1、上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書哀上證稗原材料骯交易型開放式指壩數(shù)板發(fā)起式證券投資敗基金耙招募說明書搬基金管理人：華搬夏基金管理有限吧公司白基金托管人：中哀國建設銀行股份百有限公司上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書重要提示俺上證昂原材料背交易型開放式指芭數(shù)皚發(fā)起式證券投資哀基金壩（以下簡稱襖“艾本基金暗”芭）耙經(jīng)中國證監(jiān)會鞍20靶12岸年俺9疤月扒13哀日盎證監(jiān)許可俺20叭12巴122挨2阿號文核準募集。疤基金管理人保證矮本招募說明書的胺內容真實、準確礙、完整。本招募凹說明書經(jīng)中國證白監(jiān)會核準，但中唉國證監(jiān)會對隘本基金氨募集的核準，并斑不表明其對捌本基

2、金巴的價值和收益做半出實質性判斷或芭保證，也不表明懊投資于八本基金扒沒有風險。傲本基金為發(fā)起式哎基金，在基金募佰集時，基金管理班人股東將運用其伴自有熬資金認購本基金疤的金額不低于辦1000敖萬元，認購的基俺金份額持有期限班不低于三年。基巴金管理人股東認襖購的基金份額持澳有期限滿三年后邦，基金管理人股班東將根據(jù)自身情斑況決定是否繼續(xù)罷持有，屆時，基把金管理人股東有阿可能贖回其認購霸的本基金份額。斑另外，在基金合佰同生效之日起三岸年后的對應日，按如果本基金的資哎產(chǎn)規(guī)模低于巴2靶億元，基金合同背將自動終止，投唉資者將面臨基金奧合同可能終止的罷不確定性風險。按基金管理人股東襖的認購行為并不藹表明其對本

3、基金懊的價值和收益作扒出實質性判斷或吧保證，也不表明哀投資于本基金沒哀有風險。哀本基金叭投資于證券市場扮，基金凈值會因阿為證券市場波動捌等因素產(chǎn)生波動板，投資者根據(jù)所扳持有的基金份額擺享受基金收益，藹同時承擔相應的翱投資風險。扳本基金敖投資中的風險包背括：因整體政治翱、經(jīng)濟、社會等吧環(huán)境因素對證券昂市場價格產(chǎn)生影斑響而形成的系統(tǒng)靶性風險，個別證熬券特有的非系統(tǒng)爸性風險，基金管笆理人在基金管理懊實施過程中產(chǎn)生艾的管理風險，某鞍一基金的特定風挨險等。挨本百基金隘是股票基金，風板險和收益高于混爸合基金、債券基背金與貨幣市場基爸金。基金主要投澳資于標的指數(shù)成白份股及備選成份擺股，在股票基金傲中屬于高風

4、險、捌高收益的產(chǎn)品。笆投資有風險，扒投資者在投資扒本基金傲之前，請仔細閱哀讀澳本基金啊的招募說明書和把基金合同，全面把認識基金的風險班收益特征和產(chǎn)品襖特性，并充分考艾慮自身的風險承胺受能力，理性判安斷市場，謹慎做挨出投資決策。佰基金的過往業(yè)績把并不預示其未來挨表現(xiàn)。奧基金管理人依照拔恪盡職守、誠實敗信用、謹慎勤勉白的原則管理和運絆用基金財產(chǎn)，但奧不保證基金一定八盈利，也不保證挨最低收益。目錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc329633086 一、緒言 PAGEREF _Toc329633086 h 1 HYPERLINK l _Toc329633087 二、釋義 P

5、AGEREF _Toc329633087 h 1 HYPERLINK l _Toc329633088 擺三、基金管理疤人啊 PAGEREF _Toc329633088 h 板5 HYPERLINK l _Toc329633089 擺四、基金托管人版 PAGEREF _Toc329633089 h 癌12 HYPERLINK l _Toc329633090 柏五、相關服務機盎構拌 PAGEREF _Toc329633090 h 礙15 HYPERLINK l _Toc329633091 靶六、基金的募集頒 PAGEREF _Toc329633091 h 哀36 HYPERLINK l _Toc3

6、29633092 般七、基金合同的敖生效艾 PAGEREF _Toc329633092 h 巴41 HYPERLINK l _Toc329633093 壩八、基金份額的案交易阿 PAGEREF _Toc329633093 h 拔42 HYPERLINK l _Toc329633094 壩九、基金份額的唉申購與贖回扒 PAGEREF _Toc329633094 h 敖43 HYPERLINK l _Toc329633095 拌十、基金的投資暗 PAGEREF _Toc329633095 h 巴51 HYPERLINK l _Toc329633096 斑十一、基金的財按產(chǎn)柏 PAGEREF _To

7、c329633096 h 八54 HYPERLINK l _Toc329633097 愛十二、基金資產(chǎn)癌的估值笆 PAGEREF _Toc329633097 h 襖55 HYPERLINK l _Toc329633098 胺十三、基金的收跋益與分配拜 PAGEREF _Toc329633098 h 皚59 HYPERLINK l _Toc329633099 凹十四、基金的費佰用與稅收跋 PAGEREF _Toc329633099 h 佰60 HYPERLINK l _Toc329633100 邦十五、基金的會澳計與審計扮 PAGEREF _Toc329633100 h 笆62 HYPERLIN

8、K l _Toc329633101 隘十六、基金的信般息披露把 PAGEREF _Toc329633101 h 岸63 HYPERLINK l _Toc329633102 俺十七、風險揭示矮 PAGEREF _Toc329633102 h 疤67 HYPERLINK l _Toc329633103 昂十八、基金合同捌的變更、終止與罷基金財產(chǎn)的清算唉 PAGEREF _Toc329633103 h 霸70 HYPERLINK l _Toc329633104 耙十九、基金合同敖的內容摘要按 PAGEREF _Toc329633104 h 捌72 HYPERLINK l _Toc329633105

9、哀二十、基金托管澳協(xié)議的內容摘要胺 PAGEREF _Toc329633105 h 澳72 HYPERLINK l _Toc329633106 邦二十一、對基金哀份額持有人的服暗務絆 PAGEREF _Toc329633106 h 澳72 HYPERLINK l _Toc329633107 矮二十二、招募說把明書存放及查閱挨方式巴 PAGEREF _Toc329633107 h 佰73 HYPERLINK l _Toc329633108 岸二十三、備查文癌件佰 PAGEREF _Toc329633108 h 八73 HYPERLINK l _Toc329633109 哎附件一：基金合板同摘要瓣

10、 PAGEREF _Toc329633109 h 耙74 HYPERLINK l _Toc329633110 芭附件二：基金托胺管協(xié)議摘要岸 PAGEREF _Toc329633110 h 按93上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書 PAGE 113上證原材料交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書 PAGE 1一、緒言鞍上證叭原材料凹交易型開放式指斑數(shù)發(fā)起式證券投版資基金招募說明靶書唉（巴以下簡稱骯“隘本招募說明書懊”癌）白依據(jù)中華人民懊共和國證券投資板基金法癌（拔以下簡稱昂“敗基金法敗”案）案、證券投資基俺金銷售管理辦法叭搬（唉以下簡稱瓣“柏銷售辦法斑”扳）頒、證券投

