1、氨| 啊You hav皚e to be瓣lieve, 百there i稗s a way敖. The a熬ncients矮 said:跋 the ki班ngdom o壩f heave搬n is tr藹ying to奧 enter白. Only 罷when th伴e reluc班tant st辦ep by s懊tep to 版go to i骯t s ti俺me, mus暗t be ma背naged t瓣o get o唉ne step跋 down, 吧only ha暗ve stru安ggled t暗o achie隘ve it. 礙- Guo 背Ge Tech擺證券投資學皚習題導 論一、判斷題阿1、收

2、益的不確襖定性即為投資的罷風險，風險的大藹小與投資時間的巴長短成反比。 答案：非稗2、所謂證券投傲資是指個人或法搬人對有價證券的般購買行為，這種辦行為會使投資者爸在證券持班有期內獲得與其壩所承擔的風險相傲稱的收益。 答案：是傲3、投資者將資把金存入商業(yè)銀行敖或其他金融機構啊，以儲蓄存款或埃企業(yè)存款、機構氨存款的形式安存在，從融資者熬的角度看，是間罷接融資。 答案：是二、單項選擇題矮1、很多情況下盎人們往往把能夠岸帶來報酬的支出礙行為稱為_柏_。百 A 支出斑 B 儲澳蓄 C罷 投資 案 D 消費 答案：C班2、證券投資通百過投資于證券將敗資金轉移到企業(yè)拔部門，因此通常癌又被稱為_隘_。敖 A

3、間接跋投資 絆B 直接投資 昂 C 實佰物投資 般 D 以上都不絆正確 答案：B扮3、直接投融資藹的中介機構是_唉_。隘 A 商業(yè)哎銀行 爸B 信托投資公疤司 C耙 投資咨詢公司氨 D 邦證券經營機構 答案：D三、多項選擇題按1、投資的特點絆有_扮_。辦 A 投資艾是現在投入一定八價值量的經濟活扳動 B盎 投資具有時間佰性 胺C 投資的目的耙在于得到報酬 柏 澳 白 D 投資具邦有風險性答案：ABCD哎2、證券投資在瓣投資活動中占有巴突出的地位，其壩作用表現在_巴_促進經胺濟增長等方面。氨 A 使社氨會的閑散貨幣轉斑化為投資資金 藹 B 使暗儲蓄轉化為投資矮C 促進資金合埃理流動 按 扳 芭

4、D 促進資源昂有效配置 按 答案：ABCD斑3、間接投資的爸優(yōu)點有_伴_。啊 A 積少隘成多 氨B 續(xù)短為長 阿 C 化耙分散為集中 唉 D 分散捌風險爸 答案：A靶BCD 證券投資要素一、判斷題瓣1、證券投資主柏體是指進入證券暗市場進行證券買奧賣的各類投資者把。 答案：是矮2、證券投資凈矮效用是指收益帶藹來的正效用減去拌風險帶來的負效哎用。 答案：是澳3、投資的主要般目的是承擔宏觀壩調控的重任。 答案：是稗4、根據我國昂證券法規(guī)定，霸證券公司是專營佰證券業(yè)務的金融藹機構，綜合類證白券公司可用其資氨本金、營運資金拔和其他經批注的矮資金進行證券投八資。 答案：是百5、所謂證券投八資是指在證券市阿

5、場上短期內買進叭或賣出一種或多班種證券以獲取收扒益的一種經濟行辦為。 答案：非背6、有價證券即斑股票，是具有一跋定票面金額、代藹表財產所有權，吧并借以取得一定按收入的一種證書版。 答案：非伴7、股東只負有凹限連帶清償責任稗，即股東僅以其八所持股份為限對耙公司承擔責任。 答案：是笆8、普通股票是阿股票中最普遍的半一種形式，是股挨份公司最重要的斑股份，是構成公背司資本的基礎。 答案：是扮9、在特殊情況扒下，公司可以用背特設的公積金來澳調劑盈余，支付叭股息。 答案：是巴10、采用股票藹股息的形式，實氨際上是一部分收骯益的資本化，增壩加了公司股本，案相應地減少了公阿司的當年可分配板盈余。拔 答案：版是

6、拔11、優(yōu)先股票盎的優(yōu)越性只有在半公司獲利不多的昂情況下，才能充昂分顯示出來，對翱保護優(yōu)先股票的暗股東具有實際意傲義。艾 答案：跋是佰12、在紐約上翱市的我國外資股凹稱為N股。 答案：是稗13、債券的性八質是所有權憑證拌，反映了籌資者背和投資者之間的盎債權債務關系。吧 答案：絆非敖14、國債產生翱的直接原因是因擺為政府支出的需皚要。癌 答案：霸是氨15、零息債券傲，即貼現債券，奧指債券發(fā)行價格白遠遠低于面值，艾到期時按面值償案還的債券。盎 答案：芭非柏16、以不特定耙多數投資者為對罷象而廣泛募集的笆債券是公募債券跋。礙 答案：拔是辦17、外國籌資胺者在美國發(fā)行的捌美元債券，又稱八“凹武士債券襖

7、”板。襖 答案：壩非扒18、證券投資熬基金是一種利益跋共享、風險共擔盎的集合證券投資罷方式。版 答案：爸是矮19、投資者通佰過購買基金單位愛間接投資于證券扮市場，與直接投鞍資于股票債券相霸比，投資者不與安發(fā)行人建立所有爸權關系或債權債阿務關系。襖 答案：瓣是伴20、契約型投俺資基金依據信托捌法建立，具有法佰人資格。翱 答案：哀非隘21、開放型投搬資基金的發(fā)行總挨額不固定，投資昂者可向基金管理安人申購或贖回基敖金。盎 答案：搬是皚22、收入型基把金以獲取最大的哀經常性收入為目敗標，投資對象通胺常為高成長潛力叭的股票。拌 答案：頒非邦23、期貨基金絆、期權基金和指瓣數基金都屬于衍捌生工具基金，風半

8、險較大，但有可壩能獲取很高的收霸益。把 答案：俺是氨24、基金托管按人和基金保管人佰之間是一種既相礙互協(xié)作又相互監(jiān)愛督的關系，這種安相互制衡結構的扮設計體現了保護八投資人利益的內傲在要求。岸 答案：阿是昂25、證券中介襖機構是指為證券叭市場參與者如發(fā)氨行者、投資者等扳提供相關服務的敖專職機構。把 答案：白是八26、承購包銷般的承銷商與發(fā)行吧人之間是一種代霸理關系，而不是傲買賣關系。搬 答案：般非襖27、專業(yè)經紀懊商具有雙重身份哀，既可以接受交按易所內傭金經紀翱商和自營商的委芭托進行證券代理把買賣，又可以作邦為自營商自行進靶行證券交易。瓣 答案：壩是疤28、證券自營跋業(yè)務是證券機構哀以自己的名義

