1、供應(yīng)商管理控制制度檔編號(hào)LC-QP-006目的：為了對(duì)供應(yīng)商有效的進(jìn)行管制，確保公司所采購(gòu)之原材料，物料等均符合質(zhì)量要求、環(huán)保要求及良好的 售后服務(wù)和交期的穩(wěn)定，滿足公司的生產(chǎn)需求。范圍：適用于給本公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商。職責(zé)：3.1:品管、使用單位、采購(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商調(diào)查、審核以及復(fù)評(píng)。3.2經(jīng)理確保本程序得到有效實(shí)施，確認(rèn)合格供應(yīng)商名錄.3.3采購(gòu)負(fù)責(zé)召集相關(guān)人員共同評(píng)審供應(yīng)商,并負(fù)責(zé)指導(dǎo)供應(yīng)商.作業(yè)內(nèi)容：4.1新供應(yīng)商的調(diào)查4.1.1由采購(gòu)及相關(guān)部門(mén)視公司實(shí)際所需尋找合適之供應(yīng)商，同時(shí)收集質(zhì)量、交期、服務(wù)、價(jià)格等方面的資 料作為篩選的依據(jù)，并向有合作意向的供應(yīng)商填寫(xiě)供應(yīng)商基本資料表

2、.4.1.2由采購(gòu)部對(duì)供應(yīng)商基本資料表進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，挑選值得進(jìn)一步評(píng)審的供應(yīng)商，由品保部負(fù)責(zé)發(fā)出供 應(yīng)商調(diào)查表以此作為供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的基礎(chǔ).4.1.3對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步評(píng)審時(shí)，需要確定采購(gòu)的材料是否符合政府法律法規(guī)的要求和安全要求及客戶(hù)要 求，是否可以及時(shí)提供有效的第三方測(cè)試報(bào)告和相關(guān)證明資料.4.1.4根據(jù)以上調(diào)查和評(píng)審結(jié)果確定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審之供應(yīng)商.4.2新供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審4.2.1如出現(xiàn)以情況可不對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審列為合格供應(yīng)商：4.2.1.1取得ISO認(rèn)證或各國(guó)家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)之廠商，可不經(jīng)評(píng)審成為合格供應(yīng)商。（必須取得其證書(shū)之復(fù)印件）。4.2.1.2客戶(hù)指定之供應(yīng)商.4.2.1.3在本公司推行I

3、SO9000質(zhì)量管理體系之前，已往來(lái)的供應(yīng)商且產(chǎn)品/服務(wù)無(wú)重大不符合者.4.2.1.4不長(zhǎng)期合作，訂料及少之提供普通材料的供應(yīng)商或獨(dú)占市場(chǎng)及唯一之供應(yīng)商.4.2.2公司根據(jù)所采購(gòu)材料對(duì)成品質(zhì)量和影響程度，將采購(gòu)的材料分為關(guān)鍵、重要、普通材料三個(gè)級(jí)別，不同 級(jí)別實(shí)施不同的控制等級(jí).4.2.3對(duì)于關(guān)鍵材料和重要材料的供應(yīng)商由采購(gòu)負(fù)責(zé)組織調(diào)查成員由品保、采購(gòu)、生技及其他相關(guān)人員組 成對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，調(diào)查主要針對(duì)產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、交期、售后服務(wù)、生產(chǎn)能力及環(huán)境管理方面， 并由品保部填寫(xiě)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審表采購(gòu)部和生產(chǎn)部簽署意見(jiàn),供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的合格分?jǐn)?shù)需達(dá)到80 分以上.4.2.4對(duì)于普通材料供應(yīng)商，

4、只需進(jìn)行供應(yīng)商調(diào)查無(wú)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審.4.2.5將供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審表供應(yīng)商基本資料表上報(bào)經(jīng)理審批確認(rèn)為合格的則列為可試用供應(yīng)商，試 用三個(gè)月后根據(jù)其供應(yīng)商綜合考核結(jié)果為合格的則列入合格供應(yīng)商名錄可進(jìn)行正常采購(gòu),考核結(jié)果為 待觀察的，暫停采購(gòu),要求供應(yīng)商進(jìn)行改善，如供應(yīng)商糾正處置確認(rèn)已經(jīng)實(shí)施合格后，調(diào)查組形成供應(yīng)商評(píng) 審報(bào)告提交經(jīng)理確認(rèn)后重新列入可試用供應(yīng)商考核合格后則列入合格供應(yīng)商名錄進(jìn)行正常采購(gòu)，如 糾正措施為無(wú)效的經(jīng)評(píng)審為不合格的則停止進(jìn)行一切交易活動(dòng).4.3供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議的簽定4.3.1采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格之供應(yīng)商簽定供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議.4.3.2供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)

