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文檔簡(jiǎn)介

1、泓域/智能汽車半導(dǎo)體材料公司治理智能汽車半導(dǎo)體材料公司治理目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110822003 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110822003 h 2 HYPERLINK l _Toc110822004 二、 設(shè)備景氣延續(xù),國產(chǎn)化持續(xù)推進(jìn) PAGEREF _Toc110822004 h 2 HYPERLINK l _Toc110822005 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110822005 h 3 HYPERLINK l _Toc110822006 四、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc110822006 h

2、 3 HYPERLINK l _Toc110822007 五、 群體極化的影響因素 PAGEREF _Toc110822007 h 9 HYPERLINK l _Toc110822008 六、 群體極化的概念與發(fā)展 PAGEREF _Toc110822008 h 11 HYPERLINK l _Toc110822009 七、 從團(tuán)隊(duì)理論視角看決策團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc110822009 h 13 HYPERLINK l _Toc110822010 八、 董事團(tuán)隊(duì)斷裂帶 PAGEREF _Toc110822010 h 16 HYPERLINK l _Toc110822011 九、 董

3、事會(huì)特征與技術(shù)創(chuàng)新 PAGEREF _Toc110822011 h 24 HYPERLINK l _Toc110822012 十、 高管激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新 PAGEREF _Toc110822012 h 27 HYPERLINK l _Toc110822013 十一、 戰(zhàn)略決策質(zhì)量的影響因素 PAGEREF _Toc110822013 h 31 HYPERLINK l _Toc110822014 十二、 決策行為的影響因素 PAGEREF _Toc110822014 h 35 HYPERLINK l _Toc110822015 十三、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc110822015

4、h 38 HYPERLINK l _Toc110822016 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc110822016 h 46 HYPERLINK l _Toc110822017 (一)股東權(quán)利及義務(wù) PAGEREF _Toc110822017 h 46 HYPERLINK l _Toc110822018 1、公司股東享有下列權(quán)利: PAGEREF _Toc110822018 h 46 HYPERLINK l _Toc110822019 (1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配; PAGEREF _Toc110822019 h 46產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析未來五年,從國際看,世界多極化、

5、經(jīng)濟(jì)全球化、文化多樣化、社會(huì)信息化深入發(fā)展,世界經(jīng)濟(jì)在深度調(diào)整中曲折復(fù)蘇,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進(jìn),全球治理體系深刻變革,國際力量對(duì)比逐步趨向平衡。但全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長乏力,保護(hù)主義抬頭,國際和區(qū)域經(jīng)貿(mào)規(guī)則主導(dǎo)權(quán)爭(zhēng)奪加劇,地緣政治風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致外部環(huán)境更加復(fù)雜。從國內(nèi)看,我國綜合國力和國際競(jìng)爭(zhēng)力達(dá)到新高度,經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變,新的增長動(dòng)力正在孕育形成,經(jīng)濟(jì)長期向好的基本面沒有改變,但發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題仍然比較突出。我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)平穩(wěn)健康發(fā)展,通過打出轉(zhuǎn)型升級(jí)系列組合拳,在市場(chǎng)化改革、制度供給、倒逼轉(zhuǎn)型機(jī)制和信息經(jīng)濟(jì)等方面形成了新的先發(fā)優(yōu)勢(shì),轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)找到跑道、見到曙光。但發(fā)

6、展中也存在一些矛盾和問題,主要是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng),粗放型增長方式和低層次低價(jià)格產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)模式尚未根本扭轉(zhuǎn),城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展還不夠平衡,資源和環(huán)境約束趨緊,金融、安全生產(chǎn)、社會(huì)治安、網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患較多,加快轉(zhuǎn)型發(fā)展比以往任何時(shí)候都更為迫切。設(shè)備景氣延續(xù),國產(chǎn)化持續(xù)推進(jìn)據(jù)SEMI2022年中半導(dǎo)體設(shè)備預(yù)測(cè)報(bào)告預(yù)測(cè),2022全球半導(dǎo)體制造設(shè)備總銷售額將創(chuàng)新高,達(dá)1175億美元,yoy+14.7%,到2023年將再創(chuàng)新高達(dá)1208億美元。其中,晶圓加工、晶圓廠設(shè)施和掩模/掩模版設(shè)備在內(nèi)的晶圓廠設(shè)備部分預(yù)計(jì)將在2022年增長15.4%至1010億美元,2023年增長3.2%至1043億美元。組裝和

7、封裝設(shè)備市場(chǎng)預(yù)計(jì)2022年增長8.2%至78億美元,2023年下降0.5%至77億美元。半導(dǎo)體測(cè)試設(shè)備市場(chǎng)預(yù)計(jì)2022年增長12.1%至88億美元,2023年增長0.4%。晶圓設(shè)備中,代工和邏輯領(lǐng)域2022年預(yù)計(jì)增長20.6%至552億美元;2023年將增長7.9%至595億美元;DRAM設(shè)備市場(chǎng)將引領(lǐng)2022年增長,預(yù)計(jì)增長8%至171億美元;今年NAND設(shè)備市場(chǎng)預(yù)計(jì)將增長6.8%至211億美元,2023年DRAM和NAND設(shè)備支出將分別下滑7.7%和2.4%。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資,引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力,

8、降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平,提升公司盈利能力,促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持,提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。項(xiàng)目基本情況(一)項(xiàng)目承辦單位名稱xx集團(tuán)有限公司(二)項(xiàng)目聯(lián)系人秦xx(三)項(xiàng)目建設(shè)單位概況公司堅(jiān)持誠信為本、鑄就品牌,優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場(chǎng)的經(jīng)營理念,秉承以人為本,始終堅(jiān)持 “服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念,遵循“以客戶需求為中心,堅(jiān)持高端精品戰(zhàn)略,提高最高的服務(wù)價(jià)值”的服務(wù)理念,奉行“唯才是用,唯德重用”的人才理念,致力于為客戶量身定制出完美解決方案,滿足高端市場(chǎng)高品質(zhì)的需求。本公司秉承“顧客至上,銳意進(jìn)取”的經(jīng)

9、營理念,堅(jiān)持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅(jiān)持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念,將誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)作為企業(yè)立世之本,在服務(wù)社會(huì)、方便大眾中贏得信譽(yù)、贏得市場(chǎng)?!皾M足社會(huì)和業(yè)主的需要,是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念,面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車道的良好機(jī)遇,正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。經(jīng)過多年的發(fā)展,公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力,豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系,綜合實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。集團(tuán)成立至今,始終堅(jiān)持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn),以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念,以“

10、市場(chǎng)為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨,竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù),歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。(四)項(xiàng)目實(shí)施的可行性1、長期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前,公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件,并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可,為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來,我國政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下,本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo),本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道,項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)發(fā)展。長期以來相較于加油速度,充電速度較慢一直是新能源汽車的痛點(diǎn)之一,在慢充

11、的情況下,如果在高速公路上使用超過2小時(shí)的時(shí)間進(jìn)行充電,那排隊(duì)充電的情況可能在所難免。目前超級(jí)快充方案逐漸出現(xiàn)在人們視野中,當(dāng)充電電壓超過800V,功率超過500kw時(shí),充電5分鐘的續(xù)航里程可接近500km,這與傳統(tǒng)加油的時(shí)間和續(xù)航里程十分接近。當(dāng)快充時(shí)代來臨,電壓將從200V最終提升至1000V甚至以上,在此過程中,充電樁為了適配目前的低電壓存量充電樁,需要加裝DCDC升壓模塊,這將在極大程度上提升磁性元件的需求量。(五)項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目選址位于xx(待定),占地面積約74.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,非常適宜本期項(xiàng)目建

12、設(shè)。項(xiàng)目建筑面積74188.52,其中:主體工程47558.97,倉儲(chǔ)工程12357.32,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施8235.85,公共工程6036.38。(六)項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算,項(xiàng)目總投資29612.16萬元,其中:建設(shè)投資24543.60萬元,占項(xiàng)目總投資的82.88%;建設(shè)期利息336.12萬元,占項(xiàng)目總投資的1.14%;流動(dòng)資金4732.44萬元,占項(xiàng)目總投資的15.98%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資24543.60萬元,包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi),其中:工程費(fèi)用20351.03