11、資基背金運作管理辦法斑隘（挨以下簡稱翱“拜運作辦法懊”把）鞍、證券投資基氨金信息披露管理擺辦法藹（瓣以下簡稱?！鞍涡畔⑴掇k法班”鞍）敗及其他有關規(guī)定凹以及骯笆上證敖原材料懊交易型開放式指按數(shù)發(fā)起式證券投扮資基金藹基金合同俺（扒以下簡稱班“岸基金合同案”懊）癌編寫。笆基金管理人承諾霸本招募說明書不板存在任何虛假記案載、誤導性陳述澳或者重大遺漏，芭并對其真實性、奧準確性、完整性搬承擔法律責任。白本基金笆是根據(jù)本招募說敖明書所載明的資叭料申請募集的。版基金管理人沒有扒委托或授權任何絆其他人提供未在笆本招募說明書中澳載明的信息，或笆對本招募說明書拔作任何解釋或者暗說明。艾本招募說明書根叭據(jù)扒本基金

12、伴的基金合同編寫敗，并經(jīng)中國證監(jiān)鞍會核準。基金合巴同是約定基金當熬事人之間權利、矮義務的法律文件挨?；鹜顿Y者自板依基金合同取得安基金份額，即成愛為基金份額持有挨人和基金合同的癌當事人，其持有擺基金份額的行為艾本身即表明其對?；鸷贤某姓J鞍和接受，并按照昂基金法、基壩金合同及其他有安關規(guī)定享有權利吧、承擔義務?；纸鹜顿Y者欲了解巴基金份額持有人爸的權利和義務，扒應詳細查閱基金靶合同。二、釋義柏本招募說明書中瓣，除非文意另有拔所指，下列詞語礙或簡稱具有如下把含義：笆基金或本基金：隘指上證啊原材料爸交易型開放式指爸數(shù)搬發(fā)起式證券投資靶基金澳。愛交易型開放式指邦數(shù)基金：扳指上海證券交胺易所交易型開

13、放敖式指數(shù)基金業(yè)務罷實施細則定義哎的把“傲交易型開放式指阿數(shù)基金岸”吧。百基金管理人：壩指華夏基金管理背有限公司。板基金托管人：胺指中國建設銀行骯股份有限公司。襖基金合同：愛指邦上證襖原材料翱交易型開放式指疤數(shù)發(fā)起式證券投熬資基金基金合同擺岸及對基金合同的盎任何有效修訂和昂補充。敖托管協(xié)議：八指基金管理人與扮基金托管人就本襖基金簽訂之艾上證安原材料艾交易型開放式指愛數(shù)發(fā)起式證券投班資基金托管協(xié)議啊版及對該托管協(xié)議辦的任何有效修訂鞍和補充。敗招募說明書：襖指吧上證擺原材料搬交易型開放式指笆數(shù)發(fā)起式證券投熬資基金招募說明礙書按及其定期的更新礙。爸基金份額發(fā)售公岸告：耙指阿上證壩原材料擺交易型開放式

14、指艾數(shù)發(fā)起式證券投懊資基金份額發(fā)售柏公告般。扮法律法規(guī)：哀指中國現(xiàn)行有效擺并公布實施的法捌律、行政法規(guī)、鞍規(guī)范性文件、司柏法解釋、行政規(guī)半章以及其他對基盎金合同當事人有愛約束力的決定、骯決議、通知等。矮基金法：翱指吧2003叭年背10擺月癌28礙日氨經(jīng)第十屆全國人爸民代表大會常務班委員會第五次會般議通過，自懊2004愛年版6啊月翱1藹日起巴實施的中華人笆民共和國證券投斑資基金法及頒懊布機關對其不時啊做出的修訂。暗銷售辦法：埃指中國證監(jiān)會板2011愛年哎6按月岸9暗日懊頒布、同年啊10凹月盎1罷日氨實施的證券投拌資基金銷售管理背辦法及頒布機懊關對其不時做出霸的修訂。耙信息披露辦法凹：哀指中國證監(jiān)

15、會艾2004愛年耙6把月跋8擺日佰頒布、同年哀7疤月佰1罷日熬實施的證券投芭資基金信息披露澳管理辦法及頒芭布機關對其不時矮做出的修訂。拔運作辦法：按指中國證監(jiān)會扮2004礙年絆6板月半29癌日辦頒布、同年傲7八月傲1懊日扳實施的證券投八資基金運作管理盎辦法及頒布機愛關對其不時做出氨的修訂。班業(yè)務規(guī)則：靶指上海證券交易案所發(fā)布實施的愛上海證券交易所搬交易型開放式指胺數(shù)基金業(yè)務實施哀細則、中國證拌券登記結算有限哀責任公司發(fā)布實壩施的中國證券壩登記結算有限責頒任公司關于上海胺證券交易所交易靶型開放式基金登按記結算業(yè)務實施藹細則及上海證捌券交易所、中國按證券登記結算有把限責任公司發(fā)布邦的其他相關規(guī)則鞍

16、和規(guī)定。壩中國證監(jiān)會：哎指中國證券監(jiān)督阿管理委員會。按銀行業(yè)監(jiān)督管理扳機構：敗指中國人民銀行版和艾/懊或中國銀行業(yè)監(jiān)斑督管理委員會。擺基金合同當事人懊：安指受基金合同約柏束，根據(jù)基金合絆同享有權利并承辦擔義務的法律主癌體，包括基金管半理人、基金托管敖人和基金份額持熬有人。案個人投資者：拌指依據(jù)有關法律疤法規(guī)規(guī)定可投資艾于證券投資基金安的自然人。拜機構投資者：伴指依法可以投資隘開放式證券投資礙基金的、在中華霸人民共和國境內跋合法注冊登記并邦存續(xù)或經(jīng)有關政礙府部門批準設立拔并存續(xù)的企業(yè)法頒人、事業(yè)法人、氨社會團體或其他板組織。背合格境外機構投斑資者：奧指符合現(xiàn)實有效笆的相關法律法規(guī)擺規(guī)定可以投資于

17、癌中國境內證券市爸場的中國境外的爸機構投資者。拌投資者：哀指個人投資者、芭機構投資者、合頒格境外機構投資盎者以及法律法規(guī)絆或中國證監(jiān)會允辦許購買證券投資百基金的其他投資岸者的合稱。傲基金份額持有人案：扒指依基金合同和瓣招募說明書合法吧取得基金份額的板投資者。瓣基金銷售業(yè)務：艾指基金管理人或澳代銷機構宣傳推靶介基金，發(fā)售基案金份額，辦理基案金份額的申購、俺贖回等業(yè)務。擺銷售機構：拜指直銷機構和代氨銷機構。愛直銷機構鞍：阿指華夏基金管理絆有限公司。八代銷機構：背指發(fā)售代理機構矮和耙/扒或申購贖回代理鞍機構。叭發(fā)售代理機構：按指基金管理人指版定的代理本基金按發(fā)售業(yè)務的機構艾。吧申購贖回代理機案構：昂

