1、國際貿(mào)易復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 第九章 不完全競爭市場下的貿(mào)易政策為什么世界上絕大多數(shù)國家都對進口實施一定的限制，而對出口予以某種鼓勵？市場不完善有什么樣的表現(xiàn)？市場不完善是否能夠成為一國政府實施保護性貿(mào)易政策的理由？當(dāng)市場不完善時，貿(mào)易政策對國內(nèi)市場有什么影響？復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 如果一國國內(nèi)有壟斷勢力，關(guān)稅和其他貿(mào)易政策會對壟斷廠商產(chǎn)生什么影響？關(guān)稅和配額對壟斷廠商的影響一樣嗎？9.1 壟斷與市場結(jié)構(gòu) 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 關(guān)稅和其他貿(mào)易政策會影響到與進口競爭產(chǎn)業(yè)的壟斷利潤。在自由貿(mào)易下，國內(nèi)壟斷廠商無法利用它的壟斷力量。如果政府對進口品征收關(guān)稅，國內(nèi)廠商就可以生產(chǎn)，這里就有一個最低關(guān)稅問題（圖9.1

2、）。但是如果政府實施配額，則在配額之上，國內(nèi)廠商就可以利用其壟斷地位，牟取超額利潤。 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.1 壟斷與市場結(jié)構(gòu) 政府實行關(guān)稅政策以助企業(yè)實現(xiàn)壟斷利潤如果國際上有壟斷勢力，一國政府能夠采取貿(mào)易政策施加影響嗎？如果可以，一國政府應(yīng)當(dāng)采取什么樣的政策？如果世界市場是不完全競爭的，特別是在壟斷和寡頭市場上，廠商可以獲得超額利潤。戰(zhàn)略貿(mào)易政策就是關(guān)于在國家間爭奪超額利潤的政策理論，“利潤轉(zhuǎn)移”是這一理論的核心概念。9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 假設(shè)兩家廠商，本國和外國各一家,在第三國市場競爭；兩國的經(jīng)濟福利就是兩家廠商的利潤，國家政策的目標(biāo)是使外國企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到本國企業(yè)（圖9.

3、2）?！肮胖Z競爭”：兩國廠商以產(chǎn)出為參數(shù)進行競爭。均衡的時候兩國各占一定份額（圖9.3）。在寡頭產(chǎn)業(yè)的國際競爭中，政府的支持可能把他國的壟斷利潤轉(zhuǎn)移到本國。由于規(guī)模經(jīng)濟的作用，如果一個市場兩家廠商都進入，兩家都不能盈利。假如外國廠商先進入這一市場，本國廠商就不會進入。但是如果本國政府給予廠商補貼，廠商就會進入，將外國廠商趕出市場，獲得的超額利潤大于政府補貼。舉例說明（表9.1）（表9.2）復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策舉例說明（續(xù)）在不完全競爭情況下存在超額回報，而政府可以通過給予本國企業(yè)補貼等政策將這些超額回報從外國轉(zhuǎn)移到本國，由于超額回報大于補貼，國民收入可以增

4、加。但是戰(zhàn)略貿(mào)易政策的實施并不是隨意可行的，它是有一定限制條件的。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策戰(zhàn)略貿(mào)易政策的限制條件需要充分的信息；孤立地看一個產(chǎn)業(yè)（表9.3）（表9.4）；考慮其他產(chǎn)業(yè)，可能造成其他產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略劣勢。外國不報復(fù)；政治上的問題；因此，戰(zhàn)略貿(mào)易政策的現(xiàn)實可能性并不很大。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.3 國內(nèi)市場不完善情況下的貿(mào)易政策成熟市場的不完善：不完全競爭；不成熟市場的不完善：市場未發(fā)育。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 國內(nèi)市場失效論由于國內(nèi)市場失效，消費者剩余和生產(chǎn)者剩余 不能正確衡量消費和生產(chǎn)的收益。國內(nèi)市場失效現(xiàn)象很多。國內(nèi)市場失效時，如果實施貿(mào)易政策可以帶來額外的社會得益，并且這種

5、得益超過它導(dǎo)致的效率損失，這種社會邊際收益就成了實施貿(mào)易干預(yù)政策的理由（圖9.4）。9.3 國內(nèi)市場不完善情況下的貿(mào)易政策復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 國內(nèi)市場失效論與“次優(yōu)”理論國內(nèi)市場失效論可以看作是“次優(yōu)理論”的一個特例?！按蝺?yōu)理論”的觀點：只有在其他所有市場都正常運作的情況下，對任一市場的不干預(yù)政策才是可取的?！按蝺?yōu)理論”在貿(mào)易政策上的應(yīng)用：這種觀點承認國際貿(mào)易不是問題的根源，但認為貿(mào)易政策至少能部分地解決問題。9.3 國內(nèi)市場不完善情況下的貿(mào)易政策復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 對自由貿(mào)易的辯護本國市場失效要用對準根源的內(nèi)部政策糾正，而不是國際貿(mào)易政策來解決。在（圖9.4）中，生產(chǎn)補貼優(yōu)于關(guān)稅政策。原則：越直

6、接越好。 市場失效很難辨認，因而很難開出正確的政策藥方。比如，許多發(fā)展中國家城市中的失業(yè)問題。9.3 國內(nèi)市場不完善情況下的貿(mào)易政策復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 二元結(jié)構(gòu)/貿(mào)易條件問題幼稚工業(yè)問題外部性問題9.4市場不完善的幾個具體問題復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 貿(mào)易條件：指一國出口價格與進口價格之比；基本思想：發(fā)展中國家主要出口初級產(chǎn)品，進口工業(yè)制成品，這對發(fā)展中國家的貿(mào)易長期來看是不利的。9.4市場不完善的幾個具體問題1、貿(mào)易條件與貿(mào)易政策 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 供給與貿(mào)易條件發(fā)達國家工業(yè)技術(shù)進步快，要素收入提高快；發(fā)展中國家存在剩余勞動力，要素的邊際生產(chǎn)率低，甚至為零；發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門技術(shù)落后，技術(shù)進步慢。9.