13、萬元,工程建設(shè)其他費(fèi)用3649.53萬元,預(yù)備費(fèi)543.04萬元。(七)資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資29612.16萬元,其中申請(qǐng)銀行長期貸款13719.37萬元,其余部分由企業(yè)自籌。(八)項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、營業(yè)收入(SP):58300.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用(TC):46358.44萬元。3、凈利潤(NP):8730.09萬元。4、全部投資回收期(Pt):5.35年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率:22.83%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值:11261.23萬元。(九)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè),本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。(十)項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)主要經(jīng)濟(jì)指

14、標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積49333.00約74.00畝1.1總建筑面積74188.52容積率1.501.2基底面積27626.48建筑系數(shù)56.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝307.362總投資萬元29612.162.1建設(shè)投資萬元24543.602.1.1工程費(fèi)用萬元20351.032.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元3649.532.1.3預(yù)備費(fèi)萬元543.042.2建設(shè)期利息萬元336.122.3流動(dòng)資金萬元4732.443資金籌措萬元29612.163.1自籌資金萬元15892.793.2銀行貸款萬元13719.374營業(yè)收入萬元58300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元463

15、58.446利潤總額萬元11640.127凈利潤萬元8730.098所得稅萬元2910.039增值稅萬元2512.0410稅金及附加萬元301.4411納稅總額萬元5723.5112工業(yè)增加值萬元19150.5413盈虧平衡點(diǎn)萬元23636.48產(chǎn)值14回收期年5.35含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率22.83%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元11261.23所得稅后群體極化的影響因素究竟是什么觸發(fā)了群體極化,James(1968)對(duì)群體極化現(xiàn)象的影響因素進(jìn)行了明確的闡述。群體極化之所以會(huì)發(fā)生,主要原因是所有決策問題都是與人類普遍持有的價(jià)值觀相互關(guān)聯(lián)。比如管理者的宗教信仰、道德觀念、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等會(huì)影

16、響他的國際化決策、并購決策或研發(fā)決策等。Myers&David(1976)通過實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn),決策者對(duì)決策問題的熟悉程度也會(huì)影響群體極化的發(fā)生。如果群體討論很熟悉的問題,那么群體極化就不容易發(fā)生。反之,如果問題對(duì)群體成員來說很陌生,那么群體極化就容易發(fā)生。另外,社會(huì)參照也是影響群體極化的因素。Hogg(1990)等人的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn),如果決策群體面臨冒險(xiǎn)的外部集團(tuán),決策群體會(huì)向謹(jǐn)慎極化;面臨謹(jǐn)慎的外部集團(tuán),則決策群體會(huì)向冒險(xiǎn)極化;而一個(gè)處于社會(huì)參照中部的,同時(shí)面臨冒險(xiǎn)和謹(jǐn)慎外部集團(tuán)的群體則不會(huì)極化。Shupp&Williams(2008)及Masclet等(2009)的研究表明,群體轉(zhuǎn)移會(huì)隨著風(fēng)險(xiǎn)的變化而

17、變化:當(dāng)獲利的可能性很高時(shí),群體較個(gè)體表現(xiàn)得更厭惡風(fēng)險(xiǎn)(高風(fēng)險(xiǎn)情境),而在獲利可能性比較低的情況下群體傾向比較冒險(xiǎn)的方案(低風(fēng)險(xiǎn)情境)。不同設(shè)計(jì)的博弈條件也會(huì)影響群體極化的結(jié)果。Davis等(1974)通過實(shí)驗(yàn)調(diào)查了雙倍賭局對(duì)個(gè)體和群體決策的吸引力,他們發(fā)現(xiàn)群體轉(zhuǎn)移取決于對(duì)打賭的未來期望值。若期望值為負(fù),個(gè)人偏好分布呈正偏態(tài),反之,則為負(fù)偏態(tài)。群體分布服從放大的個(gè)體分布。期望價(jià)值為零的賭局不能引起任何轉(zhuǎn)移效應(yīng)。但是,之后的群體決策會(huì)圍繞選擇類別模型聚攏得更為緊密(對(duì)稱性的)。Asch(1956)用實(shí)驗(yàn)證明從眾行為是導(dǎo)致群體極化現(xiàn)象的行為基礎(chǔ),持異見的個(gè)體人數(shù)達(dá)到一定規(guī)模,從眾行為才會(huì)發(fā)生。同時(shí)

18、,只有群體中持有相同意見的成員達(dá)到大多數(shù)時(shí),才會(huì)發(fā)生極化行為。即當(dāng)群體成員的意見分布滿足一定條件的時(shí)候,群體極化現(xiàn)象才會(huì)發(fā)生。決策群體中個(gè)體最初的觀點(diǎn)差異對(duì)群體極化的影響并不明確Durham的研究支持個(gè)體最初的觀點(diǎn)差異性越大,討論之后,群體極化程度越高;而Swol(2009)認(rèn)為持有獨(dú)特見解的成員對(duì)于團(tuán)隊(duì)的討論貢獻(xiàn)更大,但不一定會(huì)激發(fā)極化現(xiàn)象。社會(huì)決策方案模型假設(shè)若存在簡(jiǎn)單的多數(shù)人小集體,那么他們基本上可以控制群體的選擇或者(缺乏多數(shù)人小集體時(shí))這個(gè)群體的多數(shù)人可以讓群體按他們自己的偏好進(jìn)行選擇。Zajonc等(1968)進(jìn)行了不斷的事項(xiàng)選擇,嘗試完成了類似的實(shí)驗(yàn),結(jié)論支持規(guī)模較大的團(tuán)隊(duì)更可能

19、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移。Cason&Mul(1997)在一個(gè)獨(dú)裁者博奔的實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn),團(tuán)隊(duì)決策往往由那些更關(guān)心他人的群體成員所主導(dǎo),使得群體的決策比個(gè)人的決策更加利他。而Luhan等(2009)重做了這一實(shí)驗(yàn),得出了相反的結(jié)論,他們發(fā)現(xiàn)越自私的群體成員對(duì)群體決策的影響越大,使得群體的決策比個(gè)人的決策更加自私。Ambrus等(2009)通過禮物交換和彩票選擇的游戲發(fā)現(xiàn),如果沒有審議和表決程序,群體的決策不會(huì)出現(xiàn)極化現(xiàn)象。當(dāng)有審議過程但不制定決策規(guī)則時(shí),群體的決策會(huì)往更自私的方向偏移。Lee(2007)發(fā)現(xiàn)群體極化現(xiàn)象發(fā)生,通常需要具備以下條件:第一,必須具有群體討論的平臺(tái):第二,成員在群體討論中自由表達(dá)意

20、見;第三,群體規(guī)模達(dá)到一定程度。去個(gè)性化成員會(huì)導(dǎo)致更強(qiáng)的群體認(rèn)同,從而提高群體極化程度。群體偏移也取決于群體采用的決策規(guī)則的類型。比如,Harrison等(2007)的研究和大多數(shù)研究一樣,主要考察當(dāng)群體采用大多數(shù)原則而非一致性原則時(shí)的群體轉(zhuǎn)移。他們的研究表明,在樂透的選擇實(shí)驗(yàn)中,個(gè)體和群體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度沒有明顯差異。群體極化的概念與發(fā)展在公司治理領(lǐng)域,董事會(huì)團(tuán)隊(duì)或高管團(tuán)隊(duì)的決策結(jié)果是經(jīng)過群體討論而產(chǎn)生的,但經(jīng)過群體討論作出的決策有時(shí)不一定是理性的,反而更加極端。這種現(xiàn)象被稱為群體極化。群體極化的概念屬于心理學(xué)范疇,指的是群體決策往往比個(gè)體決策更容易偏向極端。在公司治理領(lǐng)域,董事會(huì)或高管團(tuán)隊(duì)的群體

