1、投資協(xié)議-對(duì)賭【模板】投資協(xié)議-對(duì)賭【模板】投資協(xié)議-對(duì)賭【模板】上海 投資管理中心（有限合伙）與請(qǐng)?zhí)钊牍蓶|名稱及請(qǐng)?zhí)钊肽繕?biāo)公司名稱關(guān)于請(qǐng)?zhí)钊肽繕?biāo)公司名稱之投資協(xié)議 年 月 日目錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc399364359 第一條定義 PAGEREF _Toc399364359 h 3 HYPERLINK l _Toc399364360 第二條投資 PAGEREF _Toc399364360 h 7 HYPERLINK l _Toc399364361 第三條增資 PAGEREF _Toc399364361 h 7 HYPERLINK l _Toc399

2、364362 第四條公司治理 PAGEREF _Toc399364362 h 10 HYPERLINK l _Toc399364363 第五條業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償 PAGEREF _Toc399364363 h 13 HYPERLINK l _Toc399364364 第六條投資方的權(quán)利及其他約定 PAGEREF _Toc399364364 h 14 HYPERLINK l _Toc399364365 第七條各方的陳述、保證及承諾 PAGEREF _Toc399364365 h 18 HYPERLINK l _Toc399364366 第八條費(fèi)用 PAGEREF _Toc399364366 h 20

3、 HYPERLINK l _Toc399364367 第九條違約及賠償 PAGEREF _Toc399364367 h 20 HYPERLINK l _Toc399364368 第十條生效及解除 PAGEREF _Toc399364368 h 21 HYPERLINK l _Toc399364369 第十一條保密 PAGEREF _Toc399364369 h 21 HYPERLINK l _Toc399364370 第十二條不可抗力 PAGEREF _Toc399364370 h 22 HYPERLINK l _Toc399364371 第十三條適用法律和爭(zhēng)議的解決 PAGEREF _Toc

4、399364371 h 23 HYPERLINK l _Toc399364372 第十四條通知 PAGEREF _Toc399364372 h 23 HYPERLINK l _Toc399364373 第十五條其他條款 PAGEREF _Toc399364373 h 24 HYPERLINK l _Toc399364374 附件一： PAGEREF _Toc399364374 h 0 HYPERLINK l _Toc399364375 附件二： PAGEREF _Toc399364375 h 1 HYPERLINK l _Toc399364376 附件三：現(xiàn)有股東的陳述和保證 PAGEREF

5、_Toc399364376 h 2請(qǐng)?zhí)钊肽繕?biāo)公司名稱投資協(xié)議本投資協(xié)議（“本協(xié)議”）于年月日（“簽署日”）在中國(guó)簽訂：上海 投資管理中心（有限合伙），系一家根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限合伙企業(yè)，其住所地為：（以下簡(jiǎn)稱 “投資方”）； 請(qǐng)?zhí)钊肽繕?biāo)公司名稱，系一家根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，注冊(cè)地址為請(qǐng)?zhí)钊胱?cè)地址信息（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。請(qǐng)?zhí)钊牍蓶|名稱，系中國(guó)公民，身份證號(hào)為，其住址為：；請(qǐng)?zhí)钊牍蓶|名稱，系中國(guó)公民，身份證號(hào)為，其住址為：；請(qǐng)?zhí)钊牍蓶|名稱，系中國(guó)公民，身份證號(hào)為，其住址為：；請(qǐng)?zhí)钊牍蓶|名稱，系中國(guó)公民，身份證號(hào)為，其住址為：；及請(qǐng)?zhí)钊牍蓶|名稱，系中國(guó)公民

6、，其住址為：。（以上五位自然人合稱為“現(xiàn)有股東”）請(qǐng)?zhí)钊雽?shí)際控制人名稱，系中國(guó)公民，身份證號(hào)為，其住址為： （以下簡(jiǎn)稱“實(shí)際控制人”） 。在本協(xié)議中每一方以下單獨(dú)稱“一方”、“該方”，合稱“各方”，互稱“一方”、“其他方”。鑒于：公司是一家依據(jù)中國(guó)法律在注冊(cè)登記機(jī)關(guān)名稱設(shè)立的有限責(zé)任公司，公司成立于年月日，注冊(cè)地址為。于本協(xié)議簽署日，公司注冊(cè)資本為萬元，現(xiàn)有股東合計(jì)持有公司100%的股東權(quán)益，其出資款已足額繳納。公司于本協(xié)議簽署日股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬元）持股比例（%）12345合計(jì)100代持股東名稱持有的公司的股權(quán)系代持有，為該等股權(quán)的實(shí)益擁有人，也是公司的實(shí)際控制人。各方在此

7、確認(rèn)，本協(xié)議中涉及對(duì)代持股東名稱 的任何約束和限制也同樣適用于，代持股東名稱 和對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)和責(zé)任承擔(dān)不可撤銷的連帶責(zé)任。此條視具體情況適用公司擬引進(jìn)投資方按照本協(xié)議約定的條件和條款通過增資的方式（以下簡(jiǎn)稱“投資”）作為戰(zhàn)略投資者并最終實(shí)現(xiàn)境內(nèi)合格上市?，F(xiàn)有股東同意投資方對(duì)公司進(jìn)行投資，并一致接受投資方為公司的新股東。為此，各方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就本次投資事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守：定義定義除本協(xié)議文中另行定義的詞語外，下列詞語具有以下含義：關(guān)聯(lián)人指針對(duì)任何人而言：當(dāng)該人不是自然人時(shí)，指直接或間接控制該人，或被該人控制，或與該人共同被控制的任何其他人；或當(dāng)該人是自然

8、人時(shí)，直接或間接被該人控制或者其為該人的親屬的任何其他人。批準(zhǔn)指任何政府機(jī)構(gòu)簽發(fā)的特許、執(zhí)照、許可、批準(zhǔn)、豁免、同意、授權(quán)、登記或備案。工作日指除星期六、星期日或者法律規(guī)定的假日以外的任何一日?？刂浦羔槍?duì)任何人而言：持有該人超過百分之五十（50%）的已發(fā)行股本或股權(quán)；通過擁有該人超過百分之五十（50%）表決權(quán)或者通過擁有該人超過百分之五十（50%）表決權(quán)的表決代理，或通過有權(quán)委派該人的董事會(huì)或類似機(jī)構(gòu)的大部分成員，或通過合約安排或其他方式，能夠控制該人的管理或決策；或能夠通過任何方式控制某一自然人的決定。重大不利影響指除非本協(xié)議另有約定，對(duì)所涉各方而言，是指：可能會(huì)對(duì)該方造成金額超過人民幣一百

9、萬元（RMB1000,000）的金錢或者非金錢的損失；可能會(huì)嚴(yán)重影響該方的正當(dāng)存續(xù)、合法經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)、前景、聲譽(yù)、運(yùn)營(yíng)；可能會(huì)影響本協(xié)議的合法性、有效性、約束力或可強(qiáng)制執(zhí)行力。政府機(jī)構(gòu)指有管轄權(quán)的任何政府或其隸屬機(jī)構(gòu)，任何政府或其隸屬機(jī)構(gòu)的任何部門、機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)，任何立法機(jī)構(gòu)、法院或仲裁庭，以及任何證券交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。法律指任何政府機(jī)構(gòu)頒布的所有適用條約、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令或判決。獨(dú)立審計(jì)師指公司的獨(dú)立審計(jì)師，該獨(dú)立審計(jì)師應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的、有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格的、在中國(guó)正式設(shè)立并獲 授權(quán)在中國(guó)執(zhí)業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。不可抗力指政治動(dòng)亂、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)或其它各方不能預(yù)見并對(duì)其發(fā)生和

