1、 第四章 交易費(fèi)用理論一、交易費(fèi)用的含義、分類 （一）交易 人們?cè)诮灰讜r(shí)要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行比較、考核、評(píng)價(jià) 要交易，就需要選擇成交的方式、定價(jià)方式和交易條款等。 全部產(chǎn)權(quán)的交易交易 部分產(chǎn)權(quán)的交易， 位置的移動(dòng) 產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移等?？得⑺沟膭澐?， “生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)， “交易”活動(dòng)是人與人之間的活動(dòng)。 “生產(chǎn)”活動(dòng) 人類的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng) “交易”活動(dòng)“制度”的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)是由無(wú)數(shù)次“交易”構(gòu)成的。 康芒斯主張把交易作為分析的基本單位，把人類的交易活動(dòng)分為三類： 買賣的交易平等人之間的自愿交換關(guān)系。 管理的交易由長(zhǎng)期契約規(guī)定的上、下級(jí)之間的命令和服從關(guān)系。 限額的交易主要是指政府與公民之間的關(guān)系。 指明

2、交易并不僅僅是一種行為，交易的對(duì)象實(shí)際上也不僅是實(shí)物。在任何交易活動(dòng)的背后，都隱藏著制度的背景，而交易的實(shí)質(zhì)，是權(quán)利的交換。案例：張震將軍的煮雞蛋理論 張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認(rèn)為如此規(guī)定過(guò)于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營(yíng)養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋?！?這個(gè)故事對(duì)我們理解交易費(fèi)用的概念有何啟發(fā)？（二）交易費(fèi)用（transaction costs）例：大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用：找工作不是無(wú)償?shù)模且冻龃鷥r(jià)的，這包括：撰寫并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作

3、信息的費(fèi)用；參加各類招聘會(huì)費(fèi)用；與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用；簽訂工作意向書的押金；各種交通、聯(lián)系費(fèi)用；正式簽訂工作合同的費(fèi)用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用；一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用；工作合同的履行費(fèi)用。交易費(fèi)用是支出，收益是找到一份滿意的工作，費(fèi)用過(guò)高，人們就會(huì)放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。能否降低這一交易費(fèi)用呢？人才市場(chǎng)、職業(yè)介紹所、獵頭公司起什么樣的作用？計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下由政府統(tǒng)一分配的辦法是否可行？這樣做是不是就沒(méi)有交易費(fèi)用？大學(xué)生找工作實(shí)際上是在現(xiàn)行的制度安排下的一種費(fèi)用或成本。汽車制造廠在什么情況下會(huì)考慮兼并輪胎廠一家汽車制造廠自己不生產(chǎn)汽車輪胎，輪胎由另一家廠商專門生產(chǎn)，兩個(gè)廠發(fā)生的交易行為是企

4、業(yè)外的市場(chǎng)行為，兩家企業(yè)會(huì)發(fā)生訂貨供貨的買賣行為，所遵循的是市場(chǎng)供求規(guī)律，通過(guò)討價(jià)還價(jià)最后形成均衡價(jià)格與均衡數(shù)量，這種在交易中的成本或費(fèi)用肯定是存在的。汽車制造廠在什么情況下會(huì)考慮兼并輪胎廠，將其變成自己的一個(gè)分廠或一個(gè)車間？這是一種縱向兼并或縱向一體化，類似還有橫向兼并或橫向一體化。此外，任何人買東西或者在近處買，或者到遠(yuǎn)處買，這里也有一個(gè)交易費(fèi)用問(wèn)題。 交易費(fèi)用思想最早是科斯在1937 年的論文企業(yè)的性質(zhì)中提出的，但該文并沒(méi)有直接提交易費(fèi)用的概念，這個(gè)概念是威廉姆森提出的。 科斯的定義是：利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用； 威廉姆森的定義：利用各種經(jīng)