21、決策中,各種原因?qū)е氯后w決策結(jié)果可能出現(xiàn)極化。理解群體極化的產(chǎn)生機(jī)理及極化對(duì)決策質(zhì)量的影響非常重要,因?yàn)槎聲?huì)決策通常是戰(zhàn)略性決策,決策結(jié)果將影響企業(yè)的績效或生存。群體極化描述的是,在群體決策中,如果個(gè)體最初傾向于冒險(xiǎn),那么在群體討論后可能會(huì)更加冒險(xiǎn);相反,如果個(gè)體最初傾向于保守,那么在群體討論后則可能會(huì)更加保守。換言之,群體極化是指經(jīng)過群體討論后,個(gè)體最初的傾向或態(tài)度得到強(qiáng)化,變得更加極端的現(xiàn)象。對(duì)于群體極化的研究最早開始于Stoner的研究,他設(shè)計(jì)了一些決策時(shí)的兩難情境,讓參與實(shí)驗(yàn)的人在虛擬情景中進(jìn)行決策,表明自己的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。研究發(fā)現(xiàn),在經(jīng)過群體討論后,個(gè)體往往比討論前作出更加冒險(xiǎn)的決策,

22、因此提出了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念。而這與當(dāng)時(shí)的主流觀點(diǎn)相悖,主流觀點(diǎn)認(rèn)為個(gè)體決策相對(duì)于群體更加極端,而群體決策最終會(huì)落在各成員風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的平均值。但是Nordhy提出,在特定的條件下,群體決策的結(jié)果并不總是更加冒險(xiǎn),有可能選擇更加保守謹(jǐn)慎,并提出了謹(jǐn)慎性轉(zhuǎn)移的概念。基于上述研究,學(xué)者們得出結(jié)論,群體討論會(huì)加強(qiáng)成員最初的觀點(diǎn),從而使得群體的觀點(diǎn)更為極端(保守或冒險(xiǎn)),這一現(xiàn)象被Moscovici&Zavalloni(1969)稱為群體極化。群體極化領(lǐng)域的研究,主要是檢驗(yàn)各個(gè)情景下存在的群體極化現(xiàn)象。Myers&Lamm在1976年總結(jié)了七種情境下群體極化的研究:態(tài)度、陪審團(tuán)判決、道德決策、事實(shí)判斷、個(gè)人感

23、知、談判行為和風(fēng)險(xiǎn)選擇。Moscovici&Zavalloni(1969)發(fā)現(xiàn),通過討論,法國學(xué)生原本對(duì)戴高樂的積極態(tài)度和對(duì)美國的消極態(tài)度會(huì)得到加強(qiáng)。Myers&Bishop(1970)通過人種偏見的程度將人們分為三類同質(zhì)化群體:較強(qiáng)種族偏見、中等種族偏見、較弱種族偏見。在討論后,較強(qiáng)偏見和較弱偏見的群體對(duì)人種偏見的差距增大了,在較弱種族偏見的群體中種族偏見變得更弱,在較強(qiáng)種族偏見的群體中種族偏見變得更強(qiáng)。基于聯(lián)邦法官關(guān)于聯(lián)邦法規(guī)或政府政策是否違憲的裁定的研究,表明聯(lián)邦法官在群體討論之后更傾向于作出極端的裁決。Ambrus等(2009)通過禮物交換和彩票選擇的游戲發(fā)現(xiàn),如果沒有審議和表決程序,

24、群體的決策不會(huì)出現(xiàn)極化現(xiàn)象;但當(dāng)有審議過程不制定決策規(guī)則時(shí),群體的決策會(huì)向更自私的方向偏移。相關(guān)研究都證實(shí)了群體極化現(xiàn)象的存在,在企業(yè)戰(zhàn)略決策的情境下,董事會(huì)或高管團(tuán)隊(duì)的決策會(huì)不會(huì)發(fā)生群體極化有待進(jìn)一步討論。為此,我們有必要了解群體極化的發(fā)生機(jī)理。從團(tuán)隊(duì)理論視角看決策團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論對(duì)解決企業(yè)內(nèi)部由于道德風(fēng)險(xiǎn)所引致的效率低下問題,具有一定的啟發(fā)意義。一般來說,如果團(tuán)隊(duì)規(guī)模過大,就難以形成凝聚力、忠誠感和相互信賴感。一般把團(tuán)隊(duì)人數(shù)控制在12人以內(nèi)。如果一個(gè)自然工作單位本身比較大,可以將該工作群體分成幾個(gè)更小的工作團(tuán)隊(duì),以使團(tuán)隊(duì)能夠創(chuàng)造更多剩余價(jià)值。從公司治理的角度看,高管團(tuán)隊(duì)作為重要的決策群

25、體,每個(gè)高管團(tuán)隊(duì)的成員在職能背景方面應(yīng)該有效互補(bǔ),每個(gè)成員的能力都能夠和崗位職責(zé)相匹配。如有技能專長的成員,有解決問題和有決策技能的成員,以及有善于聆聽、反饋、解決沖突及其他人際關(guān)系技能的成員。隨著研究主題不斷深入,高層管理團(tuán)隊(duì)(TMT)對(duì)企業(yè)決策和績效的重要性被學(xué)者們重視。在Hambrick&Mason(1984)提出高層梯隊(duì)理論后,高層管理團(tuán)隊(duì)的內(nèi)涵在學(xué)術(shù)界基本統(tǒng)一,是指“處于企業(yè)最高戰(zhàn)略制定與執(zhí)行層、負(fù)責(zé)整個(gè)企業(yè)的組織與協(xié)調(diào)、對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理擁有很大決策與控制權(quán)的高層經(jīng)理群體”。它能夠?yàn)榻M織的價(jià)值增值做出極大貢獻(xiàn)。20世紀(jì)80年代的研究多偏重于高管團(tuán)隊(duì)個(gè)體特征,而后,作為最重要、最特別的董

26、事會(huì)成員的團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性問題才進(jìn)入人們的研究視野。董事會(huì)團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性是指,董事會(huì)團(tuán)隊(duì)成員之間人口背景特征等的差異性程度。Jackson等(1992)將團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性定義為,團(tuán)隊(duì)成員人口背景特征或心理特征的差異性?,F(xiàn)有對(duì)高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的研究發(fā)現(xiàn),團(tuán)隊(duì)成員的背景異質(zhì)性與公司績效、創(chuàng)新能力及解決復(fù)雜問題的能力密切相關(guān)。但是,團(tuán)隊(duì)成員組成的多樣化也可能產(chǎn)生負(fù)面影響如團(tuán)隊(duì)成員的差異性會(huì)影響團(tuán)隊(duì)的溝通和凝聚力,團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性也可能因?yàn)檠娱L團(tuán)隊(duì)決策時(shí)間而導(dǎo)致錯(cuò)失良機(jī)等。高層管理團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性有很多種分類方法,常見的兩大類:一類是性別、種族、國籍、年齡等顯著的人口背景特征;另一類是性格、職業(yè)經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀等隱性的內(nèi)在特征。同時(shí)

27、也有按照與工作相關(guān)性進(jìn)行的分類,如工作性的團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性和非工作性的團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性。Jackson等將團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性分為任務(wù)相關(guān)的異質(zhì)性、關(guān)系取向相關(guān)的異質(zhì)性、易觀察特質(zhì)相關(guān)的異質(zhì)性以及深層特質(zhì)相關(guān)的異質(zhì)性。其中,任務(wù)相關(guān)的異質(zhì)性反映的是與工作任務(wù)所需的知識(shí)、技能等相關(guān)的特質(zhì)的差異,通常能夠直接影響團(tuán)隊(duì)績效;關(guān)系取向異質(zhì)性是年齡、性別和種族等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征的差異,對(duì)人際關(guān)系的形成有直接的影響,但對(duì)團(tuán)隊(duì)績效并沒有直接影響;易觀察的特質(zhì)包括年齡、性別和種族;而深層特質(zhì)異質(zhì)性則包括人格和態(tài)度等不易直接觀察的特征。高層管理人員的人口背景特征與組織績效存在相關(guān)性,教育背景更優(yōu)的團(tuán)隊(duì)有利于創(chuàng)造更高水平的績效。但Kor

