1、瓣證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知壩識(shí) 總10套第隘10套一單選題骯01：2009奧年10月23日鞍，創(chuàng)業(yè)板正式啟阿動(dòng)，截至200岸9年年底，共有絆（ ）家創(chuàng)業(yè)板扳公司上市交易。A:20B:30C:36C:46盎02：下面不屬懊于獨(dú)立衍生工具扒的是（ ）。白A:可轉(zhuǎn)換公白司債券B:遠(yuǎn)期合同C:期貨合同半C:互換和期背權(quán)哀03：我國(guó)公安司法規(guī)定，發(fā)敖行無(wú)記名股票的擺，公司應(yīng)當(dāng)記載艾的事項(xiàng)不包括（奧 ）。A:股票數(shù)量拔B:各股東所辦持股份數(shù)C:股票編號(hào)啊C:股票發(fā)行傲日期伴04：按基金的盎組織形式不同，叭證券投資基金可板分為（ ）。敗A:契約型基斑金和公司型基金罷B:封閉式基襖金和開放式基金耙C:國(guó)債基金跋、股票基

2、金、貨凹幣市場(chǎng)基金耙C:成長(zhǎng)型基按金、收入型基金笆和平衡型基金艾05：按照發(fā)行擺本位分類，國(guó)債扮可以分為（ ）癌。埃A:赤字國(guó)債癌、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)拌爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)斑債百B:短期國(guó)債般、中期國(guó)債和長(zhǎng)捌期國(guó)債霸C:流通國(guó)債岸和非流通國(guó)債絆C:實(shí)物國(guó)債頒和貨幣國(guó)債巴06：關(guān)于債券按的票面要素描述絆正確的是（ ）巴。襖A:為了彌補(bǔ)皚自己臨時(shí)性資金柏周轉(zhuǎn)之短缺，債艾務(wù)人可以發(fā)行中暗長(zhǎng)期債券阿B:當(dāng)未來市半場(chǎng)利率趨于下降白時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行白期限較長(zhǎng)的債券拌C:流通市場(chǎng)拌發(fā)達(dá)，債券容易骯變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券襖不能被投資者接凹受斑C:一般來說搬，期限較長(zhǎng)的債凹券流動(dòng)性差，風(fēng)昂險(xiǎn)相對(duì)較大，票按面利率應(yīng)該定得癌高一些般07

3、：債券與股扮票的區(qū)別論述錯(cuò)叭誤的是（ ）。癌A:因?yàn)楣善卑曙L(fēng)險(xiǎn)較大，債券鞍風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，扒所以股票的收益阿必然高于債券絆B:發(fā)行債券熬是公司追加資金把的需要，發(fā)行股稗票則是股份公司白創(chuàng)立和增加資本疤的需要班C:債券一般傲有規(guī)定的償還期捌，股票是一種無(wú)邦期投資癌C:債券是債芭權(quán)憑證，股票是盎所有權(quán)憑證八08：關(guān)于債券唉所規(guī)定的借貸雙白方的權(quán)利義務(wù)關(guān)哀系的闡述，錯(cuò)誤絆的是（ ）。疤A:發(fā)行人是熬借入資金的經(jīng)濟(jì)搬主體安B:投資者是霸出借資金的經(jīng)濟(jì)靶主體哎C:發(fā)行人必芭須在約定的時(shí)間礙付息還本愛C:債券反映鞍了發(fā)行者和投資靶者之間的委托、爸代理關(guān)系，而且骯是這一關(guān)系的法熬律憑證斑09：同一類型巴的債券

4、，長(zhǎng)期債盎券利率比短期債襖券高，這是對(duì)（跋）的補(bǔ)償。A:信用風(fēng)險(xiǎn)B:利率風(fēng)險(xiǎn)C:政策風(fēng)險(xiǎn)瓣C:購(gòu)買力風(fēng)瓣險(xiǎn)班10：2006八年6月，紐約證白券交易所和（ 凹）達(dá)成總價(jià)約1啊00億美元合并吧協(xié)議，組建全球般第一家橫跨大西耙洋的證交所公司伴。辦A:東京證券礙交易所翱B:泛歐證券辦交易所半C:倫敦國(guó)際疤金融期權(quán)期貨交艾易所巴C:悉尼證券挨交易所敗11：1988拔年國(guó)際清算銀行吧(BIS)制定案的巴塞爾協(xié)議艾規(guī)定，開展國(guó)鞍際業(yè)務(wù)的銀行必?cái)[須將其資本對(duì)加愛權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比把率維持在8以拌上，其中核心資伴本至少為總資本芭的（）。A:40B:50C:60C:70笆12：證券經(jīng)營(yíng)稗機(jī)構(gòu)聘用未取得班執(zhí)業(yè)證書的人員

5、氨對(duì)外開展證券業(yè)矮務(wù)的，由中國(guó)證拜券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改瓣正；拒不改正的芭，給予紀(jì)律處分版；情節(jié)嚴(yán)重的，靶由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單胺處或者并處警告藹、（）罰款。礙A:3萬(wàn)元以巴下壩B:1萬(wàn)元以擺上3萬(wàn)元以下阿C:1萬(wàn)元以搬上5萬(wàn)元以下澳C:5萬(wàn)元以埃下阿13：對(duì)上證企盎業(yè)債指數(shù)樣本說啊法錯(cuò)誤的是（ 胺）。骯A:必須是在癌上海證券交易所芭上市交易的非股案權(quán)連接類企業(yè)債埃券挨B:必須是固辦定利率付息和一愛次還本付息的非哎股權(quán)連接類企業(yè)板債券白C:必須是剩叭余期限在1年以敖上(含1年)的爸非股權(quán)連接類企埃業(yè)債券霸C:必須是信凹用評(píng)級(jí)為投資級(jí)拌(BBB)以上愛的非股權(quán)連接類耙企業(yè)債券藹14：（）是基芭礎(chǔ)證券發(fā)行人或藹其

6、以外的第三人扒發(fā)行的，約定持岸有人在規(guī)定期間盎內(nèi)或特定到期日巴，有權(quán)按約定價(jià)啊格向發(fā)行人購(gòu)買啊或出售標(biāo)的證券挨，或以現(xiàn)金結(jié)算熬方式收取結(jié)算差艾價(jià)的有價(jià)證券。A:期權(quán)B:權(quán)證C:期貨拔C:可轉(zhuǎn)換債辦券捌15：關(guān)于債券礙的敘述錯(cuò)誤的是頒（ ）。搬A:債券是一罷種虛擬資本佰B:債券獨(dú)立凹于實(shí)際資本之外吧C:債券反映巴和代表一定的價(jià)靶值襖C:債券反映昂了發(fā)行者和投資骯者之間的委托、胺代理關(guān)系，而且挨是這一關(guān)系的法矮律憑證暗16：上市公司霸非公開發(fā)行股票版的，發(fā)行價(jià)格不爸低于定價(jià)基準(zhǔn)日霸前20個(gè)交易日翱公司股票均價(jià)的岸（ ）。A:90B:80C:70C:60敗17：證券市場(chǎng)皚的停滯階段是（澳 ）。稗A:

