1、天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021CONTENTS目錄關(guān)鍵定量績效表報告索引Appendix4 布局綠色產(chǎn)品 助力實現(xiàn)碳中和目標 23Layout Green Products to Help Achieve Carbon Neutrality5 致力創(chuàng)新引領(lǐng) 發(fā)揮天風(fēng)綠色影響力 35Dedicated to Leading in Innovation and Exerting TFs Green Influence附錄 584.1 綠色債券5.1 參與綠色金融學(xué)術(shù)研究活動4.3 綠色產(chǎn)業(yè)股權(quán)融資5.3 參與國內(nèi)綠色金融交流活動4.4 自營業(yè)務(wù)環(huán)保企業(yè)投資5.4 天風(fēng)證券綠色獎項和認

2、可4.2 綠色產(chǎn)業(yè)基金5.2 參與國際綠色金融交流活動深耕綠色金融 謀可持續(xù)發(fā)展之路01Intensify Green Finance for Sustainable Development關(guān)于天風(fēng)證券天風(fēng)證券責(zé)任管理天風(fēng)低碳文化綠色金融實踐亮點完善組織結(jié)構(gòu) 建立綠色發(fā)展機制 09Improve Organizational Structure and Establish Green Development Mechanism綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展機制建設(shè)風(fēng)險合規(guī)管理組織架構(gòu)氣候與環(huán)境風(fēng)險管理倡導(dǎo)綠色辦公 貫徹低碳運營理念13Advocate Green Office and Implement L

3、ow-carbon Operation Concept綠色辦公綠色公益行動0102天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021深耕綠色金融 謀可持續(xù)發(fā)展之路Intensify Green Finance for Sustainable Development01關(guān)于天風(fēng)證券About TF Securities1.1 天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”或“公司”）成 立于 2000 年 3 月，總部設(shè)于湖北省武漢市，是一家全球性全牌照綜合金融證券服務(wù)商。2018 年 10 月 19 日，公司登陸上海證券交易所， 股票代碼：601162。公司將

4、綠色金融理念融入公司戰(zhàn)略， 成立一級部門綠色金融事業(yè) 部， 用實際行動落實推進公司的綠色金融戰(zhàn)略布局。同時， 公司捐資設(shè) 立中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院， 充分發(fā)揮高校研究優(yōu)勢和平臺優(yōu) 勢， 整合綠色產(chǎn)業(yè)和金融資源， 開展氣候金融、綠色金融和能源金融等 前沿研究， 構(gòu)建產(chǎn)、學(xué)、研全流程的綠色金融發(fā)展體系， 將研究院項目 研究產(chǎn)出成果進一步轉(zhuǎn)化為金融機構(gòu)的綠色信貸、綠色債券、綠色股票 指數(shù)等有效金融工具， 為我國實體經(jīng)濟的綠色低碳轉(zhuǎn)型、可持續(xù)與高質(zhì) 量發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)提供動力。金融機構(gòu)氣候金融綠色信貸綠色金融綠色債券能源金融綠色股票指數(shù)捐資設(shè)立轉(zhuǎn)化天風(fēng)證券以“ 全球性全牌照綜合金融證券服務(wù)商

5、” 為品牌定位， 在提升合規(guī)風(fēng)控管理水平的同時，持續(xù)強化公司核心競爭力。公司在 全國重點區(qū)域和城市設(shè)有百余家分公司及證券營業(yè)部，擁有包括一家 境外子公司在內(nèi)的多家全資及控股一級子公司，員工人數(shù)約 3000 人， 2017 年起連續(xù)獲中國證監(jiān)會證券公司 A 類評級， 2019 年躍升至 A 類 AA 級評級。黨的十九大提出，要“加快生態(tài)文明體制改革，積極構(gòu)建市場導(dǎo) 向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”， 大力發(fā)展綠色金融。作為綠色金融領(lǐng)域的踐 行者和推動者， 公司響應(yīng)國家戰(zhàn)略發(fā)展要求， 積極發(fā)揮資本中介對社會 資本的引導(dǎo)作用，助推綠色金融發(fā)展。綠色金融國際研究院中央財經(jīng)大學(xué)Founded in March 2

6、000 and headquartered in Wuhan, Hubei Province, TF Securities is a global fully licensed integrated financial and securities services provider. With the brand positioning of comprehensive financial services expert, TF S ecurities has continued to strengthen its core competitiveness while enhancing i

7、ts compliance and risk control management.2000 年2008 年601162.SH正式成立遷址湖北武漢2018 年 10 月 19 日在上海證券交易所上市0304天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021深耕綠色金融 謀可持續(xù)發(fā)展之路1.2天風(fēng)證券責(zé)任管理Responsibility Management of TF Securities天風(fēng)低碳文化Low-Carbon Culture of TF Securities1.3長期以來，在黨建引領(lǐng)下，公司積極將環(huán)境、社會及公司治理（簡 稱“ESG ”）融入企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面，通過構(gòu)建 ESG 管理

8、流程， 持續(xù)將公司的責(zé)任理念和對利益相關(guān)方的承諾轉(zhuǎn)化為具體行動，促進自 身和利益相關(guān)方的共同可持續(xù)發(fā)展。公司在董事會層面設(shè)置 ESG 重大事項議題的審議決策機制，對公 司內(nèi)部 ESG 工作進行整體監(jiān)督。管理層面，由黨委辦公室牽頭成立社 會責(zé)任部，負責(zé)公司 ESG/ CSR 事務(wù)的具體落地與實施。具體職責(zé)包 括 ESG 相關(guān)政策實施、利益相關(guān)方 ESG 重大議題溝通與評估、ESG 信息搜集與分析、ESG/CSR 信息披露等工作。自 2019 年起，公司引入 ESG 量化績效管理系統(tǒng)，根據(jù)各部門職 責(zé)分工搭建 ESG 數(shù)據(jù)線上收集體系，開展數(shù)據(jù)的線上填報及分析工作， 實現(xiàn) ESG 績效的高效管理，