5、一份，作為供應(yīng)商提供合格材料的一種契約.4.4樣件需求與供應(yīng)商送樣4.4.1如公司有樣件需求,由采購(gòu)部人員通知供應(yīng)商送交樣件，采購(gòu)人員需對(duì)樣件提供詳細(xì)的技術(shù)質(zhì)量要求 如品名、規(guī)格、和包裝方式等.4.4.2樣件應(yīng)為供應(yīng)商正常生產(chǎn)情況下的代表性產(chǎn)品，數(shù)量應(yīng)多于兩件.4.5樣件的確認(rèn)4.5.1樣件收到后由品保部完成對(duì)樣件材質(zhì)、性能、尺寸、和外觀方面的檢驗(yàn)親填寫(xiě)樣件確認(rèn)表.4.5.2經(jīng)檢驗(yàn)的樣件需在樣件上貼上合格或不合格標(biāo)簽以識(shí)別其檢驗(yàn)狀態(tài).4.5.3生產(chǎn)部和技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)樣件的上機(jī)使用測(cè)試，確定其是否適用,并將結(jié)果告知采購(gòu).4.5.4合格樣件至少要兩件，一件返還供應(yīng)商,作為供應(yīng)商進(jìn)行生產(chǎn)的依據(jù)，一件留

6、在質(zhì)量管理部門(mén)作為今后 檢驗(yàn)的依據(jù).4.6合格供應(yīng)商名錄 4.6.1在供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審表供應(yīng)商基本資料表和樣件確認(rèn)表四份資料 完成后，采購(gòu)部門(mén)將其列入合格供應(yīng)商名錄，交由經(jīng)理批準(zhǔn).4.6.2原則上一種材料，需兩家或兩家以上的合格供應(yīng)商，以供采購(gòu)時(shí)選擇.4.6.3對(duì)于4.2.1.1-4.2.1.4幾種情況下的供應(yīng)商可直接列入合格供應(yīng)商名錄.4.6.4如有客戶(hù)指定之供應(yīng)商，材料需從非客戶(hù)指定供應(yīng)商處采購(gòu)時(shí)，必須事先得到客戶(hù)的書(shū)面批準(zhǔn).4.6.5合格供應(yīng)商名錄應(yīng)每次的供應(yīng)商考核后進(jìn)行修訂，刪除不合格供應(yīng)商，修訂后的合格供應(yīng)商名 錄由經(jīng)理批準(zhǔn)后生效.4.7采購(gòu)4.7.1對(duì)于關(guān)鍵、重要材

7、料，采購(gòu)人員需先進(jìn)行小批量的試訂單采購(gòu)，如連續(xù)三批都合格則可以大批量采購(gòu).4.7.2對(duì)于提供關(guān)鍵、重要材料的供應(yīng)商，采購(gòu)需明確要求其在第一批送貨時(shí)提供相關(guān)的第三方測(cè)試報(bào)告、 材質(zhì)證明/說(shuō)明書(shū)及物質(zhì)安全表等相關(guān)資料.4.7.3對(duì)于不能提交相關(guān)資料的供應(yīng)商質(zhì)量部有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)，以使供應(yīng)商的質(zhì)量管理水平與企業(yè)處 于同一平臺(tái),經(jīng)指導(dǎo)后如仍無(wú)法提供相關(guān)資料之供應(yīng)商將停止采購(gòu).4.8合格供應(yīng)商定期考核4.8.1考核對(duì)象:列入合格供應(yīng)商名錄的所有供應(yīng)商4.8.2考核時(shí)間：采購(gòu)部每年組織一次對(duì)供應(yīng)商的評(píng)審工作，時(shí)間由采購(gòu)部安排.當(dāng)供應(yīng)商發(fā)生重大質(zhì)量事 故時(shí)采購(gòu)部應(yīng)考慮對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行及時(shí)調(diào)查或評(píng)審，評(píng)審結(jié)果記

8、錄在供應(yīng)商考核表中.4.8.3考核方法:對(duì)供應(yīng)商實(shí)行評(píng)分分級(jí)制度,滿分為100分.A 90100分為一級(jí)供應(yīng)商（優(yōu)先采購(gòu)）B 8089分為二級(jí)供應(yīng)商（合格供應(yīng)商）C 7079分為三級(jí)供應(yīng)商（待觀察供應(yīng)商）D 69分以下為四級(jí)供應(yīng)商（不合格供應(yīng)商）4.8.4計(jì)分項(xiàng)目和評(píng)分A供貨質(zhì)量:（總分為100分-總扣分）x60%，扣分標(biāo)準(zhǔn):IQC進(jìn)料時(shí)發(fā)現(xiàn)一批扣1分、使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一批 扣2分、重復(fù)發(fā)生的一批扣3分、引起客戶(hù)退貨的一批扣4分、引起客戶(hù)投訴的一批扣3分.B交付記錄:15分x（1 一遲交批數(shù)/總交貨批數(shù)）C糾正措施回復(fù):4分x（1 一未回復(fù)次數(shù)/糾正措施發(fā)出總數(shù)）D糾下措施有效:4分x（1 一重