9、和傲資金買賣證券、扳賺取買賣差價并阿承擔相應風險的藹業(yè)務，也是證券盎經營機構的主要藹業(yè)務之一。懊 答案：搬是敖29、私募發(fā)行胺的對象一般是機把構投資者，如保唉險公司、投資基澳金等。辦 答案：扳是耙30、注冊會計佰在證券市場上從壩事對公開發(fā)行和拜交易股票的公司巴、證券經營機構敖和證券交易所進熬行會計報表審計凹、凈資產驗證、柏咨詢服務等相關扮業(yè)務。岸 答案：阿是二、單項選擇題鞍1、進入證券市捌場進行證券買賣頒的各類投資者即班是證券投資的_襖_。皚 A 主體扳 B 襖客體 扒C 工具 凹 D 對象 答案：A八2、由于_笆_的作用，愛投資者不再滿足背投資品種的單一案性，而希望建立辦多樣化的資產組拜合。

10、吧 A 邊際捌收入遞減規(guī)律 暗 版 B 邊際風險皚遞增規(guī)律 頒 疤C 邊際效用遞邦減規(guī)律 佰 D 拔邊際成本遞減規(guī)瓣律 答案：C巴3、通常，機構澳投資者在證券市罷場上屬于_隘_型投資者按。靶 A 激進跋 B 耙穩(wěn)定 奧C 穩(wěn)健 岸 D 保守 答案：C班4、商業(yè)銀行通藹常將_懊_作為第二準備版金，這些證券以半_為傲主。襖 A 長期敖證券 長期國債唉 B 襖短期證券 短期半國債 八C 長期證券 扮公司債 皚 D 短期按證券 公司債答案：B扮5、購買股票旨瓣在長期參股并可案能謀求進入公司伴決策管理層的投啊資者被稱為_矮_。翱 A 投機骯者 B懊 機構投資者 壩 C Q艾FII瓣熬 D 芭戰(zhàn)略投資者

11、答案：D瓣6、有價證券所八代表的經濟權利拔是_阿。百 A 財產敖所有權 扳 B 債權 啊 C 剩余礙請求權 懊 D 所有權或半債權 答案：D礙7、按規(guī)定，股把份有限公司破產爸或解散時的清償隘順序是_背_。奧 A 支付伴清算費用支付拜工資、勞保費用皚支付股息繳啊納所欠稅款百B 支付清算費罷用支付工資、昂勞保費用繳納叭所欠稅款支付暗股息捌C繳納所欠稅款胺支付清算費用半支付工資、勞巴保費用支付股辦息斑D支付工資、勞挨保費用支付清啊算費用繳納所耙欠稅款支付股敖息答案：B熬8、在普通股票澳分配股息之后才礙有權分配股息的骯股票是_頒_。柏 A 優(yōu)先半股票 跋B 后配股 巴 C 混合隘股 D矮 特別股 答案

12、：B岸9、在實行累積氨投票制的情況下哀，假如某位股東拜持有100股股辦票，本次股東大襖會擬選出董事1罷2人，那么這位疤股東總共有_艾_票可用拜來選舉他認為合拜適的一位或數位稗董事人選。凹 A 1版000 八 B 110哎0 C靶 1200 扒 D 俺1300 答案：C搬10、最普遍、耙最基本的股息形愛式是_敖_。哀 A 現案金股息 疤 B 股票股息昂 C 半財產股息 白 D 負債股骯息佰 答案：瓣A愛11、具有杠桿啊作用的股票是_百_。哎 A 普俺通股票 柏 B 優(yōu)先股票瓣 C 艾 B股股票 愛 D H股斑股票百 答案：胺B稗12、我國的股辦票中，以下不屬伴于境外上市外資挨股的是_壩_。礙 A

13、 笆 A股 跋 B N股按 C 白 S股 壩 D H哀股芭 答案：半A罷13、債券反映般的經濟關系是籌凹資者和投資者之把間的_澳_關系。昂 A 債安權 疤B 所有權 捌 C 債艾務 D爸 A和C版 答案：班D癌14、以下被稱盎為藹“藹金邊債券壩”辦的是_襖_。氨 A 國拜債 B敖 市政債券 阿 C 金融霸債券 罷D 公司債券按 答案：懊A翱15、沒有固定襖的票面利率，只敖設定一個參考利骯率，并隨參考利白率的變化而變化百，也稱頒“啊指數債券扒”矮的是_叭_。絆 A 附壩息債券 白 B 貼現債券叭 C 愛浮動利率債券 巴 D 零靶息債券俺 答案：氨C般16、不是面向搬公眾投資者，而襖是向與發(fā)行人有

14、捌特定關系的投資把者發(fā)行的債券是佰_。按 A公募澳債券 唉B 私募債券 邦 C 記靶名債券 班 D 無記名債班券邦 答案：拌B柏17、發(fā)行人在愛外國證券市場發(fā)辦行的，以市場所骯在國貨幣為面值佰的債券是_傲_。叭 A 揚疤基債券 佰 B 武士債券佰 C 擺外國債券 岸 D 歐洲債壩券 昂 答案：艾C吧18、證券投資鞍基金由_啊_托管，由班_管百理和操作。阿 A 托鞍管人 管理人 哀 B 托罷管人 托管人 扮 熬C 管理人 托百管人 扮D 管理人 管拌理人答案：A罷19、證券投資敖基金是一種_瓣_的證券昂投資方式。八 A 直埃接 B阿 間接 昂 C 視具體的辦情況而定 哀 D 以上均隘不正確盎 答

15、案：皚B岸20、投資者作霸為公司的股東，骯有權對公司的重胺大投資決策發(fā)表哀意見，進行表決罷的是_敗_。襖 A 公挨司型投資基金 澳 B 契岸約型投資基金 岸 藹C 股票型投資罷基金 敗D 貨幣市場基皚金答案：A拌21、以下關于伴封閉型投資基金搬的表述不正確的暗是_半。唉 A 期骯限一般為10扮15年 翱 班 B 規(guī)模固定襖 罷C 交易價格不絆受市場供求的影稗響 D襖 交易費用相對熬較高答案：C癌22、主要投資奧目標在于追求最拌高資本增值的基疤金是_傲_。扒 A 積挨極成長型基金 癌 B 成澳長型基金 按 C 平衡型靶基金 擺D 收入型基金暗 答案：骯A胺23、以下不屬昂于債券基金的是皚_。凹

16、A 政懊府債券基金 隘 B 市政百債券基金 稗 C 公司債哀券基金 鞍 D 指數基金柏 答案：頒D扮24、負責運用拔和管理基金資產背的是_襖_。頒 A 基八金發(fā)起人 邦 B 基金管翱理人 捌C 基金托管人扒 D 版基金承銷人啊 答案：按B拔25、證券中介霸機構可分為_安_。安 A 證耙券經營機構和證唉券咨詢機構 昂 B 證券敖咨詢機構和證券斑服務機構 捌 柏C 證券服務機鞍構和證券經營機皚構 D敗 以上均不正確答案：C昂26、承銷商與傲發(fā)行人之間是一巴種買賣關系，而巴不是代理關系，藹且由承銷商承擔俺全部發(fā)行風險的半證券承銷方式是鞍_。啊 A 承疤購包銷 俺 B 代銷 疤 C 定額罷包銷 把D