9、保障公司 ESG 工作持續(xù)有效開展。公司在責(zé)任文化框架下，將綠色金融和低碳發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度， 延伸出綠色低碳的發(fā)展文化，并展開了一系列布局與行動。近年來，綠色金融受到社會各界高度重視，但現(xiàn)有投融資渠道和 傳統(tǒng)金融業(yè)態(tài)仍缺乏有效配置環(huán)境風(fēng)險的能力和機制，難以保障綠色金 融發(fā)展的投融資需求。因此，通過資本市場調(diào)動更多資源向“綠色”傾斜， 高效推動綠色金融體系建設(shè)，鼓勵更多企業(yè)走“綠色化”道路尤為重要。公司在綠色金融方面率先做出嘗試，鼓勵傳統(tǒng)金融機構(gòu)綠色化發(fā) 展，成立綠色金融事業(yè)部或綠色分支機構(gòu)；支持新型綠色金融業(yè)態(tài)設(shè)立， 推動金融機構(gòu)和民營資本發(fā)起組建綠色銀行， 通過投貸聯(lián)動、股債結(jié)合 等方式支

10、持綠色項目； 加快發(fā)展綠色金融中介服務(wù)機構(gòu)， 進一步擴大內(nèi) 外交流合作； 推動綠色金融機構(gòu)區(qū)域化、一體化運營， 公司積極為構(gòu)建 綠色金融組織體系提供支持， 鼓勵金融機構(gòu)綠色化， 有效支持綠色金融 機構(gòu)發(fā)展。In recent years, the Company has taken the lead in making meaningful attempts to mobilize more social resources, efficiently promoted the establishment of a green financial system and encouraged mo

11、re enterprises to make a green transition.The Company has long been actively integrating environmental, social and governance (ESG) into all aspects of its business management. By building up ESG management processes, the Company continues to translate its responsibility philosophy and commitment to

12、 stakeholders into concrete actions to promote sustainable development for itself and its stakeholders.2020 年 9 月，在聯(lián)合國大會上，我國首次向全球宣布力爭于 2030 年前實現(xiàn)碳達峰、在 2060 年前實現(xiàn)碳中和的目標。在此背景下， 作為服務(wù)實體經(jīng)濟和資源配置中樞的金融證券行業(yè)， 亟需充分發(fā)揮引導(dǎo) 調(diào)動作用，促進各行業(yè)從生產(chǎn)到消費全體系實現(xiàn)綠色低碳變革。2021 年 3 月，天風(fēng)證券、證券時報社與中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院 共同發(fā)布證券期貨行業(yè)首份促進“碳達峰 碳中和”行動倡議書

13、， 旨在發(fā)揮行業(yè)力量，切實履行碳達峰、碳中和目標的金融責(zé)任。同時， 公司還以身作則，發(fā)布了天風(fēng)證券“碳達峰 碳中和”行動方案， 從十個方面明確了下一步推進碳達峰、碳中和具體工作，率先垂范，充 分發(fā)揮金融機構(gòu)在節(jié)能減排中的作用， 為推動中國實現(xiàn)碳達峰、碳中和 目標作出貢獻。01成立綠色金融事業(yè)部或綠色分支機構(gòu)03加快發(fā)展綠色金融中介服務(wù)機構(gòu)02支持新型綠色金融業(yè)態(tài)設(shè)立04推動綠色金融機構(gòu)區(qū)域化、一體化運營建立綠色金融體系穩(wěn)健金融綠色金融與股東 休戚與共與員工共同成長為客戶 創(chuàng)造價值與社會共鳴共振黨建引領(lǐng) 責(zé)任擔(dān)當責(zé)任文化合規(guī)文化誠信文化開放文化普惠金融專業(yè)文化勤奮文化0506天風(fēng)證券環(huán)境信息披露

14、報告 2016-2021深耕綠色金融 謀可持續(xù)發(fā)展之路綠色低碳發(fā)展理念Green and Low-carbon Development Concepts綠色低碳發(fā)展目標Green and Low-carbon Development Goals綠色低碳發(fā)展實施路徑Green and Low-carbon Development Implementation Pathway秉持“像對待生命一樣對待環(huán)境”的理念，積極承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，堅定不 移地走綠色發(fā)展道路，助推綠色金融發(fā)展。秉持綠色金融理論研究與實踐探索“兩手抓”，將“成為綠色投資的標 桿、典范”作為公司發(fā)展目標之一，力爭為中國綠色金融政策的推進

15、、 產(chǎn)業(yè)的發(fā)展探路領(lǐng)航貢獻力量。在供給側(cè)改革、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型調(diào)整的歷史背景下，公司積極倡導(dǎo)并實踐 綠色金融服務(wù)理念，立足研究優(yōu)勢，整合綠色產(chǎn)業(yè)、金融資源，在證券 業(yè)中率先布局綠色金融。同時，公司積極倡導(dǎo)綠色辦公，力爭減少生態(tài) 足跡，共建美麗中國。路徑方向具體措施推進綠色業(yè)務(wù) 發(fā)行綠色債券聚焦綠色研究 倡導(dǎo)綠色發(fā)展實施低碳運營 推行綠色辦公通過長期走訪國內(nèi)各類企業(yè)， 普及綠色金 融理念與服務(wù)，推動綠色金融項目落地。通過債券發(fā)行、企業(yè)掛牌等手段為能源企 業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級、戰(zhàn)略布局提供 全方位的服務(wù)。將綠色債券等有效金融工具落地到企業(yè)， 引導(dǎo)和激勵更多社會資本有序投入綠色產(chǎn) 業(yè)， 助力綠色金融成

