1、第4章國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論與模型4.1 服務(wù)貿(mào)易研究方法對(duì)傳統(tǒng)理論的繼承4.1.1 服務(wù)貿(mào)易理論研究的規(guī)范分析 4.1.2 服務(wù)貿(mào)易理論研究的實(shí)證分析4.2 服務(wù)貿(mào)易一般模型4.2.1 商品生產(chǎn)與消費(fèi)的一般模型假設(shè)市場(chǎng)有X、Y兩種商品，僅有兩種生產(chǎn)要素，資本(K)和勞動(dòng)（L），對(duì)于供給來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)函數(shù)是一階同質(zhì)的勞動(dòng)力條件下進(jìn)行生產(chǎn)的函數(shù)，可表示為： X =F（K，L）， Y =F（K，L） （41）對(duì)于需求方，需求偏好可以用效用函數(shù)表示為： U=U(X，Y ) （42）4.2.2 時(shí)空一致性問(wèn)題這種時(shí)間和空間的幸運(yùn)的獨(dú)立性并不適于所有的活動(dòng)。市場(chǎng)上像理發(fā)業(yè)及闌尾切除手術(shù)之類(lèi)的醫(yī)療服務(wù)就有很大的不同

2、，這里的生產(chǎn)和消費(fèi)不是獨(dú)立的，實(shí)際上是同一活動(dòng)。對(duì)于這些商品，生產(chǎn)和消費(fèi)的結(jié)合要求時(shí)間和空間的一致，我們不能使生產(chǎn)和消費(fèi)之間有隔離，這樣就不是公式（41）和（42）了，我們有一個(gè)簡(jiǎn)單的表達(dá)式： U=UF（K，L），X （43）這里效用的獲得來(lái)自商品X的消費(fèi)及生產(chǎn)和消費(fèi)同時(shí)發(fā)生的Y服務(wù)商品的消費(fèi)。對(duì)于Y，生產(chǎn)者認(rèn)為其行為是生產(chǎn)，消費(fèi)者認(rèn)為其行為是消費(fèi)，實(shí)際是同一行為。4.2.3 中介服務(wù)我們把有時(shí)間間隔的活動(dòng)定義為中介服務(wù)，這種服務(wù)可以由遠(yuǎn)距離的第三者提供。中介服務(wù)是我們討論的三類(lèi)服務(wù)中最多的一種，至少?gòu)漠a(chǎn)出值來(lái)看是這樣的。 中介服務(wù)幾乎總是涉及耐用品的應(yīng)用。 4.2.4 服務(wù)的一般模型一般情況

3、下，服務(wù)的轉(zhuǎn)換函數(shù)可以用如下公式表示： Xc=S（Xp，） （44）這里轉(zhuǎn)化過(guò)程中的其他投入可能是各種資本、勞動(dòng)和中介因素。我們首先來(lái)考慮與解決和空間限制有關(guān)的轉(zhuǎn)化，可以用一個(gè)更為具體的形式表示如下： Xc=G（Xp，Kg，Lg）+D（Xp，Kd，Ld）Q（d） （45）式中：K、L、D代表資本、勞動(dòng)和距離；G代表外形轉(zhuǎn)化函數(shù)；Q(d)代表距離變化函數(shù)。與公式（45）中與轉(zhuǎn)化緊密相關(guān)的成本函數(shù)公式為： Cd =XpPp + Kgr +LgW + Kdr + KdW （46）式中：r代表租金（資本價(jià)格）；W代表工資率。當(dāng)要解決時(shí)間問(wèn)題時(shí)，我們可以提出相似的公式，變換一下公式（45）可得： Xc

4、= H（Xp，Kh，Lh）+T(Xp，Kt，Lt) Q(t) (47) 4.3 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易模型對(duì)傳統(tǒng)理論的修正與發(fā)展4.3.1 迪爾道夫模型1985年，迪爾道夫率先運(yùn)用H-O模型，建立了“一種商品，一種服務(wù)”的模型， 來(lái)探討服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)。在他的模型中，迪爾道夫認(rèn)為，可以從以下3個(gè)方面對(duì)服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析。1. 商品和服務(wù)貿(mào)易的互補(bǔ)性 (1) 全封閉情形：以a(autarky)表示，表示沒(méi)有任何商品和服務(wù)貿(mào)易發(fā)生。 (2) 自由貿(mào)易情形：以f(free trade)表示，表示商品和服務(wù)都實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。(3) 半封閉情形：以s（semi-autarky）表示，表示只有商品可以自由貿(mào)易

