1、證券交易真題41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案： A42、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。A. 1億B.5億C.10億D.12億標(biāo)準(zhǔn)答案： D解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資

2、融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。A.董事會(huì) B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.分支機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案： C44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 標(biāo)準(zhǔn)答案： B解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。45、 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。A.信用證券賬戶B.信用資金臺(tái)賬C.信用交易擔(dān)保資金賬戶 D.信用資金賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案： D解析：客戶申

3、請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。故D選項(xiàng)正確。46、 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。A. 2 3B.2 6C.1 3D.1 6 標(biāo)準(zhǔn)答案： B解析：證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。故B選項(xiàng)正確。47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。A.前收盤價(jià) B.開盤價(jià) C.最新成交價(jià) D.收盤價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： C48、 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于

4、( )元。A. 2億B.5億C.8億D.I0億 標(biāo)準(zhǔn)答案： C49、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為 標(biāo)準(zhǔn)答案： C解析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中

5、主要的債券回購品種是( )。A.國債 B.企業(yè)債券 C.融資券 D.特種金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案： A解析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購品種是國債。故A選項(xiàng)正確。51、 全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。A.1萬B.5萬C.10萬D.20萬 標(biāo)準(zhǔn)答案： C解析：全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項(xiàng)正確。52、 全國銀行間債券回購期限最長為( )。A.90天B.180天C.36

6、0天D.365天標(biāo)準(zhǔn)答案： D53、 全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以( )。A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算 標(biāo)準(zhǔn)答案： A解析：全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。故A選項(xiàng)正確。54、 負(fù)責(zé)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作的是( )。A.同業(yè)中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： A解析：同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司

7、應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項(xiàng)正確。55、 每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。A.5%B.10%C.15%D.20% 標(biāo)準(zhǔn)答案： D56、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進(jìn)行。A.一次成交、一次清算B.一次成交、兩次清算C.兩次成交、一次清算D.兩次成交、兩次清算 標(biāo)準(zhǔn)答案： B解析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)格為上一交易日對(duì)應(yīng)國債的收盤價(jià)(凈價(jià))加上交易日對(duì)應(yīng)國債的應(yīng)計(jì)利息;購回清算價(jià)格為購回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故

8、B選項(xiàng)正確。57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價(jià)為每股15元;申購新股300萬股，價(jià)格為每股5元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))?()A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠C.不需要做回購，資金足夠D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠 標(biāo)準(zhǔn)答案： B解析：回購計(jì)算方法如下：(1)買股票應(yīng)付資金=1015=150(萬元)(2)申購新股應(yīng)付資金=3005=1500(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=150 =

9、1650(萬元)(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)(5)該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=5001.27=635(萬元)庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。 故B選項(xiàng)正確。58、 全國銀行間市場(chǎng)債券回購交易的債券結(jié)算通過( )進(jìn)行。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)D.證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案： B59、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶行為。 A.不記名證券B.記名證券 C.實(shí)物券D.無紙化證券標(biāo)準(zhǔn)答案： B60、 目前適用于我國內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購交易等的滾動(dòng)交收為( )。A. T+1B.T

10、+2C.T+3D.T+4 標(biāo)準(zhǔn)答案： A二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)61、 下列屬于政府債券的有( )A.國債B.地方債C.央行票據(jù)D.銀行債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B解析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。62、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，一般有( )A

11、.百慕大式權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D63、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( )。A.股票B.權(quán)證C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券D.封閉式基金與經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開放式基金 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D解析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。64、 證券交易所的組織形式有( )A.會(huì)員制B.股份制C.公司制D

12、.特許制標(biāo)準(zhǔn)答案： A, C65、 關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有( )A.證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定B.證券價(jià)格的形成由做市商決定C.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, C解析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。66、 在我國，證券交易所會(huì)員可享有( )權(quán)利。A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)D.參加

13、證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, D解析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。67、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取( )措施。A.專項(xiàng)調(diào)查B.暫?；蛳拗平灰證.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)D.要求整改標(biāo)準(zhǔn)答案： A

14、, D68、 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。A.9:15-9:25B.9:30-11:30C.13:00-14:57D.14:57-15:00 標(biāo)準(zhǔn)答案： B, C解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15-9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00-14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57-15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )A.自動(dòng)托管B.固定買賣C.哪買哪賣D.轉(zhuǎn)托不限標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )A.人民幣普通

15、股票賬戶B.上海證券賬戶C.深圳證券賬戶D.證券投資基金賬戶 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, D解析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。71、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10% 標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C72、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )

16、A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.證券的存管和過戶C.管理和公布市場(chǎng)信息D.提供咨詢服務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, D解析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。73、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收 標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C ,D74、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。A

17、.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： A, D解析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。75、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。A.經(jīng)濟(jì)性B.高效性C.市場(chǎng)性D.連續(xù)性 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D解析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。76、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日B.最后交易日為T+1日C.權(quán)益登記

18、日為T+6日D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日 標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C 解析：最后交易日為T+3日，現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+11日。77、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.印花稅D.手續(xù)費(fèi) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C78、關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有( )。A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D79、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。A.因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回 標(biāo)準(zhǔn)答案： A, B, C, D解析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可