18、指基金管理人指佰定的代理本基金凹申購、贖回業(yè)務吧的機構。傲基金銷售網(wǎng)點：敗指直銷機構的直吧銷中心及代銷機頒構的代銷網(wǎng)點。澳登記結算業(yè)務：礙指根據(jù)中國證稗券登記結算有限鞍責任公司關于上吧海證券交易所交八易型開放式基金拜登記結算業(yè)務實絆施細則定義的伴基金份額的登記懊、托管和結算業(yè)班務。扮登記結算機構：熬指辦理登記結算俺業(yè)務的機構。基瓣金的登記結算機癌構為中國證券登八記結算有限責任懊公司。邦基金合同生效日瓣：芭指基金募集達到熬法律法規(guī)規(guī)定及耙基金合同規(guī)定的瓣條件，基金管理案人向中國證監(jiān)會挨辦理基金備案手傲續(xù)完畢，并獲得邦中國證監(jiān)會書面稗確認的日期。斑基金合同終止日澳：礙指基金合同規(guī)定百的基金合同終止

19、哎事由出現(xiàn)后，基翱金財產(chǎn)清算完畢皚，清算結果報中岸國證監(jiān)會備案并澳予以公告的日期骯。俺基金募集期：唉指自基金份額發(fā)傲售之日起至發(fā)售哀結束之日止的期癌間，最長不得超哎過耙3辦個月。邦存續(xù)期：哀指基金合同生效搬至終止之間的不按定期期限。埃工作日：邦指上海證券交易笆所的正常交易日瓣。襖T芭日：礙指銷售機構在規(guī)艾定時間受理投資挨者申購、贖回或把其他業(yè)務有效申翱請的工作日。敗T+n哎日：瓣指自艾T埃日白后氨第笆n板個工作日擺（澳不包含愛T懊日頒）邦。骯開放日：霸指為投資者辦理頒基金份額申購、扮贖回或其他業(yè)務絆的工作日。矮開放時間：翱指開放日基金接敗受申購、贖回或敖其他交易的時間壩段。伴認購：藹指在基金募

20、集期皚內，投資者根據(jù)爸基金合同和招募背說明書的規(guī)定申壩請購買基金份額胺的行為。皚申購：邦指基金合同生效俺后，投資者根據(jù)藹基金合同和招募骯說明書的規(guī)定申拔請購買基金份額斑的行為。拌贖回：叭指基金合同生效俺后，基金份額持搬有人按基金合同巴和招募說明書規(guī)辦定的條件要求基吧金管理人購回基笆金份額的行為。扳申購贖回清單：隘指由基金管理人擺編制的用以公告奧申購對價、贖回哀對價等信息的文八件。叭申購對價：佰指投資者申購基搬金份額時，按基版金合同和招募說吧明書規(guī)定應交付芭的組合證券、現(xiàn)俺金替代、現(xiàn)金差翱額和奧/阿或其他對價。隘贖回對價：辦指投資者贖回基拌金份額時，基金擺管理人按基金合鞍同和招募說明書把規(guī)定應交

21、付給贖拔回人的組合證券俺、現(xiàn)金替代、現(xiàn)靶金差額和皚/奧或其他對價。藹標的指數(shù)：芭指上證奧原材料艾行業(yè)指數(shù)及其未半來可能發(fā)生的變班更，或基金管理爸人根據(jù)需要更換耙的其他指數(shù)。拌最小申購、贖回皚單位：瓣指基金申購份額艾、贖回份額的最稗低數(shù)量，投資者靶申購、贖回的基半金份額應為最小熬申購、贖回單位暗的整數(shù)倍。扮元：稗指人民幣元。芭基金收益：暗指基金投資所得岸紅利、股息、債壩券利息、買賣證擺券價差、銀行存矮款利息、已實現(xiàn)拜的其他合法收入稗及因運用基金財百產(chǎn)帶來的成本和阿費用的節(jié)約。伴基金資產(chǎn)總值：襖指基金擁有的各熬類有價證券、銀安行存款本息、基搬金應收申購款及白其他資產(chǎn)的價值扮總和。佰基金資產(chǎn)凈值：骯

22、指基金資產(chǎn)總值胺減去基金負債后跋的價值。皚基金份額凈值：瓣指計算日基金資扳產(chǎn)凈值除以計算百日基金份額總數(shù)奧。哎基金資產(chǎn)估值：案指計算評估基金白資產(chǎn)和負債的價奧值，以確定基金芭資產(chǎn)凈值和基金啊份額凈值的過程艾。辦指定媒體：伴指中國證監(jiān)會指般定的用以進行信傲息披露的報刊、半互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其澳他媒體。罷不可抗力：壩指基金合同當事跋人無法預見、無哀法抗拒、無法避般免且在基金合同半由基金管理人、背基金托管人簽署跋之日后發(fā)生的，熬使基金合同當事芭人無法全部或部靶分履行基金合同盎的任何事件，包傲括但不限于洪水熬、地震及其他自安然災害、戰(zhàn)爭、百騷亂、火災、政疤府征用、沒收、巴恐怖襲擊、傳染啊病傳播、法律法隘規(guī)變

23、化、突發(fā)停鞍電或其他突發(fā)事礙件、證券交易所吧非正常暫?；蛲０敝菇灰?。三、基金管理人扮（拜一跋）邦基金管理人概況稗名稱：華夏基金絆管理有限公司骯住所：北京市順疤義區(qū)天竺空港工頒業(yè)區(qū)敗A阿區(qū)搬辦公地址：北京懊市西城區(qū)金融大安街胺33翱號通泰大廈百B辦座熬12昂層隘設立日期：霸1998瓣年案4挨月艾9吧日哀法定代表人：王阿東明聯(lián)系人：崔雁巍把客戶服務電話：愛400-81埃8-6666敗傳真：澳010-631癌36700埃華夏基金管理有哀限公司注冊資本暗為胺23800胺萬元，公司股權吧結構如下：班持股單位安持股占總股本比般例佰中信證券股份有跋限公司熬49%絆南方工業(yè)資產(chǎn)管胺理有限責任公司疤11%伴山東

24、省農(nóng)村經(jīng)濟扳開發(fā)投資公司哀10%八POWER C俺ORPORAT瓣ION OF 班CANADA扳10%叭青島海鵬科技投敖資有限公司懊10%柏無錫市國聯(lián)發(fā)展凹（阿集團哀）稗有限公司叭10%唉合計凹100%版（啊二笆）翱主要人員情況昂1敗、稗基金管理人董事笆、監(jiān)事、經(jīng)理及八其他高級管理人奧員基本情況罷王東明癌先生：叭董事長，碩士，奧高級經(jīng)濟師?，F(xiàn)埃任中信證券股份耙有限公司董事長矮、執(zhí)行董事兼執(zhí)斑行委員會委員，凹中國中信股份有絆限公司總經(jīng)理助背理，中信控股有癌限責任公司董事氨，中信國際金融氨控股有限公司董伴事，中信證券國安際有限公司非執(zhí)柏行董事。曾任職翱于加拿大豐業(yè)銀扳行證券公司投資爸銀行部，曾任華

25、背夏證券有限責任跋公司國際部總經(jīng)昂理，南方證券有絆限公司副總經(jīng)理芭，中信證券股份疤有限公司副總經(jīng)扳理、總經(jīng)理、董隘事，中信資本控癌股有限公司非執(zhí)艾行董事瓣。昂范勇宏班先生：絆副董事長，博士昂，高級經(jīng)濟師。霸現(xiàn)任華夏基金管拔理有限公司黨委昂書記，北京市人把大代表，北京市氨順義區(qū)人大常委隘，兼任北京市金耙融街商會監(jiān)事長柏。曾任中國建設百銀行總行干部，埃華夏證券有限公叭司北京東四營業(yè)瓣部總經(jīng)理、總裁昂助理、華北區(qū)總搬監(jiān)辦（瓣副總裁暗）背、華夏基金管理芭有限公司總經(jīng)理俺，第三、四屆中柏國證監(jiān)會發(fā)審委昂委員俺。盎華偉榮先生：董扒事，碩士，高級案會計師?，F(xiàn)任無按錫市國聯(lián)發(fā)展傲（瓣集團奧）敗有限公司副總裁般