28、(2003)發(fā)現(xiàn),過高的異質(zhì)性會(huì)帶來沖突,通過維持不同工作經(jīng)歷成員在團(tuán)隊(duì)構(gòu)成中的平衡性,可以降低沖突帶來的負(fù)面影響。只有將高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性降低到一定的水平,才能保證創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)獲得穩(wěn)定且良好的績效。管理團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性對(duì)企業(yè)績效的影響機(jī)制沒有統(tǒng)一結(jié)論,不同環(huán)境下兩者可能表現(xiàn)出完全相反的關(guān)系。已有研究證實(shí),在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,任期短且異質(zhì)性高的高管團(tuán)隊(duì)更有效,而對(duì)于國際化水平高的企業(yè),高異質(zhì)性反而與企業(yè)績效負(fù)相關(guān)。說明團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)組織績效的解釋能力是受到很多因素影響的。一方面可能是因?yàn)槠髽I(yè)績效的影響因素很多,決策團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性不能在其中發(fā)揮決定性作用;另一方面可能說明團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性這一要素本身的解釋能力有限

29、。因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)異質(zhì)性僅僅度量了團(tuán)隊(duì)成員背景的差異程度,差異越大,異質(zhì)性越高。但異質(zhì)性沒有解釋成員之間是如何存在差異的,即差異的結(jié)構(gòu)。不同的差異結(jié)構(gòu)對(duì)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)將產(chǎn)生不同影響。董事團(tuán)隊(duì)斷裂帶董事會(huì)作為高層決策團(tuán)隊(duì),對(duì)公司的生產(chǎn)和發(fā)展產(chǎn)生重要影響。如何構(gòu)建董事會(huì),即如何選擇董事會(huì)成員,除股權(quán)因素外,團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的所有相關(guān)維度都將影響董事會(huì)的決策效率和決策質(zhì)量。已有的研究發(fā)現(xiàn),在團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的基礎(chǔ)上,團(tuán)隊(duì)多樣性結(jié)構(gòu)特征也會(huì)影響團(tuán)隊(duì)績效。作為團(tuán)隊(duì)多樣性研究的深入成果,群體斷裂帶模型補(bǔ)充了異質(zhì)性研究對(duì)各屬性差異獨(dú)立考量的不足,更清晰地解釋了團(tuán)隊(duì)多重屬性的動(dòng)態(tài)集合過程。群體斷裂帶是由于個(gè)體間多個(gè)屬性的相似相吸而導(dǎo)致

30、的一條將團(tuán)隊(duì)劃分為數(shù)個(gè)子群體的虛擬線。這些屬性包括人口統(tǒng)計(jì)學(xué)屬性:年齡、性別、國籍等;非人口統(tǒng)計(jì)學(xué)屬性:個(gè)人價(jià)值觀、性格、個(gè)人履歷等。斷裂帶觀點(diǎn)認(rèn)為,影響組織行為的并不是組織內(nèi)部特定屬性的差異,而是成員的某些特征的匹配程度。由于社會(huì)認(rèn)同、社會(huì)歸類以及相似相吸的行為選擇過程,成員間存在多個(gè)特征相似時(shí)更傾向于產(chǎn)生使組織內(nèi)部分裂的組合。這種個(gè)人特質(zhì)屬性的匹配對(duì)組織過程和結(jié)果所產(chǎn)生的影響比簡(jiǎn)單的個(gè)人特質(zhì)差異更直接和普遍。由于有限理性人們開始注重多樣性團(tuán)隊(duì)的建立,然而在社會(huì)認(rèn)同、自我歸類的作用下,多樣性反而成為團(tuán)隊(duì)分裂的原由。以往對(duì)異質(zhì)性研究的結(jié)果也證明,異質(zhì)性雖能通過增加多樣性知識(shí)而形成更多新穎的想法

31、,但也會(huì)由于增加了沖突而減少團(tuán)隊(duì)協(xié)作。而群體斷裂帶正是多樣性團(tuán)隊(duì)經(jīng)過社會(huì)認(rèn)同后,由同質(zhì)群體的結(jié)盟和異質(zhì)群體的分裂而形成的子群體劃分線。這種分裂狀態(tài)是引起關(guān)系沖突、任務(wù)沖突以及過程沖突的重要原因。斷裂帶存在兩個(gè)維度:斷裂帶強(qiáng)度與斷裂帶寬度。斷裂帶強(qiáng)度與劃分成員的多重屬性的數(shù)量及其劃分方法的重疊相關(guān),越多特征以同樣的方式形成子群體時(shí),團(tuán)隊(duì)斷裂帶強(qiáng)度越高。在極大或極小多樣性水平的團(tuán)隊(duì)中斷裂帶的強(qiáng)度較弱,而在中等多樣性水平的團(tuán)隊(duì)中可能會(huì)形成非常強(qiáng)的斷裂帶。根據(jù)Bezrukova&Jehn(2002)的定義,可劃分子群體的屬性的組間差異之和為斷裂帶寬度。成員的結(jié)盟會(huì)引起成員關(guān)系的分裂和子群體間的相互對(duì)立

32、或敵視。斷裂帶強(qiáng)度描述了子群體間差異的產(chǎn)生方式,而斷裂帶寬度則描述了子群體間的差異程度,差距越大,寬度越大。子群體間較大的差距會(huì)凸顯子群體的特質(zhì),從而再次強(qiáng)化不同屬性的價(jià)值,進(jìn)而激發(fā)子群體間的對(duì)立。當(dāng)引發(fā)群體斷裂帶的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)屬性與團(tuán)隊(duì)任務(wù)相關(guān)時(shí),才會(huì)出現(xiàn)相對(duì)立的子群體。“只有被激活的群體斷裂帶才會(huì)作用于團(tuán)隊(duì)過程與產(chǎn)出?!痹诋愘|(zhì)的團(tuán)隊(duì)中,由于不同的個(gè)體屬性的客觀存在,潛在的群體斷裂帶必然存在。當(dāng)某種外部環(huán)境力量引起團(tuán)隊(duì)成員對(duì)某些存在差異的屬性的關(guān)注時(shí),群體斷裂帶開始作用。團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性,是指團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人特征的分布情況,即團(tuán)隊(duì)成員在性別、年齡、種族、專業(yè)知識(shí)、價(jià)值觀和人格等方面的特征是比較接近還是相

33、差很大。異質(zhì)性考察的是某一屬性在團(tuán)隊(duì)中的狀態(tài)及結(jié)構(gòu)然而團(tuán)隊(duì)卻是由眾多屬性構(gòu)成的,異質(zhì)性忽略了屬性與屬性之間的影響以及各種屬性在團(tuán)隊(duì)中的組成結(jié)構(gòu)。而斷裂帶模型作為異質(zhì)性理論的擴(kuò)展,它可以同時(shí)衡量團(tuán)隊(duì)中多個(gè)屬性的異質(zhì)性對(duì)團(tuán)隊(duì)績效的影響。群體斷裂帶在現(xiàn)實(shí)中普遍存在,其在組織運(yùn)行過程中的影響也越發(fā)引起國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。群體斷裂帶作為異質(zhì)性研究的新領(lǐng)域,已取得了顯著的成果。現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為,群體斷裂帶通過改變個(gè)人行為選擇與心理狀態(tài),進(jìn)而影響個(gè)人以及團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出。由于相似相吸的心理行為,個(gè)體自然地對(duì)相似的人產(chǎn)生好感,而對(duì)不相似的人產(chǎn)生排斥心理。所以,群體斷裂帶會(huì)降低個(gè)體間的信任,而社交能力較差的團(tuán)隊(duì)成員甚至?xí)?/p>

