私募證券投資基金客戶基金份額異常調(diào)整申請(qǐng)書_第1頁(yè)
私募證券投資基金客戶基金份額異常調(diào)整申請(qǐng)書_第2頁(yè)
私募證券投資基金客戶基金份額異常調(diào)整申請(qǐng)書_第3頁(yè)
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客戶基金份額異常調(diào)整申請(qǐng)書清算部登記注冊(cè)組：請(qǐng)?jiān)诘怯涀?cè)系統(tǒng)中對(duì)以下客戶進(jìn)行份額強(qiáng)制調(diào)整處理，請(qǐng)予以協(xié)助辦理。調(diào)整原因：解決方案：改進(jìn)措施： 由于份額強(qiáng)增強(qiáng)減處理不是客戶業(yè)務(wù)的真實(shí)表述，可能會(huì)產(chǎn)生客戶權(quán)益損失和客戶投訴，我部將做好客戶的解釋溝通工作。 業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)人：業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字：合規(guī)意見(jiàn): 同意 不同意合規(guī)部領(lǐng)導(dǎo)簽字: 清算部領(lǐng)導(dǎo)簽字:登記注冊(cè)組簽收經(jīng)辦人: 簽收日期:登記注冊(cè)組操作經(jīng)辦人: 復(fù)核人:重點(diǎn)提示：客戶份額強(qiáng)增強(qiáng)減操作只涉及客戶份額變化，不涉及資金交收業(yè)務(wù)。由于后臺(tái)份額強(qiáng)增強(qiáng)減業(yè)務(wù)不是客戶業(yè)務(wù)的真實(shí)表述，在業(yè)務(wù)的合規(guī)性上存在瑕疵，可能面對(duì)公司合規(guī)性審核無(wú)法通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)。登記注冊(cè)組簽收份額調(diào)整申請(qǐng)后的3個(gè)工作日內(nèi)處理。附表一：份額強(qiáng)增申請(qǐng)明細(xì)表附表二：份額強(qiáng)減申請(qǐng)明細(xì)表

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