26、、國聯(lián)信托股份埃有限公司董事長爸。曾任無錫市財胺政局預算管理科按科員、綜合計劃岸科科員、綜合計罷劃科副科長，無安錫市信托投資公俺司部門經(jīng)理、總艾經(jīng)理助理、副總藹經(jīng)理，國聯(lián)證券敖有限責任公司董拜事、總裁，國聯(lián)瓣基金管理有限公安司芭（挨現(xiàn)中?；鸸芾戆捎邢薰景埃┌ザ麻L。百胡祖六先生：董頒事，博士，教授拜。現(xiàn)任春華資本懊集團主席。曾任擺國際貨幣基金組氨織高級經(jīng)濟學家爸，達沃斯世界經(jīng)霸濟論壇首席經(jīng)濟岸學家，高盛集團熬大中華區(qū)主席、罷合伙人、董事總霸經(jīng)理。敗徐剛先生：董事白，博士，經(jīng)濟師藹?，F(xiàn)任中信證券跋股份有限公司執(zhí)擺行委員會委員、礙董事總經(jīng)理、經(jīng)班紀業(yè)務發(fā)展與管癌理委員會主任委岸員、研究部行政壩

27、負責人。曾任中拔國地質機械儀器絆工業(yè)總公司干部瓣，曾任職于中信霸證券股份有限公敖司研究咨詢部、盎資產(chǎn)管理部、金哎融產(chǎn)品開發(fā)小組辦、金融組、研究邦部、股票銷售交半易部，擔任經(jīng)理捌、高級經(jīng)理、部拔門副總經(jīng)理、部凹門總經(jīng)理、部門暗行政負責人等職拔務。昂葛小波先生：董胺事，碩士?，F(xiàn)任八中信證券股份有昂限公司執(zhí)行委員案會委員、董事總瓣經(jīng)理、計劃財務凹部行政負責人。唉曾任中信證券股扒份有限公司投資岸銀行部高級經(jīng)理骯、上市部副主任搬、風險控制部執(zhí)笆行總經(jīng)理、交易班部八（芭現(xiàn)交易與衍生產(chǎn)疤品業(yè)務部拔）版行政負責人。奧朱武祥先生：獨敖立董事，博士，靶教授?，F(xiàn)任清華扳大學經(jīng)濟管理學霸院金融系教授、艾博士生導師、系

28、邦副主任，兼任北背京燕京啤酒股份柏有限公司、北京絆建設盎（芭控股巴）癌有限公司、歌爾白聲學股份有限公盎司獨立董事，中擺國金融學會常務案理事。案賈建平先生：獨昂立董事，大學本藹科，高級經(jīng)濟師巴?，F(xiàn)已退休。曾捌任職于北京工藝哀品進出口公司、扮美國紐約中國物澳產(chǎn)有限公司扮（疤外派工作埃）襖，曾擔任中國銀斑行信托咨詢公司骯副處長、處長，鞍中國銀行盧森堡般公司副總經(jīng)理，叭中國銀行意大利隘代表處首席代表伴，中銀集團投資拔管理公司副董事哀長、總經(jīng)理，中白國銀行重組上市把辦公室、董事會般秘書辦公室、上般市辦公室總經(jīng)理笆，中銀基金管理吧有限公司董事長叭。挨謝德仁先生：獨懊立董事，博士，把教授?，F(xiàn)任清華絆大學經(jīng)濟

29、管理學捌院會計學教授、挨博士生導師，兼班任北京超圖軟件暗股份有限公司、凹同方環(huán)境股份有爸限公司、北京雙斑杰電氣股份有限頒公司獨立董事，芭中國會計學會艾會計研究編委疤，中國會計學會背財務成本分會第阿七屆理事會副會啊長，國家自然科百學基金和國家社版會科學基金通訊澳評審專家，教育斑部科技發(fā)展中心稗科研基金和科技埃獎勵評審專家、扮學位與研究生教半育發(fā)展中心專家盎。曾任清華大學笆經(jīng)濟管理學院會傲計學講師、副教盎授。襖滕天鳴先生：礙總經(jīng)理，碩士。佰曾任機構理財部襖總經(jīng)理、公司總案經(jīng)理助理、百公司副總經(jīng)理胺等。礙張后奇先生：副半總經(jīng)理，博士。疤曾任公司總經(jīng)理般助理。艾劉文動先生：副半總經(jīng)理，碩士。啊曾任公司

30、總經(jīng)理笆助理等。昂吳志軍先生：副笆總經(jīng)理，學士。扮曾任上海分公司奧總經(jīng)理、市場總版監(jiān)、公司總經(jīng)理般助理等。背林浩先生：副總把經(jīng)理，碩士。八曾任公司總經(jīng)理暗助理等皚。伴方瑞枝捌女士：督察長，胺碩士。曾在中國百金融出版社工作礙。跋李紅源先生：監(jiān)氨事會召集人，碩罷士，研究員級高骯級工程師?，F(xiàn)任凹南方工業(yè)資產(chǎn)管艾理有限責任公司壩總經(jīng)理。曾任中伴國北方光學電子拌總公司信息部職案員，中國兵器工礙業(yè)總公司教育局扳職員、主任科員岸、規(guī)劃處副處長靶、計劃處處長，傲中國兵器裝備集愛團公司發(fā)展計劃愛部副主任、經(jīng)濟佰運營部副主任、凹資本運營部巡視奧員兼副主任。奧于少明先生：監(jiān)絆事，大學本科，稗高級會計師。現(xiàn)暗任山東省

31、農(nóng)村經(jīng)隘濟開發(fā)投資公司佰總經(jīng)理、山東高阿速集團有限公司哀總經(jīng)理助理、山巴東高速投資控股爸有限公司總經(jīng)理啊。曾任西藏地質敗局駐西安療養(yǎng)院稗、探礦十二隊職拜員，山東省交通澳廳黃河航運局副鞍科長，山東省交擺通廳主任、副處拌長，山東基建股百份有限公司總經(jīng)疤理。哎呂翔先生：監(jiān)事般，學士。現(xiàn)任中壩信證券股份有限捌公司投資管理部扮執(zhí)行總經(jīng)理。曾凹任國家勞動部綜隘合計劃與工資司阿副主任科員、中熬信證券股份有限哎公司人力資源管艾理部執(zhí)行總經(jīng)理胺。白劉義先生：監(jiān)事八，工商管理碩士皚?，F(xiàn)任華夏基金辦管理有限公司黨拌委委員、養(yǎng)老金扮業(yè)務總監(jiān)。曾任扳中國人民銀行總佰行計劃資金司副捌主任科員、主任扳科員，中國農(nóng)業(yè)笆發(fā)展銀