7、4市場不完善的幾個具體問題復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 需求與貿(mào)易條件初級產(chǎn)品的收入需求彈性較低；恩格爾定律的作用。實證研究顯示初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件有長期緩慢下降的趨勢。9.4市場不完善的幾個具體問題復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 2、幼稚工業(yè)論理論前提：工業(yè)化被認為是現(xiàn)代化的主要途徑。基本觀點：發(fā)展中國家在制造業(yè)有潛在的比較優(yōu)勢，并且能夠通過暫時的貿(mào)易保護來實現(xiàn)這種比較優(yōu)勢。創(chuàng)造財富的能力比財富的增加更重要。通過一定的政府保護，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)可以逐步降低成本，提高競爭力。9.4 市場不完善的幾個具體問題復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 試圖把將來可能有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)放在今天來并不是個好主意。除非實施保護之后能使產(chǎn)業(yè)具有競爭力，否則對制造業(yè)

8、的保護不會有什么好處。更一般地，除非存在著市場失效，否則政府沒有理由進行干預(yù)。9.4 市場不完善的幾個具體問題批評的意見復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.4 市場不完善的幾個具體問題關(guān)于發(fā)展中國家的市場失效發(fā)展中國家普遍存在市場失效，主要有兩個方面：一是不完善的資本市場，二是外部性問題。不完善的資本市場：發(fā)展中國家缺少健全完善的金融機構(gòu)，使好的投資項目得不到應(yīng)有的資金，導(dǎo)致投資者成本太高。外部性問題：發(fā)展中國家的外部性尤其表現(xiàn)在新行業(yè)。這些行業(yè)中的廠商所產(chǎn)生的社會收益往往大于私人收益，而廠商又無法獲得完全補償?shù)那樾巍＿@使得潛在的投資者不愿意進行投資。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.4 市場不完善的幾個具體問題3、發(fā)

9、達國家的外部性知識和技術(shù)的外部性在很多地方都存在，但是在發(fā)達國家可能更重要。因為發(fā)達國家更加依靠高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，依靠研究與開發(fā)，依靠創(chuàng)造發(fā)明，來推動經(jīng)濟的發(fā)展。由于技術(shù)具有很強的溢出效應(yīng)，因此特別是對于研究與開發(fā)，各國都會通過專利法等手段給予保護。但是專利等保護可能仍然不足以補償發(fā)明創(chuàng)造者的初始成本，因此政府的政策支持還是有道理的。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.4 市場不完善的幾個具體問題政府支持的問題如何判斷給予補貼的產(chǎn)業(yè)或活動？如何確定補貼的數(shù)量？外部性容易為外國廠商獲得時，本國政府不愿進行補貼。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 最后一次作業(yè)：由于中國有些產(chǎn)品（特別是奢侈品）的國內(nèi)價格顯著高于外國市場的價格，最近國內(nèi)

10、對奢侈品降低關(guān)稅的呼聲不斷。請選擇某個進口產(chǎn)品行業(yè)，判斷該行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)（完全競爭、壟斷競爭、寡頭競爭等），并討論降低關(guān)稅的福利影響。要求：1、對市場結(jié)構(gòu)的判斷要有一定的依據(jù)（產(chǎn)品差異性、超額利潤等）2、降低關(guān)稅的福利影響主要用局部均衡方法進行分析，討論對國內(nèi)與進口競爭產(chǎn)業(yè)的影響，對消費者的影響，對政府的影響。3、進一步討論，對奢侈品降低關(guān)稅對哪些人群（窮人和富人）有利？對收入分配有沒有利？4、根據(jù)上面的討論，得出我的政策結(jié)論：中國目前是否應(yīng)當(dāng)降低奢侈品的進口關(guān)稅？5、其他要求與以前作業(yè)相同。Thank you!9.1 壟斷與市場結(jié)構(gòu) QCPCO圖9.1關(guān)稅保護與國內(nèi)壟斷SArcDPC1PC1

11、+TPC1+T1UQC0QC2QC1WV返回復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策圖9.2壟斷廠商的均衡生產(chǎn)點QHPOMCMCQH0MR0QH1D0E0E1MR1D1E*返回復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策圖9.3兩國廠商的“古諾競爭”QHQFOQH0QH1PQF0NSFHp0H返回復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)表9.1生產(chǎn)與否與所獲利潤關(guān)系空中客車波音-5-50100010000返回復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)表9.2政府給補貼后的結(jié)果空中客車波音20-50100012500返回復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 9.2 戰(zhàn)略貿(mào)易政策生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)表9.3公司具有某種優(yōu)勢的情況空