5、。在第(1)種封閉情形下，市場(chǎng)均衡可以表示為（Pa， qa， Xa），Pa和qa分別表示商品和服務(wù)的均衡價(jià)格，Xa表示商品的均衡產(chǎn)量，S表示服務(wù)的均衡產(chǎn)量，由于禁止貿(mào)易而沒(méi)有服務(wù)需求，故服務(wù)的均衡產(chǎn)量為零，即Sa=0。假設(shè)已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，那么，對(duì)于所有可能的（X，S）有：PaX aPaX+ qaS (48)在第(2)種自由貿(mào)易情形下，市場(chǎng)均衡為（Pd， qw， Xf， Sf）， Pd表示本國(guó)商品價(jià)格，qw表示國(guó)際服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格，一般情況下，商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格Pw= Pd+ qw。如果T、V和U分別代表商品、服務(wù)的凈出口和本國(guó)的服務(wù)消費(fèi)量，那么，自由貿(mào)易情形下的均衡條件為，對(duì)于所有可能的（X，S）

6、有：Pd Xf+ qw SfPd X+ qw S （49）對(duì)有所有可能的T和U，有：(PwPd)TfqwVf(PwPd)TqwU (410)Pw TfqwVf=0 (411)公式（49）表示在均衡狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)收益最大化；公式（410）表示服務(wù)的出口達(dá)到利潤(rùn)最大化；公式（411）為貿(mào)易平衡方程。根據(jù)顯示性偏好弱定理，通過(guò)比較全封閉和自由貿(mào)易兩種情況，可以證明：Pa Tf+ qaVf0 (412)2. 要素移動(dòng)的服務(wù)貿(mào)易(service trade as factor movements ) 3. 含有缺席要素的服務(wù)貿(mào)易(service trade as absent factors) 4. 密爾文

7、對(duì)迪爾道夫模型的改進(jìn)QyLLfKhKKQxLhhKxKKfLKyKyE SECL MNKw/rKx圖41 資源配置與國(guó)際貿(mào)易CfBThTfPPRk QfRLGCh R1QhThTfOYXD圖42 兩國(guó)生產(chǎn)、貿(mào)易的一般均衡4.3.2 伯格斯模型 模型的基本假設(shè)：市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；規(guī)模報(bào)酬不變；用資本K和勞動(dòng)力L兩種要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品和一種服務(wù)。 這樣該經(jīng)濟(jì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)形式可描述為3個(gè)單位成本等于價(jià)格的方程： C1(w，r，ps)=p1 (416) C2(w，r，ps)=p2 (417) C3(w，r)=ps (418)式中：Ci()代表生產(chǎn)一單位商品i的最小成本；w和r分別代表工資和租金；pi(i=1，

8、2)代表兩種可貿(mào)易商品的價(jià)格；ps代表服務(wù)價(jià)格。勞動(dòng)與資本要素市場(chǎng)的均衡條件為：Q1C1w()+Q2C2w()+QsC3w()=L (419)Q1C1r()+Q2C2r()+QsC3r()=K (420)式中：Qi(i=1，2，s)代表兩種生產(chǎn)部門(mén)和一個(gè)服務(wù)部門(mén)的產(chǎn)出水平。如果技術(shù)和政策壁壘阻礙國(guó)際服務(wù)貿(mào)易，服務(wù)的供給必須等于部門(mén)需求的總和，即有： Q1C1PS()+Q2C2PS()=QS (421)4.3.3 瑞安模型 假設(shè)條件為：有兩種消費(fèi)品X和Y，它們生產(chǎn)過(guò)程中只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)力L，人們可以選擇生產(chǎn)X或Y，但不能既生產(chǎn)X又生產(chǎn)Y，而且X和Y的生產(chǎn)是分開(kāi)的，所以對(duì)于任何消費(fèi)者，要同時(shí)消