10、后果不能防止或避免的不可抗力事件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)指在任何國(guó)家的所有專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、注冊(cè)設(shè)計(jì)、域名和實(shí)用新型、著作權(quán)、版權(quán)、發(fā)明、保密信息、商業(yè)秘密、專有技術(shù)和生產(chǎn)工藝、品牌名稱、數(shù)據(jù)庫權(quán)利、商號(hào)和任何類似權(quán)利，以及任何上述各項(xiàng)（無論是注冊(cè)還是未注冊(cè)的，并且包括授予上述各項(xiàng)的申請(qǐng)以及在世界任何地方申請(qǐng)任何上述各項(xiàng)的權(quán)利）的利益。親屬指某一自然人的配偶及該人或其配偶的父母、（外） 祖父母、子女、（外）孫子（女）、兄弟姐妹、叔父、伯父、姑父、姨父、舅父、伯母、嬸母、姑母、姨母、舅母、侄子（女）、外甥（女）。稅項(xiàng)指由政府機(jī)構(gòu)征收、預(yù)扣或評(píng)定的所有形式的稅項(xiàng)、收費(fèi)、社會(huì)保險(xiǎn)繳款、住房公積金繳款以及與上述

11、各項(xiàng)相關(guān)的任何利息、滯納金或罰金。交易文件指本協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、增資協(xié)議、公司章程及與本協(xié)議同時(shí)簽署的其他附屬協(xié)議。產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)指向任何人授予的或因合同或法定原因產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)益、優(yōu)先權(quán)、表決權(quán)委任、轉(zhuǎn)讓限制；及任何關(guān)于權(quán)屬、占有或使用的不利的權(quán)利要求。中國(guó)法律指在本協(xié)議所指的中國(guó)法律應(yīng)包括任何中國(guó)部門（包括中央、省、市及其他機(jī)關(guān)或部門）公開頒布的法律、法規(guī)、規(guī)則和規(guī)范性文件，并根據(jù)各自不時(shí)修訂或更改的條款而進(jìn)行解釋。僅為本協(xié)議之目的，中國(guó)法律不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律。合格上市指公司在上海證券交易所或深圳證券交易所上市，且上市時(shí)總市值不小于本次投資對(duì)公司的估值。財(cái)務(wù)基準(zhǔn)

12、日指指指指指指指指指指指指指人民幣指中國(guó)的法定貨幣。中國(guó)指中華人民共和國(guó)，就本協(xié)議而言，不包括中國(guó)香港特別行政區(qū)、中國(guó)澳門特別行政區(qū)和中國(guó)臺(tái)灣省。釋義在本協(xié)議中，除非另有規(guī)定，否則：“本協(xié)議”一詞指本投資協(xié)議外，還包括經(jīng)各方協(xié)商一致對(duì)本協(xié)議的不時(shí)修訂、補(bǔ)充和調(diào)整以及附件?！皸l”指本協(xié)議的條（除非上下文另有所指）。本協(xié)議鑒于條款應(yīng)視為本協(xié)議的一部分。條號(hào)和標(biāo)題僅為方便參閱而設(shè)，不影響本協(xié)議的釋義或解釋。出現(xiàn)“本條”時(shí)，如下文無隨即注明專指某款內(nèi)容，則視為援引該條全部?jī)?nèi)容（而不僅是該條的某項(xiàng)、某段或某款）。“書面”指通過信件、電子郵件或傳真?zhèn)鬟_(dá)的通信?！鞍ā本鶓?yīng)理解為包括但不限于。在表示數(shù)值或比

13、例時(shí)，“以上”均不包括本數(shù)。如某事件的發(fā)生日期根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定為非工作日，則視為應(yīng)在下個(gè)工作日發(fā)生。投資投資金額按照本協(xié)議約定的條款和條件，各方一致同意投資方向公司增資人民幣萬元（以下簡(jiǎn)稱“投資款”）。本次投資變更手續(xù)為辦理本協(xié)議項(xiàng)下投資事宜，各方應(yīng)配合簽訂符合相關(guān)政府部門要求的相關(guān)交易文件。各方同意，相關(guān)交易文件內(nèi)容與本協(xié)議不一致之處以本協(xié)議為準(zhǔn)。增資增加注冊(cè)資本投資方按本協(xié)議約定的條件和條款向公司增資人民幣萬元。增資款中萬元用于增加公司的注冊(cè)資本，其余萬元應(yīng)計(jì)入公司的資本公積金。增資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)本次增資完成后，公司注冊(cè)資本從人民幣萬元增加至人民幣萬元，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出

14、資額（萬元）持股比例（%）1234567合計(jì)100增資交割的先決條件各方一致同意，除非投資方作出書面豁免，否則投資方履行增資款支付義務(wù)取決于下述先決條件全部完成或滿足：各方已正式和有效地完成符合本協(xié)議要求的增資協(xié)議、新公司章程及其他投資方認(rèn)可的交易文件的簽署，并且已就簽署上述文件取得所有必需的授權(quán)或許可；公司股東會(huì)已有效通過所有必要的決議，該等決議包括但不限于批準(zhǔn)本次增資、批準(zhǔn)對(duì)公司原章程進(jìn)行修改以及現(xiàn)有股東各自放棄相應(yīng)的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)；至增資交割日，不存在或沒有發(fā)生對(duì)公司和集團(tuán)成員的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、負(fù)債、前景或運(yùn)營(yíng)已產(chǎn)生或經(jīng)合理預(yù)見可能會(huì)產(chǎn)生重大不利影響的事件、事實(shí)、條件、變化或其它情況；

15、至增資交割日，現(xiàn)有股東和公司在本協(xié)議第七條所作的陳述與保證持續(xù)保持是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的；現(xiàn)有股東和公司已在所有重大方面履行和遵守本協(xié)議要求于增資交割日或之前履行或遵守的所有約定、義務(wù)和條件；增資的交割各方應(yīng)盡最大努力確保所有先決條件在 年 月 日之前或各方另行協(xié)商的其他日期得到滿足。各方同意，如于上述限期前任何先決條件未得到滿足或被豁免，投資方有權(quán)向公司發(fā)出書面通知終止本協(xié)議和其他交易文件，本協(xié)議和其他交易文件自公司收到該解約書面通知之日起終止。在本協(xié)議第3.3條約定的作為增資交割的各先決條件均已滿足或由投資方書面豁免的前提下，增資的交割定于最后一個(gè)先決條件成就并獲得投資方認(rèn)可的相應(yīng)法律文件或

16、由投資方書面豁免之日起第一個(gè)工作日或者各方一致書面同意的其他日期 （以下簡(jiǎn)稱“交割日”）進(jìn)行。投資方應(yīng)于增資交割日后5個(gè)工作日內(nèi)將增資款一次性足額劃入以公司名義開立的專用于增資驗(yàn)資的增資款專用賬戶（“增資款專用賬戶”），同時(shí)將有關(guān)的劃款憑據(jù)傳真給公司。（增資款實(shí)際支付日期簡(jiǎn)稱為“成交日”）增資交割日或之前現(xiàn)有股東及公司應(yīng)向投資方提交以下文件：經(jīng)各方適當(dāng)簽署并生效的增資協(xié)議及新公司章程；合法有效召開的公司股東會(huì)通過的旨在批準(zhǔn)本次增資的相關(guān)決議；公司已向投資方提供經(jīng)其法定代表人簽署的確認(rèn)本協(xié)議第3.3條之（3），（4）及（5）項(xiàng)所述條件均已滿足的書面確認(rèn)函；現(xiàn)有股東和/或公司簽署的證明本協(xié)議第3.