16、為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā) 展的新引擎。捐資設(shè)立中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究 院，深入探討綠色金融發(fā)展格局，打造國 內(nèi)首家、世界領(lǐng)先的具有中國特色的綠色 金融智庫。按照中華人民共和國環(huán)境保護法中 華人民共和國節(jié)約能源法等法律法規(guī)要 求， 致力于將節(jié)能環(huán)保意識融入員工工作 的各個方面，最大限度的降低能耗、減少 污染，實現(xiàn)日常辦公“綠色化”。通過線上集約管理實現(xiàn)資源共享， 以科技 創(chuàng)新手段提升能效管理， 爭做低碳生活的 踐行者， 為國家綠色生態(tài)發(fā)展以及生態(tài)環(huán) 境改善作出貢獻。綠色金融實踐亮點Highlights of Green Finance Practice1.4天風(fēng)證券作為國內(nèi)綠色金融實踐的先行者、

17、積極從事綠色金融融 資的投資銀行，是首家設(shè)立綠色金融一級部門的證券公司， 亦是率先倡 導(dǎo)設(shè)立綠色證券委員會的行業(yè)力量。公司長期擔(dān)任中國金融學(xué)會綠色金 融專業(yè)委員會理事單位， 積極參與學(xué)會各項活動。公司獨家支持了中央 財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院開展綠色金融相關(guān)研究工作， 在學(xué)術(shù)領(lǐng)域 取得了卓越成果。同時公司也是參與國家綠色相關(guān)政策制定的企業(yè)主 體。經(jīng)過數(shù)年在綠色金融領(lǐng)域的不懈耕耘，公司積極推進和參與了以下 工作： 將綠色金融作為公司核心戰(zhàn)略廣泛動員行業(yè)共同踐行綠色金融助推碳中和深入開展和大力支持綠色金融研究大力支持綠色企業(yè)發(fā)展發(fā)行綠色金融產(chǎn)品積極參與國家綠色發(fā)展相關(guān)政策制定多方推介綠色低碳金融理

18、念先后參與并舉辦博鰲亞洲論壇綠色金融分 論壇等綠色金融相關(guān)學(xué)術(shù)交流活動及研討 會，持續(xù)以綠色理念為先導(dǎo)，以金融專業(yè) 為抓手，倡議產(chǎn)業(yè)界、金融界共同參與綠 色金融創(chuàng)新發(fā)展。天風(fēng)證券綠色低碳發(fā)展實施路徑及舉措Implementation Pathway and Measures of TF SecuritiesGreen and Low-carbon DevelopmentAs a pioneer in green finance practice in China, the Company is actively engaged in green finance financing as an

19、investment bank, the first securities company to set up a green finance department and the first industry force to advocate the establishment of a green securities committee.0708天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021深耕綠色金融 謀可持續(xù)發(fā)展之路公司成立了行業(yè)首家綠色金融事業(yè)部， 專門從事綠色企業(yè)綠色項 目的投資銀行服務(wù)。公司積極將綠色金融作為自身核心戰(zhàn)略，在經(jīng)營運 作過程中充分踐行綠色低碳理念，在日常辦公、業(yè)務(wù)

20、開展時都自覺秉 持節(jié)能節(jié)約要求。公司在湖北武漢的總部大廈充分運用最新節(jié)能環(huán)保 技術(shù)， 榮獲 LEED（Leadership in Energy and Environmental Design） V4 金級預(yù)認證，是綠色建筑的典型代表。公司率先向中國證券業(yè)協(xié)會提出了設(shè)立二級專業(yè)委員會綠色證券 委員會的倡議， 2018 年綠色證券委員會成立并由公司總裁王琳晶擔(dān)任 主任委員，動員各會員單位積極投入綠色金融工作。先后組織提交證 券公司 2019 年度綠色金融業(yè)務(wù)情況調(diào)研報告等多篇建議報告，參 與起草證券業(yè)綠色金融發(fā)展藍皮書促進“碳達峰 碳中和”行動 倡議書，并為證券業(yè)發(fā)展綠色金融提出諸多有益建議。公

21、司捐資設(shè)立中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院， 支持開展綠色 研究。針對綠色債券、綠色指數(shù)、ESG 等前沿領(lǐng)域，中央財經(jīng)大學(xué)綠 色金融國際研究院形成了系統(tǒng)研究成果，圍繞綠色金融發(fā)展、環(huán)保產(chǎn)業(yè) 投融資、區(qū)域綠色金融實踐等議題進行深入探討，為推廣中國綠色金融 實踐成果開展廣泛的國際交流活動。公司自身也依托研究所，在新能源、 節(jié)能環(huán)保、電力設(shè)施等行業(yè)領(lǐng)域進行深度研究，形成了一大批綠色低碳 行業(yè)企業(yè)的優(yōu)質(zhì)投研報告。公司通過債券融資、企業(yè)掛牌、并購重組等多種形式為綠色企業(yè) 的戰(zhàn)略布局、業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級提供服務(wù)。2019 年為 5 家企業(yè)完成 72 億元綠色債券和股票融資發(fā)行， 2020 年為 6 家企業(yè)完