5、濟(jì)制度安排的成本； 其他的定義有： 交易費(fèi)用是產(chǎn)權(quán)從一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體向另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體轉(zhuǎn)移過(guò)程中所有需要支出的成本。 交易費(fèi)用是各種經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用。 組織、維持和實(shí)施一種制度安排的所有費(fèi)用。 交易費(fèi)用是為了克服人們之間的利益沖突實(shí)現(xiàn)人與人合作而付出的一種資源代價(jià)。 張五常認(rèn)為交易費(fèi)用實(shí)際上是所謂的制度成本。并建議將交易費(fèi)用改為制度費(fèi)用；只要有制度存在，就會(huì)有制度成本發(fā)生。 但這種制度成本的發(fā)生并未必發(fā)生交易。在中國(guó)文革期間，幾乎不存在任何市場(chǎng)交易、但背誦毛主席的語(yǔ)錄、進(jìn)行串聯(lián)等方面的政治成本卻是十分大的。顯然這些政治成本也是交易成但并沒(méi)有伴隨交易的發(fā)生。 經(jīng)濟(jì)生活中要交易，有交易就會(huì)有成

6、本。西方學(xué)者對(duì)交易費(fèi)用的定義沒(méi)有實(shí)質(zhì)的差別，只是側(cè)重點(diǎn)或范圍不同而已。交易費(fèi)用不能與生產(chǎn)費(fèi)用混淆 交易成本是僅與交換有關(guān)的成本，是在交易過(guò)程中所損耗的資源，而這種耗費(fèi)既不創(chuàng)造產(chǎn)品，也不增加產(chǎn)品的效用。 賄賂政府官員的費(fèi)用是一種交易成本。 總的來(lái)說(shuō)，凡是沒(méi)有直接表現(xiàn)為生產(chǎn)費(fèi)用支出的都是交易費(fèi)用。 當(dāng)市場(chǎng)協(xié)調(diào)相對(duì)交易成本過(guò)大時(shí)，則運(yùn)用企業(yè)協(xié)調(diào)；當(dāng)企業(yè)協(xié)調(diào)交易成本過(guò)大時(shí)，則運(yùn)用市場(chǎng)協(xié)調(diào)方式交易費(fèi)用的概念的擴(kuò)展： 交易費(fèi)用包括搜尋成本（產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、合作者、代理人、生產(chǎn)要素等） 協(xié)商談判成本（討價(jià)還價(jià)）、簽約成本、監(jiān)督成本、維護(hù)與執(zhí)行成本、保護(hù)性（防止他人侵犯）成本等?？扑梗航灰踪M(fèi)用包括利用價(jià)格機(jī)制

7、的談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用，即交易費(fèi)用是為完成交易所必需的度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對(duì)之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。威廉姆森： 事前的交易費(fèi)用：信息搜尋費(fèi)用、起草契約的費(fèi)用、談判簽約費(fèi)用等 事后的交易費(fèi)用：交易后的包括維護(hù)、執(zhí)行與解決各種糾紛的費(fèi)用、退出費(fèi)用以及各種不能確定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。張五常：交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本。簡(jiǎn)言之，包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。也可以分為交易前的費(fèi)用、交易中的費(fèi)用與

8、交易后的費(fèi)用。比如要買一套商品房的交易過(guò)程中的交易前、交易中和交易后的各種交易費(fèi)用。交易費(fèi)用包括：市場(chǎng)交易成本，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本?！百I家碰不到賣家”要尋找信息。交易談判的成本。討價(jià)還價(jià)、簽定合約等。執(zhí)行交易合同的成本。支持市場(chǎng)交易的費(fèi)用。維持市場(chǎng)運(yùn)行的費(fèi)用，監(jiān)督違約行為并對(duì)之制裁的費(fèi)用。交易。要使交易得以發(fā)生的費(fèi)用，界定產(chǎn)權(quán)的非同小可，界定產(chǎn)權(quán)是為了交易。改變產(chǎn)權(quán)制度的成本。有時(shí)這個(gè)成本回非常大。打土豪、分田地。有時(shí)相對(duì)較小，土地承包制。交易費(fèi)用的概念出現(xiàn)以后，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的地位和價(jià)格、分工、成本等幾乎是一樣的重要。（三）交易費(fèi)用的決定因素信息不完全信息的不對(duì)稱、偏載、私人信息的存在