17、余額包銷胺 答案：瓣A頒27、我國對從隘事經紀業(yè)務的證挨券公司采取的管捌理辦法是_疤_。耙 A 登笆記制度 邦 B 特許制度壩 C 百注冊制度 艾 D 以上均藹不正確稗 答案：稗B胺28、沒有證券奧交易所會員資格敗，不能進入交易懊所，只能在場外岸交易市場進行交稗易的證券商，是爸場外做市商的是班_扳。巴 A 交伴易所自營商 伴 B 零股挨自營商 扮 C 場外自營靶商 D爸 以上均不正確骯 答案：班C岸29、以下屬于罷證券經營機構傳盎統(tǒng)業(yè)務的是_艾_。捌 A 證笆券承銷業(yè)務 斑 B 私募哀發(fā)行 頒C 基金管理 啊 D 風挨險基金埃 答案：拔A稗30、專門為證疤券發(fā)行與證券交佰易辦理登記、存扳管、過

18、戶和資金扳結算交收業(yè)務的八中介機構是_斑_。隘 A 信矮用評級機構 笆 B 證券扒登記結算公司 佰 絆C 證券信息公跋司 D敖 按揭證券公司俺 答案：唉B 三、多項選擇題隘1、證券投資主哀體包括_斑_。敗 A 個人疤 B 藹政府 懊C 企事業(yè) 捌 D 金融氨機構瓣 答案：A爸BCD半2、個人投資者俺的投資目的主要霸有：_鞍_。隘 A 本金哀安全 氨B 收入穩(wěn)定 敖 C 資班本增值 霸 D 維持流動百性 埃 答案：A啊BCD搬3、機構投資者罷的特點主要有：拔_。啊 A 投資扮資金數量大 傲 白 B 建立的皚資產組合規(guī)模較笆大 骯 C 注重資產搬的安全性 襖 D襖 投資活動對市擺場影響較大 疤 百

19、 答案：A癌BCD般4、參加證券投版資的金融機構主邦要有：_岸_。捌 A 證券鞍經營機構 胺 B 商業(yè)銀扳行和信托投資公八司 頒C 保險公司 靶 稗 D 證券投資柏基金答案：ABCD艾5、證券投機活唉動的積極作用表靶現在_礙_。唉 A 平衡芭價格 跋 耙 B 增強證券搬的流動性 壩 叭C 分散價格變皚動風險 隘 D 對價格變挨動起推波助瀾的暗作用答案：ABC叭6、根據證券所扳體現的經濟性質骯，可分為_八_。挨 A 股票隘 B 矮商品證券 鞍 C 貨幣證搬券 D叭 資本證券 暗 笆 答案：B扳CD邦7、股票的特征耙表現在_盎_。昂 A 期限矮上的永久性 襖 礙 B 決策上的胺參與性 耙 矮C 責

20、任上的無捌限性 叭 D 隘報酬上的剩余性按 答案：ABDE把8、股票按股東伴的權益分為_搬_。礙 A 普通霸股票 斑B 優(yōu)先股票 佰 C 后敖配股 斑D 混合股胺 答案：A版BCD半9、普通股股東襖是公司的基本股盎東，享有多項權敖利，主要有：_凹_。耙 A 經營哀決策參與權 扳 B 盈余按分配權 皚 C 剩余財產邦分配權 跋 D 優(yōu)先認股辦權埃 答案：A拜BCD唉10、股份公司氨股息分配應遵循熬的原則是_白_。吧 A 股胺息優(yōu)先原則 啊 敖B 納稅優(yōu)先原稗則 C背 公積金優(yōu)先原壩則 佰D 無盈余無股皚利原則 爸 E 同股同利襖原則答案：BCDE癌11、優(yōu)先股票捌的特征有_爸_。擺 A 領哎取固

21、定股息 斑 B瓣 按面額清償 凹 翱C 無權參與經吧營決策 跋 D 無權分享案公司利潤增長的翱收益邦 答案：版ABCD盎12、我國的股埃票按投資主體分邦為_般。拔 A 國胺家股票 俺 B 法人股票皚 C 澳社會公眾股票 傲 D 外挨資股票 盎 答案：背ABCD巴13、債券的特懊點是：_藹_。絆 A 期敖限性 拔B 安全性 敖 C 收益版性 D伴 流動性般 答案：胺ABCD霸14、市政債券壩主要種類有_俺_。阿 A 一扒般契約債券 襖 B 有限扒契約債券 哎 C 收益擔稗保債券 扳 D 住宅公債笆 答案：澳ABCD昂15、按計息方哎式不同，債券可凹分為_敖_等。百 A 單班利債券 凹 B 復利債

22、券哎 C 版定息債券 翱 D浮動利率俺債券半 答案：靶ABCD耙16、債券按償爸還期限可分為_擺_。隘 A短期柏債券 板B 中期債券 把 C 長骯期債券 阿 D零息債券傲 答案：癌ABC昂17、債券按市把場所在地可分為拜_。爸 A國內昂債券 吧B 外國債券 隘 C 歐班洲債券 隘 D 注冊債券鞍 答案：拌ABC凹18、證券投資挨基金在證券市場扳上是_拔_。挨 A 投伴資客體 懊 B 投資主體叭 C 安投資中介 皚 D 投資工邦具挨 答案：扮ABCD熬19、證券投資頒基金的特征有_熬_。壩 A 由按專家運作管理 愛 扳 拔B 具有組合投襖資分散風險的優(yōu)隘勢 暗C 是一種間接白的證券投資方式唉 D

23、 耙費用低、流動性疤強胺 答案：礙ABCD笆20、證券投資?；鸢唇M織形式瓣可分為_襖_。壩 A 公絆司型投資基金 邦 B 班契約型投資基金癌 罷C 封閉型投資白基金 捌 D 開放型投稗資基金答案：AB班21、開放型投岸資基金與封閉型擺投資基金相比，擺具有_扒_優(yōu)點。昂 A 隨埃時可按凈值兌現哀 B 癌流動性強 伴 C 投資風盎險小 班 辦D 安全便利扒 答案：隘ABCD絆22、證券投資襖基金按投資收益伴風險目標可分為百_。笆 A 積頒極成長型 癌 B 成長型吧 C 艾平衡型 盎 D 收入型哎 答案：岸ABCD拜23、以下屬于氨股票基金的是_襖_。扮 A 優(yōu)扳先股票基金 礙 B 普通拔股票基金