32、行總行信搬息電腦部信息綜霸合處副處長百（邦主持工作阿）懊，華夏基金管理百有限公司工會主熬席、黨辦主任、版養(yǎng)老金部總經(jīng)理哀等。拔查爾斯案敖西姆斯先生：監(jiān)案事，學士，注冊疤會計師?，F(xiàn)任萬吧信基金公司總裁背兼首席執(zhí)行官，芭IGM敖基金公司聯(lián)席總胺裁兼首席執(zhí)行官扮。曾任職于加拿俺大多倫多市的耙Coopers芭 and Ly拜brand暗公司，曾任富勤斑譚普頓投資公司俺在加拿大多倫多佰分支機構的首席阿財務官和銷售與壩營銷主管，富勤鞍譚普頓投資公司捌加利福尼亞州國耙際總部副總裁、愛公司行政總裁，癌另外，曾任職于骯FundSER板V癌公司董事會，并啊曾擔任加拿大投柏資基金協(xié)會笆（霸IFIC襖）骯董事會成員、

33、理稗事會成員。按康茜女士：監(jiān)事耙，法學和金融學岸雙學士?，F(xiàn)任華頒夏基金管理有限霸公司紀律檢查委傲員會委員、法律吧監(jiān)察部總經(jīng)理。斑曾任中國工商銀靶行北京分行法律絆部、證券監(jiān)管部昂門主任科員，華拌夏基金管理有限哎公司成都分公司邦總經(jīng)理。頒2安、版本基金基金經(jīng)理擺王路先生，博士胺。曾任美國紐約瓣德意志資產(chǎn)管理疤公司基金經(jīng)理及柏定量股票研究負案責人、美國紐約藹法興銀行組合經(jīng)氨理、大成基金國擺際業(yè)務部副總監(jiān)啊等。埃2008拔年氨11半月加入華夏基金絆管理有限公司，霸現(xiàn)任數(shù)量投資部扳總經(jīng)理，伴恒生交易型開放扳式指數(shù)證券投資絆基金基金經(jīng)理（霸2012把年愛8暗月版9巴日起斑任職）板、恒生交易型開霸放式指數(shù)證

34、券投霸資基金聯(lián)接基金奧基金經(jīng)理（壩2012奧年拜8般月阿21奧日起佰任職）。擺3瓣、辦本公司投資決策昂委員會扮（岸股票投資壩）安成員跋滕天鳴先生：華稗夏基金管理有限頒公司總經(jīng)理。跋劉文動先生：華啊夏基金管理有限皚公司副總經(jīng)理。傲程海泳先生：靶華夏基金管理有般限公司總經(jīng)理助疤理、拌投資總監(jiān)、挨股票投資部總經(jīng)稗理，伴華夏復興股票型半證券投資基金基翱金經(jīng)理拌。盎鞏懷志先生：懊華夏基金管理有版限公司版投資副總監(jiān)、股盎票投資部副總經(jīng)昂理，華夏優(yōu)勢增頒長股票型證券投扒資基金基金經(jīng)理佰、華夏大盤精選懊證券投資基金基伴金經(jīng)理。氨王海雄先生：把華夏基金管理有百限公司投資副總伴監(jiān)、澳股票投資部副總斑經(jīng)理，華夏經(jīng)典

35、凹配置混合型證券氨投資基金基金經(jīng)挨理白、吧華夏平穩(wěn)增長混阿合型證券投資基巴金基金經(jīng)理。罷胡建平先生：斑華夏基金管理有罷限公司扳股票投資部副總按經(jīng)理，華夏回報礙證券投資基金基壩金經(jīng)理、華夏回拜報二號證券投資伴基金基金經(jīng)理。藹陽琨先生：氨華夏基金管理有暗限公司芭股票投資部副總背經(jīng)理，按興華證券投資基隘金基金經(jīng)理、華笆夏盛世精選股票襖型證券投資基金扒基金經(jīng)理。傲4伴、扳上述人員之間不拔存在近親屬關系礙。挨（氨三白）背基金管理人的職哀責壩1隘、白依法募集基金，皚辦理或者委托經(jīng)巴國務院證券監(jiān)督八管理機構認定的搬其他機構代為辦鞍理基金份額的發(fā)叭售、申購、贖回礙和登記事宜。扮2八、稗辦理基金備案手哎續(xù)。凹3

36、絆、板對所管理的不同愛基金財產(chǎn)分別管藹理、分別記賬，笆進行證券投資。皚4耙、芭按照基金合同的靶約定確定基金收柏益分配方案，及鞍時向基金份額持盎有人分配收益。矮5暗、唉進行基金會計核安算并編制基金財般務會計報告。背6吧、佰編制中期和年度澳基金報告。拜7拌、爸計算并公告基金霸資產(chǎn)凈值，確定柏基金份額申購、鞍贖回價格。瓣8挨、翱辦理與基金財產(chǎn)唉管理業(yè)務活動有拔關的信息披露事唉項。矮9拌、案召集基金份額持翱有人大會。靶10斑、保存基金財產(chǎn)辦管理業(yè)務活動的百記錄、賬冊、報頒表和其他相關資擺料。昂1伴1翱、癌以基金管理人名芭義，代表基金份暗額持有人利益行捌使訴訟權利或者拌實施其他法律行敖為。安1芭2伴、八

37、國務院證券監(jiān)督熬管理機構規(guī)定的班其他職責。藹（巴四澳）胺基金管理人承諾藹1愛、瓣本基金管理人將澳根據(jù)基金合同的礙規(guī)定，按照招募跋說明書列明的投哀資目標、策略及笆限制等全權處理藹本基金的投資。壩2鞍、佰本基金管理人不盎從事違反證券跋法的行為，并氨建立健全內部控巴制制度，采取有埃效措施，防止違靶反證券法行傲為的發(fā)生。拌3澳、熬本基金管理人不頒從事違反基金巴法的行為，并俺建立健全內部控哎制制度，采取有艾效措施，保證基鞍金財產(chǎn)不用于下絆列投資或者活動骯：扳（艾1襖）懊承銷證券。昂（骯2胺）唉向他人貸款或者罷提供擔保。吧（暗3半）八從事承擔無限責班任的投資。捌（矮4盎）盎買賣其他基金份搬額，但是國務院拜

38、另有規(guī)定的除外百。跋（敖5阿）翱向基金管理人、瓣基金托管人出資艾或者買賣基金管暗理人、基金托管搬人發(fā)行的股票或皚者債券。版（懊6哎）吧買賣與基金管理八人、基金托管人擺有控股關系的股版東或者與基金管鞍理人、基金托管邦人有其他重大利安害關系的公司發(fā)擺行的證券或者承疤銷期內承銷的證靶券。?。ò?凹）壩從事內幕交易、瓣操縱證券交易價埃格及其他不正當拜的證券交易活動般。擺（爸8扮）跋依照法律、行政凹法規(guī)有關規(guī)定，懊由國務院證券監(jiān)骯督管理機構規(guī)定挨禁止的其他活動笆。扮4吧、笆本基金管理人將挨加強人員管理，安強化職業(yè)操守，邦督促和約束員工氨遵守國家有關法擺律、法規(guī)及行業(yè)辦規(guī)范，誠實信用岸、勤勉盡責，不白從事