22、成 93 億元 綠色債券和 ABS 融資，所融資金投向涵蓋天然氣熱力、環(huán)境修復(fù)、環(huán) 保產(chǎn)業(yè)園、水系治理、工業(yè)污廢處理、大氣治理等低碳環(huán)保領(lǐng)域。72億元綠色債券和股票融資發(fā)行93億元綠色債券和 ABS 融資5 家企業(yè)6 家企業(yè)2019 2020 公司充分履行中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會理事單位、中國 證券業(yè)協(xié)會綠色證券委員會主任委員單位的職責(zé)，通過提供研究報告、 分享行業(yè)信息、參加研討等形式參與了綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（ 2019 年 版）綠色債券支持項目目錄（2020 年版）綠色債券發(fā)行指引綠色投資指引等政策文件的制定，為監(jiān)管部門出臺綠色金融相關(guān)文 件提供了意見建議。公司先后參與舉辦“博鰲亞洲論壇

23、綠色金融分論壇”“武漢金融 博覽會綠色金融分論壇”“中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資論壇”“中國綠色金融 與國際市場高層對話論壇”“粵港澳大灣區(qū)綠色金融研討會”等重大活 動，集聚產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界等各方人士和政策制定部門專家，共同研究商 討綠色金融發(fā)展模式，向全社會宣傳綠色低碳發(fā)展理念，展現(xiàn)金融機構(gòu) 責(zé)任擔(dān)當。將綠色金融作為公司核心戰(zhàn)略Making Green Finance as Core Corporate Strategy廣泛動員行業(yè)共同踐行綠色金融助推碳中和To Mobilize the Whole Industry for Green Finance and Carbon Neutrality積極參與

24、國家綠色發(fā)展相關(guān)政策制定Actively Participate in The Development of National Green Development Related Policies多方推介綠色低碳金融理念Promoting The Concept of Green and Low-Carbon Finance to Multiple Parties深入開展和大力支持綠色金融研究Conduct In-depth Researches and Provide Strong Supports for Green Finance大力支持綠色企業(yè)發(fā)展，發(fā)行綠色金融產(chǎn)品Vigorously

25、 Support the Development of Green Enterprises and Carry out TheIssuance of Green Financial Products10天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-202109天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021完善組織結(jié)構(gòu) 建立綠色發(fā)展機制Improve Organizational Structure and Establish Green Development Mechanism02綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展機制建設(shè)Green Financial Business Development MechanismCons

26、truction2.1天風(fēng)證券建立并不斷完善綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展機制， 將綠色金融納 入公司戰(zhàn)略， 持續(xù)推動綠色理念與業(yè)務(wù)發(fā)展融合。公司的綠色金融戰(zhàn)略 由董事會決策、管理層統(tǒng)籌實施， 綠色金融事業(yè)部及相關(guān)部門、子公司 相互協(xié)作配合，共同推進綠色金融理念“落地生根”。下一步，公司還將依托自營板塊成立 ESG 投資部門，充分借鑒國 際上 ESG 投資的先進做法，結(jié)合國內(nèi) ESG 投資的發(fā)展進程，構(gòu)建符 合 ESG 標準的投資標的池，在公司各投資部門進行推廣應(yīng)用。2016 年 7 月， 公司通過董事會決 議， 在公司內(nèi)部成立綠色金融工作小組， 由公司董事長余磊親自擔(dān)任公司綠色金融 工作小組組長，將綠色金

27、融作為公司重要 發(fā)展方向。2016 年 9 月， 公司在證券 行業(yè)內(nèi)率先成立綠色金融事業(yè)部，將綠色 金融納入公司戰(zhàn)略，大力推廣綠色金融理 念，并積極開展公司內(nèi)部培訓(xùn)。截至目前， 公司綠色金融事業(yè)部主要分為四個業(yè)務(wù)板 塊， 分別為綠色債券板塊、綠色產(chǎn)業(yè)基金 板塊、清潔能源板塊和資產(chǎn)證券化板塊， 共有團隊成員近 30 人，均有豐富的從業(yè) 經(jīng)驗。2016.07成立綠色金融工作小組2016.09成立綠色金融事業(yè)部30 人綠色金融事業(yè)部共有 團隊成員近 30 人董 事 會 管 理 層 綠色金融事業(yè)部及相關(guān)部門綠色金融 戰(zhàn)略董事會制定綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略， 全面規(guī)劃公司綠色金融有關(guān)工作。管理層統(tǒng)籌實施綠色金融

28、發(fā)展策略， 對各相關(guān)部門及下屬分公司、子公司的落實 情況進行監(jiān)督， 組織綠色金融有關(guān)議 題重要性評估、風(fēng)險評估及控制。綠色金融事業(yè)部及相關(guān)部門按照綠色金融工作計劃，配合管理層完成相關(guān)工作任務(wù)，及時向公司管理 層匯報本部門綠色金融有關(guān)工作開展 情況。The Company has established and c ont inuously improv ed it s green financ e business d e ve lo p me n t mech a n is m, incorporated green finance into the Company s strategy a

29、nd continuously promoted the integration of green concepts and business development.1112天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021完善組織結(jié)構(gòu) 建立綠色發(fā)展機制風(fēng)險合規(guī)管理Risk and Compliance Management2.2公司建立全面、規(guī)范、可行的合規(guī)管理制度，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有 效識別、評估和管理，形成合規(guī)全覆蓋的管理機制，提升公司合規(guī)經(jīng)營 水平，從而實現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)管理目標。根據(jù)證券公司和證券 投資基金管理公司合規(guī)管理辦法等規(guī)定，在合規(guī)層面，公司形成了 9類 51 項合規(guī)管理制度