7、20世紀(jì)笆初般B:1929白1933年擺C:20世紀(jì)伴20年代至第二拔次世界大戰(zhàn)結(jié)束八C:第二次世壩界大戰(zhàn)后至20稗世紀(jì)60年代辦18：（）不同板于其他股息，它笆不是來自公司的班盈利，而是對(duì)公八司未來盈利的預(yù)伴分，實(shí)質(zhì)上是一啊種負(fù)債分配，也哀是無(wú)盈利無(wú)股息吧原則的一個(gè)例外礙。A:財(cái)產(chǎn)股息B:負(fù)債股息C:股票股息C:建業(yè)股息辦19：我國(guó)金融阿債券的發(fā)行始于岸（ ）。頒A:北洋政府哀時(shí)期捌B:國(guó)民黨政哀府時(shí)期氨C:1993白年，中國(guó)投資銀岸行被批準(zhǔn)發(fā)行巴C:1994阿年，我國(guó)政策性扮銀行成立后伴20：下面（ 辦）不屬于存托憑搬證對(duì)投資者的優(yōu)唉點(diǎn)。昂A:以美元交安易，且通過投資瓣者熟悉的美國(guó)清擺算公

8、司進(jìn)行清算爸B:市場(chǎng)容量叭大，籌資能力強(qiáng)壩C:上市公司案發(fā)放股利時(shí)，A敗DR投資者能及按時(shí)獲得，而且是稗以美元支付矮C:某些機(jī)構(gòu)拔投資者受投資政擺策限制，不能投般資非美國(guó)上市證凹券，ADR可以敗規(guī)避這些限制扳21：對(duì)證券自吧營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)扒的是（ ）。叭A:有利于活背躍證券市場(chǎng)、維靶護(hù)交易的連續(xù)性辦B:證券自營(yíng)鞍業(yè)務(wù)是指證券公阿司以自己的名義辦，為本公司依法矮公開發(fā)行的股票壩、債券、權(quán)證、奧證券投資基金及哀中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可澳的其他買賣證券懊的行為霸C:容易存在靶操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕哀交易等不正當(dāng)行把為皚C:證券公司扳開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，愛注冊(cè)資本最低限凹額為3億元，凈稗資本最低限額為壩2億元懊22：股票市場(chǎng)

9、愛價(jià)格的最直接影熬響因素是（ ）凹，并且其他因素吧都是通過作用于扳該因素而影響股稗票價(jià)格。拔A:宏觀經(jīng)濟(jì)奧因素矮B:公司經(jīng)營(yíng)骯狀況C:供求關(guān)系C:政治因素版23：對(duì)注冊(cè)會(huì)稗計(jì)師申請(qǐng)證券許懊可證應(yīng)當(dāng)符合的佰條件敘述錯(cuò)誤的骯是（ ）。癌A:具有證券矮、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)按資格考試合格證傲?xí)腂:取得注冊(cè)胺會(huì)計(jì)師證書2年班以上擺C:不超過6班0周歲柏C:執(zhí)業(yè)質(zhì)量叭和職業(yè)道德良好瓣，在以往3年執(zhí)矮業(yè)活動(dòng)中沒有違拜法違規(guī)行為扮24：下列有關(guān)拜金融期貨敘述不霸正確的是（ ）礙。佰A:金融期貨瓣必須在有組織的靶交易所進(jìn)行集中百交易案B:在世界各扳國(guó)，金融期貨交扮易至少要受到l懊家以上的監(jiān)管機(jī)八構(gòu)監(jiān)管，交易品柏種、

10、交易者行為捌均須符合監(jiān)管要哎求版C:金融期貨礙交易是非標(biāo)準(zhǔn)化盎交易挨C:金融期貨癌交易實(shí)行保證金敖制度和每日結(jié)算敗制度吧25：根據(jù)證挨券法的規(guī)定，靶單位從事內(nèi)幕交耙易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)百直接負(fù)責(zé)的主管翱人員和其他直接叭責(zé)任人員給予警案告，并處以（）擺的罰款。版A:1萬(wàn)元以伴上10萬(wàn)元以下捌B:3萬(wàn)元以艾上10萬(wàn)元以下般C:30萬(wàn)元疤以下愛C:3萬(wàn)元以百上30萬(wàn)元以下隘26：信用公司爸債券屬于（ ）辦范疇。A:抵押債券B:擔(dān)保債券C:金融債券襖C:無(wú)擔(dān)保證罷券凹27：投資咨詢敗機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問挨機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)絆機(jī)構(gòu)從事證券服奧務(wù)業(yè)務(wù)的人員必奧須具備證券專業(yè)絆知識(shí)和從事證券巴業(yè)務(wù)或者證券服般務(wù)業(yè)務(wù)（）年以

11、岸上的經(jīng)驗(yàn)。A:1B:2C:3C:5安28：經(jīng)營(yíng)證券安經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（靶 ）年的創(chuàng)新試挨點(diǎn)類證券公司方把可申請(qǐng)融資融券哎業(yè)務(wù)試點(diǎn)。A:1B:2C:3C:5鞍29：下列對(duì)基懊金份額持有人與芭管理人之間的關(guān)癌系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是氨（ ）。佰A:是委托人巴、受益人與受托把人的關(guān)系埃B:基金份額昂持有人是基金資熬產(chǎn)的終極所有者伴和基金投資收益爸的受益人；基金班管理人則是接受百基金份額持有人懊的委托，負(fù)責(zé)對(duì)扒所籌集的資金進(jìn)敗行具體的投資決敖策和日常管理敗C:是所有者扳和經(jīng)營(yíng)者之間的霸關(guān)系愛C:是相互制鞍衡的關(guān)系俺30：（）是指百證券公司根據(jù)有巴關(guān)法律、法規(guī)和佰投資委托人的委辦托，作為管理人叭，與委托人簽訂按資產(chǎn)

12、管理合同，叭將委托人委托的板資產(chǎn)在證券市場(chǎng)哀上從事股票、債笆券等金融工具的愛組合投資，以實(shí)捌現(xiàn)委托資產(chǎn)收益唉最大化的行為。霸A:融資融券氨業(yè)務(wù)搬B:證券自營(yíng)胺業(yè)務(wù)爸C:證券經(jīng)紀(jì)把業(yè)務(wù)笆C:證券資產(chǎn)半管理業(yè)務(wù)矮31：上市公司罷信息披露應(yīng)遵循半的原則不包括（昂 ）。A:全面原則B:真實(shí)原則C:準(zhǔn)確原則C:完整原則拔32：金融衍生拔工具產(chǎn)生的最基擺本原因是（ ）俺。澳A:新技術(shù)革翱命胺B:金融自由伴化C:利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)C:避險(xiǎn)懊33：（ ）通擺常又被稱作指數(shù)敖基金。霸A:主動(dòng)型基埃金按B:被動(dòng)型基扒金C:ETFC:LOF哎34：證券投資拜基金當(dāng)事人中，半基金運(yùn)營(yíng)的核心按是（ ）。氨A:基金管理藹人癌B:基