9、、人為的誤導(dǎo)、歪曲、封鎖、掩蓋、混淆、復(fù)雜化、稀缺、獲得需要成本，而且有時(shí)信息本身就是一種有償?shù)纳唐?。信息不?duì)稱一種是客觀造成的，一種是主觀造成的（有意的隱瞞、撒謊、歪曲、增減等，還有個(gè)人專業(yè)知識(shí)文化的限制）。人的敗德和機(jī)會(huì)主義行為決定交費(fèi)用的存在 人們機(jī)會(huì)主義本性增加了市場(chǎng)交易的復(fù)雜性。因此，交易過(guò)程中發(fā)生在商檢、公證、索賠、防偽中的費(fèi)用即交易費(fèi)用就會(huì)增加，影響了市場(chǎng)的效率 。 敗德行為與機(jī)會(huì)主義行為，使得違約、違規(guī)、違法、違紀(jì)等常常發(fā)生； 市場(chǎng)越大機(jī)會(huì)主義的可能性 參予交易的人越多 交易的環(huán)節(jié)越多 人們不能自覺(jué)自愿 習(xí)慣法不能解決問(wèn)題時(shí)法律在 人們不能自動(dòng)達(dá)成協(xié)議解決爭(zhēng)議 成文法 成本過(guò)高

10、。 中國(guó)歷史上長(zhǎng)期在縣以下是沒(méi)有政權(quán)組織的，調(diào)節(jié)人與人的關(guān)系、人與物的關(guān)系的主要是習(xí)慣法、傳統(tǒng)等。 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性（各種各樣的偶然性：自然的、社會(huì)的、技術(shù)的、交易過(guò)程中的等）與風(fēng)險(xiǎn)（經(jīng)濟(jì)的、政治的等）權(quán)利界限不清晰，經(jīng)濟(jì)關(guān)系中則是產(chǎn)權(quán)不清晰。人的理性的有限性，人的自覺(jué)性也是有限的，人都有非理性的一面（如違規(guī)以利己），人們的制度、約定、契約等理解的不同造成的各種爭(zhēng)議及解決爭(zhēng)議的各種費(fèi)用。技術(shù)水平總是有限的、獲得信息的物質(zhì)手段與工具的作用總是有限的。壟斷，越是完全競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)、制度安排，其交易費(fèi)用越低，反之，越高。交易費(fèi)用不斷在增長(zhǎng)原因：市場(chǎng)的擴(kuò)大，各種組織的快速增長(zhǎng)，簽訂和執(zhí)行合約的費(fèi)用變得

11、越來(lái)越重要。生產(chǎn)和運(yùn)輸中技術(shù)變革對(duì)交易服務(wù)的影響。運(yùn)用政治制度來(lái)重構(gòu)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用不斷降低，從而由政府行政部門替代了個(gè)體決策制定能力，并將交易費(fèi)用附加于經(jīng)濟(jì)的其他部門。二、 交易費(fèi)用的測(cè)量 關(guān)于交易費(fèi)用測(cè)量有不同的看法，其原因在于：交易費(fèi)用概念定義的差異是引起測(cè)量爭(zhēng)議的一個(gè)原因。雖然對(duì)于交易費(fèi)用的概念大同小異，但這些區(qū)別對(duì)于交易費(fèi)用的測(cè)定會(huì)產(chǎn)生很大的差別。測(cè)量的目標(biāo)不一樣。有些交易的費(fèi)用是容易測(cè)量的，有些測(cè)量比較困難。由于生產(chǎn)和交易成本是被聯(lián)合決定，這導(dǎo)致對(duì)交易成本的單獨(dú)估計(jì)變得相當(dāng)困難。如果交易成本非常高，許多種交易可能根本就不會(huì)發(fā)生。一價(jià)定律(the law of one price)在此并不

