1、附件6-1：投資者轉(zhuǎn)化表（專業(yè)轉(zhuǎn)普通）投資者姓名/名稱證件類型證件號(hào)碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)授權(quán)經(jīng)辦人身份證號(hào)碼轉(zhuǎn)化告知內(nèi)容尊敬的(機(jī)構(gòu)名稱）：本人/機(jī)構(gòu)名稱于 年 月 日經(jīng)貴機(jī)構(gòu)認(rèn)定為專業(yè)投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿轉(zhuǎn)化為貴機(jī)構(gòu)的普通投資者。該轉(zhuǎn)化效力自貴機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日起及于所有在貴機(jī)構(gòu)銷售的、匹配該等級(jí)普通投資者的基金產(chǎn)品或服務(wù)。本人/機(jī)構(gòu)自貴機(jī)構(gòu)確認(rèn)轉(zhuǎn)化為普通投資者之日起，適用普通投資者相關(guān)規(guī)則從事基金交易活動(dòng)。投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）年 月 日復(fù)核結(jié)論本機(jī)構(gòu)于 年 月 日依據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條第（四）或（五）項(xiàng)及本機(jī)構(gòu)關(guān)于投資者適當(dāng)性評(píng)級(jí)及匹配

2、的相關(guān)規(guī)則，將該投資者認(rèn)定為專業(yè)投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合相關(guān)轉(zhuǎn)化規(guī)定條件，且無(wú)其它不得轉(zhuǎn)化情況，現(xiàn)對(duì)其轉(zhuǎn)化為普通投資者（可注明對(duì)應(yīng)等級(jí)）決定予以核準(zhǔn)、確認(rèn)。復(fù)核人（一）： 復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 募集機(jī)構(gòu)簽章：年 月 日附件6-2：投資者轉(zhuǎn)化表（普通轉(zhuǎn)專業(yè)）投資者姓名/名稱證件類型證件號(hào)碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)經(jīng)辦人身份證號(hào)碼轉(zhuǎn)化申請(qǐng)內(nèi)容尊敬的 (機(jī)構(gòu)名稱）：本人/本機(jī)構(gòu)名稱于 年 月 日經(jīng)貴機(jī)構(gòu)認(rèn)定為普通投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為貴機(jī)構(gòu)的專業(yè)投資者。本人/本機(jī)構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。本人/本機(jī)構(gòu)

3、承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此申請(qǐng)。投資者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽字）年 月 日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣是否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣是否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織是否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣是否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者是否補(bǔ)充材料是否補(bǔ)充提交材料，對(duì)以往投資經(jīng)歷、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資知識(shí)相關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明是否是否參加本銷售機(jī)構(gòu)舉辦的投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易是否復(fù)核結(jié)論本機(jī)構(gòu)于 年 月 日依據(jù)相關(guān)規(guī)定將該投資者認(rèn)定為普通投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無(wú)其它不得轉(zhuǎn)化情況，本機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)審慎考慮，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及本機(jī)構(gòu)關(guān)于投資者適當(dāng)性評(píng)級(jí)及匹配的相關(guān)規(guī)則批