13、金持有矮人熬C:基金托管熬人艾C:基金投資阿者辦35：金融期貨頒通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)俺與期貨市場(chǎng)建立艾相反的頭寸，從八而鎖定未來現(xiàn)金俺流的功能稱為（笆 ）。A:投機(jī)功能B:套利功能稗C:價(jià)格發(fā)現(xiàn)耙功能瓣C:套期保值罷功能懊36：關(guān)于股票霸的永久性特征描案述，錯(cuò)誤的是（巴 ）。礙A:股票的有按效期與股份公司氨的存續(xù)期間相聯(lián)扒系，兩者是并存板的關(guān)系巴B:股票代表跋著股東的永久性白投資，顯然股票奧持有者不能轉(zhuǎn)讓藹其股東身份氨C:永久性是把指股票所載有權(quán)皚利的有效性是始瓣終不變的，因?yàn)榘趟且环N無(wú)期限版的法律憑證跋C:由于股東扳不能要求退股，哎所以通過發(fā)行股襖票募集到的資金骯，在公司存續(xù)期熬間是一筆穩(wěn)定的鞍

14、自有資本皚37：根據(jù)刑阿法規(guī)定，在招頒股說明書、認(rèn)股藹書、公司、企業(yè)礙債券募集辦法中耙隱瞞重要事實(shí)或暗者編造重大虛假拜內(nèi)容，發(fā)行股票芭或者公司、企業(yè)拜債券，數(shù)額巨大鞍、后果嚴(yán)重或者阿有其他嚴(yán)重情節(jié)拔的，處（）有期芭徒刑或者拘役，頒并處或者單處非柏法募集資金金額隘1以上5以氨下罰金。A:3年以下B:5年以下C:5年以下C:37年骯38：下面選項(xiàng)凹中，不屬于證券跋投資者保護(hù)基金辦公司設(shè)立的意義八的是（ ）。挨A:可以在證熬券公司出現(xiàn)關(guān)閉按、破產(chǎn)等重大風(fēng)邦險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政鞍策規(guī)范地保護(hù)投擺資者權(quán)益，通過芭簡(jiǎn)捷的渠道快速愛地對(duì)投資者特別笆是中小投資者予阿以保護(hù)癌B:有助于穩(wěn)辦定和增強(qiáng)投資者暗對(duì)我國(guó)金融體

15、系芭的信心，有助于唉防止證券公司個(gè)啊案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和拌擴(kuò)散板C:是對(duì)現(xiàn)有背的國(guó)家行政監(jiān)管版部門、中國(guó)證券笆業(yè)協(xié)會(huì)和證券交案易所等行業(yè)自律胺組織、市場(chǎng)中介吧機(jī)構(gòu)等組成的全哀方位、多層次監(jiān)挨管體系的一個(gè)重邦要補(bǔ)充，將在監(jiān)扳測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)礙、推動(dòng)證券公司哀積極穩(wěn)妥地解決藹遺留問題和處置敖證券公司風(fēng)險(xiǎn)方巴面發(fā)揮重要作用盎C:是發(fā)展和爸完善證券市場(chǎng)體板系的需要襖39：中國(guó)證監(jiān)氨會(huì)在（ ）年加稗入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際啊組織，并在19案98年當(dāng)選為該藹組織的執(zhí)委會(huì)委案員。A:1993B:1995C:1997C:1999安40：2008安年4月23日，安國(guó)務(wù)院公布（）翱和證券公司風(fēng)奧險(xiǎn)處置條例，矮這兩個(gè)條例的公敗布實(shí)施

16、，進(jìn)一步翱完善了我國(guó)證券哎公司監(jiān)管的法律礙法規(guī)體系，使證擺券公司的運(yùn)行與安監(jiān)管更加規(guī)范。隘A:證券公白司監(jiān)督管理?xiàng)l例板爸B:首次公霸開發(fā)行股票并上傲市管理辦法頒C:上市公辦司證券發(fā)行管理白辦法艾C:上市公拌司收購(gòu)管理辦法愛拜41：我國(guó)上板市公司證券發(fā)行盎管理辦法規(guī)定敖，可轉(zhuǎn)換公司債岸券的期限最短為背l年，最長(zhǎng)為（罷）年，自發(fā)行之瓣日起6個(gè)月后可斑轉(zhuǎn)換為公司股票鞍。A:3B:4C:6C:9壩42：我國(guó)證稗券法規(guī)定，向扒不特定對(duì)象發(fā)行皚證券或向特定對(duì)愛象發(fā)行證券累計(jì)八超過（）人的，矮為公開發(fā)行，必阿須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券扮監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或暗者國(guó)務(wù)院授權(quán)的把部門核準(zhǔn)。A:150B:180C:200C:230癌

17、43：考察影響壩股票價(jià)格的因素班，下列推論正確霸的是（ ）。扳A:股價(jià)的變挨動(dòng)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的八繁榮或衰退是同暗步的，即在經(jīng)濟(jì)哀高漲時(shí)股價(jià)也隨昂之上漲；在經(jīng)濟(jì)霸蕭條時(shí)股價(jià)也隨柏之下跌板B:利率下降阿，股票價(jià)格上升奧C:中央銀行捌提高法定存款準(zhǔn)搬備金率，股價(jià)上跋升皚C:擴(kuò)大財(cái)政凹赤字、發(fā)行國(guó)債版籌集資金、增加板財(cái)政支出的財(cái)政癌政策，股價(jià)下降敗44：1982斑年1月，（ ）礙在日本債券市場(chǎng)疤發(fā)行了100億耙日元的私募債券笆，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)瓣機(jī)構(gòu)首次在境外哀發(fā)行外幣債券。藹A:中國(guó)國(guó)際爸信托投資公司八B:中國(guó)信托叭投資公司案C:中華信托邦投資公司胺C:國(guó)民信托疤投資公司俺45：世界上最把早、最享盛譽(yù)和暗最

18、有影響的股票埃價(jià)格平均數(shù)是（耙 ）。礙A:金融時(shí)報(bào)板證券交易所指數(shù)懊(也譯為“富時(shí)拔指數(shù)”)百B:道-瓊斯八工業(yè)股價(jià)平均數(shù)罷C:日經(jīng)22白5股價(jià)指數(shù)拌C:NASD翱AQ指數(shù)稗46：證券公司阿單獨(dú)或合并持有愛證券公司（ ）隘以上股權(quán)的股東疤，可以向股東會(huì)百提名董事(包括骯獨(dú)立董事)、監(jiān)敗事候選人。A:3B:5C:7C:10柏47：公司股權(quán)熬分置改革的動(dòng)議稗，原則上應(yīng)當(dāng)由捌（ ）一致同意伴提出。A:董事會(huì)昂B:高級(jí)管理吧人員吧C:全體流通把股股東矮C:全體非流伴通股股東板48：根據(jù)（ 佰）劃分，證券市耙場(chǎng)可分為證券發(fā)扳行市場(chǎng)和證券交捌易市場(chǎng)。叭A:市場(chǎng)的效吧率捌B:市場(chǎng)的作罷用澳C:市場(chǎng)的功啊能皚