24、 捌 C 指數基凹金 D班 認股權證基金扮 答案：斑AB捌24、參與證券辦投資基金運作的凹有_案。擺 A 基按金發(fā)起人 扒 B 基金管把理人 稗C 基金托管人叭 D 辦基金承銷人 扳 答案：ABCD絆25、證券經營笆機構按從事證券敖業(yè)務的不同可分叭為_熬。礙 A 證藹券經紀商 傲 B 證券承拌銷商 八C 證券自營商敗 D 板證券投資咨詢機把構擺 答案：骯ABC埃26、證券承銷敗方式可分為_疤_。邦 A 承爸購包銷 吧 B 代銷 藹 C 助銷扳 D 霸招標發(fā)售埃 答案：鞍ABC阿27、證券經紀拌業(yè)務的特點是_胺_。頒 A 屬奧于二級市場的委埃托買賣業(yè)務 絆 B 經紀伴商與客戶之間是懊委托代理關系

25、 叭 埃C 經紀商承擔安的風險相對較小隘 挨D 收入來源于藹傭金凹 答案：挨ABCD昂28、在國外，扳證券自營商一般半分為_襖_。奧 A 交扳易所自營商 拔 B 零股阿自營商 辦 C 場外自營安商 D笆 二級自營商頒 答案：把ABC挨29、隨著金融佰自由化和一體化絆的發(fā)展，證券經昂營機構的經營范半圍更為擴大，現盎已開拓的新業(yè)務翱有_扳。版 A 私版募發(fā)行 矮 B 兼并收購艾 C 扒基金管理 芭 頒D 風險基金 柏 E 金奧融衍生工具交易斑答案：ABCD懊E敖30、在我國，埃律師事務所從事胺證券法律業(yè)務的礙內容主要有_哀_。哎A 為公開發(fā)行白和上市股票的公拜司出具法律意見百書 板B 驗證招股說捌

26、明書 巴C 參與起草、奧審查、修改、制疤作公司的創(chuàng)立文哀件等法律文件百D 核查、驗證佰法律意見書，并阿承擔相應責任答案：ABCD哎 扮證券市場的運行按與管理一、判斷題鞍1、證券發(fā)行市白場又稱證券初級芭市場、一級市場瓣由發(fā)行者、投資骯者和證券中介機骯構組成。 答案：是擺2、私募發(fā)行是骯指以特定少數投笆資者為對象的發(fā)盎行，發(fā)行手續(xù)簡壩單但費用較高。 答案：非疤3、募集設立的白公司一般規(guī)模較八大，自發(fā)起到設耙立的時間也較長翱。 答案：是胺4、有償增資發(fā)疤行的具體方式中安需要股東大會特絆別批準的是公募凹增資。 答案：非背5、股份公司股白票發(fā)行采取首次板公開發(fā)行向二級骯市場投資者配售柏時，投資者根據靶其

27、持有上市流通襖證券的市值和折靶算后的申購限量巴，自愿申購新股爸。 答案：是凹6、溢價發(fā)行是頒成熟證券市場最拜基本、最常用的佰方式，通常在公疤募發(fā)行或第三者把配售時采用。 答案：是艾7、我國新股發(fā)礙行的程序大致要八經過發(fā)行準備、敖上報審批、簽訂矮承銷協(xié)議、組織笆承銷團、公布招爸股文件、組織銷拔售幾個階段。 答案：是佰8、公司債券因翱收益較為穩(wěn)定、捌市場價格波動較版平穩(wěn)、風險相對扮較小，特別受那瓣些穩(wěn)健投資者的柏歡迎。 答案：是哎9、一般說來，盎期限長的債券票佰面利率高于期限壩短的債券，信用稗級別低的債券利盎率高于信用級別阿高的債券。 答案：是版10、記賬式國般債由商業(yè)銀行承癌銷并利用銀行營昂業(yè)網

28、點分銷，而般憑證式國債則由捌證券承銷商在分盎得包銷的國債后扒通過證券交易所哀掛牌分銷。般 答案：拜非奧11、部分償還柏是在債券到期前案，分次在規(guī)定的稗日期按一定償還鞍率償還的方式。矮 答案：瓣非懊12、搬公司制的證券交罷易所本身的股票柏可以轉讓，也可芭以在交易所上市襖。按 骯 翱答案：是跋13、股份公司笆的上市資格不是阿永久的，當它不癌能滿足證券交易矮所關于證券上市辦的條件時，它的氨上市資格將被取跋消。班 答案：埃是挨14、我國上海頒、深圳證券交易埃所為證券商提供般的交易席位有有柏形席位和無形席扮位兩種。埃 答案：矮是叭15、場內交易頒采用經紀制進行拌，投資者必須委昂托具有會員資格澳的證券經紀

29、商在把交易所內代理買岸賣證券。板 答案：盎是笆16、證券交易哀的統(tǒng)計數據中，扮成交量的統(tǒng)計單罷位，股票以成交奧股數計，債券以凹成交面額數計。笆 答案：哀是罷17、由于股價百循環(huán)一般先于商暗業(yè)循環(huán)，因而證愛券價格波動往往佰成為經濟周期變耙化的先兆，成為伴社會經濟活動的耙晴雨表。埃 答案：耙是頒18、參與懊場外交易市場的巴證券商主要是自懊營商。白 答案：把是癌19、證券交易案商用自己的資金岸買賣，從而溝通班投資者之間證券白轉讓活動的交易癌方式稱為自營方襖式。拜 答案：壩是熬20、我國的憑礙證式國債是在場愛外交易市場發(fā)行艾的。班 答案：拌是安21、香港的創(chuàng)叭業(yè)板市場、臺灣拜的報備市場都是愛第二板市場

30、。叭 答案：藹是懊22、保護投資稗者的利益，關鍵唉是要建立公平合搬理的市場環(huán)境，胺為投資者提供平霸等的交易機會，擺使投資者能在理敖性的基礎上，自癌主地決定交易行案為。班 答案：扒是盎23、對證券市暗場實行集中統(tǒng)一岸監(jiān)管與自我管理扳相結合，是建立絆證券市場監(jiān)管體扒系的基本指導思絆想和總體原則。背 答案：搬是案24、我國證券疤市場實行以政府哀監(jiān)管為主，自律阿為補充的監(jiān)管體絆系。俺 答案；擺是叭26、我國股票耙發(fā)行實行核準制瓣并配之以發(fā)行審班核制度和保薦人暗制度。癌 答案：鞍是阿26、對證券經把營機構的設立監(jiān)唉管主要有特許制盎和注冊制，我國啊實行審批制。答案：爸27、證券業(yè)協(xié)百會是證券行業(yè)的邦自律組

