1、供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查作業(yè)辦法目的規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查的作業(yè)流程，確保評(píng)估作業(yè)得到有效、順利開展。適用范圍適用於本公司對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查作業(yè)。工作職權(quán)采購(gòu)單位1.1負(fù)責(zé)制定年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估計(jì)劃1.2提出臨時(shí)評(píng)估調(diào)查申請(qǐng)1.3不符合的追蹤確認(rèn)品保單位2.1按要求準(zhǔn)備評(píng)估資料，并主導(dǎo)完成供應(yīng)商調(diào)查評(píng)估2.2調(diào)查評(píng)估完成后出具質(zhì)量評(píng)估調(diào)查報(bào)告2.3提出臨時(shí)評(píng)估調(diào)查申請(qǐng)2.4不符合的追蹤確認(rèn)作業(yè)內(nèi)容采購(gòu)每年 12 月份針對(duì)年度對(duì)供應(yīng)商的采購(gòu)及供應(yīng)商質(zhì)量狀況， 制定年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估計(jì)劃供應(yīng)商調(diào)查評(píng)估時(shí)機(jī)：2.1依年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估計(jì)劃要求，需執(zhí)行時(shí)2.2供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大品質(zhì)異常，且經(jīng)主管批準(zhǔn)時(shí)

2、2.3新增或更換供應(yīng)商時(shí)調(diào)查評(píng)估的通知：3.1采購(gòu)依以上時(shí)機(jī)的要求提前 3 個(gè)工作日，開立供應(yīng)商評(píng)估調(diào)查通知單并附 上供應(yīng)商基本資料表知會(huì)品保單位。3.2品保於接到通知的 1 個(gè)小時(shí)內(nèi)，依通知及供應(yīng)商基本資料表內(nèi)容確定調(diào)查 評(píng)估的內(nèi)容，并提供供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查表內(nèi)容於采購(gòu)3.3采購(gòu)接到品保提供的資料后， 可視情況將 供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查表 傳供應(yīng)商， 要求供應(yīng)商先進(jìn)行自評(píng)，并簽回至我司品保。供應(yīng)商依要求進(jìn)行針對(duì)性改善3.4采購(gòu)至少應(yīng)提前 2 個(gè)工作日前以聯(lián)絡(luò)單的形式知會(huì)供應(yīng)商，內(nèi)容包括：隨行人 員，到達(dá)時(shí)間，評(píng)估依據(jù)，評(píng)估重點(diǎn)，各稽查人員安排及供應(yīng)商需配合事項(xiàng)等。3.5以上內(nèi)容實(shí)施應(yīng)得到供應(yīng)商的

3、確認(rèn)。廠內(nèi)準(zhǔn)備：4.1品保依確定的調(diào)查評(píng)估內(nèi)容準(zhǔn)備相關(guān)評(píng)估資料或工具。4.2品保應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品的信息收集產(chǎn)品質(zhì)量記錄，以備待查。4.3必要時(shí)，采購(gòu)與品保進(jìn)行評(píng)估前會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容：評(píng)估目的，評(píng)估重點(diǎn)，人員 安排及評(píng)估的相關(guān)注意事項(xiàng)說明等。4.4外出時(shí)，應(yīng)對(duì)攜帶物品進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)依外出點(diǎn)檢驗(yàn)記錄表進(jìn)行，以防產(chǎn) 生遺漏。調(diào)查評(píng)估：5.1我司針對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估調(diào)查分文件審查與現(xiàn)場(chǎng)審查兩種類型。文件審查主要對(duì) 其文件流程的合理性，完整性進(jìn)行評(píng)鑒現(xiàn)場(chǎng)主要對(duì)其流程運(yùn)行的符合性、有 效性進(jìn)行確認(rèn)。5.2我司例行性及臨時(shí)性的稽核，主要針對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)。而對(duì)新供應(yīng) 商的調(diào)查評(píng)估則兩者均評(píng)鑒。5.3所

4、有質(zhì)量評(píng)估調(diào)查均依標(biāo)準(zhǔn)按計(jì)劃進(jìn)行。評(píng)審人員應(yīng)以獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)看待 問題，發(fā)現(xiàn)的問題如實(shí)詳細(xì)記錄。5.4評(píng)估調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題分為：5.4.1嚴(yán)重不符合項(xiàng)：與標(biāo)準(zhǔn)/有關(guān)法律法規(guī) /合同之要求不符合 , 或至少有一項(xiàng)品質(zhì)活動(dòng)沒有或基本未進(jìn)行控制。5.4.2輕微不符合項(xiàng)：未按文件規(guī)定作業(yè) ,或執(zhí)行不徹底 .不完善 .5.4.3觀察項(xiàng)：需長(zhǎng)時(shí)間才能改善的次要缺失 ,或一些尚需改進(jìn)之問題 .5.5評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商陪同或負(fù)責(zé)人員進(jìn)行確認(rèn)。小結(jié)會(huì)議：6.1評(píng)估調(diào)查完成后，各評(píng)估人員與供應(yīng)商人員以會(huì)議或座談的形式，將發(fā)現(xiàn)的問 題向供應(yīng)商作簡(jiǎn)要的說明。 （以供應(yīng)商理解為準(zhǔn)）發(fā)起不符合糾正預(yù)防通知7.1

5、品保依評(píng)估調(diào)查記錄表內(nèi)容進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分結(jié)果經(jīng)批準(zhǔn)后，交由采購(gòu)傳供 應(yīng)商進(jìn)行確定后回簽。7.2品保依供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查表的記錄，總結(jié)供應(yīng)商不符合項(xiàng)，并提出供 應(yīng)商不符合糾正預(yù)防措施報(bào)告通過采購(gòu)交由供應(yīng)商，以進(jìn)行改善。糾正與預(yù)防措施：8.1供應(yīng)商應(yīng)於 7 個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)具體的糾正與預(yù)防措施， 及執(zhí)行與完成具體時(shí)間。 所有措施應(yīng)具關(guān)資料以佐證。 （如：相片、記錄等）追蹤確認(rèn)：9.1依供應(yīng)商回復(fù)措施的情況，對(duì)不符合現(xiàn)象的改善結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。如必要，應(yīng)至 供應(yīng)商處進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。9.2 確認(rèn)的結(jié)果如實(shí)記錄於供應(yīng)商不符合糾正預(yù)防措施報(bào)告 。如經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合 沒有得到改善或改善不徹底，則可要求其二次改善，直至OK 。如不符合連續(xù)改善達(dá)不到要求或無改善意愿時(shí)，則判定“不合格”或通報(bào)采購(gòu)，申請(qǐng)取消其 供貨資格?？偨Y(jié)報(bào)告：10.1品保依調(diào)查評(píng)估及不符合的改善結(jié)果， 總結(jié)完成供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)估調(diào)查報(bào)告 ， 經(jīng)批準(zhǔn)后存檔，作為后續(xù)評(píng)估選擇或更換供應(yīng)商的依據(jù)。表單記