34、產(chǎn)生社會(huì)墮化行為,個(gè)體的偷懶行為會(huì)影響群體的整體績效。Chung的研究證實(shí),在有消極的多樣化氛圍的團(tuán)隊(duì)中,群體斷裂帶強(qiáng)度會(huì)減少團(tuán)隊(duì)成員的工作貢獻(xiàn);而在有積極的多樣化氛圍的團(tuán)隊(duì)中,群體斷裂帶卻沒有顯著的影響。這說明,當(dāng)團(tuán)隊(duì)多樣化在被認(rèn)為是有用的而且被團(tuán)隊(duì)成員所追求和認(rèn)可的情況下,個(gè)體間差異并不會(huì)造成團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部分化,即潛在的群體斷裂帶并未被激活時(shí),并不會(huì)對(duì)個(gè)人行為產(chǎn)生消極的影響。相反,當(dāng)團(tuán)隊(duì)多樣化不被接受時(shí),團(tuán)隊(duì)成員會(huì)更加關(guān)注個(gè)體差異,更傾向于產(chǎn)生相似則結(jié)盟、不相似則對(duì)立的團(tuán)隊(duì)分化行為,也即潛在的群體斷裂帶被激活。確定斷裂帶是否被激活是研究群體斷裂帶的首要步驟。董事會(huì)群體斷裂帶會(huì)引發(fā)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的分裂

35、狀態(tài),從而增加董事間的沖突,減少董事間的信息交流與共享行為,降低信息交流質(zhì)量,弱化團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的合作以及行為整合,從而降低董事會(huì)戰(zhàn)略決策質(zhì)量。Wit與Kerr關(guān)于社會(huì)困境的研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)工作結(jié)果取決于子群體的行為而非團(tuán)隊(duì)整體行為時(shí),人們會(huì)更重視子群體劃分。同時(shí),這種工作任務(wù)將會(huì)引發(fā)更高的子群體認(rèn)可(也即產(chǎn)生“我們”VS“他們”的心理行為)。董事會(huì)內(nèi)部有天生的子群體劃分,如內(nèi)部董事和外部董事,不同的職能背景的董事子群體,不同持股狀態(tài)的董事子群體。較弱的子群體劃分,會(huì)使團(tuán)隊(duì)成員之間產(chǎn)生更多的相互影響。他們通過交流自己的信仰等,在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部建立相互理解、相互信任的情感氛圍,這種安全感會(huì)讓成員更多地交流敏感信

36、息、識(shí)別隊(duì)友的錯(cuò)誤、提出解決方案并建立信任關(guān)系,從而提高組織效率、提升滿意度。與之相反,在有強(qiáng)斷裂帶的團(tuán)隊(duì)中,信息交流與分享將局限于子群體內(nèi)部,進(jìn)而導(dǎo)致組織的安全感降低以及組織學(xué)習(xí)、績效和滿意度的下滑。然而,群體斷裂帶是把“雙刃劍”,它在使團(tuán)隊(duì)內(nèi)的分工合作流于形式的同時(shí),也為不同子群體間多樣化觀點(diǎn)的分享提供機(jī)會(huì)。關(guān)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長的研究中,Kor&Misangyi(2008)提出外部董事的經(jīng)驗(yàn)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長績效尤為重要,特別是外部董事通過行業(yè)管理者經(jīng)歷、董事任期、董事兼任情況以及創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷所積累起的人力資本和社會(huì)資本正是創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長所需的重要資源。企業(yè)對(duì)外部董事此類經(jīng)歷的期望,恰好成了個(gè)體進(jìn)行社

37、會(huì)認(rèn)同的考慮因素。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中,外部董事基于經(jīng)驗(yàn)的群體斷裂帶是處于激活狀態(tài)的。外部董事的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)提高了創(chuàng)業(yè)知識(shí)庫的知識(shí)存量,為更有效且全面的決策提供支撐。管理者經(jīng)歷能夠使個(gè)體擁有更深刻且準(zhǔn)確識(shí)別行業(yè)機(jī)會(huì)、威脅、競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)以及規(guī)律的認(rèn)識(shí),以用于形成廣泛的戰(zhàn)略決策與合理的控制機(jī)制,從而使發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施更有效。外部董事作為管理者的專業(yè)履歷是他們?nèi)肆Y本的重要指標(biāo),并能夠發(fā)展成為董事特定的技能以及關(guān)于董事會(huì)、公司和行業(yè)運(yùn)行規(guī)律的隱性或程序性的知識(shí)。然而,由于外部董事過去的工作經(jīng)歷不同,他們所擁有的管理經(jīng)驗(yàn)也不盡相同,這也恰好使得在需要依據(jù)其經(jīng)驗(yàn)知識(shí)履行諫言與監(jiān)督職能的外部董事群體中,形成了由管理經(jīng)驗(yàn)多

38、少而產(chǎn)生的多樣化狀態(tài),進(jìn)而形成了潛在群體斷裂帶。由于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新進(jìn)者缺陷,這種差異被大家所關(guān)注,激發(fā)群體斷裂帶對(duì)外部董事的工作過程及結(jié)果發(fā)揮影響。外部董事成員間基于經(jīng)驗(yàn)屬性的結(jié)盟會(huì)導(dǎo)致成員關(guān)系的獨(dú)立以及對(duì)立子群體的產(chǎn)生,從而引發(fā)子群體間無效率的交互作用。由于個(gè)人所屬子群體內(nèi)的支持和對(duì)其他群體的歧視,較強(qiáng)的群體斷裂帶將導(dǎo)致工作群體的兩極化。外部董事基于經(jīng)驗(yàn)的群體斷裂帶,一方面由于造成子群體劃分而增加團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的關(guān)系沖突與過程沖突;另一方面,由于工作相關(guān)信息的交流受阻而導(dǎo)致任務(wù)沖突的增加。這些沖突將導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的不合作、沖突的增加以及心理安全的下降,引起外部董事的信息整合低下,董事會(huì)整體的工作效率低

39、下,從而不利于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長。與此相反,較弱的群體斷裂帶將帶來較高的個(gè)人工作努力程度。當(dāng)團(tuán)隊(duì)中子群體劃分不明確時(shí),團(tuán)隊(duì)成員間不會(huì)形成明顯的認(rèn)知差異,個(gè)人社會(huì)分類行為減少、團(tuán)隊(duì)沖突水平較低,團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作與較低水平的沖突有助于團(tuán)隊(duì)信息的交流。在斷裂帶寬度很大的團(tuán)隊(duì)中,潛在子群體間的較明顯的差異通過強(qiáng)化個(gè)體差異而加強(qiáng)社會(huì)歸類行為,從而激發(fā)兩極分化和對(duì)子群體的偏見。這一過程強(qiáng)化了群體斷裂帶強(qiáng)度導(dǎo)致子群體劃分的作用,加強(qiáng)了子群體間的對(duì)立與矛盾。另外,斷裂帶寬度會(huì)對(duì)信息交流與分享產(chǎn)生影響。在信息溝通中,由于經(jīng)驗(yàn)知識(shí)水平差異而產(chǎn)生的信息處理環(huán)節(jié)的不同會(huì)造成團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的信息溝通障礙。差異較大的子群體間會(huì)因?yàn)樽尤?/p>

40、體獨(dú)有“語言”的較大差距而增加團(tuán)隊(duì)內(nèi)知識(shí)共享的困難。在經(jīng)驗(yàn)知識(shí)水平差距懸殊的兩個(gè)子群體中,非權(quán)威者的意見常常會(huì)被忽略或拒絕。因此,基于經(jīng)驗(yàn)的斷裂帶寬度會(huì)加劇斷裂帶強(qiáng)度的消極影響。Moreland&Levine(2002)認(rèn)為,組織社會(huì)化過程以評(píng)估、承諾以及角色轉(zhuǎn)換這三種行為為基礎(chǔ),隨著組織任期的變化產(chǎn)生五種組織角色(預(yù)期的成員、新成員、正式成員、邊際成員以及組織外成員)。組織成員關(guān)系始于一段時(shí)間的調(diào)查,即組織尋求能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)組織目標(biāo)而努力的個(gè)人(預(yù)期的成員);同樣,個(gè)人作為未來的成員,尋求能夠滿足個(gè)人需求的組織。如果雙方做出的承諾水平統(tǒng)一于進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn),即會(huì)發(fā)生角色轉(zhuǎn)變,從此個(gè)人便成為組織的新成員。