17、3條規(guī)定的其他先決條件均已滿足的相關(guān)文件；公司向投資方發(fā)出的繳付增資款的書面繳款通知，其中應(yīng)明確增資款專用賬戶的具體信息。各方同意增資交割日后，現(xiàn)有股東和投資方按照本次投資完成后各自股權(quán)比例享有相應(yīng)的表決權(quán)和收益權(quán)等股東權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。除另有書面約定外，公司在增資款支付日前的未分配利潤(rùn)歸由增資款支付日后的全體股東按照屆時(shí)各自在公司中的持股比例享有。驗(yàn)資及工商變更登記在收到投資方的增資款之后，公司應(yīng)立即委托有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并促使其在五（5）個(gè)工作日內(nèi)出具驗(yàn)資報(bào)告。公司和現(xiàn)有股東承諾并保證在投資方完成增資款支付的十五（15）個(gè)工作日內(nèi)完成增資的工商變更登記手續(xù)并領(lǐng)取新的營(yíng)業(yè)執(zhí)

18、照。如果公司在收到投資方支付的增資款后三十（30）個(gè)工作日內(nèi)非因投資方原因未完成工商變更登記手續(xù)，并取得新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，投資方有權(quán)（但無義務(wù)）單方面撤銷本協(xié)議下的增資交易并要求公司在投資方指定的三（3）個(gè)工作日內(nèi)返還投資方已繳付的全部增資款，并加收年息為百分之十二（12%）的利息（從增資款支付之日開始計(jì)算并收取利息），并且公司在公司退還增資款之日起六（6）個(gè)月內(nèi)不能以任何方式向第三方進(jìn)行股權(quán)融資（包括可轉(zhuǎn)債、認(rèn)股權(quán)等方式），否則現(xiàn)有股東和公司應(yīng)額外對(duì)投資方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償，補(bǔ)償金額等于增資款的20%。出資證明書和股東名冊(cè)在成交日，公司應(yīng)向投資方出具出資證明書和股東名冊(cè)。出資證明書應(yīng)載明下列事項(xiàng)：公司

19、名稱、注冊(cè)資本、股東的姓名或名稱、認(rèn)繳的出資額、股東出資比例、出資額繳付日期、出資證明書出具日期。出資證明書由公司法定代表人簽名并加蓋公司印章。股東名冊(cè)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：公司所有股東的姓名或名稱及住所、各股東的出資額、出資時(shí)間、出資/股權(quán)比例和出資證明書編號(hào)、以及股東名冊(cè)的出具日期。股東名冊(cè)應(yīng)由公司法定代表人簽名并加蓋公司印章。增資款的用途各方一致同意，投資方支付的增資款僅限用于：。未經(jīng)投資方書面同意，任何一方均不得擅自變更上述增資款的用途。公司治理股東會(huì)公司應(yīng)設(shè)股東會(huì)并作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交日后，公司及集團(tuán)成員以下重大事項(xiàng)必須得到代表公司三分之二以上表決權(quán)的股東通過及投資方同意方可

20、生效：修訂公司章程；增加或減少公司注冊(cè)資本，發(fā)行或贖回任何股份/股權(quán)或其它可轉(zhuǎn)換成股份/股權(quán)或帶有股份/股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)的其他證券或債券；終止或解散公司；公司合并或分立，或組建合資公司、戰(zhàn)略聯(lián)盟或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者；改變公司性質(zhì)或主營(yíng)業(yè)務(wù)重大變更、進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域；分派或支付任何股利股息（無論是期末的還是期中的）或其他公司股東分配事項(xiàng)的決定；批準(zhǔn)及/或修改年度預(yù)算；公司審計(jì)師的任免或更換；與任何股東或股東關(guān)聯(lián)方進(jìn)行任何關(guān)聯(lián)方交易；公司首次公開招股或者資產(chǎn)注入上市公司；公司年度預(yù)算外，一次性或者連續(xù)12個(gè)月之內(nèi)累計(jì)發(fā)生超過1,000萬人民幣的非日常經(jīng)營(yíng)性債務(wù)、重大資本支出；公司對(duì)外提供擔(dān)?；蛱峁┵J款；公司

21、對(duì)其全部或部分的股本、不動(dòng)產(chǎn)、資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、債務(wù)負(fù)擔(dān)或其它任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益或轉(zhuǎn)讓；批準(zhǔn)任何對(duì)現(xiàn)有股東做出變動(dòng)的交易、合并活動(dòng)、任何清算、解散或結(jié)業(yè)。若公司引入新股東，公司和現(xiàn)有股東承諾并保證新股東遵循本條款約定的股東會(huì)表決機(jī)制和第4.2條約定的董事會(huì)表決機(jī)制。若因公司股改等原因在公司章程中變更了上述表決機(jī)制，公司和現(xiàn)有股東承諾并保證在投資方對(duì)本協(xié)議第4.1.1條所述事項(xiàng)投否決票時(shí)，現(xiàn)有股東不個(gè)別或共同地對(duì)投資方投否決票的事項(xiàng)投贊成票，并要求新股東簽署補(bǔ)充協(xié)議等方式明確同意該等表決安排。本協(xié)議的約定與公司章程不一致的，以本協(xié)議約定的為準(zhǔn)。董事會(huì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交日后公司應(yīng)設(shè)董事會(huì)

22、，董事會(huì)設(shè)五（5）名董事席位，其中，投資方有權(quán)提名一（1）名董事（以下簡(jiǎn)稱“投資方董事”）?，F(xiàn)有股東同意在股東會(huì)選舉中對(duì)投資方提名的董事投贊成票。投資方將有權(quán)委派人員到公司主要集團(tuán)成員之董事會(huì)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交日后，公司及集團(tuán)成員以下重大事項(xiàng)必須得到投資方董事通過方可生效：修訂公司章程；增加或減少注冊(cè)資本，發(fā)行或贖回任何股份/股權(quán)或其它可轉(zhuǎn)換成股份/股權(quán)或帶有股份/股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)的其他證券或債券；終止或解散公司；合并或分立，或成立子公司、組建合資公司、戰(zhàn)略聯(lián)盟或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者；改變公司性質(zhì)或主營(yíng)業(yè)務(wù)重大變更、進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域；分派或支付任何股利股息（無論是期末的還是期中的）或其他公司股東分配事項(xiàng)的決定

23、；批準(zhǔn)公司的法定賬目及/或主要會(huì)計(jì)政策和標(biāo)準(zhǔn)的任何重大變化；批準(zhǔn)及/或修改年度預(yù)算/經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；審計(jì)師的任免或更換；與任何股東或股東關(guān)聯(lián)方進(jìn)行任何關(guān)聯(lián)方交易；首次公開招股或者資產(chǎn)注入上市公司；年度預(yù)算外，一次性或者連續(xù)12個(gè)月之內(nèi)累計(jì)發(fā)生超過500萬人民幣的非日常經(jīng)營(yíng)性債務(wù)、重大資本支出；簽署、修訂、終止或解除任何與藥品生產(chǎn)及銷售相關(guān)的協(xié)議，包括委托加工協(xié)議、合作生產(chǎn)協(xié)議、代理協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可、授權(quán)）等；對(duì)外提供擔(dān)?；蛱峁┵J款；對(duì)其全部或部分的股本、不動(dòng)產(chǎn)、資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定任何抵押、質(zhì)押、債務(wù)負(fù)擔(dān)或其它任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益或轉(zhuǎn)讓；重大及可能影響公司未來運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的投資、并購(gòu)活動(dòng)、資產(chǎn)處置活動(dòng)（

24、一次性或者連續(xù)12個(gè)月之內(nèi)累計(jì)發(fā)生超過1000萬人民幣）；批準(zhǔn)任何對(duì)現(xiàn)有股權(quán)做出變動(dòng)的交易、合并活動(dòng)、任何清算、解散或結(jié)業(yè)。業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償 業(yè)績(jī)承諾公司及現(xiàn)有股東保證公司年和年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后年度凈利潤(rùn)（“年度保證凈利潤(rùn)”）分別不低于人民幣萬元和人民幣萬元。補(bǔ)償如果公司經(jīng)審計(jì)的2014年或2015年實(shí)際凈利潤(rùn)（“年度實(shí)際凈利潤(rùn)”）低于年度保證凈利潤(rùn)，則投資方有權(quán)要求現(xiàn)有股東按其所持公司股權(quán)比例依據(jù)以下公式計(jì)算的金額向投資方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償：（1年度實(shí)際凈利潤(rùn)年度保證凈利潤(rùn)） A 1.12（資金實(shí)際使用天數(shù)360）上述公式中，A代表投資方得到現(xiàn)金補(bǔ)償時(shí)已向公司投入的全部投資金額，“年度實(shí)際