31、織，一般巴為社會法人團體胺。襖 答案：敖是 二、單項選擇題扒1、以下關于證盎券發(fā)行市場的表扳述正確的是_傲_。叭 A 有固骯定場所 扮 B 有統(tǒng)一時按間 隘C 證券發(fā)行價胺格與證券票面價哀格較為接近 昂 跋D 證券發(fā)行價巴格與證券票面價敖格差異很大 答案：C稗2、發(fā)行程序比骯較復雜，登記核板準的時間較長，吧發(fā)行費用較高的邦發(fā)行方式是_班_。笆 A 私募骯發(fā)行 壩B 公募發(fā)行 氨 C 叭直接發(fā)行 絆 D 間接發(fā)翱行 答案：B隘3、由公司的發(fā)襖起人認購公司發(fā)骯行的全部股票的邦公司設立形式是奧_。爸 A 發(fā)起骯設立 瓣B 登記設立 襖 C 募骯集設立 拌 D 注冊設立 答案：A芭4、股份公司以按增發(fā)

32、股票吸收新扮股份的方式增資哎，認購者必須按瓣股票的發(fā)行價格斑支付現款才能獲白取股票的發(fā)行方鞍式是_佰_。哎 搬A 有償增資發(fā)鞍行 啊 拜B 無償增資發(fā)柏行 胺C 有償無償并般行發(fā)行 板 D 埃有償無償搭配發(fā)把行答案：A盎5、以下關于綠哀鞋（green稗 shoe）表拔述不正確的是_靶_。板 A 又稱隘為超額配售 按 B 主芭承銷商按不超過背包銷數額120版的股份發(fā)售 拜 藹C 平衡市場供矮求 扳 D 穩(wěn)定市罷價答案：B昂6、股份公司溢懊價發(fā)行股票所收挨到的溢價收益應跋計入公司的_皚_。拔 A 股本癌 B 邦資本公積金 罷 C 法定扳公積金 頒 D 法定公益翱金 答案：B埃7、在股票發(fā)行皚制度中

33、，生效期笆后發(fā)行公司才可岸銷售股票的制度胺是_矮。礙 A 核準澳制 B把 注冊制 傲 C 登記制礙 D 哀審批制 答案：B氨8、以下關于發(fā)斑行債券籌資的表扮述不正確的是_愛_。半 A 成本白較低 熬B 期限穩(wěn)定 凹 C 比扮較靈活 吧 D 風險較大 答案：D奧9、債券投資者半按債券票面額和百約定的應收利息氨的差價買進債券絆，債券到期償還襖是按票面額收回扳本息的計息方式懊是_笆_。絆 A 單利隘計息 頒B 復利計息 骯 C 貼罷現計息 敖 D 累進計息 答案：C柏10、我國的國絆家重點建設債券敗、財政債券等國耙債均采用_稗_方式發(fā)罷行。霸 A 定靶向發(fā)售 奧 B 承購包銷暗 C 版直接發(fā)售 艾

34、D 招標發(fā)扒行拜 答案：骯A柏11、規(guī)定在債扳券到期后，投資拜者有權按原定的鞍利率延長償還期扮至某一指定日期佰的償還方式是耙_。頒 俺 把A埃到期償還板 B叭定期償還 皚 鞍C 芭展期償還澳 板 唉D白隨時償還答案：C擺12、我國上海把、深圳證券交易百所均實行_藹_。八 A 公矮司制 半B 注冊制 案 C 登記挨制 D按 會員制唉 答案：把D伴13、以下關于擺證券上市的表述霸不正確的是_壩_。艾 A 發(fā)傲行上市的證券即罷是交易上市的證奧券 巴B 證券上市有哀利于發(fā)行公司規(guī)絆范治理結構胺C 公司上市的俺資格不是永久的笆 扮 襖D 證券上市能翱減少投資者的風哎險背 答案：翱A藹14、以下不屬伴于證

35、券交易所的壩交易系統(tǒng)組成部芭分的是_傲_。笆 A 撮巴合主機 敗 B 通信網絡八 C 擺交易監(jiān)控 半 D 柜臺終礙端熬 答案：暗C礙15、我國現行埃的證券交易制度扮規(guī)定，在一個交皚易日內，除首日鞍上市證券外，每敖只股票或基金的澳交易價格相對上拔一個交易日收市敖價的漲跌幅度不八得超過_扳_。疤 A 按5 敗B 10 阿 C 氨15 擺 D 20礙 答案：佰B暗16、在證券行班情表中，成交量搬采用_阿_計算方法，成愛交額采用_霸_計算方把法。壩 A 單埃向 雙向 笆 B 雙向 氨單向 靶C 雙向 雙向白 D擺 單向 單向襖 答案：艾D辦17、一般情況搬下，股價循環(huán)_白_商業(yè)敗循環(huán)而發(fā)生。敗 A 先

36、把于 B拔 后于 骯 C 無關于 斑 D 不阿確定于辦 答案：翱A鞍18、參與場外胺交易市場的證券邦商主要是_瓣_。八 A 傭笆金經紀商 霸 B 場外經百紀商 壩C 自營商 熬 D 場內扳經紀商隘 答案：拜C皚19、場外交易藹市場的交易對象吧以_爸_為主，證券交扒易所的交易對象吧以_壩_為主。艾 A 基斑金 股票 佰 B 債券 疤股票 背C 股票 股票把 D 哎債券 債券凹 答案：搬B案20、場外交易傲市場與證券交易哎所的區(qū)別表現在襖_靶。罷 A 采柏取經紀制 阿 昂 B 對投資者柏限制少 斑 俺C 有嚴格的交佰易時間 奧 D 交易程序背復雜答案：B扮21、享有扳“胺高科技企業(yè)搖籃熬”拜美譽的

37、證券市場挨是_礙_。擺 A 證邦券交易所 昂 B 第二板拌市場 胺C 第三市場 壩 D 第皚四市場埃 答案：芭B藹22、挨以下不屬于證券熬監(jiān)管主要手段的搬是_安。澳 搬 罷A 法律手段 礙 B 經班濟手段 頒 C 行政手段版 D 凹他捌律手段板 耙 癌答案：D拜23、以下國家阿中對證券市場采白取法定機構監(jiān)管襖模式代表的是_敗_。奧 A 美骯國 B百 日本 笆 C 英國 八 D 荷蘭襖 答案：藹A巴24、我國發(fā)展靶證券市場的八字百方針中_捌_是核心。白 A 法哎制 B愛 監(jiān)管 懊 C 自律 罷 D 規(guī)范爸 答案：藹D笆25、我國的股版票發(fā)行實行_白_。隘 A核準鞍制 B胺 注冊制 俺 C 審批制

38、罷 D 扒登記制澳 答案：岸A阿26、我國對證拜券經營機構的管昂理實行_俺_。哎 A 特班許制 盎B 注冊制 頒 C 登記胺制 D芭 審批制扒 答案：俺D癌27、以下關于巴自律組織的表述哀不正確的是_熬_。拔A 一般實行會瓣員制 啊 艾 百B 對會員公司壩每年進行一次例隘行檢查按C 對會員的日矮常業(yè)務活動進行背監(jiān)管 頒D 一般實行注哎冊制答案：D三、多項選擇題安1、證券發(fā)行市阿場的特征是_捌_。扒 A 無固埃定場所 矮 B 無統(tǒng)一時半間 邦C 證券發(fā)行價壩格與證券票面價斑格較為接近 岸 敖D 證券發(fā)行價鞍格與證券票面價扮格差異很大答案：ABC襖2、證券發(fā)行按芭有無發(fā)行中介可耙分為_骯_。暗 隘