12、適用。交易費(fèi)用測(cè)量的兩個(gè)層次制度或體制的差異引起的交易費(fèi)用，不同的制度下交易費(fèi)用是存在差異的；測(cè)量商品或勞務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)變化引起的交易費(fèi)用。 兩個(gè)層次下的費(fèi)用： 制度費(fèi)用，包括建立市場(chǎng)制度的費(fèi)用、建立適當(dāng)政治框架的費(fèi)用，或者建立個(gè)人人際關(guān)系、樹立個(gè)人聲譽(yù)或培養(yǎng)交易技巧的費(fèi)用等。 既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本，包括對(duì)所交易的商品或勞務(wù)的性質(zhì)的考察、收集相關(guān)信息的成本、訂立、履行契約的成本等。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)國(guó)內(nèi)購(gòu)車所收的各項(xiàng)附加費(fèi)相當(dāng)于車價(jià)的25%-30%；收取的執(zhí)照費(fèi)等四項(xiàng)費(fèi)用為25005000元；汽車投入正常使用后收取的兩稅七費(fèi)為25005000元，而上述三項(xiàng)費(fèi)用在美國(guó)分別僅為4%

13、、12美元、3050美元。總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)總量交易費(fèi)用呈上升趨勢(shì) 據(jù)諾思等人的計(jì)算，美國(guó)及發(fā)達(dá)國(guó)家約一半以上的社會(huì)資源并沒(méi)有直接用于生產(chǎn)任何東西，而是用于進(jìn)行整合和協(xié)調(diào)不斷增加的和越來(lái)越復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體系。 每筆交易的成本呈下降趨勢(shì)每一筆交易需要較少成本的國(guó)家是高收入國(guó)家，而每一筆交易需要非常高成本的國(guó)家是低收入國(guó)家。Hernando de Soto (1989):在秘魯首都利馬，采用“適度手段”（modest means)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)僅雇傭2個(gè)員工的小型成衣廠的開辦許可，花費(fèi)了289天；在佛羅里達(dá)州，只要2小時(shí)；（1000倍） 資本的秘密，2000類似的調(diào)查

14、：在坦桑尼亞首都以外的一個(gè)小地方，申請(qǐng)創(chuàng)辦一個(gè)小型合伙公司的費(fèi)用，比在其首都的費(fèi)用高510倍Benham (1997,1998)：20世紀(jì)90年代在不同的國(guó)家，在2個(gè)星期內(nèi)裝有一部商用 的費(fèi)用馬來(lái)西亞，130美金阿根廷，6000美金埃及，官方價(jià)格 295美金（緊急安裝 885美金）；當(dāng)時(shí)裝有 的公寓比同等條件但沒(méi)有 的公寓價(jià)格高11801770美金房地產(chǎn)交易費(fèi)用開羅，占交易房?jī)r(jià)的12（6為稅，6為注冊(cè)和律師費(fèi)，其中房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人費(fèi)1.5%); 美國(guó)的圣路易斯，1.5%；加經(jīng)紀(jì)人6得到大型進(jìn)口設(shè)備的關(guān)鍵配件的費(fèi)用1989年的秘魯，價(jià)格上比美國(guó)高4倍，等待時(shí)間為280倍（41周對(duì)1天）阿根廷，價(jià)格是

15、美國(guó)的2倍，等待時(shí)間30倍馬來(lái)西亞，與美國(guó)的價(jià)格和等待時(shí)間相同匈牙利1989年前，要等3040星期，取消貨幣和進(jìn)口管制后，2周港口辦理清關(guān)手續(xù)（clear items)的時(shí)間：新加坡 15分鐘，坦桑尼亞714天，最長(zhǎng)的有91天的報(bào)道不同制度下交易費(fèi)用有差別制度影響交易成本，交易成本影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效契約經(jīng)濟(jì)社會(huì)，維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系所需要的各種“基礎(chǔ)”投資高，交易的邊際成本卻很低 ； 以關(guān)系為主要協(xié)調(diào)手段的社會(huì)，交易的邊際成本高。例：我國(guó)建筑行業(yè)、煤炭行業(yè)中的關(guān)系經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重。每年的租耗巨大，據(jù)楚天都市報(bào)報(bào)道，一個(gè)包工頭春節(jié)的關(guān)系投資要30萬(wàn)。 交易成本低的制度就是好制度辦事難的制度技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響