25、凈利潤(rùn)”指經(jīng)投資方認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司2014年、2015年合并財(cái)務(wù)報(bào)表中歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益之后的稅后凈利潤(rùn)。在現(xiàn)有股東需向投資方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償時(shí)，如公司尚未申報(bào)上市材料，投資方也可選擇要求現(xiàn)有股東按其持有的公司股權(quán)比例無償向投資方轉(zhuǎn)讓按照以下公式計(jì)算的公司股權(quán)：投資方屆時(shí)持有公司的股權(quán)比例（年度保證凈利潤(rùn) 年度實(shí)際凈利潤(rùn) 1）投資方應(yīng)在公司提供2014年度或2015年度的審計(jì)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，確定行使當(dāng)期業(yè)績(jī)補(bǔ)償方案。如投資方向現(xiàn)有股東提出業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)臅嬉?，則現(xiàn)有股東應(yīng)在投資方發(fā)出書面要求之日起60日內(nèi)支付補(bǔ)償金額或辦妥當(dāng)期應(yīng)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)過戶給投資方的所有手續(xù)（由

26、于政府審批或登記而延誤的，可根據(jù)情況適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)限）。投資方的權(quán)利及其他約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓除非取得投資方的事先書面同意，在合格上市完成之前，任何現(xiàn)有股東不得將其持有的公司的任何股權(quán)直接或間接進(jìn)行出售、贈(zèng)予、質(zhì)押、設(shè)定產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或以其它方式加以處分（統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓”）?，F(xiàn)有股東同意在此放棄并承諾不行使公司法（2013修正）第七十一條所享有的一切權(quán)利或根據(jù)其他法律法規(guī)享有的類似的權(quán)利，不得在投資方不同意其轉(zhuǎn)讓行為時(shí)要求投資方購(gòu)買其現(xiàn)有股權(quán)，也不得將投資方不購(gòu)買其現(xiàn)有股權(quán)的行為視為同意其轉(zhuǎn)讓行為?，F(xiàn)有股東和公司同意投資方可以向其關(guān)聯(lián)方、指定人士或任何其他第三方人士轉(zhuǎn)讓和出售其持有的全部或部分公司股權(quán)。優(yōu)先購(gòu)買權(quán)在

27、獲得投資方書面認(rèn)可的前提下，現(xiàn)有股東擬向任何第三方直接或間接轉(zhuǎn)讓其持有的公司全部或部分股權(quán)（“擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)”），且擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的受讓方（“目標(biāo)受讓方”）已經(jīng)出具有法律約束力的要約時(shí)，投資方有權(quán)按計(jì)劃出售的同樣條款優(yōu)先購(gòu)買全部或部分?jǐn)M轉(zhuǎn)讓股權(quán)。上述情形發(fā)生時(shí)，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東應(yīng)以書面形式將擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)額及轉(zhuǎn)讓價(jià)格和主要條件通知投資方（“轉(zhuǎn)讓通知”）。投資方應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓通知后的五（5）個(gè)工作日內(nèi)書面通知該股東是否行使其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；未能在該五（5）個(gè)工作日內(nèi)完成上述書面通知的，投資方應(yīng)被視為已經(jīng)同意放棄其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。共同出售權(quán)交割日后公司合格上市前，如投資方未按照第 REF _Ref365882634

28、 r h * MERGEFORMAT 6.2條約定行使其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則其有權(quán)按照目標(biāo)受讓方提出的同樣價(jià)格和條件，按照公司其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)后尚余下的股權(quán)數(shù)*按比例（比例投資方屆時(shí)所持公司股權(quán)比例（投資方屆時(shí)所持公司股權(quán)比例擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所持公司股權(quán)比例），與擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東一同向目標(biāo)受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)。投資方有權(quán)在收到轉(zhuǎn)讓通知后的5個(gè)工作日內(nèi)，向擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東遞交書面通知，行使其共同出售權(quán)；未能在該5個(gè)工作日內(nèi)完成上述書面通知的，投資方應(yīng)被視為已經(jīng)同意放棄其共同出售權(quán)。投資方選擇行使共同出售權(quán)的，公司、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東應(yīng)保證目標(biāo)受讓方以相同價(jià)格及條件購(gòu)買投資方的股權(quán)，并在擬出讓的

29、股權(quán)總數(shù)中扣除投資方按比例共同出售的部分。反稀釋 合格上市前，公司不得以低于本次投資的對(duì)價(jià)進(jìn)行新的權(quán)益性融資，否則投資方有權(quán)要求現(xiàn)有股東向投資方無償轉(zhuǎn)讓其持有的部分公司股權(quán)或向投資方支付現(xiàn)金補(bǔ)償，以使甲方的投資對(duì)價(jià)降低至該較低的權(quán)益性融資的價(jià)格。投資方股權(quán)在公司拆股、股票分紅、并股、或者以低于轉(zhuǎn)換價(jià)格增發(fā)新股，以及其它資產(chǎn)重組的情況下應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。合格上市前，在經(jīng)投資方書面同意的公司發(fā)生增資擴(kuò)股或者其他融資行為時(shí)，投資方有權(quán)以同比例增資以保持其持有的公司股權(quán)比例不變?；刭?gòu)觸發(fā)事件成交日后，下列情況中任何一種或者多種發(fā)生后的六（6）個(gè)月內(nèi)都觸發(fā)投資方的股權(quán)回購(gòu)選擇權(quán)，如投資方選擇行使股權(quán)回購(gòu)選擇權(quán)

30、，現(xiàn)有股東和/或公司應(yīng)無條件回購(gòu)?fù)顿Y方所持有的全部公司股權(quán)：公司2014、2015年的實(shí)際凈利潤(rùn)低于相應(yīng)年度保證凈利潤(rùn)的80 %；未經(jīng)投資方事先書面同意，實(shí)際控制人地位在公司上市之前發(fā)生變更；如果以2013年作為公司申請(qǐng)上市的第一年財(cái)務(wù)報(bào)表期，截止2017年 12月31日，公司上市申請(qǐng)仍未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)；如以2014年作為公司申請(qǐng)上市的第一年財(cái)務(wù)報(bào)表期，截止2018年 12月31日，公司上市申請(qǐng)仍未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn).；投資方發(fā)現(xiàn)此次投資相關(guān)盡職調(diào)查中，公司、現(xiàn)有股東提供的信息存在重大錯(cuò)誤或隱瞞；公司、現(xiàn)有股東實(shí)質(zhì)性或重大地違反了關(guān)于此次投資本協(xié)議文本中的任何承諾、陳述和保證；公司

31、及集團(tuán)成員受到重大處罰或有其他重大不合規(guī)情況而對(duì)公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大不利影響或?qū)ι鲜挟a(chǎn)生實(shí)質(zhì)性障礙；任一年會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留的或否定意見或者拒絕意見年度審計(jì)報(bào)告； 公司與其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行嚴(yán)重有損于投資方的交易或擔(dān)保行為；或公司被托管或進(jìn)入破產(chǎn)程序。股權(quán)回購(gòu)價(jià)款現(xiàn)有股東和/或公司向投資方支付的股權(quán)回購(gòu)價(jià)款為：投資方按年投資回報(bào)率12%（復(fù)利）計(jì)算的投資款總額和收益之和，即回購(gòu)價(jià)款=投資款總額+投資款總額投資期限/36512%-投資方投資期限內(nèi)累計(jì)獲得的現(xiàn)金分紅總額。本條所稱的“投資期限”為股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款和增資款支付日至現(xiàn)有股東和/或公司支付全部股權(quán)回購(gòu)款之日的總天數(shù)?；刭?gòu)程序若投資方?jīng)Q定選擇股權(quán)回購(gòu)，則