19、C:交易標(biāo)的皚物敗49：傳統(tǒng)的證岸券發(fā)行是以企業(yè)俺為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)佰證券化則是以特安定的（ ）為基案礎(chǔ)發(fā)行證券。A:資本B:資產(chǎn)C:資產(chǎn)池C:金融資產(chǎn)矮50：借款人在盎本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)按行的、不以發(fā)行把市場(chǎng)所在國(guó)貨幣藹為面值的國(guó)際債熬券是（ ）。A:亞洲債券B:歐洲債券C:外國(guó)債券C:龍債券爸51：通過證券挨交易所的證券交頒易，投資者持有拔或者通過協(xié)議、矮其他安排與他人唉共同持有一個(gè)上拌市公司已發(fā)行的笆股份達(dá)到（）時(shí)稗，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)鞍發(fā)生之日起三日瓣內(nèi)；向國(guó)務(wù)院證扳券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)凹、證券交易所作擺出書面報(bào)告，通鞍知該上市公司，澳并予公告。A:5%B:10%C:15%C:30%白52：從199翱9年

20、起，我國(guó)銀捌行間債券市場(chǎng)以稗政策性銀行為發(fā)疤行主體，開始發(fā)吧行（ ）債券。A:固定利率B:浮動(dòng)利率C:息票累積C:零息凹53：我國(guó)證皚券法規(guī)定，證稗券交易所設(shè)總經(jīng)扒理l人，由（ 唉）任免。八A:證券交易拜所板B:中國(guó)人民阿銀行C:國(guó)務(wù)院案C:國(guó)務(wù)院證拔券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)骯54：巴塞爾暗協(xié)議規(guī)定，開哀展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀壩行必須將其資本骯對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)拜的比率維持在（骯）以上，其中核傲心資本至少為總靶資本的（）。A:8B:4P%C:8PC:4頒55：QFII捌的境內(nèi)股票投資哎，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)靶證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持柏股比例限制和國(guó)柏家其他有關(guān)規(guī)定奧，所有境外投資罷者對(duì)單個(gè)上市公把司A股的持股比艾例總和，不超過翱該上

21、市公司股份巴總數(shù)的（）。A:30B:15C:20C:25佰56：我國(guó)公拔司法規(guī)定，公按司的剩余資產(chǎn)在藹分配給股東之前拜，其支付順序?yàn)閿。?）。叭A:清算費(fèi)用埃、職工的工資、吧社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和按法定補(bǔ)償金、繳奧納所欠稅款、清跋償公司債務(wù)氨B:清算費(fèi)用拌、繳納所欠稅款佰、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用懊和法定補(bǔ)償金、絆職工的工資、清扳償公司債務(wù)白C:清算費(fèi)用矮、繳納所欠稅款唉、職工的工資、安社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和柏法定補(bǔ)償金、清伴償公司債務(wù)扳C:清算費(fèi)用唉、職工的工資、伴繳納所欠稅款、懊社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和礙法定補(bǔ)償金、清凹償公司債務(wù)頒57：下面不屬懊于通常情況下判癌斷股票流動(dòng)性強(qiáng)搬弱主要分析對(duì)象傲的是（ ）。隘A:股票發(fā)行霸公司

22、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)擺B:報(bào)價(jià)緊密笆度C:市場(chǎng)深度扳C:股票的價(jià)扒格彈性或者恢復(fù)扮能力邦58：證券公司白代發(fā)行人發(fā)售證稗券，在承銷期結(jié)霸束時(shí)，將未售出敖的證券全部退還挨給發(fā)行人的承銷唉方式是（ ）。A:代銷B:余額包銷C:全額包銷C:包銷傲59：股東大會(huì)拌作出修改公司章懊程、增加或減少耙注冊(cè)資本的決議白，以及公司合并壩、分立、解散或稗者變更公司形式艾的決議，必須經(jīng)襖出席會(huì)議的股東斑所持表決權(quán)的（絆）以上通過。A:13B:12C:14C:23斑60：證券監(jiān)督藹管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自襖受理證券公司設(shè)翱立申請(qǐng)（）內(nèi)，安依照法定條件和皚法定程序并根據(jù)傲審慎監(jiān)管原則進(jìn)敖行審查，作出批罷準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)骯的書面決定。A:1個(gè)月

23、B:3個(gè)月C:6個(gè)月C:9個(gè)月二多選題氨01：國(guó)際債券阿同國(guó)內(nèi)債券相比捌，具有一定的特翱殊性，主要表現(xiàn)疤在（ ）。背A:資金來源翱廣、發(fā)行規(guī)模大盎B:存在利率哀風(fēng)險(xiǎn)佰C:以自由兌翱換貨幣作為計(jì)量白貨幣皚C:有國(guó)家主半權(quán)保障礙02：2006斑年實(shí)施的新證昂券法對(duì)證券公罷司進(jìn)行了較為全啊面的規(guī)定，其中挨包括（ ）。跋A:完善了證昂券公司設(shè)立制度耙，對(duì)股東特別是佰大股東的資格作阿出規(guī)定矮B:對(duì)證券公半司實(shí)行按業(yè)務(wù)分罷類監(jiān)管，不再將捌證券公司分為綜扳合類和經(jīng)紀(jì)類巴C:建立以凈翱資本為核心的監(jiān)暗管指標(biāo)體系瓣C:確立證券傲公司高級(jí)管理人奧員任職資格管理隘制度白03：以下關(guān)于暗企業(yè)年金的說法拔正確的是（ ）

24、矮。擺A:企業(yè)年金巴基金財(cái)產(chǎn)的投資埃范圍，限于銀行氨存款、國(guó)債和其癌他具有良好流動(dòng)疤性的金融產(chǎn)品班B:企業(yè)年金稗投資銀行活期存辦款、中央銀行票靶據(jù)、短期債券回唉購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品疤及貨幣市場(chǎng)基金皚的比例，不低于敖基金凈資產(chǎn)的5暗0%奧C:企業(yè)年金艾可以用于信用交拜易盎C:企業(yè)年金伴不得用于向他人翱貸款和提供擔(dān)保懊04：有價(jià)證券鞍具有的主要特征艾是（ ）。A:風(fēng)險(xiǎn)性B:收益性C:流動(dòng)性C:期限性笆05：由標(biāo)的證哀券發(fā)行人以外的耙第三人發(fā)行并上爸市的權(quán)證，發(fā)行敗人提供的履約擔(dān)隘?？梢允牵?）啊。壩A:通過專用捌賬戶提供并維持捌足夠數(shù)量的標(biāo)的八證券作為履約擔(dān)佰保癌B:通過專用埃賬戶提供并維持案足夠數(shù)量的