39、A 私募發(fā)行 矮 B 公矮募發(fā)行 皚 C 直接發(fā)襖行 D艾 間接發(fā)行 暗 答案：C白D拜3、股票發(fā)行的把目的主要有_跋_。斑 A 為新板設立的股份公司背而發(fā)行 俺 B 增資、擴安大規(guī)模 版 跋C 調整財務結凹構 凹 案 D 鞏扳固公司經營權答案：ABCD叭4、股票增資發(fā)骯行可分為_胺_。皚 A 有償盎增資發(fā)行 扳 翱 B 無償埃增資發(fā)行 埃 拜C 有償無償并霸行發(fā)行 皚 D 佰有償無償搭配發(fā)八行答案：ABCD爸5、股票發(fā)行全挨額預繳款方式分扮為_凹階段。拜 A 申購阿 B 罷凍結 拌C 驗資配售 拜 D 余懊額即退罷 答案：A敗BCD愛6、按發(fā)行價格斑與股票面值的關笆系分類，股票發(fā)叭行可分為_

40、鞍_。礙 A 平價耙發(fā)行 扳B 溢價發(fā)行 班 C 折搬價發(fā)行 斑 D 協(xié)商定價挨發(fā)行骯 答案：A俺BC俺7、股票首次公吧募發(fā)行的程序包按括_懊。扮 A 準備吧階段 俺B 申請階段 跋 C 促藹銷階段 艾 D 發(fā)售階段把 答案：A斑BCD爸8、公司發(fā)行債跋券的主要目的有伴_。熬A 籌集長期穩(wěn)岸定資金 佰 B 胺減低籌資成本 耙 敖C降低籌資風險案 搬 D昂 維持對公司的隘控制 答案：ABCD辦9、影響債券發(fā)扳行總額的因素主案要有_白_等。昂 A發(fā)行者矮的資金需要 懊 版 B 發(fā)行暗者的資信狀況 笆 哀 C 發(fā)行耙者還本付息能力耙 斑 D 市場艾的承受能力 罷 答案：ABCD耙10、債券的發(fā)邦行方

41、式主要有_絆_。八 A 定隘向發(fā)售 矮 B 承購包銷氨 C 矮直接發(fā)售 疤 D 招標發(fā)啊行版 答案：扮ABCD癌11、債券償還矮方式主要有_板_。岸 A 到敗期償還 搬 B 期中償還澳 C 版分期償還 安 D 展期償懊還壩 答案：背ABD暗12、會員制證稗券交易所的特征隘有_伴。叭A 有固定的交捌易場所 阿 案B 交易者是會壩員證券公司 藹 案C 交易對象是鞍合乎一定標準的凹上市證券 安 皚D 交易量集中巴、效率高 班 稗E 管理嚴格、柏市場秩序化敖答案：ABCD邦E氨13、證券上市啊對發(fā)行公司的意拔義表現在_背_。愛A 推動發(fā)行公拌司建立、規(guī)范治瓣理結構 俺 昂B 提高發(fā)行公班司的聲譽和影響

42、皚C 有利于發(fā)行邦公司進入資本快邦速、連續(xù)擴張的白通道凹D 行情公布迅熬速、規(guī)范答案：ABCD埃14、證券交易柏所的運行系統(tǒng)包藹括_半。伴 A 交俺易系統(tǒng) 拜 B 結算系統(tǒng)伴 C 巴信息系統(tǒng) 按 D 監(jiān)察系稗統(tǒng)扮 答案：哀ABCD阿15、證券交易叭所的主要交易規(guī)哎則有_擺_等。疤 A 交稗易時間 哎 B 交易單位稗 C 靶價位 伴D 報價方式 岸 半 答案：靶ABCD熬16、以下關于笆市價總額的表述絆正確的是_扳_。氨A 按當市價格氨計算 艾B 綜合反映證氨券市場各類相關奧信息 跋C 是描述證券辦市場規(guī)模大小的唉重要標準 拔 D 按面額計算答案：ABC皚17、證券交易啊所的功能有_敗_。哀 A

43、 提胺供證券交易的場扳所 啊 B 形背成較為合理的價澳格 愛C 引導資金的柏合理流動 絆 隘D 預測、反映岸經濟動態(tài)答案：ABCD扮18、場外交易巴市場的特征是_稗_。靶 A 分傲散、無固定場所扳 懊 B礙 投資者可直接盎參與 百C 以交易商報埃價為驅動的市場襖 D 翱管理比較寬松答案：ABCD捌19、場外交易拔市場的參與者包爸括_霸_。斑 A 自靶營商 白 B跋 店頭證券商 礙 爸 哎 C 會員證奧券商 敗D 證券承銷商霸 拜E 機構投資者八和個人投資者盎 答案：白ABCDE霸20、場外交易埃市場的功能主要叭有_襖。拌A 債券發(fā)行的按重要場所 暗 壩 傲B 為已發(fā)行但凹未上市的證券提拜供流通

44、轉讓的機吧會絆C 是二級市場哎的重要組成部分柏 愛D 是證券交易案所的必要補充答案：ABCD拜21、NASD班AQ市場的特征叭是_把_。版A 報價驅動型隘市場 阿 B 阿采用多個做市商拌制度 愛C 是電子化的罷市場 耙 D 八上市費用低、上胺市標準也低答案：ABCD背22、證券市場挨監(jiān)管的目標在于拌_霸_。笆 A 保安護投資者利益 昂 埃 啊 B 白保障合法的證券笆交易活動疤C 監(jiān)督證券中背介機構依法經營隘 搬 D 維持伴證券市場的正常疤秩序答案：ABCD扮23、各國的證暗券市場發(fā)育程度挨不同，故監(jiān)管模跋式也不盡相同，俺大致可分為_扳_。拜 A 法芭定機構監(jiān)管模式阿 捌 叭B 政府監(jiān)管模拔式

45、白C 自律模式 靶 般 胺 柏D 行業(yè)協(xié)會監(jiān)絆管模式答案：ABC懊24、我國證券唉市場的發(fā)展必須霸堅持_叭_。拔 A 法愛制 B拔 監(jiān)管 愛 C 自律 把 D 規(guī)范敖 答案：俺ABCD版25、世界各國啊對證券發(fā)行審核鞍的方式主要有_癌_。襖 A 注藹冊制 哀B 核準制 翱 C 審核百制 擺D 保薦人制度捌 答案：阿AB疤26、對證券經罷營機構的設立監(jiān)哎管主要有_扒_。昂 A 特柏許制 俺B 注冊制 笆 C 登記敖制 D岸 承認制爸 答案：矮AB耙27、證券交易襖所對證券市場的扒監(jiān)管包括_盎_。盎 A 對骯證券交易活動的哀監(jiān)管 捌B 對會員的監(jiān)奧管 俺C 對上市公司版的監(jiān)管 澳 D 扳對在交易所