30、架構(gòu)體系，涵蓋了合規(guī)管理的基本要求、合規(guī)問 責(zé)、合規(guī)檢查等各個方面。在風(fēng)險管理層面，公司嚴格遵循證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范 等管理規(guī)范， 打造風(fēng)險管理組織架構(gòu)的四個層級，并相應(yīng)形成了風(fēng)險管 理三道防線， 覆蓋公司各部門、分支機構(gòu)及子公司以及比照子公司管理 的孫公司， 實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。同時確立三道風(fēng)險管理防線， 即綠色 金融事業(yè)部等公司業(yè)務(wù)各部門、分支機構(gòu)、子公司承擔(dān)第一道風(fēng)險管理 職責(zé)， 負責(zé)識別和控制在業(yè)務(wù)拓展和執(zhí)行過程中所涉及的風(fēng)險；公司各 風(fēng)險管理職能部門（風(fēng)險管理部、合規(guī)法律部、投行內(nèi)核部、資金計劃 部、財務(wù)核算部、品牌管理部、資產(chǎn)托管部、信息技術(shù)部）承擔(dān)風(fēng)險管 理第二道防線，負責(zé)設(shè)

31、定風(fēng)險管理政策和框架，獨立地評估、監(jiān)控和匯 報風(fēng)險管理情況，確保第一道防線能有效承擔(dān)風(fēng)險管理責(zé)任，同時對其 進行平行控制；內(nèi)外部稽核審計部門或機構(gòu)為第三道風(fēng)險管理防線， 負 責(zé)獨立審計監(jiān)察與監(jiān)督， 并向公司最高領(lǐng)導(dǎo)層匯報，確保風(fēng)險管理機制 有效運行?！叭婪谰€”風(fēng)險管理治理架構(gòu)的設(shè)計，有效的保證了風(fēng)險 管理權(quán)責(zé)的制衡與約束，確保風(fēng)險管理工作執(zhí)行的效率與效果。The objective of the Companys compliance management is to establish a comprehensive, standardized and feasible complianc

32、e management system, achieve effective identification, assessment and management of compliance risks, form a management mechanism with full compliance coverage, and enhance the Companys compliance operation, thereby a ch i e vi n g th e co m p l ia n ce management objective of creating value through

33、 compliance.TCFD* 建議和相關(guān)信息披露治理戰(zhàn)略風(fēng)險管理指標和目標披露組織機構(gòu)與 氣候相關(guān)風(fēng)險和 機遇有關(guān)的治理 情況。披露氣候相關(guān)風(fēng) 險和機遇對組織 機構(gòu)的業(yè)務(wù)、戰(zhàn) 略和財務(wù)規(guī)劃的 實 際 和 潛 在 影 響。披露組織機構(gòu)如 何識別、評估和 管理氣候相關(guān)風(fēng) 險。披露評估和管理 氣候相關(guān)風(fēng)險和 機遇時使用的指 標和目標。天風(fēng)證券應(yīng)對措施制定并完善綠色 金融業(yè)務(wù)發(fā)展機 制，成立綠色金 融工作小組和綠 色金融事業(yè)部。計劃依托自營板 塊 成 立 ESG 投 資 部 門， 開 展 ESG 投資。將綠色金融作為 其核心戰(zhàn)略，并 在其經(jīng)營運作過 程中充分踐行綠 色低碳理念。通過債券融資、 企

34、業(yè)掛牌、并購 重組等多種形式 為綠色企業(yè)的戰(zhàn) 略布局、業(yè)務(wù)發(fā) 展、產(chǎn)業(yè)升級提 供服務(wù)。建立風(fēng)險合規(guī)管 理制度，實現(xiàn)風(fēng) 險管理全覆蓋。率先助推碳中和 行動，發(fā)起促 進“ 碳 達 峰 碳 中和”行動倡議 書，并發(fā)布天 風(fēng)證券“碳達峰 碳中和”行動方 案，從十個方 面明確了下一步 推進碳達峰、碳 中和具體工作方 向，率先垂范， 充分發(fā)揮金融機 構(gòu)在節(jié)能減排中 的作用。2.3氣候與環(huán)境風(fēng)險管理Climate and Environmental Risk Management* TCFD：即氣候相關(guān)財務(wù)信息披露工作組。氣候相關(guān)財務(wù)信息披 露工作組于 2017 年 6 月 29 日發(fā)布氣候相關(guān)財務(wù)信息披露

35、工作組建 議報告文件及相關(guān)資料，工作組的建議圍繞公司治理、戰(zhàn)略、風(fēng)險管 理及指標和目標四個領(lǐng)域展開。14天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-202113天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021倡導(dǎo)綠色辦公 貫徹低碳運營理念A(yù)dvocate Green Office and Implement Low- carbon Operation Concept03綠色辦公Green Office3.1作為中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會理事單位，公司用實際行 動，從內(nèi)而外貫徹綠色、低碳、環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展理念，有效推進節(jié)能 環(huán)保制度， 鼓勵公司員工養(yǎng)成低碳節(jié)能的習(xí)慣，將低碳、環(huán)保理念融入 員工工作與生活

36、中。公司經(jīng)營、辦公活動中溫室氣體的排放主要經(jīng)由辦公用水、電、 紙張、汽油、天然氣等，公司秉承綠色辦公的理念，分別從節(jié)能減排、 節(jié)水節(jié)電、固廢處理、低碳出行四個層面制定綠色節(jié)能措施，以促進低 碳節(jié)能，最大限度減少辦公產(chǎn)生的溫室氣體排放及降低對環(huán)境的污染。 2016 年至 2020 年，公司未發(fā)生環(huán)境方面的違規(guī)事件。公司綠色運營措施與成效如下： 公司提倡員工無紙化辦公，以郵件、辦公自動化系統(tǒng)“OA”替代 大部分日常營運的紙張需求，鼓勵員工節(jié)約用紙，提倡雙面打印，對單 面打印的廢紙進行再次回收利用；同時，建立遠程會議系統(tǒng)，大力推行 視頻會議， 減少差旅途中所造成的溫室氣體碳排放，堅持電子化辦公， 實