9、費(fèi)這兩種商品，必須要有貿(mào)易，也就必然要有運(yùn)輸。為便于分析，假設(shè)在運(yùn)輸部門(mén)工作的勞動(dòng)者只能從事運(yùn)輸工作，不能生產(chǎn)X或Y產(chǎn)品。這是一個(gè)要求嚴(yán)格的假設(shè)，因?yàn)槲覀冎辉试S生產(chǎn)者生產(chǎn)X和S（服務(wù)）或Y和S，但不能同時(shí)生產(chǎn)X和Y。同時(shí)假定人們對(duì)兩種商品X和Y有相同的偏好。這一基本模型用3個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，即公式（422）、（423）、（424）以及效用函數(shù)，即公式（425）表示（在此模型中公式（426）表明總的勞動(dòng)力必須分別進(jìn)入3種產(chǎn)業(yè)中）。X=Fx（Lx） （422）Y=Fy（Ly） （423）S=Fs（Ls） （424）U=U(X，Y) （425）L= Lx + Ly + Ls （426）同時(shí)我們假設(shè)效用函數(shù)

10、是對(duì)稱(chēng)的，也就是說(shuō)，在使用效用函數(shù)時(shí)，交換X和Y產(chǎn)品的單位數(shù)量，不影響效用水平。因此，消費(fèi)10個(gè)單位的X產(chǎn)品和2個(gè)單位的Y產(chǎn)品與消費(fèi)2個(gè)單位的X產(chǎn)品和10個(gè)單位的Y產(chǎn)品的效用是相同的。通過(guò)對(duì)這種效用函數(shù)的分析，我們可以看出，在決定最終平衡中，只有X和Y的數(shù)量是重要的。 圖43 瑞安模型 圖44 李嘉圖運(yùn)輸服務(wù)模型從以上分析結(jié)果我們可以看出，如果消費(fèi)品的生產(chǎn)者處于不同地區(qū)，服務(wù)將會(huì)自我產(chǎn)生，服務(wù)技術(shù)的提高將會(huì)導(dǎo)致兩種產(chǎn)品貿(mào)易的增加，并會(huì)提高所有消費(fèi)者的效用。 4.3.4 薩格瑞模型 薩格瑞（Silvia B.Sagari，1989）將技術(shù)差異引入H-O-S模型，并作適當(dāng)修正后用來(lái)分析國(guó)際金融服務(wù)

11、貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源。根據(jù)傳統(tǒng)的H-O-S模型，在要素價(jià)格均等化、各國(guó)投入產(chǎn)出模型相同條件下，要素稟賦與貿(mào)易的關(guān)系可以表示為如下公式： 若公式（428)中引入國(guó)際金融服務(wù)貿(mào)易，則該式可表示為：薩格瑞認(rèn)為，國(guó)家之間的技術(shù)差異不僅存在，而且技術(shù)轉(zhuǎn)移日益成為服務(wù)貿(mào)易的主要內(nèi)容。如果放松國(guó)家之間技術(shù)相近的假設(shè)，那么，可以認(rèn)為技術(shù)差異將導(dǎo)致所有投入要素成比例的節(jié)約。為分析方便，現(xiàn)只建立222模型，且消費(fèi)、產(chǎn)出和貿(mào)易的關(guān)系為： 如果存在里昂惕夫生產(chǎn)技術(shù)和技術(shù)差異，那么，對(duì)任何工資租金比率，每種產(chǎn)品K/L比率在不同國(guó)家均保持不變，并且一個(gè)國(guó)家每種產(chǎn)品的投入產(chǎn)出系數(shù)是另外一國(guó)同類(lèi)產(chǎn)品的投入產(chǎn)出系數(shù)的倍數(shù)，即有：4.3.5 馬庫(kù)森理論假設(shè)存在大量的S生產(chǎn)者，由此可能作出近似的競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)。若每個(gè)S生產(chǎn)者都將P和X看作外生變量，則個(gè)別S生產(chǎn)者將q看作是固定的。4.3.6 費(fèi)蘭科斯理論1. 理論模型2. 生產(chǎn)者服務(wù)與市場(chǎng)擴(kuò)張3. 服務(wù)貿(mào)易與專(zhuān)業(yè)化 圖45 服務(wù)生產(chǎn)的規(guī)模與專(zhuān)業(yè)化 圖46 理想品種分析圖示圖47 生產(chǎn)規(guī)模、專(zhuān)業(yè)化與市場(chǎng)擴(kuò)張 圖48 服務(wù)貿(mào)易與市場(chǎng)擴(kuò)張4.3.7瓊斯等人的“生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈”理論1. 生產(chǎn)過(guò)程的分散化2. 國(guó)際貿(mào)易中的服務(wù)鏈 圖49 生產(chǎn)過(guò)程的分散化 圖410 總成本和產(chǎn)出 圖411 分散后的平均成本與