32、應(yīng)在作出要求現(xiàn)有股東和/或公司回購(gòu)股權(quán)的決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面方式向現(xiàn)有股東和/或公司發(fā)出股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ獣?。股?quán)回購(gòu)?fù)ㄖ獣袘?yīng)列明以下內(nèi)容：決定回購(gòu)的理由；回購(gòu)股權(quán)的比例；回購(gòu)價(jià)款金額；接收回購(gòu)款的銀行賬戶；投資方認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)?，F(xiàn)有股東和/或公司應(yīng)當(dāng)在收到股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ獣掌鹨唬?）個(gè)月內(nèi)向投資方付清其對(duì)應(yīng)回購(gòu)股權(quán)的全部?jī)r(jià)款。若現(xiàn)有股東和/或公司逾期未付清全部?jī)r(jià)款，則每逾期一天按照應(yīng)付而未付價(jià)款的0.1%計(jì)征罰息。若現(xiàn)有股東、公司或者其任何一方拒絕接收股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ獣?，則自股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ獣l(fā)出之日起滿十（10）個(gè)工作日，視為該方已經(jīng)收到股權(quán)回購(gòu)?fù)ㄖ獣?。知情?quán) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交日后公司合

33、格上市前，投資方對(duì)公司及集團(tuán)成員擁有知情權(quán)，包括但不限于：公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)向投資方提供經(jīng)審計(jì)的合并損益表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；公司應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后30日內(nèi)向投資方提供未經(jīng)審計(jì)的合并季度損益表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表； 公司應(yīng)在每月度結(jié)束后15日內(nèi)向投資方提供月度管理報(bào)表；公司應(yīng)在投資方合理要求的前提下，及時(shí)向投資方提供關(guān)于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的其他信息；上述所有報(bào)告均應(yīng)比較年度預(yù)算和實(shí)際結(jié)果；投資方有權(quán)任命獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司階段性業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行審計(jì)或?qū)忛?；送交任何股東的正式文件和其他資料的復(fù)印件均應(yīng)送交投資方。競(jìng)業(yè)禁止現(xiàn)有股東或/和其任何關(guān)聯(lián)方向投資方保證和承諾，其均不

34、進(jìn)行任何形式的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，承諾在中國(guó)境內(nèi)外任何地方，不以任何方式，包括但不限于投資、收購(gòu)、合營(yíng)、聯(lián)營(yíng)、承包、租賃經(jīng)營(yíng)或其他擁有股份、權(quán)益的方式從事對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。合格上市各方承諾應(yīng)盡全部努力促使將2013年作為公司上市財(cái)務(wù)報(bào)告期第一年，在2017年12月31日前實(shí)現(xiàn)公司在中國(guó)境內(nèi)合格上市。各方同意將為此對(duì)2013年度的財(cái)務(wù)、稅務(wù)等進(jìn)行規(guī)范調(diào)整；若因此形成股東對(duì)公司的欠款，則將在2014年的利潤(rùn)中優(yōu)先對(duì)該等股東分紅以償還股東欠款。各方的陳述、保證及承諾投資方的陳述和保證 投資方具有完全、獨(dú)立的法律地位和法律能力簽署、交付并履行本協(xié)議，可以獨(dú)立地

35、作為一方訴訟主體。投資方簽署本協(xié)議并履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)不會(huì)違反任何有關(guān)法律、法規(guī)以及政府命令。投資方保證本協(xié)議下的投資款來源合法，并且其有足夠的能力依據(jù)本協(xié)議的條款與條件向公司支付投資款。公司及現(xiàn)有股東的共同保證除已披露的情況，現(xiàn)有股東和公司特此向投資方就簽署日前現(xiàn)有股東和公司情況作出承諾與保證如下，而根據(jù)各相應(yīng)成交日的事實(shí)和情況，在成交日前一刻現(xiàn)有股東和公司被視為向投資方作出保證，下述每一項(xiàng)保證均為真實(shí)、準(zhǔn)確和不具有誤導(dǎo)性：現(xiàn)有股東和公司均為依據(jù)中國(guó)法律正式組建并合法有效存續(xù)的企業(yè)法人。公司歷次股權(quán)變更合法有效，已經(jīng)按照所適用的法律法規(guī)辦理了相應(yīng)的手續(xù)并取得了有權(quán)部門的批準(zhǔn)，公司股權(quán)未設(shè)置任

36、何抵押、質(zhì)押或擔(dān)保權(quán)利，且不存在任何現(xiàn)實(shí)的或者潛在的糾紛；現(xiàn)有股東和公司簽署、遞交或履行本協(xié)議將不會(huì)違反其組織性文件、章程，不違反作為一方當(dāng)事人已經(jīng)簽訂的任何其他合同、承諾或其他文件，也不會(huì)構(gòu)成對(duì)中國(guó)法律的任何違反?，F(xiàn)有股東和公司承諾取得簽署及遞交本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)及完成本協(xié)議項(xiàng)下交易所必需的全部?jī)?nèi)部授權(quán)和批準(zhǔn)，本協(xié)議一經(jīng)成立，便對(duì)現(xiàn)有股東和公司具有法律約束力；由現(xiàn)有股東在本協(xié)議附件三中做出的各項(xiàng)保證在各方面均為準(zhǔn)確及無誤的。自本協(xié)議簽署后至成交日，若公司或現(xiàn)有股東知曉任何事實(shí)或情形，或已經(jīng)構(gòu)成、或?qū)⒁?、或可能?gòu)成違反第7.2.1條，或考慮到屆時(shí)的事實(shí)和情形將要或可能使得任何一項(xiàng)

37、保證不真實(shí)、不準(zhǔn)確或具有誤導(dǎo)性（且僅為此目的，保證中凡提及本協(xié)議簽署日則應(yīng)解釋為相關(guān)日期），其應(yīng)立即通知投資方。交割后的現(xiàn)有股東和公司承諾及需完成的事項(xiàng)。如果現(xiàn)有股東和公司未完成本條承諾，將視為對(duì)投資方的重大違約。投資方與現(xiàn)有股東及公司已達(dá)成共識(shí)，將為實(shí)現(xiàn)既定的上市目標(biāo)而共同努力。為此，公司及現(xiàn)有股東將采取積極的行動(dòng)對(duì)公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)、業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)等進(jìn)行規(guī)范，包括但不限于：；規(guī)范及解決公司及子公司在歷史沿革方面存在的任何重大問題及瑕疵（如有），使之不會(huì)對(duì)公司上市造成影響；按照上市要求合法合理規(guī)范公司社保問題；通過簽署相關(guān)協(xié)議，逐步消除公司與現(xiàn)有股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)存在的同業(yè)競(jìng)

38、爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，使之不會(huì)對(duì)公司上市造成影響；公司及下屬機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)的規(guī)定達(dá)到財(cái)務(wù)規(guī)范的要求，包括但不限于收入入賬、如實(shí)記賬、成本和利潤(rùn)的核算、依法納稅等，不存在任何重大違反財(cái)務(wù)管理方面法律法規(guī)的情形；現(xiàn)有股東全部歸還公司所占用的資金（如有）。費(fèi)用 除本協(xié)議另有約定外，因本協(xié)議項(xiàng)下交易而必須支付的中國(guó)法定稅項(xiàng)及按照必要程序而支出的費(fèi)用和開支應(yīng)由各方按中國(guó)法律的規(guī)定自行承擔(dān)。投資方因盡職調(diào)查及編制和磋商本協(xié)議和其他交易文件而聘請(qǐng)的第三方中介機(jī)構(gòu)所有費(fèi)用和開支，包括法律顧問和會(huì)計(jì)師的費(fèi)用和開支，如果投資成功（為避免歧義，為本條之目的，投資方向現(xiàn)有股東支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款即視為投資成功），公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)