25、現(xiàn)金傲作為履約擔(dān)保隘C:提供經(jīng)交拔易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)頒作為履約的不可案撤銷的連帶責(zé)任氨保證人霸C:提供經(jīng)發(fā)把行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)傲作為履約的不可靶撤銷的連帶責(zé)任稗保證人凹06：證券業(yè)從鞍業(yè)人員誠(chéng)信信息百的用途包括（ 稗）。拜A:作為中國(guó)拌證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人襖員進(jìn)行任職資格敖審核的依據(jù)擺B:作為境內(nèi)跋外其他金融監(jiān)管絆機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員熬進(jìn)行任職資格審埃核的參考扒C:作為中國(guó)唉證券業(yè)協(xié)會(huì)審核昂證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)阿或變更申請(qǐng)的依阿據(jù)頒C:作為中國(guó)凹證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦愛有關(guān)人選或組織骯行業(yè)評(píng)比的依據(jù)柏07：成長(zhǎng)型基胺金可分為（ ）翱。胺A:穩(wěn)健成長(zhǎng)埃型基金暗B:一般成長(zhǎng)耙型基金拔C:積極成長(zhǎng)安型基金唉C:專業(yè)成長(zhǎng)盎型基金疤08

26、：根據(jù)基礎(chǔ)搬資產(chǎn)劃分，常見案的金融遠(yuǎn)期合約邦包括（ ）。藹A:股權(quán)類資鞍產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約擺B:債權(quán)類資唉產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約岸C:遠(yuǎn)期利率霸協(xié)議矮C:遠(yuǎn)期匯率霸協(xié)議頒09：優(yōu)先股票疤的具體優(yōu)先條件般由各公司的章程巴加以規(guī)定，一般把包括（ ）。癌A:優(yōu)先股票藹分配股息的順序百和定額瓣B:優(yōu)先股票骯分配公司剩余資懊產(chǎn)的順序和定額壩C:優(yōu)先股票伴股東轉(zhuǎn)讓股份的昂條件吧C:優(yōu)先股票胺股東行使表決權(quán)藹的條件、順序和昂限制笆10：下面關(guān)于耙我國(guó)證券公司的班發(fā)展歷程敘述正班確的是（ ）。板A:1987稗年，我國(guó)第一家氨專業(yè)性證券公司百深圳特區(qū)證券敗公司成立懊B:1988俺年，國(guó)債柜臺(tái)交熬易正式啟動(dòng)擺C:2000跋年底，

27、我國(guó)證白券法出臺(tái)懊C:2007芭年1月1日新修哀訂的證券法艾實(shí)施耙11：證券投資俺者保護(hù)基金公司澳應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)吧績(jī)考評(píng)制度和信襖息報(bào)告制度，并唉報(bào)送（ ）。熬A:中國(guó)證監(jiān)爸會(huì)巴B:中國(guó)證券壩登記結(jié)算有限責(zé)叭任公司C:財(cái)政部半C:中國(guó)人民斑銀行皚12：我國(guó)基叭金法規(guī)定，下頒列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過芭召開基金份額持艾有人大會(huì)審議決澳定（ ）。藹A:提前終止搬基金合同般B:基金擴(kuò)募哀或者延長(zhǎng)基金合凹同期限板C:轉(zhuǎn)換基金敗運(yùn)作方式盎C:提高基金把管理人、基金托背管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)頒13：下列關(guān)于疤債券與股票的說拜法正確的是（ 跋）。癌A:債券與股氨票都屬于有價(jià)證爸券襖B:股票風(fēng)險(xiǎn)敖較大，債券風(fēng)險(xiǎn)胺相對(duì)較小柏C:債

28、券是一凹種有期投資，股唉票是一種無(wú)期投拌資拔C:發(fā)行股票骯和債券都是公司矮的負(fù)債矮14：公司申請(qǐng)疤公司債券上市交背易應(yīng)當(dāng)符合的條案件包括（ ）。背A:公司債券霸的期限為1年以版上昂B:公司債券擺實(shí)際發(fā)行額不少骯于人民幣3 0霸00萬(wàn)元耙C:公司申請(qǐng)敖債券上市時(shí)仍符白合法定的公司債爸券發(fā)行條件啊C:公司在最版近3年無(wú)重大違拌法行為，財(cái)務(wù)會(huì)埃計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記唉載隘15：如果（）埃，那么資產(chǎn)評(píng)估俺機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證暗券評(píng)估資格。(瓣1分)半A:在執(zhí)業(yè)活壩動(dòng)中受到刑事處稗罰、行政處罰，佰自處罰決定執(zhí)行鞍完畢之日起至提皚出申請(qǐng)之日止未叭滿3年柏B:因以欺騙氨等不正當(dāng)手段取唉得證券評(píng)估資格啊而被撤銷該資格拔，自

29、撤銷之日起隘至提出申請(qǐng)之日笆止未滿3年啊C:申請(qǐng)證券岸評(píng)估資格過程中挨，因隱瞞有關(guān)情罷況或者提供虛假把材料被不予受理斑或者不予批準(zhǔn)的扒，自被出具不予敖受理憑證或者不氨予批準(zhǔn)決定之日疤起至提出申請(qǐng)之藹日止未滿3年拜C:最近3年埃在稅務(wù)、工商、霸金融等行政管理案機(jī)關(guān)以及自律組暗織、商業(yè)銀行等班機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信骯記錄翱16：證券投資辦基金的作用有（吧 ）。伴A:基金為中班小投資者拓寬了疤投資渠道熬B:基金豐富哀了大投資者的投八資方式稗C:有利于證吧券市場(chǎng)的穩(wěn)定和艾發(fā)展背C:有利于證耙券市場(chǎng)的國(guó)際化百17：我國(guó)建立芭集中、統(tǒng)一的證敗券登記結(jié)算體制氨具有的重大意義扳是（ ）。按A:方便投資佰者開立證券賬戶

30、拌，減少資金占用芭B:對(duì)兩交易擺所原有登記結(jié)算伴業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，哎有利于制定統(tǒng)一扳的登記結(jié)算業(yè)務(wù)巴規(guī)則和流程俺C:有助于從白體制上防范和控般制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)疤C:建立中央俺登記結(jié)算系統(tǒng)有疤利于提高市場(chǎng)結(jié)笆算效率敗18：關(guān)于債券巴的票面價(jià)值描述骯正確的是（ ）暗。暗A(chǔ):債券票面艾金額的確定也要捌根據(jù)債券的發(fā)行奧對(duì)象、市場(chǎng)資金傲供給情況及債券扳發(fā)行費(fèi)用等因素案綜合考慮捌B:票面金額啊定得較小，發(fā)行壩成本也就較小瓣C:票面金額般定得較大，有利叭于小額投資者購(gòu)靶買叭C:在國(guó)際金疤融市場(chǎng)籌資，則翱通常以債券發(fā)行暗地所在國(guó)家的貨阿幣或以國(guó)際通用矮貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)按19：我國(guó)按投唉資主體的不同性隘質(zhì)，將股票劃分版為（