41、進(jìn)入組織標(biāo)志著社會(huì)化階段的開始。此后,組織與個(gè)人開始嘗試通過改變對(duì)方而使雙方關(guān)系更有價(jià)值。組織希望個(gè)人對(duì)組織的貢獻(xiàn)高于實(shí)際要求;同樣,個(gè)人也希望組織能滿足更多的個(gè)人需求。只要這些嘗試獲得成功,個(gè)人便會(huì)被同化并和解。當(dāng)雙方的承諾水平統(tǒng)一于接受標(biāo)準(zhǔn),個(gè)人將成為組織的正式成員。成為正式成員標(biāo)志著社會(huì)化過程的結(jié)束和維持階段的開始。這時(shí),組織與個(gè)人就雙方利益最大化的職能進(jìn)行協(xié)商。如果談判成功雙方的承諾水平將會(huì)上升,組織關(guān)系的維持得以繼續(xù);但是如果談判失敗,則承諾水平將會(huì)下降,下降到分歧標(biāo)準(zhǔn)后,個(gè)人從此成為組織的邊際成員,組織開始再社會(huì)化過程。通常情況下,承諾水平會(huì)持續(xù)下降到退出標(biāo)準(zhǔn),從此個(gè)人將成為組織外

42、成員,組織成員關(guān)系就此結(jié)束。組織任期是影響成員組織社會(huì)化過程中的行為選擇的重要因素。根據(jù)組織社會(huì)化模型,任期較短的外部董事為實(shí)現(xiàn)與組織承諾水平的統(tǒng)一,在不斷重復(fù)“評(píng)估一承諾一再評(píng)估一再承諾”的過程中進(jìn)行行為改變。在任職初期,外部董事個(gè)體為證明自己被選任的合理性一般都會(huì)積極地進(jìn)行以探索性試錯(cuò)為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)行為。而這一過程中發(fā)現(xiàn)的自己與其他外部董事的“行為一報(bào)酬”關(guān)系的差異,往往會(huì)被歸咎于個(gè)體間屬性的差異。因此,在組織社會(huì)化初期,適應(yīng)性學(xué)習(xí)過程中的評(píng)價(jià)與調(diào)整行為會(huì)強(qiáng)化個(gè)體間差異的感知,激活基于經(jīng)驗(yàn)的群體斷裂帶的強(qiáng)度。而個(gè)體差異的被感知程度的增加會(huì)導(dǎo)致社會(huì)認(rèn)同行為的增加,即個(gè)體間差異程度導(dǎo)致的經(jīng)驗(yàn)斷裂

43、帶寬度會(huì)增加由群體斷裂帶強(qiáng)度而引起的組織分裂行為。隨著組織任職時(shí)間的增長,在組織社會(huì)化過程的后期,外部董事個(gè)體的組織承諾水平逐漸下降,組織成員不再關(guān)注行為與報(bào)酬間關(guān)系及其不平等,對(duì)曾經(jīng)獲得高回報(bào)的行為變得保守。在此階段,個(gè)體間差異將不再得到關(guān)注,由差異導(dǎo)致的社會(huì)認(rèn)同與自我歸類行為急劇減少。因此,組織任期較長時(shí),群體斷裂帶寬度對(duì)由斷裂帶強(qiáng)度而導(dǎo)致的群體分裂行為的影響會(huì)減弱。董事會(huì)結(jié)構(gòu)特征、異質(zhì)性問題或斷裂帶問題,將嚴(yán)重影響董事彼此之間的認(rèn)同水平、信息交流頻率及合作意愿。如何基于董事背景特征組建結(jié)構(gòu)合理的董事會(huì),對(duì)提高董事會(huì)效率及戰(zhàn)略決策治理至關(guān)重要。董事會(huì)特征與技術(shù)創(chuàng)新自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來,

44、創(chuàng)新一直被視為是經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?。在傳統(tǒng)創(chuàng)新理論的范式中,學(xué)者更多地關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、高管團(tuán)隊(duì)特征等因素與創(chuàng)新的關(guān)系,但是得出了很多相互矛盾的結(jié)論。為了解釋為什么在同樣或相似外部環(huán)境下的企業(yè)會(huì)顯示出不同的創(chuàng)新活動(dòng),學(xué)者們不再將公司視為一個(gè)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的黑箱,而是從公司治理層面分析公司的創(chuàng)新行為。與之前將公司內(nèi)部視為相同整體,忽視公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究不同,公司治理的多個(gè)方面都與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)。但至今沒有一個(gè)統(tǒng)一的、被普遍接受的理論框架可以從公司層面解釋公司治理與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,導(dǎo)致對(duì)該領(lǐng)域的文獻(xiàn)仍然分散且內(nèi)容涉及多個(gè)方面。董事會(huì)是現(xiàn)代公司治理的核心,而公司治理的主要目標(biāo)是進(jìn)行科學(xué)決

45、策,提高決策質(zhì)量。技術(shù)創(chuàng)新作為重要決策之一,打開董事會(huì)決策過程黑箱,探究其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策的影響非常必要??紤]到董事之間知識(shí)的差異性和互補(bǔ)性,董事會(huì)規(guī)模和結(jié)構(gòu)特征是最多被提及的兩個(gè)影響因素。董事會(huì)規(guī)模指董事會(huì)成員數(shù)量。隨著董事會(huì)規(guī)模的擴(kuò)大,董事的多樣性也隨之增加,能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新決策提供各種互補(bǔ)性知識(shí)的概率也會(huì)增加。這就保證有足夠多的觀點(diǎn)進(jìn)行碰撞,提高決策的準(zhǔn)確性從而提高技術(shù)創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),顯著提高技術(shù)創(chuàng)新水平。但是,規(guī)模擴(kuò)大所帶來的成本也將超過由其帶來的利益,而這些成本的來源一般為決策的低效率、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的偏離以及搭便車效應(yīng)等。而規(guī)模較小的董事會(huì)擁有更靈活的決策機(jī)制,對(duì)環(huán)境的應(yīng)變能力也更

46、強(qiáng),因此對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有更明顯的促進(jìn)作用。越來越多的學(xué)者認(rèn)為,董事會(huì)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是倒U型的非線性關(guān)系。較高的獨(dú)立董事比例有助于改善公司治理。在技術(shù)創(chuàng)新決策中,獨(dú)立董事可以提供專業(yè)化的咨詢服務(wù),有利于企業(yè)提高創(chuàng)新效率。獨(dú)立董事在董事會(huì)人數(shù)中占比越大,那么該企業(yè)有關(guān)研發(fā)投資的決策就更可能容易得到高級(jí)管理層的支持和認(rèn)可。管理層通過提高創(chuàng)新決策的決策承諾,進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新水平,所以,提升董事會(huì)獨(dú)立性能更好地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。但是,獨(dú)立董事的任期越長,他們與其他董事會(huì)成員共享的團(tuán)隊(duì)特定經(jīng)驗(yàn)水平越高,其功能異質(zhì)性的水平就越低對(duì)公司技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用將有可能越弱。董事會(huì)的部分職能對(duì)創(chuàng)新具有顯著

47、影響。董事會(huì)成員職能背景和任期等認(rèn)知層面的異質(zhì)性更有助于激發(fā)建設(shè)性辯論和創(chuàng)新決策。董事長與總經(jīng)理兩職合一有利于提高決策效率,但不利于權(quán)力監(jiān)督和制約;兩職分離有利于職責(zé)分工,但是還會(huì)產(chǎn)生信息不對(duì)稱和道德風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)直接參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)整合風(fēng)險(xiǎn)管理與技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系起著正向調(diào)節(jié)作用,而董事會(huì)利用外部審計(jì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督會(huì)削弱整合風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的正向關(guān)系。Yasemin(2006)指出,對(duì)外部董事的監(jiān)控不能作為研發(fā)投入戰(zhàn)略方面普遍有效的治理機(jī)制。Sapra等(2014)則提出,管理者受到的監(jiān)管水平的提高將有助于創(chuàng)新水平的提高。資源基礎(chǔ)觀視角下,董事任期的異質(zhì)性能促成更多的產(chǎn)品創(chuàng)新。董事性別差異對(duì)