39、轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付日后十（10）日內(nèi)承擔(dān)投資方發(fā)生的上述費(fèi)用，該等費(fèi)用的金額應(yīng)不超過萬元；或（2）投資未成功，上述費(fèi)用由投資方承擔(dān)。違約及賠償各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議。如果本協(xié)議任何一方未能履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)（包括一方作出的任何承諾），或所作的任何陳述或保證在任何方面不真實(shí)，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)對(duì)履約方由于違約方違反本協(xié)議而產(chǎn)生的所有損失、損害、責(zé)任、訴訟及合理的費(fèi)用和開支（“損失”）承擔(dān)賠償責(zé)任。違約方向該履約方支付的款項(xiàng)金額，除賠償損失外，還應(yīng)足以使該履約方免受因該違約而造成的公司股權(quán)價(jià)值減少所帶來的傷害，但不得超過違約方訂立本協(xié)議時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反本協(xié)議可能造成的損失。如果違約方

40、對(duì)履約方的違約行為屬于重大的或?qū)嵸|(zhì)性的違約，違約方除按上述約定承擔(dān)賠償責(zé)任外，還需向履約方支付本次投資金額20%的違約金。各方同意， 除現(xiàn)有股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日之前已向投資方披露并經(jīng)投資方書面確認(rèn)外，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日之前發(fā)生的、或因現(xiàn)有股東或公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日之前的行為或不行為而產(chǎn)生的有關(guān)公司的一切其他債務(wù)（包括但不限于應(yīng)付債務(wù)、應(yīng)繳稅費(fèi)、虧損及或有負(fù)債）以及任何經(jīng)濟(jì)、民事、刑事、稅務(wù)、海關(guān)、衛(wèi)生、安全、環(huán)?；蚱渌姓韶?zé)任，均由現(xiàn)有股東負(fù)責(zé)承擔(dān)，在本協(xié)議項(xiàng)下的交易完成后，如果投資方方和/或公司因股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割日之前的任何原因而被要求履行經(jīng)濟(jì)、民事、刑事、稅務(wù)、海關(guān)、衛(wèi)生、安全、環(huán)?；蚱渌姓?/p>

41、責(zé)任或義務(wù)，則因此給公司或受讓方造成的損失均應(yīng)由現(xiàn)有股東負(fù)責(zé)賠償，現(xiàn)有股東保證投資方及公司將不會(huì)因此遭受任何損失。生效及解除本協(xié)議自各方簽署之日并加蓋公章（自然人除外）起生效。當(dāng)下列情況之一出現(xiàn)時(shí)，投資方有權(quán)立即解除本協(xié)議且一經(jīng)投資方向原股東、公司發(fā)出通知即生效：現(xiàn)有股東和/或公司發(fā)生重大違約，以致嚴(yán)重影響投資方訂立本協(xié)議所合理期待的利益?，F(xiàn)有股東和/或公司向投資方所作的任何陳述或保證在任何實(shí)質(zhì)性方面不真實(shí)而且給投資方帶來嚴(yán)重?fù)p失。如果投資方違反了本協(xié)議項(xiàng)下的支付義務(wù)，而該違反無法糾正或者沒有在公司向投資方發(fā)出書面通知后十（10）個(gè)工作日內(nèi)得到糾正，公司和現(xiàn)有股東方可選擇解除本協(xié)議。保密除本協(xié)

42、議另有規(guī)定外，各方應(yīng)將因簽署本協(xié)議（包括根據(jù)本協(xié)議簽署的任何協(xié)議和文件）而收到或取得的有關(guān)以下內(nèi)容的任何信息視為保密信息，不得向任何第三方披露或使用：本協(xié)議的條款以及根據(jù)本協(xié)議訂立的任何協(xié)議的條款；有關(guān)本協(xié)議（以及有關(guān)的其他協(xié)議）的談判；或公司有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)或其他事務(wù)（包括將來的上市前重組及上市計(jì)劃和目標(biāo)）。在下列情形下，不適用第11.1條禁止披露或使用任何信息：法律、任何監(jiān)管機(jī)關(guān)或任何有關(guān)的證券交易所的規(guī)則或法規(guī)要求披露或使用的；為將本協(xié)議的全部利益賦予各方而要求披露或使用的；因本協(xié)議或根據(jù)本協(xié)議而訂立的任何其他協(xié)議而引起的任何司法程序要求披露或使用的，或合理向稅收機(jī)關(guān)披露有關(guān)披露方稅收事

43、宜的；向各方的專業(yè)顧問進(jìn)行披露的，但各方應(yīng)要求該等專業(yè)顧問遵守第12.1款中有關(guān)該等信息的規(guī)定，如同其為本協(xié)議的當(dāng)事方；非因違反本協(xié)議，信息已進(jìn)入公知范圍的；或另一方已事先書面批準(zhǔn)披露或使用的。本條在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。不可抗力“不可抗力事件”指本協(xié)議簽署日之后所發(fā)生的地震、海嘯、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖行為或恐怖主義威脅、疾病或流行病，或其他自然或人為災(zāi)害等無法預(yù)見、無法避免的重大事件，該事件超出各方的控制且阻礙各方履行本協(xié)議。受不可抗力事件影響的任何一方應(yīng)及時(shí)將事件的發(fā)生通知其他方。如果受影響一方因不可抗力事件遲延履行或無法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，受影響一方僅在該等遲延或無法履行的

44、范圍內(nèi)無需對(duì)由此產(chǎn)生的任何損害負(fù)責(zé)。受影響一方應(yīng)采取適當(dāng)措施消除不可抗力事件的影響，或?qū)⑵溆绊懽钚』?，并且?yīng)嘗試重新履行被不可抗力事件遲延或阻礙的義務(wù)。不可抗力事件消除后，各方同意盡最大努力重新履行本協(xié)議。適用法律和爭(zhēng)議的解決適用法律 本協(xié)議受中國(guó)法律管轄并依其解釋。仲裁選擇各方應(yīng)盡力通過友好協(xié)商解決因本協(xié)議而引起或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議。如在任何一方向其他各方發(fā)出通知之日起的六十（60）日內(nèi)不能通過協(xié)商解決爭(zhēng)議，則該爭(zhēng)議（包括有關(guān)本協(xié)議有效性或存續(xù)性的爭(zhēng)議）應(yīng)提交上海仲裁委員會(huì)，根據(jù)仲裁時(shí)該會(huì)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海。仲裁裁決應(yīng)為終局的，對(duì)各方均具有約束力，并可根據(jù)有關(guān)條款規(guī)定強(qiáng)制

45、執(zhí)行。仲裁費(fèi)用應(yīng)由敗訴一方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。如一方有必要通過任何類型的訴訟執(zhí)行仲裁裁決，違約方應(yīng)支付所有合理的費(fèi)用和開支，包括但不限于合理的律師費(fèi)和一方申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決所引起的任何附加訴訟或執(zhí)行的費(fèi)用。在爭(zhēng)議解決期間，除有爭(zhēng)議的事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)全面履行本協(xié)議。通知本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)出的所有通知、要求或其他通訊均應(yīng)為書面形式，并遞送或寄至有關(guān)方的下列地址或傳真號(hào)碼（或收件人提前7天向其他方發(fā)出書面通知說明的其他地址或傳真號(hào)碼）。公司：【地址】（郵編：）收件人：傳真：現(xiàn)有股東： 【地址】（郵編：）收件人：傳真：投資方：【地址】（郵編：）收件人：傳真：根據(jù)第 REF _Ref365883770

46、 r h * MERGEFORMAT 14.1條的規(guī)定發(fā)出或送達(dá)的各份通知、要求或其他通訊，在以下情況下視為已發(fā)出或送達(dá)： （i） 如果交快遞公司遞送或交專人遞送，在有關(guān)通知、要求或通訊送至有關(guān)的上述地址時(shí)視為已送達(dá)；（ii） 如果經(jīng)傳真發(fā)送，則在有關(guān)通知、要求或通訊被傳輸至上述傳真號(hào)碼并獲得傳真成功傳送的報(bào)告時(shí)視為已送達(dá)。其他條款特別約定為配合公司上市的需要，在必要的情況下，各方同意在公司進(jìn)行上市材料申報(bào)時(shí)自動(dòng)解除本協(xié)議有關(guān)業(yè)績(jī)承諾、估值調(diào)整及股份贖回之特別約定。雖然該等條款或約定在公司進(jìn)行上市材料申報(bào)時(shí)將自動(dòng)解除，但在下述情形發(fā)生之日起將重新溯及生效：公司公開發(fā)行上市申請(qǐng)未被受理、被勸退、