37、現(xiàn)低碳辦公、節(jié)能減排，營造綠色環(huán)保的辦公氛圍。2020 年，公司 全年召開視頻會議 846 場。節(jié)能減排Energy Conservation and Emission Reduction節(jié)水節(jié)電Energy and Water Conservation采購節(jié)水器具，鼓勵員工節(jié)約用水，公司用水量連續(xù)三年持續(xù)下降； 辦公場所照明設(shè)施均使用節(jié)能燈管，公司安排專人巡檢水電設(shè)備， 保證 設(shè)備在未經(jīng)人使用時及時關(guān)閉，減少自然資源消耗浪費；創(chuàng)建虛擬機房， 運用冷 / 熱通道封閉系統(tǒng)、應(yīng)用虛擬化技術(shù)和優(yōu)先選擇節(jié)能設(shè)備等方式， 減少了數(shù)據(jù)中心的整體能耗。目前，公司三大數(shù)據(jù)中心電源使用效率均 較小， 且未來數(shù)據(jù)

38、中心虛擬機資源與實體機資源比例將繼續(xù)上升， 數(shù)據(jù) 中心能耗將持續(xù)降低，有效改善節(jié)能減排效應(yīng)， 以高新科技促進公司綠 色轉(zhuǎn)型。The Company takes practical action to implement the concept of green, low-carbon, environmental protection and sustainable dev elopment , effec t iv ely promoting the energy-saving and environmental protection system, encouraging the Comp

39、any s staff to develop low-carbon and energy-saving habits, and integrating the concept of low- carbon and environmental protection into the work and life of the staff.1516天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021倡導(dǎo)綠色辦公 貫徹低碳運營理念天風(fēng)證券使用環(huán)境友好型建材與辦公用具，減少使用木質(zhì)家具， 減少對樹木的砍伐，使用環(huán)保級別更高的涂裝材料，降低有害氣體釋放， 將守護員工健康責(zé)任與環(huán)境保護責(zé)任緊密結(jié)合； 使用配備節(jié)能電

40、源的電 子產(chǎn)品，一定程度上降低日常辦公的用電需求；大量使用視頻會議系統(tǒng)， 有效減少因差旅產(chǎn)生的能源損耗；全面推行自動化辦公系統(tǒng)（天風(fēng) OA 系統(tǒng)）與移動智能辦公系統(tǒng)（風(fēng)行國際辦公 APP），除財務(wù)憑證需要 少量耗紙外，公司日常審批流程的無紙化率達 100%。天風(fēng)證券在所有辦公場所的洗手間內(nèi)放置醒目的“節(jié)約用水”標志， 打印材料合理利用單面廢紙，并積極推行垃圾分類，配備專員每日對各 類垃圾進行分類處理，促進可回收材質(zhì)垃圾的再利用。同時，天風(fēng)證券 聘用專員每日對關(guān)燈、關(guān)水、關(guān)空調(diào)情況進行巡查，在節(jié)約能源的同時每年 4 月 22 日世界地球日，公司會發(fā)起“關(guān)燈一小時”節(jié)能活動， 旨在幫助員工樹立節(jié)能

41、環(huán)保觀念，向公眾傳遞綠色環(huán)保、節(jié)能低碳的思 想，鼓勵員工關(guān)掉不必要的電燈，拔掉不需要的電源，增強環(huán)境保護意 識，減少二氧化碳排放。2021 年 4 月 22 日， 在中國證監(jiān)會號召下， 天風(fēng)證券參與“資本 市場公益聯(lián)盟”第一次全體大會，并在內(nèi)蒙古庫布齊沙漠植樹造林。天風(fēng)證券節(jié)能環(huán)保舉措TF Securities Measures on Energy Conservation and Environment Protection 天風(fēng)證券環(huán)保標語TF Securities Energy Conservation and Environmental Protection Slogan 天風(fēng)證券歷年

42、 ESG/CSR 報告 都采用環(huán)保紙張印刷Eco - friendly Paper is Printed in TF Securities ESG Reports Over The Years 提供就業(yè)崗位，踐行社會責(zé)任。此外，公司積極開展創(chuàng)建文明單位活動， 積極履行環(huán)境保護責(zé)任已成為天風(fēng)人的文化共識， 公司日常使用的面巾 紙、宣傳冊等產(chǎn)品，原材料均為再生紙、環(huán)保紙。天風(fēng)證券自動化與綠色辦公環(huán)境TF Securities Automated and Green Office Environment案例一：天風(fēng)證券全方位推進自動化辦公，有效降低能源消耗Case 1：TF Securities P

43、romotes Automated Office in All Aspects, Effectively Reducing Energy Consumption案例二：天風(fēng)證券多舉措降低能源損耗，推進環(huán)境保護Case 2：TF Securities Promotes Multiple Initiatives to Reduce EnergyLosses and to Protect The Environment案例三：世界地球日活動Case 3：World Earth Day Activity1718天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021倡導(dǎo)綠色辦公 貫徹低碳運營理念公司倡導(dǎo)員工積極參

44、與垃圾分類，設(shè)置固定的固廢回收點，嚴格 要求員工按照國家發(fā)改委、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 2017 年下發(fā)的生活垃 圾分類制度實施方案進行垃圾分類處理， 并委托專業(yè)機構(gòu)定期回收可 回收垃圾， 由物業(yè)公司對其他垃圾進行統(tǒng)一清運， 委托有資質(zhì)的垃圾處 理廠進行處理處置。2020 年，公司全年回收廢舊電池 3 , 733 枚，廢 紙約 2 ,729 公斤，塑料瓶約 1.14 萬個。固廢處理Treatment of Solid Wastes3733 枚2729 公斤11400 個舊電池廢紙塑料瓶低碳出行Low-carbon Transportation在綠色出行方面，公司利用公務(wù)用車管理平臺和差旅平臺，合理

