiàn)能力，無(wú)法導(dǎo)入批量生產(chǎn)515工裝夾具試驗(yàn)及試產(chǎn)以確定工藝及夾具滿足要求20212021年年XXXXXXXXXX公公司司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理計(jì)計(jì)劃劃導(dǎo)致產(chǎn)品工程變更過(guò)程不受控,變更出現(xiàn)混亂5210DCN/ECN變更流程受控采購(gòu)的物資不符合采購(gòu)需求，使得生產(chǎn)無(wú)法正常進(jìn)行5315月度考核供應(yīng)商評(píng)定相應(yīng)等級(jí)平實(shí)施管控月度供應(yīng)商評(píng)核采購(gòu)的貨品不能滿足要求，導(dǎo)致后續(xù)運(yùn)作5315月度考核供應(yīng)商評(píng)定相應(yīng)等級(jí)平實(shí)施管控月度供應(yīng)商評(píng)核導(dǎo)致客戶投訴5210生產(chǎn)計(jì)劃控制及客戶訂單評(píng)審控制導(dǎo)致產(chǎn)能的浪費(fèi)5210制定生產(chǎn)計(jì)劃及排程不良物料流入生產(chǎn)造成制程不良率增加5210進(jìn)料管控依據(jù)作

9、業(yè)指導(dǎo)書(shū)嚴(yán)格執(zhí)行周報(bào)統(tǒng)計(jì)不良物料流入生產(chǎn)線224儀器維護(hù)保養(yǎng)測(cè)試不能滿足產(chǎn)品要求212各使用設(shè)備儀器附相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)知道員工作業(yè)，并做其崗位培訓(xùn)人員受傷515相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)指導(dǎo)作業(yè)物料標(biāo)示不清或重復(fù)作業(yè)造成浪費(fèi)212相應(yīng)檢驗(yàn)區(qū)域劃分及標(biāo)示指導(dǎo)材料浪費(fèi)或過(guò)期不良5210倉(cāng)庫(kù)材料執(zhí)行“先進(jìn)先出”原則，定期盤(pán)點(diǎn)物料材料浪費(fèi)或過(guò)期不良5210倉(cāng)庫(kù)環(huán)境保持清潔，干燥，通風(fēng)透氣，防火等物體傷人111產(chǎn)品搬運(yùn)，輕裝輕卸，防止傷人物體打擊自傷或傷人111物資堆放限高堆放車輛/人員傷害212叉車遵守操作規(guī)程車輛/人員傷害212叉車使用前點(diǎn)檢液壓油等是否正常火災(zāi)515資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)及不定期清查產(chǎn)品不符合要求5210設(shè)施

10、設(shè)備維護(hù)校正及請(qǐng)購(gòu)更新產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求212設(shè)施設(shè)備維護(hù)校正及請(qǐng)購(gòu)更新測(cè)試不能滿足產(chǎn)品要求212各使用設(shè)備儀器附相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)知道員工作業(yè)，并做其崗位培訓(xùn)觸電515規(guī)范作業(yè)，接地或佩戴防電設(shè)備測(cè)試不能滿足產(chǎn)品要求5210檢測(cè)儀器維護(hù)并進(jìn)行周期性驗(yàn)證校正產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求224制定其考核培訓(xùn)制度產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求212制定其考核培訓(xùn)制度產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求224原料儲(chǔ)存保護(hù)及盤(pán)點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求111材料承認(rèn)依據(jù)承認(rèn)書(shū)型號(hào)及要求產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求428根據(jù)送貨單及進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范對(duì)各類材料進(jìn)行有效識(shí)別及判定，防止不良流入產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求428IPQC每2H巡檢一次并記錄，生產(chǎn)人員自檢，互檢產(chǎn)品質(zhì)

11、量不符合要求428生產(chǎn)設(shè)置不良品區(qū)域，維修區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求122及時(shí)反饋處理產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求212及時(shí)反饋處理手部受損212佩戴防護(hù)用品身體損傷212規(guī)范人員作業(yè)職業(yè)病和呼吸道受損414規(guī)范人員作業(yè)過(guò)勞損515適時(shí)休息人體損傷10110廠內(nèi)人員陪同，指導(dǎo)人員有安全意識(shí)客戶投訴/重工/退后10110客戶投訴/重工/退貨5210出貨產(chǎn)品檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)客戶投訴/重工224未利用顧客滿意信息改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。515每年評(píng)審客戶滿意度及其內(nèi)容年度疾病224員工身體健康檢查中暑111工作環(huán)境安裝空調(diào)/風(fēng)扇火災(zāi)515規(guī)定固定吸煙區(qū)域及垃圾桶火災(zāi)515資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)及不定期清查職業(yè)及眼病212計(jì)算機(jī)加裝

12、防輻射屏或操作人員眼睛定時(shí)休息，按摩，減緩疲勞度燙傷122開(kāi)水處警示火災(zāi)范圍擴(kuò)大515定期評(píng)估安全隱患并記錄文件的失效造成產(chǎn)品不良、質(zhì)量體系運(yùn)行不暢。212文件發(fā)行/更改/回收皆需依據(jù)文件控制程序執(zhí)行并記錄備注可選填部門(mén)制定之相關(guān)文件/指導(dǎo)書(shū)質(zhì)量方針目標(biāo)頒布記錄年度管理評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃角色職責(zé)與權(quán)限控制程序文件管控程序（外來(lái)文件）文件管控程序（外來(lái)文件）/環(huán)境物質(zhì)管理控制程序/采購(gòu)控制程序人力招募管理工作指導(dǎo)書(shū)合同評(píng)審程序/訂單審查與處理程序設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)程序設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)程序制程控制程序20212021年年XXXXXXXXXX公公司司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理計(jì)計(jì)劃劃工程變更管理程序供應(yīng)商品質(zhì)管理工作指導(dǎo)書(shū)供應(yīng)商品質(zhì)管理工作指導(dǎo)書(shū)生產(chǎn)計(jì)劃控制程序/訂單審查與處理程序生產(chǎn)計(jì)劃控制程序進(jìn)料檢驗(yàn)工作指導(dǎo)書(shū)基礎(chǔ)設(shè)施管理程序/量測(cè)設(shè)備儀校管控程序教育訓(xùn)練管理程序見(jiàn)指導(dǎo)書(shū)倉(cāng)庫(kù)管控程序倉(cāng)庫(kù)管控程序產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝，保存，以及交貨管控程序產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝，保存，以及交貨管控程序叉車操作指導(dǎo)書(shū)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序基礎(chǔ)設(shè)施管理程序/量測(cè)設(shè)備儀校管控程序基礎(chǔ)設(shè)施管理程序/量測(cè)設(shè)備儀校管控程序教育訓(xùn)練管理程序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)量測(cè)設(shè)備儀校管控程序教育訓(xùn)練管理程序教育訓(xùn)練管理程序倉(cāng)庫(kù)管控程序/倉(cāng)庫(kù)