47、被撤回、或未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過或核準(zhǔn)。根據(jù)上述約定重新溯及生效的條款在公司重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交上市申報(bào)文件之日起可以再行自動(dòng)解除，并且仍將適用上述約定。轉(zhuǎn)讓 除本協(xié)議另有約定外，未經(jīng)其他各方事先書面同意，任何一方均無權(quán)轉(zhuǎn)讓本協(xié)議規(guī)定的權(quán)利、利益或義務(wù)。但是，投資方有權(quán)根據(jù)第 REF _Ref365884806 r h * MERGEFORMAT 6.2款規(guī)定轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、利益或義務(wù)。全部協(xié)議 本協(xié)議及其所提及或明示包含的所有協(xié)議和/或文件構(gòu)成各方之間就本協(xié)議項(xiàng)下交易所達(dá)成的全部協(xié)議，本協(xié)議中任何與先前各方有關(guān)本協(xié)議項(xiàng)下交易的所有口頭及書面的協(xié)議、合同、諒解及函件或其他交易

48、文件存在不一致之處（如有），以本協(xié)議為準(zhǔn)。各方為滿足政府批準(zhǔn)而準(zhǔn)備的其他文件若與本協(xié)議不一致的（如有），以本協(xié)議為準(zhǔn)。修訂除非各方均簽署書面文件，本協(xié)議不得被修訂、修改或補(bǔ)充。可分割性 本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)都應(yīng)該被視為單獨(dú)的義務(wù)而各自具有可強(qiáng)制執(zhí)行性，當(dāng)本協(xié)議的某一或某些義務(wù)不可被執(zhí)行時(shí)，其他義務(wù)的可執(zhí)行性不受影響。本協(xié)議對(duì)一方不能執(zhí)行，并不影響本協(xié)議在其他方之間的可執(zhí)行性。棄權(quán)本協(xié)議任何一方?jīng)]有行使或沒有及時(shí)行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、權(quán)力和采取補(bǔ)救措施不能視為是棄權(quán)，任何單獨(dú)或部分的行使均不能排除其他的進(jìn)一步行使，也不能排除對(duì)其他任何權(quán)利、權(quán)力或補(bǔ)救的行使。另外，本協(xié)議任何一方對(duì)違約方某一違

49、約行為放棄追究不能被認(rèn)為該方對(duì)違約方今后繼而發(fā)生的違約行為放棄追究的權(quán)利。語言與文本本協(xié)議以中文書寫。本協(xié)議正本一式十二（12）份，投資方持有二份外，其他每一方各執(zhí)一（1）份，其余由公司持有。簽署文本包括以傳真和文件電傳方式發(fā)送的文本，每一文本均應(yīng)視為原件，但是所有簽署的文件合在一起應(yīng)被視為一份完整的文件。本頁以下無正文本頁為_投資協(xié)議簽署頁。此證，本協(xié)議的每一方已簽署或促使其正式授權(quán)的代表于文首所載的日期簽署本協(xié)議，以昭信守。投資方：上海 投資管理中心（有限合伙） （蓋章）執(zhí)行事務(wù)合伙人代表： 本頁為_投資協(xié)議簽署頁。此證，本協(xié)議的每一方已簽署或促使其正式授權(quán)的代表于文首所載的日期簽署本協(xié)議

50、，以昭信守。 （蓋章）法定代表人或授權(quán)代表簽署：_現(xiàn)有股東：_實(shí)際控制人：_附件一：附件二：附件三：現(xiàn)有股東的陳述和保證除已向投資方作出披露的情形外，截至成交日，現(xiàn)有股東和公司向投資方作出如下陳述及保證。僅為本附件之目的，公司包括公司以及集團(tuán)成員。 中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)及執(zhí)照公司就其設(shè)立、有效存續(xù)以及經(jīng)營(yíng)其目前所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)所需的所有證照、同意及其它許可及批準(zhǔn)已經(jīng)取得，并具有完全的效力及作用，而且該等證照、同意及其它許可及批準(zhǔn)即使有效期即將屆滿，而公司已在法定期限內(nèi)辦理有關(guān)續(xù)期或重新?lián)Q證的手續(xù)。法律規(guī)定或作為任何證照、同意、許可或批準(zhǔn)的條件而必須向任何主管機(jī)構(gòu)報(bào)送或提供的所有關(guān)于公司存續(xù)及經(jīng)營(yíng)的報(bào)

51、告、申報(bào)表及資料已向有關(guān)主管機(jī)構(gòu)報(bào)送或提供。沒有任何情況表明任何為了繼續(xù)公司所必需的執(zhí)照、同意、許可或批準(zhǔn)可能會(huì)被變更、撤銷或不獲延續(xù)，或者該情況可能賦予變更或撤銷的權(quán)利。行為能力擁有充分的民事權(quán)利及行為能力簽署本協(xié)議并完全履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，以及完成本協(xié)議項(xiàng)下的交易。本協(xié)議經(jīng)本協(xié)議各方簽署及交付后將按照各自的條款構(gòu)成其合法、有效及有約束力的義務(wù)并對(duì)現(xiàn)有股東有可執(zhí)行性?，F(xiàn)有股東簽署本協(xié)議以及履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)將：不會(huì)導(dǎo)致對(duì)其有約束力的任何法律文件被違反或構(gòu)成對(duì)該等法律文件項(xiàng)下的義務(wù)的不履行；及不會(huì)導(dǎo)致對(duì)其有約束力的任何法院或政府機(jī)關(guān)的任何命令，判決或判令被違反；及不損害任何第三

52、方的合法利益。所有權(quán)公司為根據(jù)中國(guó)法律正式成立、存續(xù)及注冊(cè)的有限責(zé)任公司，有權(quán)行使其所有公司法人民事權(quán)利能力及行為能力。公司實(shí)收注冊(cè)資本已經(jīng)全部有效出資及繳付，并且已經(jīng)按照適用的中國(guó)法律進(jìn)行驗(yàn)資，不存在股東逾期出資或虛假出資的情形。并無關(guān)于公司的股權(quán)或其中任何一部分的信托、代持、期權(quán)、質(zhì)押或其它形式的擔(dān)?；蛩?xiàng)權(quán)利而且并無提供或設(shè)定上述任何一項(xiàng)的協(xié)議或承諾，也沒有任何人提出享有上述任何權(quán)益。沒有任何尚未履行的協(xié)議或承諾要求分配、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓公司的任何股權(quán)，或者給予任何人要求分配、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓公司的任何股權(quán)的權(quán)利。公司沒有設(shè)立其它任何辦事處、分支機(jī)構(gòu)，亦沒有在其它公司、關(guān)聯(lián)公司及其它社會(huì)團(tuán)體內(nèi)持股或

53、擁有類似股東權(quán)益；或直接或者間接地控制、參股任何其它實(shí)體或擁有任何其它實(shí)體的權(quán)益?，F(xiàn)有股東在本協(xié)議簽署日已經(jīng)向投資方或其代表、顧問提交的公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、其它證照、藥品注冊(cè)批件和其他與藥品相關(guān)的文件及章程副本，上述文件在各方面均完整、準(zhǔn)確。公司依照適用的中國(guó)法律備有公司經(jīng)營(yíng)所必需的簿冊(cè)，其中準(zhǔn)確地記錄了記在該等簿冊(cè)上的事項(xiàng)；公司并無接到關(guān)于任何上述記錄不正確或應(yīng)當(dāng)予以糾正的通知或指稱。公司應(yīng)向所有相關(guān)的中國(guó)政府部門報(bào)送的所有文件已經(jīng)報(bào)送妥當(dāng)。數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及充足性由公司向投資方或其顧問提供的所有數(shù)據(jù)在各方面均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且沒有未向投資方或其任何顧問披露的任何事實(shí)或事項(xiàng)會(huì)導(dǎo)致任何該等資料因