31、 ）。A:法人股B:國(guó)家股C:外資股拌C:社會(huì)公眾爸股澳20：關(guān)于信用翱衍生工具的論述俺正確的是（ ）背。隘A:主要包括扮信用互換、信用拔聯(lián)結(jié)票據(jù)等奧B:用于轉(zhuǎn)移柏或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)白C:是以基礎(chǔ)皚產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信扳用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)盎險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的唉金融衍生工具邦C:是20世百紀(jì)90年代以來岸發(fā)展最為迅速的班一類衍生產(chǎn)品唉21：證券公司敗從事客戶資產(chǎn)管板理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)胺定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)氨申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管奧理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)靶中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)翱，證券公司可以隘從事的資產(chǎn)管理按業(yè)務(wù)包括（）。敗A:為單一客藹戶辦理定向資產(chǎn)版管理業(yè)務(wù)巴B:為多個(gè)客佰戶辦理集合資產(chǎn)礙管理業(yè)務(wù)暗C:為客戶辦阿理特定目的的專礙項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

32、百C:為單一客扮戶辦理集合資產(chǎn)巴管理業(yè)務(wù)白22：有權(quán)對(duì)存板放在本機(jī)構(gòu)的客案戶的交易結(jié)算資懊金、委托資金和白客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)哎的資金、證券的叭動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)矮督的機(jī)構(gòu)有（）昂(1分)芭A:指定商業(yè)靶銀行啊B:證券登記皚結(jié)算機(jī)構(gòu)笆C:資產(chǎn)托管叭機(jī)構(gòu)搬C:證券交易翱所矮23：下面關(guān)于百可轉(zhuǎn)換債券的闡礙述，正確的是（愛 ）。昂A:在發(fā)行時(shí)骯，應(yīng)在發(fā)行條款扳中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限癌和轉(zhuǎn)換價(jià)格八B:可轉(zhuǎn)換公八司債券兼有債權(quán)皚投資和股權(quán)投資愛的雙重優(yōu)勢(shì)八C:可轉(zhuǎn)換債哀券在轉(zhuǎn)換前是公礙司債券形式，轉(zhuǎn)阿換后相當(dāng)于增發(fā)稗了股票笆C:可轉(zhuǎn)換公敖司債券一般要經(jīng)皚股東大會(huì)或董事按會(huì)的決議通過才板能發(fā)行岸24：以下符合熬證券公司自

33、營(yíng)業(yè)扮務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指拔標(biāo)規(guī)定的有（ 頒）。挨A:自營(yíng)權(quán)益俺類證券及證券衍礙生品的合計(jì)額不罷得超過凈資本的霸100襖B:自營(yíng)固定哀收益類證券的合氨計(jì)額不得超過凈拜資本的200骯C:持有一種氨權(quán)益類證券的成拔本不得超過凈資隘本的30敗C:持有一種盎權(quán)益證券的市值笆與其總市值的比佰例不得超過10鞍骯25：契約型基拔金與公司型基金伴的區(qū)別是（ ）盎。捌A:資金的性啊質(zhì)不同岸B:投資者的壩地位不同澳C:基金的營(yíng)案運(yùn)依據(jù)不同案C:對(duì)投資額霸的限制不同佰26：恒生流通俺精選指數(shù)系列由矮（ ）組成。罷A:恒生10疤0B:恒生50啊C:恒生香港霸25扒C:恒生中國(guó)頒內(nèi)地25罷27：基金管理辦人雖然必須按規(guī)拌定對(duì)

34、基金凈資產(chǎn)敗進(jìn)行估值，但遇半到下列特殊情況巴，有權(quán)暫停估值拜（ ）。巴A:占基金相搬當(dāng)比例的投資品笆種的估值出現(xiàn)重背大轉(zhuǎn)變，而基金耙管理人為保障投扮資人的利益，已半決定延遲估值白B:基金投資罷所涉及的證券交盎易場(chǎng)所遇法定節(jié)柏假日或因故暫停芭營(yíng)業(yè)時(shí)哎C:如出現(xiàn)基癌金管理人認(rèn)為屬奧于緊急事故的任拜何情況，會(huì)導(dǎo)致捌基金管理人不能稗出售或評(píng)估基金靶資產(chǎn)的吧C:因不可抗哀力或其他情形致八使基金管理人、拜基金托管人無(wú)法捌準(zhǔn)確評(píng)估基金資凹產(chǎn)價(jià)值時(shí)癌28：新證券巴法在保留證券壩交易所的原有權(quán)凹力之外，授予證巴券交易所新增的暗監(jiān)管權(quán)力包括（捌 ）。稗A:根據(jù)需要霸對(duì)出現(xiàn)重大異常扳交易情況的證券襖賬戶限制交易，昂

35、并報(bào)國(guó)務(wù)院證券邦監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備吧案昂B:對(duì)證券(頒包括股票和公司岸債券)的上市交爸易申請(qǐng)行使審核骯權(quán)案C:上市公司百出現(xiàn)法定情形時(shí)暗，就暫?；蚪K止昂其股票上市交易背行使決定權(quán)隘C:公司債券隘上市交易后，公靶司出現(xiàn)法定情形般時(shí)，就暫?；蚪K壩止其公司債券上吧市交易行使決定班權(quán)挨29：下列關(guān)于扒可轉(zhuǎn)換債券的敘八述正確的有（）敖。(1分)拜A:當(dāng)股票價(jià)哎格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)癌換債券的持有人啊行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較疤有利愛B:可以轉(zhuǎn)換巴成普通股票澳C:是一種附耙有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券半C:具有雙重唉選擇權(quán)的特征鞍30：企業(yè)年金爸基金財(cái)產(chǎn)的投資佰，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算盎應(yīng)當(dāng)符合下列（稗 ）規(guī)定。疤A:投資銀行暗活期存款、中央疤銀行票據(jù)

36、、短期安債券回購(gòu)等流動(dòng)隘性產(chǎn)品及貨幣市皚場(chǎng)基金的比例，氨不低于基金凈資拌產(chǎn)的20愛B:投資銀行胺定期存款、協(xié)議埃存款、國(guó)債、金艾融債、企業(yè)債等斑固定收益類產(chǎn)品拌及可轉(zhuǎn)換債、債暗券基金的比例，伴不高于基金凈資矮產(chǎn)的50耙C:投資銀行礙定期存款、協(xié)議奧存款、國(guó)債、金疤融債、企業(yè)債等斑固定收益類產(chǎn)品愛及可轉(zhuǎn)換債、債罷券基金的比例，敗不高于基金凈資擺產(chǎn)的50擺C:投資國(guó)債板的比例不低于基安金凈資產(chǎn)的30岸瓣31：下面屬于皚證券市場(chǎng)顯著特骯征的是（ ）。艾A:證券市場(chǎng)岸是風(fēng)險(xiǎn)直接交換背的場(chǎng)所啊B:證券市場(chǎng)扳是為解決資本供案求矛盾和流動(dòng)性懊而產(chǎn)生的市場(chǎng)伴C:證券市場(chǎng)疤是價(jià)值直接交換佰的場(chǎng)所暗C:證券市場(chǎng)案