48、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也有影響,研究發(fā)現(xiàn)女性高管參與對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用?;陉P(guān)鍵多數(shù)理論,Torchia等(2011)發(fā)現(xiàn)當(dāng)女性董事在董事會(huì)中達(dá)到關(guān)鍵人數(shù)時(shí),她們便會(huì)對(duì)董事會(huì)會(huì)議的過程、動(dòng)態(tài)性與信息交互產(chǎn)生顯著影響,當(dāng)董事會(huì)內(nèi)有至少3名女性時(shí),董事會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)更高。高管激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的世界里,公司治理研究的初始目的就是如何激勵(lì)和約束管理者的行為,使其能夠按照委托人利益最大化的目標(biāo)進(jìn)行決策。但是管理者的短期主義行為或短視,或者管理者可能存在的其他的道德風(fēng)險(xiǎn),可能促使事情向反方向發(fā)展。作為擁有最后剩余索取權(quán)的股東,為了激勵(lì)管理者制定高質(zhì)量的決策,作為全體股東代表的董事會(huì)

49、通常將管理者的報(bào)酬和企業(yè)的業(yè)績聯(lián)系在一起。公司的技術(shù)創(chuàng)新和不同期限的業(yè)績表現(xiàn)的影響是不一樣的,技術(shù)創(chuàng)新可能更有利于長期績效提升,而不利于短期業(yè)績表現(xiàn)。許多公司的業(yè)績低迷和高層管理者的高報(bào)酬之間的強(qiáng)烈對(duì)比引起了人們對(duì)高層管理者激勵(lì)機(jī)制的思考。公司對(duì)高層管理者的激勵(lì)方式多種多樣,但可大致分為顯性激勵(lì)和隱性激勵(lì)兩大類。顯性激勵(lì)主要包括現(xiàn)金激勵(lì)和股權(quán)激勵(lì),一些特殊類型的企業(yè)還有政治激勵(lì);而隱性激勵(lì)主要是對(duì)管理者的聲譽(yù)激勵(lì)。不同類型激勵(lì)對(duì)企業(yè)不同類型決策的影響是存在差異的。Jensen&Meckling指出,管理者股權(quán)激勵(lì)有利于其制定與委托人利益一致的決策,促使代理人更關(guān)注公司的長期利益,尤其是技術(shù)創(chuàng)新

50、投資,一系列實(shí)證研究證實(shí),高管長期股權(quán)激勵(lì)合約與技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的正向關(guān)系。但考慮到利益趨同效應(yīng)與塹壤效應(yīng),高管長期股權(quán)激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新之間不一定是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系;控制權(quán)激勵(lì)加大到一定限度時(shí),企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力趨向于遞減。所以,不能按照直接相關(guān)的簡(jiǎn)單邏輯來考察高管激勵(lì)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的關(guān)系。基于權(quán)變理論,在考察高管激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系時(shí),有必要將動(dòng)態(tài)的情境因素納入分析框架。相關(guān)研究顯示,行業(yè)的研發(fā)密集度顯著約束了高管激勵(lì)研發(fā)投入的影響。基于契約理論的視角,高管激勵(lì)是通過訂立契約來完成的。不管是顯性激勵(lì)的完全契約,還是隱性激勵(lì)的關(guān)系契約,高管激勵(lì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是多種不同激勵(lì)契約協(xié)同發(fā)揮作用的

51、結(jié)果。但是,基于理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè),長期重復(fù)博奔可以幫助管理者獲得更大的長期利益,而長期合作是以雙方不斷修正的行為認(rèn)知為基礎(chǔ)的。最有利于技術(shù)創(chuàng)新的高管激勵(lì)方案必須能夠容忍短期失敗,所以,長期激勵(lì)契約的產(chǎn)生必須建立在信任的基礎(chǔ)上。只有在信任的基礎(chǔ)上長期合作,才有可能讓合作雙方逐漸建立自己的良好聲譽(yù),只有擁有良好聲譽(yù)才可能激發(fā)或維持長期合作。企業(yè)高管是否愿意進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新投資,還取決于其聲譽(yù)激勵(lì)的多少,因?yàn)楣芾碚叱鲇诼殬I(yè)生涯或企業(yè)話語權(quán)的考慮,會(huì)非??粗刈约旱穆曌u(yù)。另一方面,布倫特認(rèn)為,聲譽(yù)本質(zhì)上是某一社會(huì)群體內(nèi)其他成員主觀信念的集合,也就是指別人對(duì)你如何評(píng)價(jià)。管理者關(guān)注個(gè)人聲譽(yù)主要是關(guān)注企業(yè)

52、其他相關(guān)者對(duì)其能力的現(xiàn)實(shí)評(píng)價(jià)和預(yù)期。有能力的管理者通過特定的行為方式(如選擇高水平的努力)以提升或保持自己的聲譽(yù),這樣可以將自己區(qū)別于低能力的管理者。通過多期互動(dòng)才可能讓群體內(nèi)的其他人了解并信任自己,所以,本質(zhì)上講管理者聲譽(yù)是建立在重復(fù)博奔的基礎(chǔ)上的,是動(dòng)態(tài)的。聲譽(yù)會(huì)因重復(fù)博奔中不同的行為選擇而有波動(dòng),所以管理者建立聲譽(yù)需要時(shí)間,需要不斷長期努力才能維持或提升聲譽(yù)。霍姆斯特姆證實(shí)了聲譽(yù)具有一定的激勵(lì)作用,能夠使經(jīng)營者努力工作。管理者聲譽(yù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可能是一把雙刃劍?;贛oreland等人于1982年提出的組織社會(huì)化的一般模型,組織任期是影響成員組織社會(huì)化過程中的行為選擇的重要因素。在任職

53、初期個(gè)體為了證明自己被選任的合理性,一般都積極地進(jìn)行探索性的試錯(cuò)為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)行為。其間,管理者可能表現(xiàn)出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性。隨著組織任職時(shí)間的增長,在組織社會(huì)化過程的后期,個(gè)體的組織承諾逐漸下降。組織成員對(duì)曾經(jīng)獲得高回報(bào)的行為變得保守,失去了大量技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性。所以,管理者聲譽(yù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新上的影響可能隨著管理者任期的變化而變化。任職后期的管理者可能存有不做不錯(cuò)、多做多錯(cuò)的保守或懶政心理,導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的下降。以委托代理理論和權(quán)力理論為基礎(chǔ),相關(guān)研究無法比較和解釋在不同組織或國家情境下的多樣化公司治理安排對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。動(dòng)態(tài)權(quán)變觀考察了不同情境下高管激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系,但更多

54、關(guān)注股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司業(yè)績和行業(yè)特征等因素。而在外部經(jīng)理人市場(chǎng)及決策團(tuán)隊(duì)互動(dòng)等社會(huì)資本治理機(jī)制方面鮮有研究,系統(tǒng)整合觀研究大多關(guān)注現(xiàn)金薪酬、股權(quán)等顯性激勵(lì)手段的配置問題,忽略了權(quán)力激勵(lì)、聲譽(yù)激勵(lì)等隱性激勵(lì)舉措的作用。如何合理配置晉升激勵(lì)與薪酬激勵(lì)、顯性激勵(lì)與隱性激勵(lì)才能有效推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐,是公司治理與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究的關(guān)鍵。戰(zhàn)略決策質(zhì)量的影響因素Eisenhardt(1989)認(rèn)為,研究戰(zhàn)略決策制定過程中如何提高戰(zhàn)略決策質(zhì)量的同時(shí),也應(yīng)該關(guān)注團(tuán)隊(duì)成員在戰(zhàn)略決策制定過程中所投入的情感性反應(yīng),因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)成員對(duì)決策過程的反應(yīng)對(duì)所能達(dá)到的合作水平具有很大影響。1、決策承諾一個(gè)組織是由它的管理者所作的一系列