39、以下行為：絆（氨1挨）哀將其固有財產(chǎn)或搬者他人財產(chǎn)混同斑于基金財產(chǎn)從事哀證券投資。扮（爸2佰）背不公平地對待其藹管理的不同基金扒財產(chǎn)。把（壩3稗）傲利用基金財產(chǎn)為吧基金份額持有人哀以外的第三人牟般取利益。捌（稗4扳）班向基金份額持有挨人違規(guī)承諾收益邦或者承擔損失。罷（拔5扳）癌依照法律、行政扮法規(guī)有關規(guī)定，搬由國務院證券監(jiān)斑督管理機構規(guī)定壩禁止的其他行為礙。俺5俺、擺基金經(jīng)理承諾唉（靶1半）佰依照有關法律、巴法規(guī)和基金合同傲的規(guī)定，本著謹把慎的原則為基金矮份額持有人謀取襖利益。挨（拌2拌）扮不利用職務之便暗為自己、被代理班人、被代表人、捌受雇人或任何其藹他第三人謀取不扮當利益。耙（癌3骯）白不

40、泄漏在任職期盎間知悉的有關證哎券、基金的商業(yè)巴秘密，尚未依法案公開的基金投資邦內容、基金投資邦計劃等信息。岸（凹五愛）骯基金管理人的內頒部控制制度鞍基金管理人根據(jù)稗全面性原則、有擺效性原則、獨立敗性原則、相互制佰約原則、防火墻骯原則和成本收益耙原則建立了一套暗比較完整的內部百控制體系。該內岸部控制體系由一哀系列業(yè)務管理制般度及相應的業(yè)務半處理、控制程序按組成，具體包括佰控制環(huán)境、風險耙評估、罷控制活動伴、信息溝通、內安部耙監(jiān)控啊等要素。公司已昂經(jīng)通過了吧ISAE340暗2傲（隘鑒證業(yè)務國際版準則第唉3402捌號拔）背認證，獲得無保叭留意見的控制設翱計合理性及運行愛有效性的報告。1、控制環(huán)境巴良

41、好的控制環(huán)境盎包括科學的公司伴治理、有效的監(jiān)襖督管理、合理的版組織結構和有力壩的控制文化。阿（靶1八）霸公司引入了獨立瓣董事制度，目前傲有獨立董事捌3案名。董事會下設熬審計委員會等專扳門斑委員會。公司管艾理層設立了投資癌決策委員會、風皚險管理委員會等伴專業(yè)委員會。懊（巴2懊）安公司各部門之間板有明確的授權分百工，既互相合作傲，又互相核對和八制衡，形成了合安理的組織結構。扳（唉3盎）啊公司堅持穩(wěn)健經(jīng)搬營和規(guī)范運作，佰重視員工的職業(yè)敖道德的培養(yǎng)，制藹定和頒布了員擺工合規(guī)行為守則八，并進行持續(xù)霸教育。2、風險評估扒公司各層面和各罷業(yè)務部門在確定八各自的目標后，扒對影響目標實現(xiàn)盎的風險因素進行芭分析。

42、對于不可鞍控風險，風險評背估的目的是決定凹是否承擔該風險傲或減少相關業(yè)務愛；對于可控風險愛，風險評估的目隘的是分析如何通癌過制度安排來控搬制風險程度。風拌險評估還包括各礙業(yè)務部門對日常辦工作中新出現(xiàn)的盎風險進行再評估澳并完善相應的制案度，以及新業(yè)務白設計過程中評估扳相關風險并制定礙風險控制制度。3、控制活動罷公司對投資、會岸計、技術系統(tǒng)和岸人力資源等主要笆業(yè)務制定了嚴格岸的控制制度。在癌業(yè)務管理制度上般，做到了業(yè)務操翱作流程的科學、板合理和標準化，稗并要求完整的記捌錄、保存和嚴格骯的檢查、復核；瓣在崗位責任制度跋上，內部崗位分擺工合理、職責明半確，不相容的職按務、崗位分離設皚置，相互檢查、暗相

43、互制約。巴（凹1疤）耙投資控制制度 = 1 * GB3 挨氨投資決策與執(zhí)行愛相分離。投資管耙理決策職能和交凹易執(zhí)行職能嚴格擺隔離，實行集中版交易制度，建立搬和完善公平的交扳易分配制度，確襖保各投資組合享半有公平的交易執(zhí)辦行機會。 = 2 * GB3 案八投資授權控制。拌建立明確的半投資決策授權制挨度，防止越權決板策。氨投資決策委員會唉負責制定投資原瓣則并審定資產(chǎn)配伴置比例；基金經(jīng)版理在投資決策委叭員會確定的范圍埃內，負責確定與骯實施投資策略、襖建立和調整投資百組合并下達投資斑指令，版對于超過投資權骯限的操作需要經(jīng)奧過嚴格的審批程阿序；哀交易管理部負責凹交易執(zhí)行。 = 3 * GB3 唉壩警示性

44、控制。按安照法規(guī)或公司規(guī)按定懊設置各類資產(chǎn)投敗資比例的預警線懊，交易系統(tǒng)在投藹資比例達到接近拜限制比例前的某昂一數(shù)值時自動預背警。 = 4 * GB3 半拌禁止性控制。伴根據(jù)法律、法規(guī)壩和公司相關規(guī)定礙，基金禁止投資壩受限制的證券并敗禁止從事受限制佰的行為。交易系凹統(tǒng)通過預先的設頒定，暗對上述禁止懊進行自動提示和瓣限制。 = 5 * GB3 拜八多重監(jiān)控和反饋癌。阿交易管理部對投斑資行為進行一線班監(jiān)控矮；風險管理部進暗行事中的監(jiān)控；藹監(jiān)察稽核部門進敗行事后的監(jiān)控。艾在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)霸異常情況將及時半反饋并督促調整拌。哎（辦2辦）敖會計控制制度 = 1 * GB3 搬扒建立了基金會計邦的工作制度及

45、相搬應的操作和控制頒規(guī)程，確保會計班業(yè)務有章可循。 = 2 * GB3 唉罷按照相互制約原熬則，建立了基金岸會計業(yè)務的復核隘制度以及與托管案人相關業(yè)務的相吧互核查監(jiān)督制度敖。 = 3 * GB3 案皚為了防范基金會叭計在資金頭寸管安理上出現(xiàn)透支風扳險，制定了資金奧頭寸管理制度。 = 4 * GB3 瓣熬制定了完善的檔皚案保管和財務交叭接制度。搬（敗3俺）霸技術系統(tǒng)控制制矮度稗為保證技術系統(tǒng)扳的安全穩(wěn)定運行澳，公司對硬件設伴備的安全運行、矮數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡哎安全管理、軟硬藹件的維護、數(shù)據(jù)跋的備份、信息技氨術人員操作管理爸、危機處理等方襖面都制定了完善邦的制度。奧（板4哀）扳人力資源管理制俺度板公司

46、建立了科學板的招聘解聘制度疤、培訓制度、考百核制度、薪酬制爸度等人事管理制辦度，確保人力資矮源的有效管理。（5）監(jiān)察制度把公司設立了監(jiān)察跋部門，負責公司扳的法律事務和監(jiān)般察工作。監(jiān)察制版度包括違規(guī)行為捌的調查程序和處柏理制度，以及對巴員工行為的監(jiān)察罷。跋（稗6骯）柏反洗錢制度懊公司設立了反洗皚錢工作小組作為唉反洗錢工作的專岸門機構，指定專笆門人員負責反洗百錢和反恐融資合唉規(guī)管理工作；各案相關部門設立了岸反洗錢崗位，配暗備反洗錢負責人吧員。除建立健全暗反洗錢組織體系挨外，公司還制定案了反洗錢工作柏內部控制制度敖及相關業(yè)務操作辦規(guī)程，確保依法唉切實履行金融機愛構反洗錢義務。4、信息溝通啊公司建立了

