1、華夏航空股份有限公司高級管理人員薪酬與績效考核管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范華夏航空股份有限公司（以下簡稱“公司”）高級管理人員（以下簡稱“高管”）薪酬管理，建立科學(xué)合理的分配和激勵機(jī)制，有效調(diào)動高管成員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，將經(jīng)營者的利益與企 業(yè)的利益結(jié)合起來，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展， 根據(jù)公司法等有關(guān)法律法規(guī)以及公司章程，特制定華夏航空股份有限公司高級管理人員薪酬與績效考核管理制度（下稱本制度”）。第二條適用對象由董事會聘任的首席執(zhí)行官、總裁、聯(lián)席總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會 秘書等高級管理人員。第三條遵循原則（一）競爭力原則，確保

2、高管整體薪酬水平與行業(yè)同類參照公司相匹配；（二）崗位薪酬與崗位價值、崗位貢獻(xiàn)掛鉤原則，體“責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一，確保內(nèi)部的公平性；（三）堅(jiān)持高管薪酬與公司經(jīng)濟(jì)效益以及個人目標(biāo)、績效完成情況相結(jié)合原 則，形成合理的薪酬分配關(guān)系。第二章管理機(jī)構(gòu)第四條公司董事會薪酬與考核委員會是負(fù)責(zé)高管考核并確定薪酬方案的管 理機(jī)構(gòu)。第五條薪酬與考核委員會的主要職責(zé)權(quán)限：（一）根據(jù)高級管理人員崗位的主要職責(zé)、范圍、重要性以及行業(yè)薪酬參照 制定薪酬計(jì)劃或方案；（二）負(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（三）公司董事會授權(quán)的其他事宜。第三章薪酬的構(gòu)成第六條 高管薪酬的構(gòu)成：（一）公司高管薪酬實(shí)行年薪制；（二）公司高管薪酬由年

3、薪（基本薪酬+績效薪酬）、績效獎勵、年終獎金等構(gòu)成；年薪中基本薪酬與績效薪酬的分配比例為1： 1。第七條基本薪酬及績效薪酬的確定和兌現(xiàn)（一）高級管理人員基本薪酬依據(jù)公司崗位等級對應(yīng)的薪酬標(biāo)準(zhǔn)及崗位系數(shù)予以確定；（二）崗位系數(shù)由公司根據(jù)其在考核年內(nèi)所承擔(dān)崗位責(zé)任和貢獻(xiàn)大小，結(jié)合 崗位影響力、領(lǐng)導(dǎo)力、解決問題能力、溝通能力、知識經(jīng)驗(yàn)、工作領(lǐng)域等因素對 崗位進(jìn)行價值評估，同時參照行業(yè)薪酬水平綜合確定；（三）高級管理人員基本薪酬按月發(fā)放；績效薪酬按月進(jìn)行預(yù)發(fā)，發(fā)放比例為月度績效薪酬的80%。季度考核后，依據(jù)考核結(jié)果按季度兌現(xiàn)差額，多退少 補(bǔ)；（四）績效薪酬的浮動范圍在0100%之間。第八條績效獎勵的確

4、定和兌現(xiàn)（一）績效獎勵的總額度最高不超過年薪總額的50%；（二）績效獎勵按半年度發(fā)放，根據(jù)績效考核結(jié)果兌現(xiàn)，浮動范圍在?100% 之間。第九條年終獎金的確定和兌現(xiàn)（一）年終獎金以歸屬于母公司所有者的凈利潤為基數(shù)，在凈利潤完成的情況下，按以下方式計(jì)提：年終獎金總額二（實(shí)際凈利潤-預(yù)算凈利潤）*年終獎金計(jì)提比例（二）年終獎金計(jì)提比例范圍設(shè)定在020%之間，具體比例依據(jù)當(dāng)年經(jīng)營環(huán)境的實(shí)際情況來確定；（三）年終獎金分配的范圍為公司高管與核心骨干，分配原則參照各崗位 薪酬、崗位年度績效評價結(jié)果及個人貢獻(xiàn)等綜合因素進(jìn)行分配。第四章薪酬考核與實(shí)施程序第十條績效考核的實(shí)施按薪酬與考核委員會的相關(guān)工作制度執(zhí)行。

5、第十一條目標(biāo)責(zé)任書的確定（一）公司高管目標(biāo)根據(jù)公司董事會年初下達(dá)的總體經(jīng)營目標(biāo)擬定；（二）在董事會確定公司年度經(jīng)營目標(biāo)之后，高管分別簽署崗位目標(biāo)責(zé)任書。第十二條公司高管簽訂的崗位目標(biāo)責(zé)任書將作為季度績效薪酬、半年度績 效獎勵和年終獎金考核評價的依據(jù)。在經(jīng)營年度中，如經(jīng)營環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變化，薪酬與考核委員會可 依據(jù)相關(guān)制度調(diào)整高管的崗位目標(biāo)。第十三條高管績效薪酬季度考評程序如下：每季度首月對高管上季度的崗位績效達(dá)成情況進(jìn)行考核評價（依據(jù)崗位年度 目標(biāo)責(zé)任書），其中首席執(zhí)行官的績效由董事長評價，其它高管的績效由董事長 和首席執(zhí)行官進(jìn)行評價。第十四條高管績效獎勵半年度考評程序參照季度考評程序執(zhí)行。第十五條薪酬與考核委員會對公司高管年度考評程序如下：經(jīng)營年度結(jié)束后，在會計(jì)師事務(wù)所完成審計(jì)后一個月內(nèi)，由薪酬與考核委員 依據(jù)年度審計(jì)經(jīng)營結(jié)果及績效考核標(biāo)準(zhǔn)對高級管理人員進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果 通知到考核對象，根據(jù)崗位績效考核評價結(jié)果及相關(guān)制度擬定高管的年終獎金方 案，報(bào)公司董事會審批。第十六條高管在收到績效考核結(jié)果通知后如有異議，可在得知考核結(jié)果10 個工作日內(nèi)直接向薪酬與考核委員會申訴，逾期視為默認(rèn)考核結(jié)果，不予受理。申訴時需要以書面形式提交申訴報(bào)告，薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)將高管申訴統(tǒng) 一記錄備案，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。薪酬與考核委員會在接到申訴后