9、復(fù)發(fā)生次數(shù)/糾正措施發(fā)出總數(shù)）E送樣及時(shí)性:2分F價(jià)格水平：偏高12分;居中34分;居下5分.GGP管理：能按時(shí)提交有效且符合要求的第三方測(cè)試報(bào)告和相關(guān)資料的為A級(jí)為10分;提供報(bào)告/資料不 及時(shí)或不全面的少部份過(guò)期的為B級(jí)69分;不能提供報(bào)告的為C級(jí)0分.4.8.5合格供應(yīng)商若連續(xù)三批（三次）出現(xiàn)退貨，則轉(zhuǎn)為待觀察供應(yīng)商，要求供應(yīng)商進(jìn)行改善，如供應(yīng)商糾正處 置確認(rèn)已經(jīng)實(shí)施合格后，調(diào)查組形成供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告提交經(jīng)理確認(rèn)后重新列入合格供應(yīng)商名錄進(jìn) 行正常采購(gòu)，如糾正措施為無(wú)效的經(jīng)評(píng)審為不合格的則取消其合格供應(yīng)商資格.4.8.6對(duì)提供環(huán)保材料之供應(yīng)商，每年提供交貨部品的材料成份表（MSDS）.第三方

10、測(cè)試（只承認(rèn)SGS和CTI檢測(cè)報(bào)告）報(bào)告或其他有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告，供應(yīng)商限用物質(zhì)保言正函，作為考核的依據(jù),考核為C級(jí)或違反環(huán)保 管制要求的，報(bào)經(jīng)理批核取消供應(yīng)商交貨資格。4.8.7供應(yīng)商應(yīng)每年提供原物料及零件的SGS報(bào)告、MSDS、供應(yīng)商限用物質(zhì)保正函,及客戶(hù)要求的其他有 害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告，如客戶(hù)另有有效期規(guī)定依客戶(hù)要求辦理，如工程變更原物料時(shí)需重新提供以上資料并重 新承認(rèn).4.8.8對(duì)供應(yīng)商提供的SGS報(bào)告、MSDS、供應(yīng)商限用物質(zhì)保正函及其它有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告由品保單位確 認(rèn)合格后原稿交采購(gòu)存檔保存,保存期限依報(bào)告期限，如客戶(hù)另有保存期限規(guī)定依客戶(hù)要求辦理.4.9考核結(jié)果的處理4.9.1考核結(jié)果

11、在90分以上的供應(yīng)商，優(yōu)先采購(gòu)；4.9.2考核結(jié)果在8089分的供應(yīng)商,要求其對(duì)不足部分進(jìn)行改善，并將改善結(jié)果以書(shū)面形式提交，供應(yīng)商評(píng) 審小組對(duì)其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行確認(rèn).4.9.3考核結(jié)果在7079分的供應(yīng)商要求其對(duì)不足部分進(jìn)行改善，并將改善結(jié)果以書(shū)面形式提交，供應(yīng)商評(píng) 審小組對(duì)其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，并決定是否對(duì)其采購(gòu)還是減少采購(gòu)量.4.9.4考核結(jié)果在69分以下的供應(yīng)商，需暫停采購(gòu)，由采購(gòu)人員發(fā)出書(shū)面警告，并由質(zhì)量部發(fā)出書(shū)面指導(dǎo)和需 改善的具體內(nèi)容，由采購(gòu)人員跟進(jìn)其改善結(jié)果.4.10供應(yīng)商的指導(dǎo)4.10.1對(duì)C和D級(jí)供應(yīng)商以及調(diào)查或評(píng)審結(jié)果表明直接影響到交期、質(zhì)量、環(huán)保的供應(yīng)商,采購(gòu)發(fā)出書(shū)面 警告通知該供應(yīng)商責(zé)任人，并促進(jìn)改善,確認(rèn)其改善結(jié)果.并由質(zhì)量部發(fā)出書(shū)面指導(dǎo)和需改善的具體內(nèi)容, 供應(yīng)商需在三個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)具體糾正改善措施至本公司，由采購(gòu)人員跟進(jìn)其改善結(jié)果.4.10.2供應(yīng)商改善結(jié)果由質(zhì)量部進(jìn)行驗(yàn)證并上報(bào)經(jīng)理審核;如驗(yàn)證合格的由C級(jí)升為B級(jí),D級(jí)則升為C級(jí) 反之則降一級(jí)D級(jí)驗(yàn)證不合格則取消其合格供應(yīng)商資格.4.11供應(yīng)商質(zhì)量月報(bào)，季報(bào)的建立4.11.1質(zhì)量主管每月對(duì)所有供應(yīng)商交貨質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，主要是針對(duì)供應(yīng)商具體的不合格種類(lèi)、頻率、 及不良率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)先用統(tǒng)計(jì)