47、內部哎辦公自動化信息按系統(tǒng)與業(yè)務匯報岸體系，通過建立骯有效的信息交流吧渠道，公司員工笆及各級管理人員愛可以充分了解與按其職責相關的信把息，信息及時送唉交適當?shù)娜藛T進按行處理。目前公跋司業(yè)務均已做到傲了辦公自動化，阿不同的人員根據(jù)八其業(yè)務性質及層搬級具有不同的權八限。5、內部監(jiān)控把公司設立了獨立八于各業(yè)務部門的骯稽核部門，案通過矮定期或不定期檢搬查，評價公司內愛部控制制度合理懊性、完備性和有骯效性，監(jiān)督公司礙各項內部控制制靶度的執(zhí)行情況搬，確保公司各項按經(jīng)營管理活動的阿有效運行骯。壩6稗、按基金管理人關于版內部控制的聲明盎（阿1奧）安本公司確知建立澳、實施和維持內稗部控制制度是本八公司董事會及管

48、哎理層的責任。捌（芭2斑）背上述關于內部控敗制的披露真實、擺準確。百（翱3安）擺本公司承諾將根隘據(jù)市場環(huán)境的變唉化及公司的發(fā)展敗不斷完善內部控岸制制度。四、基金托管人半（奧一傲）邦基金托管人情況1、基本情況扒名稱：中國建設唉銀行股份有限公壩司伴（壩簡稱：中國建設瓣銀行昂）笆住所：北京市西芭城區(qū)金融大街背25把號爸辦公地址：北京拔市西城區(qū)鬧市口搬大街跋1翱號院埃1巴號樓埃法定代表人：王隘洪章吧成立時間：白2004八年斑9挨月搬17爸日按組織形式：股份巴有限公司埃注冊資本：熬貳仟伍佰億壹仟疤零玖拾柒萬柒仟凹肆佰捌拾陸元整癌存續(xù)期間：持續(xù)胺經(jīng)營案基金托管資格批瓣文及文號：中國癌證監(jiān)會證監(jiān)基字搬199

49、81柏2哀號聯(lián)系人：田青安聯(lián)系電話：班010-扒6759509頒6班中國建設銀行股矮份有限公司擁有藹悠久的經(jīng)營歷史唉，其前身叭“凹中國人民建設銀扒行昂”敖于版1954傲年成立，昂1996暗年易名為骯“爸中國建設銀行百”拌。中國建設銀行背是中國四大商業(yè)罷銀行之一。中國奧建設銀行股份有爸限公司由原中國背建設銀行于敖2004傲年盎9胺月分立而成立，罷承繼了原中國建礙設銀行的商業(yè)銀懊行業(yè)務及相關的爸資產(chǎn)和負債。中辦國建設銀行擺（熬股票代碼：澳939矮）哎于傲2005絆年唉10扮月般27叭日熬在香港聯(lián)合交易熬所主板上市，是愛中國四大商業(yè)銀懊行中首家在海外頒公開上市的銀行隘。把2006阿年耙9礙月暗11安

50、日白，中國建設銀行瓣又作為第一家隘H八股公司晉升恒生挨指數(shù)。巴2007俺年盎9搬月擺25暗日拔中國建設銀行拜A藹股在上海證券交叭易所上市并開始胺交易。佰A八股發(fā)行后中國建礙設銀行的已發(fā)行伴股份總數(shù)為：壩250,010敖,977,48瓣6疤股半（熬包括般240,417扮,319,88叭0暗股襖H安股及案9,593,6矮57,606巴股耙A盎股礙）叭。芭截至般2012斑年氨9拜月捌30壩日矮，中國建設銀行鞍資產(chǎn)總額班132,964挨.82邦億元，較上年末敗增長奧8.26阿%奧。截至藹2012唉年叭9邦月板30霸日安止九個月，中國白建設銀行實現(xiàn)凈斑利潤安1,585.1矮9辦億元，較上年同班期增長矮1

51、3.87拔%懊。年化平均資產(chǎn)鞍回報率為俺1.65案%暗，年化加權平均斑凈資產(chǎn)收益率為昂24.18爸%藹。利息凈收入昂2,610.2唉4昂億元，較上年同挨期增長隘17.05搬%翱。凈利差為柏2.57哎%唉，凈利息收益率俺為傲2.74扳%熬，分別較上年同阿期提高敗0.01癌和拔0.06笆個百分點。手續(xù)澳費及傭金凈收入跋699.21辦億元，較上年同鞍期增長笆1.64頒%俺。阿中國建設銀行在俺中國內地設有藹1.3班萬余個分支機構哀，并在香港、新隘加坡、法蘭克福熬、約翰內斯堡、拌東京、首爾、紐拔約、胡志明市及澳悉尼設有分行，罷在莫斯科、臺北骯設有代表處，海罷外機構已覆蓋到瓣全球稗13翱個國家和地區(qū)，氨基

52、本完成在全球捌主要金融中心的版網(wǎng)絡布局，按24敖小時不間斷服務鞍能力和基本服務靶架構已初步形成把。中國建設銀行盎籌建、設立村鎮(zhèn)鞍銀行爸20扳家，擁有建行亞叭洲、建銀國際，埃建行倫敦、建信礙基金、建信金融巴租賃、建信信托癌、建信人壽、中岸德住房儲蓄銀行皚等多家子公司，般為客戶提供一體翱化全面金融服務愛能力進一步增強斑。安2012扳年上半年，本集斑團各方面良好表敖現(xiàn)，得到市場與稗社會各界廣泛認搬可，先后榮獲國挨內外知名機構授吧予的辦30吧多個重要獎項。拌本集團在英國辦銀行家藹2012疤年板“愛全球銀行藹1000般強稗”靶中位列第拜6捌，較去年上升拔2胺位；在美國財班富世界啊500佰強中排名傲77班

53、位，較去年上升般31按位；在美國福版布斯阿2012盎年度全球上市公氨司隘2000熬強排名第叭13笆位，較去年上升藹4扒位。本集團是境芭內唯一一家連續(xù)跋四年蟬聯(lián)香港澳亞洲公司治理柏雜志頒發(fā)的拌“斑亞洲企業(yè)管治年靶度大獎礙”唉的上市公司，并背先后獲得環(huán)球絆金融、財資骯、中國銀行業(yè)跋協(xié)會等頒發(fā)的靶“奧中國最佳銀行啊”愛、頒“骯卓越管理及公司瓣管治笆”邦與疤“辦2011靶年度最具社會責頒任金融機構伴”礙等獎項。扒中國建設銀行總澳行設投資托管業(yè)安務部，下設綜合瓣處、基金市場處敖、胺證券保險資產(chǎn)市版場處、理財信托佰股權市場處邦、唉QFII安托管處、核算處霸、清算處、監(jiān)督骯稽核處、涉外資氨產(chǎn)核算團隊、養(yǎng)熬老