37、是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接般交換的場(chǎng)所挨32：關(guān)于債券案特征論述正確的般是（ ）。靶A:債務(wù)人不把履行債務(wù)時(shí)，債霸券投資不能收回藹B:債券收益阿可以表現(xiàn)為利息啊收入、資本損益邦和再投資收益岸C:債券在市跋場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格埃下跌而承受損失罷時(shí)，債券投資不霸能收回把C:債券具有傲償還性，因此債白券投資一定能夠挨收回板33：下面關(guān)于般首次公開發(fā)行扮股票并在創(chuàng)業(yè)板版上市管理暫行辦斑法中對(duì)發(fā)行條邦件的規(guī)定闡述正礙確的有（ ）。藹A:發(fā)行人申柏請(qǐng)首次公開發(fā)行版股票必須滿足持耙續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連瓣續(xù)盈利、凈資產(chǎn)敗及股本總額的有拌關(guān)規(guī)定氨B:發(fā)行人足隘額繳納注冊(cè)資本邦，發(fā)行人的主要斑資產(chǎn)不存在重大扮權(quán)屬糾紛俺C:發(fā)行人主岸營(yíng)業(yè)

38、務(wù)明確穩(wěn)定稗，具有完善的公叭司治理結(jié)構(gòu)，具礙有持續(xù)盈利能力邦，董事、高級(jí)管瓣理人員均沒有發(fā)藹生重大變化，實(shí)百際控制人沒有發(fā)藹生變更挨C:與控股股胺東、實(shí)際控制人艾及其控制的其他俺企業(yè)問不存在同吧業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)板重影響公司獨(dú)立柏性或者顯失公允佰的關(guān)聯(lián)交易搬34：下列有關(guān)艾股東大會(huì)論述正傲確的是（ ）。俺A:股東大會(huì)柏一般每一年或半敗年定期召開一次八B:股東大會(huì)半作出決議，必須俺經(jīng)出席會(huì)議的股襖東所持表決權(quán)2哀3以上通過扮C:股東大會(huì)胺選舉董事、監(jiān)事捌，可以依照公司頒章程的規(guī)定或者案股東大會(huì)的決議斑，實(shí)行累積投票艾制翱C:股東可以擺親自出席股東大搬會(huì)，也可以委托哎代理人出席股東挨會(huì)議啊35：信用違

39、約罷互換(CDS)靶交易的危險(xiǎn)來自唉（ ）。敗A:具有較高俺的杠桿性伴B:由于信用拔保護(hù)的買方并不般需要真正持有作版為參考的信用工啊具，因此特定信熬用工具可能同時(shí)襖在多起交易中被埃當(dāng)作CDS的參巴考，有可能極大敗地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口把總額，在發(fā)生危邦機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往捌恐慌性高估涉險(xiǎn)敖金額矮C:信用違約俺互換過快的增長(zhǎng)疤速度頒C:由于場(chǎng)外安市場(chǎng)缺乏充分的挨信息披露和監(jiān)管艾，交易者并不清佰楚自己的交易對(duì)拜手卷入了多少此白類交易，因此，安在危機(jī)期間，每俺起信用事件的發(fā)癌生都會(huì)引起市場(chǎng)凹參與者的相互猜安疑，擔(dān)心自己的襖交易對(duì)手因此倒般下從而使自己的澳敞口頭寸失去著澳落巴36：下面關(guān)于捌地方政府債券的板闡述正確

40、的是（壩 ）。唉A:我國(guó)自1扳981年恢復(fù)國(guó)擺債發(fā)行以來，卻挨從未發(fā)行過地方笆政府債券扳B:地方政府般債券是地方政府搬根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)俺發(fā)展和資金需求氨狀況，以承擔(dān)還礙本付息責(zé)任為前版提，向社會(huì)籌集伴資金的債務(wù)憑證敖C:地方政府翱不得發(fā)行地方政巴府債券（除法律氨和國(guó)務(wù)院另有規(guī)捌定外）霸C:地方政府岸債券按資金用途版和償還資金來源笆分類，通?？梢园糠譃橐话阖?zé)任債版券(普通債券)藹和專項(xiàng)債券(收矮入債券)瓣37：下面關(guān)于背基金利潤(rùn)(收益霸)的分配方式的絆描述，正確的是安（）。啊A:基金利潤(rùn)擺(收益)分配通傲常有兩種方式：靶一是分配現(xiàn)金，爸這是最普遍的分唉配方式；二是分挨配基金份額埃B:封閉式基半金年

41、度收益分配芭比例不得低于基骯金年度已實(shí)現(xiàn)收昂益的90爸C:封閉式基伴金的分紅方式有伴現(xiàn)金分紅和分紅板再投資轉(zhuǎn)換為基邦金份額兩種凹C:貨幣基金擺投資者于周一贖胺回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的芭基金份額享有周罷六、周日和周一扳的利潤(rùn)般38：依據(jù)計(jì)息吧方式劃分，歐洲艾債券市場(chǎng)包含的白品種有（ ）。奧A:浮動(dòng)利率疤債券拌B:固定利率白債券氨C:累進(jìn)利率叭債券拜C:延付息票骯債券班39：可交換債板券與可轉(zhuǎn)換債券礙相同的發(fā)行要素拜有（ ）。A:換股期限B:換股價(jià)格C:換股比率熬C:票面利率般、期限敖40：證券經(jīng)營(yíng)瓣機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)罷上最活躍的投資扳者，以其（ ）挨進(jìn)行證券投資。A:借貸資金啊B:受托投資八資金C:營(yíng)運(yùn)資金C

42、:自有資本三判斷題拌01：貨幣市場(chǎng)澳基金是以貨幣市邦場(chǎng)工具為投資對(duì)百象的一種基金，昂其投資對(duì)象期限霸在1年以內(nèi)，包八括銀行短期存款背、國(guó)庫(kù)券、公司艾短期債券、銀行八承兌票據(jù)及商業(yè)佰票據(jù)等貨幣市場(chǎng)凹工具。（）澳02：金融衍生疤工具的杠桿效應(yīng)把一定程度上決定拌了它的高投機(jī)性芭和高風(fēng)險(xiǎn)性。（版 ）阿03：管理費(fèi)通搬常從基金的股息敗、利息收益中或艾從基金資產(chǎn)中扣癌除，也可以向投爸資者收取。（ 搬）鞍04：在執(zhí)業(yè)活般動(dòng)中受到刑事處絆罰、行政處罰，斑自處罰決定執(zhí)行拜完畢之日起至提白出申請(qǐng)之日止未拌滿5年的資產(chǎn)評(píng)俺估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)哀證券評(píng)估資格。扳（）挨05：公開發(fā)行澳股票數(shù)量在4億霸股以上的，配售爸?jǐn)?shù)量不得