45、分配出行資源，達成低碳出行的目的。鼓勵員工使用公共交通工具通勤， 最大限度減少廢氣排放、節(jié)約資源并減少污染， 同時促使員工養(yǎng)成低碳 出行習(xí)慣，從生活、工作全方位促進節(jié)能減排。綠色建筑Green Building天風(fēng)大廈以生態(tài)環(huán)保的原則為設(shè)計指導(dǎo)，采用海綿城市專項設(shè)計 技術(shù)，改善水環(huán)境質(zhì)量，同時使用節(jié)水裝置及雨水回收系統(tǒng)，實現(xiàn)水資 源節(jié)約與循環(huán)利用。該建筑獲美國 LEEDV 4 金級預(yù)認證，根據(jù)認證參 評指標，天風(fēng)大廈在項目節(jié)水、能源和大氣、材料和資源、室內(nèi)環(huán)境品 質(zhì)、創(chuàng)新設(shè)計、因地制宜、可持續(xù)場地等方面做了重點設(shè)計，標志著公 司的低碳節(jié)能行動受到國際認可。作為綠色金融的踐行者，公司按照中華人民

46、共和國環(huán)境保護法中華人民共和國節(jié)約能源法等法律法規(guī)要求，不僅在公司內(nèi)部制度 措施、辦公設(shè)備設(shè)計引入了綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的理念，同時積極參與 多項提倡綠色節(jié)能、可持續(xù)發(fā)展的公益項目，以身作則，做好綠色低碳、 環(huán)境保護理念的公眾普及和推廣工作， 切實履行企業(yè)社會責(zé)任，推動低 碳社會的發(fā)展，為“3060 目標”貢獻金融力量。綠色公益行動Green Public Charity Action3.2世界地球日“關(guān)燈一小時” 節(jié)能活動World Earth Day Turn Off the Lights for an Hour Energy Saving Activity 植樹造林Afforestatio

47、n 1920天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021倡導(dǎo)綠色辦公 貫徹低碳運營理念2016 年 99 公益日期 間，公司發(fā)起第一季“拯救 江豚，留住長江的微笑”公50% 益活動，共籌得捐款（含配捐）1,178,485.98 元，其中 公 眾 捐 贈 586,286.00 元，位列騰訊公益“一起捐 團體榜”全國第三名。1,178,485.98共籌得捐款（含配捐） 元586,286.00 元其中公眾捐贈在 2017 年 99 公益日期間，公司再次發(fā)起“拯救江豚，留住長江 的微笑”項目籌款行動。本次活動中，公司鼓勵員工以團隊的形式參與 到籌款項目中，通過創(chuàng)建員工“公益戰(zhàn)隊”，并設(shè)立戰(zhàn)隊排名的獎勵

48、制 度，極大地提升了項目的趣味性和員工參與的積極性。本次活動參與人 次相比 2016 年有飛躍式增長，共有 123 支團隊參加，總計 6303 人次， 籌得 264.44 萬元， 掀起公司助力綠色公益熱潮， 展現(xiàn)公司員工日益增 強的環(huán)境保護意識。在農(nóng)業(yè)部門和長江江豚拯救聯(lián)盟的幫助下，兩次公益項目善款用于 建立 4 個江豚協(xié)助巡護示范點（巡護示范點分別位于鄱陽湖湖口、洞 庭湖岳陽、安徽安慶以及湖北何王廟 / 湖南集成江豚保護區(qū)，覆蓋江豚 的主要棲息地，巡護水域面積共計 719 平方公里，保護江豚約 380頭）， 聘請 100 名協(xié)巡員， 組建 100 人的江豚管護隊伍， 并幫助 100名漁民轉(zhuǎn)型

49、為護豚員， 預(yù)計每人每年在長江巡護 5000 公里， 巡查舉報 非法漁業(yè)活動、無序采沙、非法排污等危害江豚生存的人類活動。4 個719 平方公里380 頭江豚協(xié)助巡護示范點巡護水域面積保護江豚約“拯救江豚，留住長江的微笑”公益項目Save The Finless Porpoise and Keep The Smile of The Yangtze River Public Welfare Program 案例二：連續(xù)兩年發(fā)起“拯救江豚，留住長江的微笑”項目籌款計劃Case 2: Launched The Fundraising Plan of Save The Finless Porpoise

50、and Keep The Smile of The Yangtze River for Two Consecutive Years2016 年 的 99 公 益 日， 公 司 參與“一億棵梭梭樹”公益助力計 劃，公司員工及社會公眾的熱情參 與， 共籌得 1,432,443.00 元， 可 在阿拉善地區(qū)種植約 14 萬棵梭梭 樹，幫助阿拉善地區(qū)恢復(fù)生態(tài)屏障， 阻止巴丹吉林、騰格里、烏蘭布和 三大沙漠“握手”，防治荒漠化， 有效推動當?shù)亟?jīng)濟社會的穩(wěn)定發(fā)展。植樹造林，防治沙土Afforestation and Sand Control 案例一：參與“一億棵梭梭樹”公益助力計劃Case 1: Part

51、icipated in The One Hundred Million Ammodendron TreesPublic Welfare Assistance PlanAs a practitioner of green finance, the Company follows national laws and regulations, and not only introduces the concept of green, low-carbon and energy-saving into the Company s internal systems and measures and th

52、e design of office equipment, but also actively participates in a number of public welfare projects. The Company effectively fulfills the corporate social responsibilityand promotes the development of a low-carbon society and contributing to the 30-60 target.2122天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021倡導(dǎo)綠色辦公 貫徹低碳運營理念