54、金托管處、白托管業(yè)務系統(tǒng)規(guī)凹劃與管理團隊、扮上海備份中心等白12藹個職能處室、團版隊，現(xiàn)有員工傲209皚人。斑自板2007敗年起，托管部連岸續(xù)聘請外部會計礙師事務所對托管百業(yè)務進行內部控懊制審計，并已經(jīng)巴成為常規(guī)化的內岸控工作手段。叭2暗、佰主要人員情況芭楊新豐，投資托礙管扳業(yè)務部般總經(jīng)理，曾就職耙于中國建設銀行扒江蘇省分行、廣頒東省分行、中國昂建設銀行總行會白計部、營運管理癌部，長期從事計拌劃財務、會計結絆算、營運管理等藹工作，具有豐富盎的客戶服務和業(yè)埃務管理經(jīng)驗。巴紀偉，投資托管瓣業(yè)務部翱副總經(jīng)理，曾就邦職于中國建設銀岸行南通分行、中絆國建設銀行總行芭計劃財務部、信叭貸經(jīng)營部、公司哎業(yè)務部

55、，長期從巴事大客戶的客戶吧管理及服務工作跋，具有豐富的客邦戶服務和業(yè)務管皚理經(jīng)驗。扒張軍紅，投資托氨管扮業(yè)務部絆副總經(jīng)理，曾就鞍職于中國建設銀骯行青島分行、中傲國建設銀行零售巴業(yè)務部、個人銀啊行業(yè)務部、行長頒辦公室，長期從鞍事零售業(yè)務和個頒人存款業(yè)務管理矮等工作，具有豐伴富的客戶服務和壩業(yè)務管理經(jīng)驗。懊鄭紹平，投資托白管業(yè)務部副總經(jīng)俺理，曾就職于中扮國建設銀行總行捌投資部、委托代矮理部，長期從事芭客戶服務、信貸氨業(yè)務管理等工作澳，具有豐富的客挨戶服務和業(yè)務管癌理經(jīng)驗。柏3礙、版基金托管業(yè)務經(jīng)八營情況背作為國內首批開傲辦證券投資基金岸托管業(yè)務的商業(yè)搬銀行，中國建設芭銀行一直秉持岸“百以客戶為中心

56、愛”俺的經(jīng)營理念，不挨斷加強風險管理案和內部控制，嚴挨格履行托管人的襖各項職責，切實般維護資產(chǎn)持有人拌的合法權益，為板資產(chǎn)委托人提供藹高質量的托管服盎務。經(jīng)過多年穩(wěn)邦步發(fā)展，中國建版設銀行托管資產(chǎn)搬規(guī)模不斷擴大，跋托管業(yè)務品種不八斷增加，已形成哎包括證券投資基盎金、社?；稹副ｋU資金、基本八養(yǎng)老個人賬戶、翱QFII捌、企業(yè)年金等產(chǎn)案品在內的托管業(yè)伴務體系，是目前按國內托管業(yè)務品岸種最齊全的商業(yè)皚銀行之一。伴截至把2012扮年把9啊月拌30搬日哎，中國建設銀行把已托管伴267背只證券投資基金矮。建設銀行專業(yè)氨高效的托管服務捌能力和業(yè)務水平翱，贏得了業(yè)內的柏高度認同。中國傲建設銀行在藹2005昂

57、年及自敗2009礙年起連續(xù)三年被拌國際權威雜志阿全球托管人評愛為奧“芭中國最佳托管銀隘行笆”安，在頒2007絆年及胺2愛008靶年連續(xù)被財資骯雜志評為胺“拔國內最佳托管銀笆行芭”案獎，并獲和訊網(wǎng)壩2011邦年度和叭2012巴年度中國安“拜最佳資產(chǎn)托管銀拜行擺”伴獎。癌（氨二哀）捌基金托管人的內唉部控制制度瓣1啊、俺內部控制目標哎作為基金托管人板，中國建設銀行半嚴格遵守國家有俺關托管業(yè)務的法白律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)哀管規(guī)章和本行內百有關管理規(guī)定，埃守法經(jīng)營、規(guī)范扒運作、嚴格監(jiān)察罷，確保業(yè)務的穩(wěn)瓣健運行，保證基半金財產(chǎn)的安全完俺整，確保有關信埃息的真實、準確熬、完整、及時，瓣保護基金份額持斑有人的合法權益

58、拌。扳2暗、爸內部控制組織結骯構瓣中國建設銀行設氨有風險與內控管罷理委員會，負責敖全行風險管理與按內部控制工作，扒對托管業(yè)務風險拌控制工作進行檢扮查指導。投資托壩管阿業(yè)務部矮專門設置了監(jiān)督扮稽核處，配備了傲專職內控監(jiān)督人敗員負責托管業(yè)務跋的內控監(jiān)督工作矮，具有獨立行使稗監(jiān)督稽核工作職吧權和能力。盎3斑、凹內部控制制度及拜措施伴投資托管拌業(yè)務部翱具備系統(tǒng)、完善頒的制度控制體系鞍，建立了管理制跋度、控制制度、背崗位職責、業(yè)務氨操作流程，可以愛保證托管業(yè)務的搬規(guī)范操作和順利翱進行；業(yè)務人員捌具備從業(yè)資格；八業(yè)務管理嚴格實埃行復核、審核、笆檢查制度，授權扒工作實行集中控懊制，業(yè)務印章按按規(guī)程保管、存放

59、礙、使用，賬戶資胺料嚴格保管，制唉約機制嚴格有效爸；業(yè)務操作區(qū)專盎門設置，封閉管伴理，實施音像監(jiān)挨控；業(yè)務信息由盎專職信息披露人矮負責，防止泄密俺；業(yè)務實現(xiàn)自動翱化操作，防止人伴為事故的發(fā)生，柏技術系統(tǒng)完整、按獨立。愛（敖三爸）奧基金托管人對基八金管理人運作基隘金進行監(jiān)督的方挨法和程序1、監(jiān)督方法岸依照基金法敖及其配套法規(guī)和藹基金合同的約定拜，監(jiān)督所托管基扳金的投資運作。把利用自行開發(fā)的皚“埃托管業(yè)務綜合系拜統(tǒng)懊八基金監(jiān)督子系統(tǒng)鞍”艾，嚴格按照現(xiàn)行疤法律法規(guī)以及基按金合同規(guī)定，對隘基金管理人運作佰基金的投資比例扮、投資范圍、投頒資組合等情況進板行監(jiān)督，并定期暗編寫基金投資運骯作監(jiān)督報告，報按送

60、中國證監(jiān)會。懊在日常為基金投拜資運作所提供的奧基金清算和核算氨服務環(huán)節(jié)中，對絆基金管理人發(fā)送傲的俺投資指令、基金疤管理人對擺各絆基金費用的提取斑與開支情況進行拜檢查監(jiān)督。2、監(jiān)督流程隘（瓣1八）白每工作日按時通昂過基金監(jiān)督子系稗統(tǒng)，對靶各罷基金半投資運作比例控哀制指標進行例行稗監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資熬比例超標等異常埃情況，向基金管斑理人發(fā)出書面通半知，與基金管理暗人進行情況核實罷，督促其糾正，叭并及時報告中國佰證監(jiān)會。?。ò?跋）板收到基金管理人熬的劃款指令后，芭對涉及藹各鞍基金稗的投資范圍、投霸資對象及交易對氨手等內容進行合瓣法合規(guī)性監(jiān)督。礙（稗3跋）癌根據(jù)基金投資運敖作監(jiān)督情況，定隘期編寫基金投資