55、的戰(zhàn)略決策,以及他們?nèi)绾沃贫ㄟ@些決策所組成的。由于管理者在制定決策過程中面臨解決問題的復(fù)雜性和不確定性,可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過他們個(gè)人的能力,所以管理者往往需要以團(tuán)隊(duì)的形式來制定決策。一個(gè)團(tuán)隊(duì)的決策制定效率,在一定程度上取決于團(tuán)隊(duì)成員之間在信息提供以及對(duì)不同觀點(diǎn)討論的合作上。戰(zhàn)略決策制定的標(biāo)準(zhǔn)理性模型認(rèn)為,制定高質(zhì)量的決策是提高公司業(yè)績的重要途徑。一個(gè)高質(zhì)量決策的最終價(jià)值在很大程度上取決于管理者在決策實(shí)施過程中,是否具有互相協(xié)作的意愿。但是現(xiàn)存的相關(guān)證據(jù)顯示,為了達(dá)到高質(zhì)量的決策而設(shè)計(jì)的決策過程,有可能反過來會(huì)被管理者對(duì)這個(gè)過程的情感反應(yīng)所影響。對(duì)那些決策團(tuán)隊(duì)成員而言,在他們已經(jīng)將自己對(duì)決策制定的觀點(diǎn)

56、充分公開的決策團(tuán)隊(duì)中,這種決策過程對(duì)團(tuán)隊(duì)成員情感反應(yīng)的影響很有可能會(huì)導(dǎo)致成員對(duì)決策不承擔(dān)義務(wù)或者只是勉強(qiáng)地在未來的工作中保持一種合作的態(tài)度。有效的決策過程的一個(gè)更完整的設(shè)計(jì),應(yīng)該不僅考慮到?jīng)Q策的質(zhì)量,還應(yīng)該考慮到這種決策過程對(duì)決策團(tuán)隊(duì)成員的情感反應(yīng)的影響,比如說,對(duì)決策的承諾、對(duì)團(tuán)隊(duì)的共同愿景及對(duì)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的信任。管理者對(duì)戰(zhàn)略決策的承諾水平對(duì)組織很重要,因?yàn)闆Q策制定團(tuán)隊(duì)中的成員有可能會(huì)延遲或者破壞最初決策的執(zhí)行,在高度競(jìng)爭(zhēng)和不斷變化的環(huán)境中,即使只是輕微的延遲也可能是很危險(xiǎn)的。決策承諾,是決策團(tuán)隊(duì)中的成員接受已制定的戰(zhàn)略決策以及打算在執(zhí)行決策的過程中互相合作的程度。個(gè)體對(duì)戰(zhàn)略決策的承諾保證了合作

57、所需要的共同的、協(xié)調(diào)的選擇,然而承諾的缺乏會(huì)給團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者可以考慮的選擇范圍帶來很大的約束。團(tuán)隊(duì)成員對(duì)一項(xiàng)決策的贊同以及合作的程度可以極大地影響領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行這項(xiàng)決策的能力。最后,由于戰(zhàn)略決策往往是互相交織在一起的,所以一項(xiàng)決策的承諾的缺乏所產(chǎn)生的后果,可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止影響到這項(xiàng)決策的成功與否。團(tuán)隊(duì)成員對(duì)戰(zhàn)略決策作出承諾的程度是戰(zhàn)略決策成功實(shí)施的一個(gè)決定因素。提升公平感的程序可能會(huì)增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員對(duì)決策的承諾。當(dāng)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者承認(rèn)團(tuán)隊(duì)成員的投入時(shí),他們會(huì)更傾向于對(duì)已做的決策作出承諾。Guth&McMillan(1986)的研究推測(cè),中層管理者的承諾是與他們的晉升可能以及給予他們職位的正式關(guān)注程度相關(guān)的。當(dāng)團(tuán)隊(duì)成

58、員已經(jīng)表達(dá)了自己的觀點(diǎn)之后,他們可能會(huì)樂意接受公司所制定的決策,但是如果察覺到?jīng)Q策者根本沒有聽他們的,那么他們會(huì)對(duì)這個(gè)過程感到失望。因此,對(duì)團(tuán)隊(duì)成員投入的關(guān)注會(huì)導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)成員對(duì)戰(zhàn)略決策的更強(qiáng)的承諾。 過程公平會(huì)影響成員對(duì)決策的反應(yīng),特別是決策的承諾。因?yàn)橹辽購拈L遠(yuǎn)來看,它幫助成員保護(hù)了他們自身的利益。當(dāng)成員對(duì)決策有直接控制的時(shí)候,成員或許也能在一項(xiàng)特定的決策中保護(hù)他們自身的利益。如果決策體現(xiàn)了成員的想法和偏好,那么他們對(duì)決策的承諾水平將更高。然而,當(dāng)成員看到他們對(duì)決策幾乎沒有什么影響的時(shí)候,達(dá)到?jīng)Q策的過程對(duì)成員的決策承諾的影響就會(huì)更大。因此,當(dāng)成員對(duì)最終的決策幾乎沒有影響的時(shí)候,對(duì)成員投入的關(guān)注

59、就變得尤其重要。2、共同愿景團(tuán)隊(duì)成員互相之間的關(guān)系對(duì)戰(zhàn)略決策的實(shí)施,以及團(tuán)隊(duì)機(jī)能的持續(xù)發(fā)揮是很重要的。團(tuán)隊(duì)具有共同愿景的時(shí)候,團(tuán)隊(duì)成員可能會(huì)在工作中更加緊密地合作,并且會(huì)更加堅(jiān)持不懈地保證團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)被實(shí)現(xiàn)。相反,成員之間關(guān)系的不和睦會(huì)限制對(duì)決策的一致意見以及接受程度。公平的過程對(duì)團(tuán)隊(duì)成員具有象征意義:成員對(duì)決策具有投入,意味著他們?cè)趫F(tuán)隊(duì)中是被重視的、被尊重的成員。過程公平感與團(tuán)隊(duì)沖突負(fù)相關(guān)。因?yàn)橥度刖哂羞@種意義,所以決策制定者一定要關(guān)注它。也就是說,當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員的投入被認(rèn)真對(duì)待了,他們會(huì)覺得自己在組織中的地位被肯定了。團(tuán)隊(duì)成員相互之間的共同愿景對(duì)一個(gè)團(tuán)隊(duì)的長期合作以及它最終的成果也有很大的影響。

60、共同愿景帶來了團(tuán)隊(duì)成員相互之間的依附感。依附感是指,成員個(gè)體認(rèn)為他們是組織的一部分,以及成員個(gè)體期望與別的成員共同合作的程度。來自別的團(tuán)隊(duì)成員的孤立可能會(huì)阻礙成員在未來決策中分享信息的意愿,從而破壞了團(tuán)隊(duì)成員之間的合作和協(xié)調(diào)。依附感的缺乏將會(huì)加劇團(tuán)隊(duì)成員以犧牲更優(yōu)的團(tuán)隊(duì)決策為代價(jià),而追求個(gè)人利益的傾向。更進(jìn)一步,戰(zhàn)略決策環(huán)境存在很大的不確定性,并不是所有的突發(fā)事件都能被提前預(yù)測(cè),因此成員忍受觀念上的差別的意愿和靈活性對(duì)團(tuán)隊(duì)程序的成功很重要。相較于對(duì)團(tuán)隊(duì)沒有依附感或者不喜歡與別人進(jìn)行合作的成員,對(duì)團(tuán)隊(duì)具有依附感的成員可能會(huì)更傾向于為了快速制定決策而進(jìn)行合作。3、信任戰(zhàn)略決策不可能總是在一致認(rèn)同的

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