54、任何遺漏或意思含糊或任何其它理由而失實(shí)或有誤導(dǎo)性的情況?，F(xiàn)有股東及公司已按投資方或其顧問的合理要求向投資方或其顧問提供了在其掌握范圍內(nèi)無需不合理費(fèi)用即可取得的所有信息，以供投資方?jīng)Q定是否受讓公司股權(quán)。公司及/或現(xiàn)有股東向投資方提供的與本協(xié)議有關(guān)的書面材料及公開文件均不包含對(duì)重大事實(shí)的不實(shí)陳述、或遺漏足以對(duì)本協(xié)議或該等披露文件中的陳述產(chǎn)生誤導(dǎo)的重大事實(shí)。賬目公司的賬目：是按照適用的法律及在中國(guó)公認(rèn)且被經(jīng)營(yíng)與公司所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)相似的業(yè)務(wù)的公司普遍采用的會(huì)計(jì)原則編制的；在各方面均完整、準(zhǔn)確，截至到其賬目完成之日或之前的任何期間的壞帳及呆帳、陳舊、已折舊及滯銷的存貨的預(yù)提符合所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；真實(shí)及公正

55、地反映各公司在其賬目所涉及的每一個(gè)財(cái)政年度末的事務(wù)狀況，以及各公司在其賬目所涉及的每一個(gè)財(cái)政年度的利潤(rùn)或虧損；及不受任何特殊的、例外的或非經(jīng)常性的項(xiàng)目的影響，在各公司賬目中明確披露的項(xiàng)目除外。截至成交日止，公司沒有任何未在賬目中作充分的披露或預(yù)提的重大負(fù)債（不論是實(shí)際的、或有的、未確定數(shù)額的或有爭(zhēng)議的）或尚未履行的資本承諾。會(huì)計(jì)記錄公司備有妥善及一致的賬目、賬簿、底賬、財(cái)務(wù)及其它記錄；該等會(huì)計(jì)記錄載有最新的數(shù)據(jù)及關(guān)于公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整及準(zhǔn)確的細(xì)節(jié)，以及中華人民共和國(guó)公司法及中華人民共和國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)制度及其它適用的法律、法規(guī)規(guī)定必須記錄的所有事項(xiàng)。作為公司財(cái)產(chǎn)的賬目、賬簿、底賬、財(cái)務(wù)及其它記錄確

56、是公司所擁有或處于其控制之下，并且未接到任何關(guān)于上述任何記錄不正確或應(yīng)當(dāng)予以糾正的通知或指稱。所有與公司經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的交易已正確及適時(shí)地記入公司的會(huì)計(jì)記錄中，并無任何實(shí)質(zhì)的錯(cuò)誤或偏差被包含或反映在該等賬目、賬簿、底賬、財(cái)務(wù)及其它記錄中，且該等記錄足以分別真實(shí)及準(zhǔn)確的反映公司的財(cái)務(wù)狀況并解釋其交易。財(cái)務(wù)基準(zhǔn)日以后的事件自財(cái)務(wù)基準(zhǔn)日以后，截止成交日之前，除已披露信息之外：公司的財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)狀況或前景沒有重大的不利變化，而且就現(xiàn)有股東所知，沒有可能導(dǎo)致此類變化的情況；公司一直進(jìn)行通常及慣常的經(jīng)營(yíng)并以跟往常一樣的方式（包括在性質(zhì)及范圍方面）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；公司不曾對(duì)債務(wù)或其它應(yīng)收款項(xiàng)進(jìn)行代理融通或者出售

57、或同意出售債務(wù)或其它應(yīng)收款項(xiàng)；公司未產(chǎn)生合并總價(jià)值超過人民幣200萬元的債務(wù)、保證、擔(dān)保、預(yù)付款或應(yīng)收款，但在正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款除外；公司在正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程之外，未產(chǎn)生單筆價(jià)值超過人民幣100萬元、累計(jì)價(jià)值超過人民幣500萬元的應(yīng)收款；未在公司的任何資產(chǎn)上設(shè)置抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)或其它權(quán)利障礙；公司未投資于任何公司或其它實(shí)體，也未與任何公司、自然人或其它實(shí)體進(jìn)行合資或合并；公司未曾發(fā)行任何證券；公司未曾發(fā)生員工成本的增加，但根據(jù)現(xiàn)行有效的規(guī)章制度或相關(guān)勞動(dòng)合同而合理發(fā)生的則不在此限；公司均未對(duì)現(xiàn)有股東、公司的任何董事、管理人員或其它員工提供任何貸款，在正常經(jīng)營(yíng)過程中根據(jù)公司相關(guān)成員的規(guī)章

58、制度預(yù)支差旅費(fèi)除外；公司不曾在提供服務(wù)時(shí)提出減價(jià)或折扣或折讓或者以低于成本的價(jià)格提供服務(wù)以致可能對(duì)其盈利能力造成重大影響；公司不曾更改財(cái)政年度。公司也未做出任何可能導(dǎo)致現(xiàn)有股東違反本附件第7條的承諾的行為。合同及承諾公司并非以下任何一項(xiàng)的一方當(dāng)事人，也沒有其項(xiàng)下的任何（現(xiàn)在或未來的）法律責(zé)任：除正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外的任何擔(dān)保、賠償保證、保證關(guān)系或信用證；直接或間接限制公司以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞皆谌澜缛魏蔚胤浇?jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)的自由，或者直接或間接限制公司轉(zhuǎn)讓其業(yè)務(wù)的全部或任何一部分的能力的任何合同或安排；任何以分享利潤(rùn)為目的的（但是，為了避免疑問，不包括在個(gè)案基礎(chǔ)上分享收費(fèi)或營(yíng)業(yè)收入的安排）合營(yíng)協(xié)議或安排、

59、合伙權(quán)利或義務(wù)或者任何其它關(guān)于公司與任何其它人共同參與任何業(yè)務(wù)的協(xié)議或安排；涉及不在公司日常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的事項(xiàng)或構(gòu)成偏離公司的通常模式的商業(yè)交易或安排的任何協(xié)議或安排；公司的任何董事或其關(guān)聯(lián)方直接或間接擁有權(quán)益的任何合同或安排，雇傭協(xié)議除外；并非在日常經(jīng)營(yíng)過程中簽署的涉及在任何財(cái)政年度內(nèi)超過人民幣100萬元的公司支出或收入的任何合同或安排；并非在日常經(jīng)營(yíng)過程中與公司的任何關(guān)聯(lián)方簽署的付款或收入超過人民幣100萬元的任何合同或安排；并非公司能夠提前三個(gè)月或較短時(shí)間發(fā)出通知且無須支付任何特別補(bǔ)償費(fèi)予以終止的任何合同或安排；或公司的所有權(quán)或控制權(quán)一旦發(fā)生任何變更便可予以終止或?qū)?huì)因這樣的變更而受重大影

60、響的任何合同或安排。公司及現(xiàn)有股東并無覺察到公司作為一方的任何重大合同被違反、無效或有理由被終止、撤銷、廢止或拒絕履行，也沒有覺察到有任何這樣的爭(zhēng)議。公司沒有任何仍然有效的、對(duì)其業(yè)務(wù)來說是重大的且如被接受將很可能會(huì)導(dǎo)致?lián)p失的出價(jià)或投標(biāo)或者出售或服務(wù)建議。授權(quán)除了授權(quán)員工在平常履行職責(zé)過程中訂立常規(guī)交易合同或從事公司所慣常從事的經(jīng)營(yíng)行為、管理活動(dòng)以外，公司未有向任何人作出或提供有關(guān)代表公司訂立任何合同或承諾而尚待完成或仍然有效的任何授權(quán)或其它權(quán)力依據(jù)。經(jīng)營(yíng)公司的重大客戶或重大供貨商并無停止或表明有意停止與公司的交易，并且就現(xiàn)有股東所知，沒有任何公司的重大客戶或重大供貨商可能大幅度減少與公司之間的