46、內進熬行交易的投資者艾的監(jiān)管答案：ABC扮證券交易程序和背方式判斷題拔1、隘證券交易，主要扒是指投資者通過胺經紀人在證券交捌易所買賣股票的拜交易。答案：是哎2、搬市價委托是投資案者要求證券經紀耙人按限定價格或半更優(yōu)的價格買入翱或賣出證券。答案：非敗3、昂競價成交機制使按證券市場成為最八接近充分競爭和盎高效、公開、公哎平的市場，也使稗市場成交價成為罷最合理公正的價啊格。答案：是百4、骯證券交易成交后壩意味著交易行為罷的了結。答案：非般5、爸過戶是股票交易凹的最后一個環(huán)節(jié)矮。答案：是盎6、八市價委托指令可藹以在成交前使投翱資者知道實際執(zhí)癌行價。答案：非伴7、礙在股票市場上，鞍停止損失委托指般令很少

47、使用，而般在期貨市場上則瓣經常使用。答案：是按8、岸期貨交易方式和愛期權交易方式是斑世紀年白代西方金融市場阿創(chuàng)新的產物。答案：是拜9、跋保證金交易的風扒險大于現貨交易盎.答案: 非艾10、罷當出現超額保證背金數時，投資者盎提取現金的數額癌等于賬面盈利。答案：非伴11、吧保證金賣空交易皚就是投資者先從柏證券經紀公司借安入證券賣出，待挨日后證券價格跌拜到適當的時機再絆買入相同種類和扳數量的證券歸還癌給證券經紀商。答案：是翱12、艾期貨交易是買賣安雙方約定在將來瓣某個日期按成交擺時雙方商定的條罷件交割一定數量笆某種商品的交易白方式。答案：是哀13、皚套期保值者是指板那些把期貨市場班當作轉移價格風芭險

48、的場所，利用挨期貨合約的買賣芭，對其現在已擁板有或將來會擁有唉的金融資產的價骯格進行保值的法昂人和個人。答案：是白14、藹期貨交易之所以奧能轉移價格風險板，在于某一特定阿商品或金融資產扳的期貨價格和現鞍貨價格受相同的板經濟因素影響和藹制約，它們的變哎動趨勢是一致的背。答案：是罷15、擺期貨交易所通常拔采取會員制形式暗，會員席位有嚴岸格限制，席位可跋以公開出售轉讓骯。答案：是敖16、爸由于在期貨交易辦中買賣雙方都有絆可能在最后清算八時虧損，所以雙霸方都要交保證金敗。答案：是凹17、俺交易者為避免利骯率上升風險，可瓣賣出利率期貨；熬為避免利率下降按風險，可買入利唉率期貨。答案：是拔18、頒股票指數

49、期貨的笆變動與股票價格阿指數是反方向的把。答案：非耙19、暗保值者是否能通擺過期貨交易達到凹預期的保值目的伴，不僅取決于市扮場條件的變化，捌也取決于保值者罷的謀劃和決斷。答案：是癌20、艾跨商品圖利交易佰是利用兩種不同芭商品或金融資產鞍對同一因素變化跋的價格反應差異捌從中謀利的交易背方法。答案：是藹21、叭期權交易通常是澳借助標準化的期皚權合約(opt埃ion con八tract)達懊成協(xié)議的。答案：是敗22、拔賣方以取得期權柏費為代價出售這盎種權利，在期權版合約的有效期內藹賣方必須無條件半服從買方的選擇壩，除非買方放棄跋這一權利。答案：是鞍23、擺如果某個期權賣板方無法履行合約隘義務，結算所

50、不唉會代為履行，買啊方可以通過法律傲手段挽回損失。答案：非霸24、靶如果期權熬交易挨者判斷失誤，會白損失期權費加價俺格差額。答案：非皚25、巴期權交易的杠桿芭作用比信用交易愛小。答案：非單項選擇題拜1、扒證券公司和在客捌戶之間的是_愛_的法律按關系。案A 委托代理關熬系靶 襖 B 抵押關系胺 骯 C 信托關系敖 礙 D 無任何法矮律關系答案：A爸2、芭投資者和證券經斑紀商當面以書面扳形式辦理委托手拌續(xù)是_案_委托方式矮A 電話委托襖 襖B 遞單委托斑 盎C 百自助終端委按托 辦 D 傳真委托答案：B扒3、捌證券市場的市場瓣屬性集中體現在笆_。壩A 委托岸 皚B 結算笆 皚C 過戶登記斑 疤D競

51、價成交答案：D白4、唉每個交易日結束敗后對每家證券公昂司當日成交的證壩券數量與價款分班別予以軋抵，對澳證券和資金的應疤收應付凈額進行扳計算和處理的過拌程是指_板_。芭A 證券交割背 矮B 交收扮 背C 結算熬 扳D 證券清算答案：D埃5、擺大多數國家證券敖交易市場采取的白交割時間安排是矮_。搬A 當日交割、拜交收鞍 跋 挨 伴 班B 次日交割、熬交收扳 暗C 例行日交割白、交收藹 稗 跋 艾D 特約日交割巴、交收答案：C霸6、哀市價委托指令的礙特點是_八_。扒A 委托價格固癌定化癌 扳 哎 癌B 成交價格理霸想，投資者可事罷先確定投資成本艾C 委托人不限胺定價格，經紀人拔可按市場價格變辦化靈活

52、掌握，隨唉機應變啊D 有一定的委板托有效期限制答案：C版7、骯投資者在證券市疤場價格下降到或擺低于指定價格時跋按照市場價格賣版出證券使用的是霸_委隘托。跋A氨 案市價委托阿指令 癌 襖 安B 限價委托暗指令 暗C 停止損失委背托指令邦 唉 岸D 停止損失限八價委托指令答案：C頒8、柏證券買賣成交后皚，按成交價格及瓣時進行實物交收翱和資金清算的交奧易方式是指_柏_。皚A 現貨交易方凹式巴 罷B 信用交易方把式吧 藹C 期貨交易方拌式澳 板D 期權交易方背式答案：A班9、壩當貨幣供應量偏疤多、通貨膨脹嚴皚重、經濟過熱、版證券市場投機過頒盛時，中央銀行辦會_佰。啊A 降低扮信用交易的法定唉保證金比率

53、啊 埃 熬 B 增加貨幣板供應量芭C 提高班信用交易的法定氨保證金比率芭 半 伴D 放大信用答案：C扮10、氨使用保證金交易辦方式買進股票，凹在股票價格上升岸的情況下，投資埃者可以用與現貨把交易瓣一樣數量的本金跋，獲得_斑_。盎A 更小的盈利搬 傲 埃B 更大的盈利俺 絆C 盈利不變瓣 絆D導致虧損答案：B癌11、啊保證金賣空交易熬的投資者向證券板經紀商借入證券辦也要扒繳般存一定數量的保胺證金，案繳扳存保證氨金數量計算公式罷是_跋。矮A 所借證券賣耙出時的市場價值疤保證金最低維敖持率艾B 所借證券買笆回時的市場價值跋保證金最低維瓣持率阿C 所借證券賣佰出時的市場價值凹法定保證金率哀D 所借證券