53、天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會聯(lián)合湖北省志愿者協(xié)會在湖北省宜昌市 秭歸縣開展環(huán)境保護志愿服務(wù)項目，助力新時代文明實踐中心建設(shè)。長 江流經(jīng)秭歸，這里是三峽大壩所在地，經(jīng)常有游客前來觀看大壩。2021 年 2 月 17 日，春節(jié)期間游客火爆，為踐行綠色發(fā)展理念， 守護長江，天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會聯(lián)合團秭歸縣委、秭歸消防等單位， 組織志愿者在天問島開展?jié)崓u志愿服務(wù)活動。2021 年 3 月 4 日，在“學(xué)雷鋒日”到來之際，志愿者再次來到 秭歸客運碼頭至天問島公園長江沿岸，開展?jié)嵑又驹阜?wù)活動， 3 公里 的長江岸線整潔如新。天風(fēng)證券通過創(chuàng)新社會治理方式，參與環(huán)境保護志愿服務(wù)工作， 推動城鄉(xiāng)社會治理體系和治理

54、能力現(xiàn)代化， 助力鄉(xiāng)村振興， 守護綠水青 山，建設(shè)美麗中國。天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會開展環(huán)境保護志愿服務(wù)活動TF Securities Sincerity Charity Foundation Carry out Environmental Protection Volunteer Service Activities 案例四：天風(fēng)證券欣鑫慈善基金會開展環(huán)境保護志愿服務(wù)活動Ca s e 4: TF Se cu ritie s Sin ce rity Ch a rity Fo u n d a tio n Ca rry o u t Environmental Protection Volunteer

55、 Service Activities 。天風(fēng)證券黨委書記、董事長余磊 就綠色金融相關(guān)問題接受媒體專訪Yu Lei, The Secretary of The Party Committee and The Chairman of TF Securities was Interviewed by Media on Green Finance Related Issues2017 年 3 月，天風(fēng)證券舉辦博鰲亞洲論壇分論壇“金融業(yè)的綠色 革命”。會后，天風(fēng)證券黨委書記、董事長余磊接受博聞錄專訪，暢談 天風(fēng)證券如何從金融證券業(yè)的視角推動中國綠色金融發(fā)展。余磊表示，發(fā)展綠色金融需要實體企業(yè)、客戶與金

56、融機構(gòu)共同推進、 共同成長。對于金融機構(gòu)，如何以資金為導(dǎo)向指導(dǎo)實體經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型、 建立并調(diào)整公司內(nèi)部綠色激勵制度、如何把綠色金融融入企業(yè)文化是重 要課題。推動綠色金融發(fā)展， 并將它作為金融業(yè)發(fā)展的重要方向，對于 金融機構(gòu)而言責(zé)無旁貸， 天風(fēng)證券會繼續(xù)堅定不移走綠色發(fā)展道路， 助 推綠色金融發(fā)展。這既是落實國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，也是天風(fēng)踐行 企業(yè)社會責(zé)任的重要方式。案例三：立足證券行業(yè)綠色金融發(fā)展 天風(fēng)證券黨委書記、董事長余磊接 受博聞錄專訪Case 3: Develop Green Finance Based on Securities Industry: Yu Lei, The Secre

57、tary of The Party Committee and The Chairman of TF Securities, was Interviewed by Bo Wenlu.2324天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021布局綠色產(chǎn)品助力實現(xiàn)碳中和目標Layout Green Products to Achieve Carbon Neutrality04綠色債券Green Bonds4.1隨著綠色發(fā)展理念日漸深入人心，助力綠色金融發(fā)展已成為金融 服務(wù)業(yè)的共識。作為綠色金融的先行者， 天風(fēng)證券積極倡導(dǎo)綠色發(fā)展理 念， 不斷推進綠色業(yè)務(wù)。通過

58、早期在綠色金融產(chǎn)品的戰(zhàn)略布局， 經(jīng)過多 年的實踐， 公司已經(jīng)在綠色戰(zhàn)略、政策體系、流程制度、人才培養(yǎng)、研 究創(chuàng)新等方面具備了領(lǐng)先優(yōu)勢，創(chuàng)造出了中國和全球綠色債券市場中的 多個“第一”。Through the early strategic layout of green financial products and years of practice, the company has gained a leading edge in green strategy, policy system, process system, talent training and research innov

59、ation, creating several firsts in the Chinese and global green bond market.近年來， 公司積極響應(yīng)國家新經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略， 提升對綠色環(huán)保行業(yè) 企業(yè)的金融服務(wù)能力，組建專業(yè)債券服務(wù)團隊，協(xié)助新經(jīng)濟企業(yè)發(fā)展直 接融資，使實體企業(yè)獲得成本低、穩(wěn)定性高的資金支持，幫助其發(fā)展壯 大。黨委書記、董事長余磊帶領(lǐng)天風(fēng)證券發(fā)力綠色金融， 助力經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展Yu Lei, The Secretary of The Party Committee and The Chairman of TF Securities, Leads The Co

60、mpany Develop Green Finance to Promote Sustainable Economic and Social Development天風(fēng)證券綠色債券發(fā)行統(tǒng)計（2016 年至 2021 年 Q1） TF Securities Green Bond Issuance Statistics (2016 to 2021 Q1)2526天風(fēng)證券環(huán)境信息披露報告 2016-2021布局綠色產(chǎn)品 助力實現(xiàn)碳中和目標4.1.1 綠色企業(yè)債券Green Enterprise Bonds2015 年 12 月 31 日，國家發(fā)改委印發(fā)綠色債券發(fā)行指引， 界定了綠色企業(yè)債券的項目范圍