16、 技術(shù)進(jìn)步可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低。 技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。例：如INTERNET的發(fā)展加快了信息傳遞的速度，節(jié)約了交易費(fèi)用，卻增加了維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全，甄別信息真實(shí)的費(fèi)用。三、科思的貢獻(xiàn)科斯在企業(yè)的性質(zhì)中指出，市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行的成本?！翱扑苟ɡ怼保喝艚灰踪M(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。由此人們推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置?？扑祭碚摻沂玖私灰踪M(fèi)用與制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。交易費(fèi)用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生。制

17、度的運(yùn)作又必然降低交易費(fèi)用。沒(méi)有制度的約束，斯密看不見的手的作用帶來(lái)的可能不是經(jīng)濟(jì)的繁榮，而是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂。當(dāng)存在明顯的交易費(fèi)用的時(shí)候，市場(chǎng)制度就被制定出來(lái)以引導(dǎo)交易人獲得信息。這意味著，制度被制定出來(lái)以獲得有效率的產(chǎn)出，而且因它在經(jīng)濟(jì)績(jī)效中不單獨(dú)起作用而在經(jīng)濟(jì)分析中被忽視制度功能之一就是為了降低交易費(fèi)用，制度使人們行為有序、有預(yù)期、有激勵(lì)導(dǎo)向，從而減少混亂無(wú)序，以節(jié)約交易費(fèi)用。WTO 的宗旨就是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化，降低或完全取消各國(guó)的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，制定統(tǒng)一的貿(mào)易規(guī)則、術(shù)語(yǔ)，統(tǒng)一各國(guó)的外貿(mào)政策等。比如交通規(guī)則。比如清晰的產(chǎn)權(quán)。交易費(fèi)用理論的基本論點(diǎn)： 市場(chǎng)和企業(yè)為相互替代而不是相同的

18、交易機(jī)制，因而企業(yè)可以取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易。企業(yè)取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易有可能減少交易的費(fèi)用。市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在。企業(yè)在“內(nèi)化”（internalization）市場(chǎng)交易的同時(shí)產(chǎn)生額外管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相等時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長(zhǎng)擴(kuò)大）。認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。四、交易費(fèi)用與企業(yè)企業(yè)產(chǎn)生的原因：科斯認(rèn)為，企業(yè)的出現(xiàn)和存在正是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用。 “市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（一個(gè)企業(yè)家）來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本”。從這個(gè)意義上說(shuō)，“企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物?！苯灰踪M(fèi)用的存在是企業(yè)產(chǎn)生的原因之一 某些企業(yè)的存在就是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，用較低的企業(yè)內(nèi)管理費(fèi)用替代較高的市場(chǎng)交易費(fèi)用。 某些企業(yè)的存在實(shí)際上是由于交易費(fèi)用的存在，這些企業(yè)產(chǎn)生后可以為需求者提供服務(wù)，從而減少交易費(fèi)用。 一些盈利性組織的直接功能就是為人們降低交易費(fèi)用，如房地產(chǎn)代理商或中介機(jī)構(gòu)、廣告公司、婚姻介紹所、律師事務(wù)所、報(bào)關(guān)事務(wù)所、保險(xiǎn)中介等等。企業(yè)交易費(fèi)用較低的原因企業(yè)某一生產(chǎn)要素所有者不必與企業(yè)內(nèi)部其他生產(chǎn)要素所有者簽訂一系列契約，從而節(jié)約了一部分簽訂每一份契約所需的成本。