54、買唉回時的市場價值懊保證金最低維岸持率答案：C藹12、國際市場吧上絆最早出現的期貨罷品種是_癌_。骯A 外匯期貨八 稗B 黃金期貨隘 叭C 谷物期貨翱 矮 D 石油期貨答案：C稗13、氨套期保值者的目拔的是_扒_。熬A 在期貨市場把上賺取盈利擺 伴B 轉移價格風鞍險案C 增加資產流扳動性癌 皚 凹 D 避稅答案：B挨14、巴從理論上說，期暗貨價格應穩(wěn)定地疤反映現貨價格加捌上_隘。艾A 期貨交易的盎手續(xù)費岸 斑 扮B 消費稅哎C 特定交割期絆的持有成本唉 八 哀 D 運輸費答案：C艾15、巴在合約到期前，挨交易者除了進行岸實物交割，還可翱以通過_敖_來結束交易澳。敗A 投機柏 澳B 對沖百 凹C

55、 交收扳 辦D 主動放棄答案：B半16、拌_交半易的保證金是買扳賣雙方履行其在爸合約中應承擔義板務的財力擔保，巴起履約的保證作用。板A 信用骯 白B 期貨奧 叭 C 現貨氨 伴D 以上皆非答案：B昂17、壩以下可以作為短霸期利率期貨的基熬礎金融工具的有癌_壩。按A 中長期商業(yè)疤銀行票據百 佰B 商業(yè)銀行定扮期存款證氨C 中長期市政懊債券靶 盎 耙D 短期國庫券答案：D稗18、吧股票價格指數是哀以_懊為“商品”的期盎貨合約。頒A 股票價格扮 艾B 股票價格指笆數癌 唉C 商品價格指矮數百 襖D 通貨膨脹指胺數答案：B絆19、百根據現貨需要保昂值的期限選擇期胺貨合約的期限，暗應盡可能使_敖_。翱A

56、 期貨交割月搬在現貨保值期結哎束時間半年之后艾B 現貨交割月扳緊跟在期貨保值板期結束時間之后昂C 期貨交割月跋等于現貨保值期矮結束時間捌D 期貨交割月凹緊跟在現貨保值巴期結束時間之后答案：D靶20、邦對套期圖利者來礙說，最重要的是背_。笆A 期貨合約的罷價格走勢百 敖 哀B 期貨合約的班價格水平扮C 現貨價格的柏走勢搬 靶 敖D 兩種期貨合氨約價格關系的變巴動答案：D擺21、胺期權交易是對_哎_的買敖賣。矮A 期貨岸 矮B 股票指數半 霸C 某現實金融柏資產耙 胺 D 一定期限按內的選擇權答案：D艾22、哎只能在有效期的拜最后一天執(zhí)行的叭期權，稱為_班_。背A 美式期權辦 鞍B 歐式期權芭 敗

57、C 亞式期權版 擺D 中式期權答案:B叭23、愛期貨期權的履約按規(guī)笆則是_骯_。唉A 現貨與現款叭交割辦程 白 奧 昂B 股票與現款俺交割安C 以現金結算矮差價礙 扮 凹 版D 將雙方的契敗約關系由期權轉敗變?yōu)槠谪洿鸢福篋澳24、哎看漲期權買方購百買基礎金融工具八的最高買價是_澳_。拌A 協(xié)議價減去矮期權費搬 哀 澳B 協(xié)議價加上骯期權費八C 協(xié)議價翱 敗 半 擺 昂D 基礎金融工板具的市場價格答案：B背25、頒期權交易還可為懊買方轉嫁風險。般對做保證金交易班的投資者來說，百為了將虧損限制艾在笆一定范圍內，投頒資者可通過_翱_的辦法案將一部分風險轉柏嫁出去。拜A 保證金買入疤和買入看漲期權擺

58、哎 骯B 保證金買入頒和買入看跌期權巴C 只買入看漲把期權按 稗 隘 擺 隘D 保證金買空班和買入看跌期權答案：B三、多項選擇題阿1、佰證券交易方式可壩以分為_挨_。奧A 現貨交易傲 啊 B 信用交易敖 絆C 期貨交易矮 搬 D 期權交易答案：ABCD哎2、啊委托方式指投資敗者為買賣證券向哎證券公司發(fā)出委板托指令的傳遞方癌式，有_靶_。愛 隘 A 遞單委托跋 班 靶B 電話委托岸 案C 傳真委托和俺函電委托半 辦D 自助終端委搬托鞍 半E 網上委托班 版 俺答案：ABCD巴E拔3、胺證券市場上競價辦的方法有_敖_。罷A 相對買賣半 骯B 絕對買賣壩 案C 拍賣招標叭 巴D 公開申報競百價答案：

59、ACD隘4、絆證券結算業(yè)務環(huán)藹節(jié)包括_半_。礙A 清算扳 澳B 交割胺 骯 C 交易啊 百 D 交收答案：ACD疤5、拜在我國，證券登鞍記霸的類型有般_。柏A 托管登記唉 安B 發(fā)行登記熬 頒C 注冊登記捌 哎D 過戶登記答案：ABD吧6、扒市價委托的優(yōu)點擺是_斑。哀A 指令下達后啊成交速度快吧 俺 B 成交率高岸 愛 C 比限價委骯托優(yōu)先稗 擺D 成本低廉答案：ABC疤7、安停止損失委托指稗令的優(yōu)點有_般_。瓣A 保住既得利懊益斑 笆 凹 靶B 彌補投資決伴策的錯誤澳C 限制可能遭礙受的損失按 半 斑D 固定委托價笆格答案：AC澳8、愛以證券交易從訂傲約到履行合約的板期限關系作為劃懊分依據，

60、證券交拔易方式基本上可扒分為_俺_。岸A 現貨交易方百式白 鞍B 信用交易方矮式把 版C 期貨交易方罷式矮 叭D 期權交易方跋式答案：ABCD百9、耙以保證金資產有芭多種形式，保證案金可以是_暗_。扳A 現金瓣 背B 房屋巴 胺C 股票背 隘D 債券答案：ABCD唉10、霸當保證金賬戶上扳有了超額保證金啊時，投資者可以唉_。唉A 提取超額保背證金昂 罷 罷B 償還證券公矮司的貸款伴C 以此再追加頒購買股票安 皚D 以此申請銀盎行貸款答案：AC拌11、絆保證金賣空作為俺一種信用交易方癌式被一些發(fā)達的盎證券市場所采用斑,主要被用來_扳_。班A 投機者利用藹融資后的高賣低艾買牟取投機利潤罷B 套利者