43、超過向吧戰(zhàn)略投資者配售拜后剩余發(fā)行數(shù)量礙的60。 （爸 ）板06：定向資產(chǎn)八管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)扒是：證券公司與藹客戶必須是一對(duì)氨一的投資管理服艾務(wù)；具體投資的伴方向在資產(chǎn)管理絆合同中約定；必拌須在單一客戶的傲專用證券賬戶中愛封閉運(yùn)行。（）澳07：目前我國(guó)礙證券市場(chǎng)推出的藹權(quán)證均為債券類擺權(quán)證，其標(biāo)的資邦產(chǎn)可以是單只債氨券或債券組合。拌（ ）罷08：上市公司安應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)埃年度結(jié)束之日起傲4個(gè)月內(nèi)披露年傲度報(bào)告。（ ）稗09：開放式基芭金一般每周或更安長(zhǎng)時(shí)問公布一次暗，封閉式基金一埃般在每個(gè)交易日瓣連續(xù)公布。（）罷10：交易所有埃權(quán)決定暫停和終艾止股票上市。（瓣 ）柏11：發(fā)行股息皚率固定優(yōu)先股票

44、愛，可以保護(hù)股票板持有者的利益，藹同時(shí)對(duì)股份公司襖來說，有利于擴(kuò)跋大股票發(fā)行量。皚（ ）敖12：在執(zhí)業(yè)活霸動(dòng)中受到刑事處奧罰、行政處罰，白自處罰決定執(zhí)行背完畢之日起至提半出申請(qǐng)之日止未癌滿5年的資產(chǎn)評(píng)按估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)岸證券評(píng)估資格。拔（）瓣13：根據(jù)上市絆公司規(guī)模、監(jiān)管佰要求等差異，證半券市場(chǎng)可分為全阿球性市場(chǎng)、全國(guó)埃性市場(chǎng)、區(qū)域性俺市場(chǎng)等類型。（俺 ）俺14：公開原則扳是各國(guó)證券法律襖制度的重要原則疤，信息披露制度盎在各國(guó)證券法律佰制度體系中均占伴有重要地位。 罷（ ）百15：金融機(jī)構(gòu)骯之間、金融機(jī)構(gòu)岸與大規(guī)模交易者案之間進(jìn)行的各類背互換交易和信用盎衍生品交易屬于襖交易所交易的衍癌生工具。（

45、）皚16：虛擬資本扳是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)奧際資本的一種資半本存在形式。 芭（ ）半17：混合資本礙債券到期前，如霸果同時(shí)出現(xiàn)以下霸情況：最近1期哀經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)耙債表中盈余公積斑與未分配利潤(rùn)之伴和為負(fù)，且最近巴12個(gè)月內(nèi)未向矮普通股票股東支挨付現(xiàn)金紅利，則笆發(fā)行人必須延期暗支付利息。（）扮18：客戶融資柏買人或者融券賣岸出的證券暫停交般易，且交易恢復(fù)百日在融資融券債按務(wù)到期日之后的辦，融資融券的期隘限順延。 （ 叭）辦19：股票價(jià)格唉的變動(dòng)通常比實(shí)霸際經(jīng)濟(jì)的繁榮或皚衰退晚一步。（案 ）翱20：從理論上襖說，期權(quán)出售者扳在交易中所取得矮的盈利是有限的昂，僅限于他所收背取的期權(quán)費(fèi)，而疤他可能遭受的損骯失

46、卻是無(wú)限的。瓣（ ）稗21：證券公司敖開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的般，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試爸點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按敗照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)埃定的較高比例計(jì)把算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備挨；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推扒廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資邦本準(zhǔn)備計(jì)算比例鞍可適當(dāng)降低。（柏）熬22：封閉式基襖金在封閉期內(nèi)不巴能追加認(rèn)購(gòu)或贖拔回，投資者只能俺通過證券經(jīng)紀(jì)商安在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)拜行基金的買賣。矮（ ）板23：早期的紅絆籌股，主要是一叭些中資公司收購(gòu)扒香港的大型上市半公司后重組而形安成的。（ ）皚24：現(xiàn)在，紅癌籌股作為外資股阿，已經(jīng)成為內(nèi)地盎企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資霸本市場(chǎng)籌資的一笆條重要渠道。（骯 ）皚25：現(xiàn)在，紅安籌股作為外資股敖，已經(jīng)成為內(nèi)地?cái)[企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資挨本市場(chǎng)籌資的一按條

47、重要渠道。 斑（ ）盎26：申請(qǐng)取得疤基金托管資格，斑應(yīng)當(dāng)具備一定的愛條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)百院證券監(jiān)督管理班機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院傲銀行業(yè)監(jiān)督管理疤機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ 頒）隘27：基金托管笆人是根據(jù)法律法扒規(guī)的要求，在證柏券投資基金運(yùn)作敗中承擔(dān)資產(chǎn)保管愛、交易監(jiān)督、信埃息披露、資金清懊算與會(huì)計(jì)核算等拔相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事佰人，是基金運(yùn)營(yíng)拜的核心。（）盎28：我國(guó)刑安法規(guī)定，編造叭并且傳播影響證愛券、期貨交易的吧虛假信息，擾亂凹證券、期貨交易爸市場(chǎng)，造成嚴(yán)重按后果的，處5年搬以下有期徒刑或凹者拘役，并處或皚者單處l萬(wàn)元以叭上10萬(wàn)元以下案罰金。（）澳29：由于資本跋利得和再投資收扮益具有不確定性隘，投資者在作投拜資決策時(shí)

48、計(jì)算的哀到期收益和到期斑收益率只是預(yù)期斑的收益和收益率爸，只有當(dāng)投資期八結(jié)束時(shí)才能計(jì)算爸實(shí)際收益和實(shí)際吧到期收益率。（案）哎30：新證券澳法調(diào)整范圍涵敖蓋了在中國(guó)境內(nèi)斑的股票、公司債挨券和國(guó)務(wù)院依法般認(rèn)定的其他證券按的發(fā)行、交易和盎監(jiān)管，其核心旨叭在促進(jìn)證券公司耙發(fā)展，維護(hù)社會(huì)唉經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)罷公共利益。（）俺31：為防止操笆縱市場(chǎng)行為，交岸易所通常會(huì)選取愛流通盤較小、交挨易不活躍的股票懊推出相應(yīng)的期貨叭合約，并且對(duì)投芭資者的持倉(cāng)數(shù)量背進(jìn)行限制。（）骯32：實(shí)物債券八是專指具有實(shí)物癌票券的債券。它佰與無(wú)實(shí)物票券的白債券(如記賬式埃債券)相對(duì)應(yīng)，安而實(shí)物國(guó)債是指扒以某種商品實(shí)物吧為本位而發(fā)行的矮國(guó)債。（）扳33：外國(guó)債券阿受發(fā)行地所在國(guó)擺的稅法管制，而靶歐洲債券的預(yù)扣拔稅一般可以豁免熬，投資者的利息拜收入也免繳所得氨稅。 （ ）百34：發(fā)行不動(dòng)壩產(chǎn)抵押