1、綜合管理部工作培訓資料綜合管理部一、合同申請（一）合同申請及打印管理辦法基本原則正式合同打印需保證合同能夠及時簽訂。若客戶有要求看合同，但不能確定是否簽訂的，只能借用樣本合同。不允許有空白合同在公司以外的任何機構間流動，正式合同、樣本合同均必須及時回收。簽訂的合同需及時上交并按類存檔，財富中心簽訂合同必須保證簽訂合同的信息準確完整（簽訂合同上必須有客戶聯系方式）。一次申請只針對一個客戶，如有多個客戶則多次提交OA。正式合同領用后不得隨意轉借流動使用，特殊情況轉借調用正式合同需及時報備至營銷管理部。注： 由于分公司合同以快遞形式發(fā)放，各財富中心合同打印需提前2天在OA系統(tǒng)提交合同打印申請。 成都

2、片區(qū)提前1天。正式合同打印申請：正式申請打印合同需提供以下信息：信息不完善的申請均視作無效申請私財部必須提供客戶姓名及聯系方式渠道部必須提供渠道姓名、聯系方式及客戶姓名綜合管理部必須嚴格提交合同申請情況至總經理審核，審核通過才能打印流程圖（二）OA申請操作親：點擊這里喲！親：點擊這里喲！親：記得把信息填完整了再提交喲！謝謝合作?。ㄈ┖贤I用管理領用合同必須填寫合同領用簽收表，分公司由所屬片區(qū)營銷管理部管理合同領用簽收表（后附：合同領用簽收表）。綜合管理部、營銷管理部按合同領用簽收表跟蹤產品合同，保證簽訂及過期合同能及時回收。領用人在登記合同領用簽收表前應及時檢查的合同的正確性與完整性，若登記

3、合同領用簽收表后發(fā)現合同有錯誤或缺損，綜合管理部、營銷管理部概不負責.機動合同發(fā)放：綜合管理部可依情況向總經理申請機動合同發(fā)放至各地財富中心。機動合同發(fā)放至各地財富中心后，由各地財富中心所屬營銷管理部進行管理調用（機動合同：用于臨時調用的正式合同）。附：合同領用登記表（四）合同簽訂正式合同簽訂后，各財富中心簽訂合同必須在合同簽訂當天將合同將以下內容掃面件發(fā)至綜合管理部。1、所簽簽合同封面；2、客戶填寫信息（客戶姓名、聯系方式、客戶打款銀行信息等）；3、合同落款頁（合同最后一頁）；4、客戶身份證復印件（客戶需簽字蓋手?。?；5、客戶銀行卡復印件（含正反面，客戶需簽字蓋手?。?；6、客戶打款憑條（客戶

4、需簽字蓋手?。?。以上信息必須完整，否者出單人傭金推遲至信息完整后發(fā)放綜合管理部根據以上掃面件及時錄入客戶信息，同時聯系法務部出具出資確認書，并發(fā)至對應營銷管理部。（五）合同、出資確認書和產品成立通知書的回收簽訂合同以及出資確認書的回收：各地財富中心收到出資確認書后應及時交客戶簽字核實，并在三個工作日內連同簽訂合同一起回交至綜合管理部（分公司以快遞單發(fā)發(fā)放時間為準）。未簽訂的正式合同及時回收成都財富中心空白合同必須在產品成立日期起三個工作日內回交至綜合管理部（分公司以快遞單發(fā)放時間為準）。簽訂合同附件簽訂合同必須包含以下附件客戶身份證復印件（客戶簽名并按手?。？蛻舸蚩钽y行卡正反面復印件（客戶簽

5、名并按手?。?。客戶打款憑條復印件。親：客戶打款憑條復印件是要提供給銀行兌付使用，切記單獨復印喲！二、打款報備（一）打款報備說明由于有限合伙人只有48個名額，而銀行賬戶打款名額無限制，當有限合伙名額已滿時，銀行依然可以進賬。但是在有限合伙名額已滿后，隨后客戶打的款不能用于其購買產品的項目，則其打款無效。因為當客戶打款后通知財務查款只能保證客戶打款是否到賬，不能保證其打款有效。綜合管理部負責各有限合伙企業(yè)的名額控制，目的為保證各位員工的客戶打款能正常投入產品及項目，防止客戶打款退款等問題的發(fā)生。（二）打款報備流程二、打款前報備客戶打款，各銷售人員應提前提交財富中心銷售記錄表（打款報備）至綜合管理部

6、企業(yè)郵箱.綜合管理部確定賬戶有剩余名額并且及時預留名額并反饋至銷售人員，銷售人員方能安排客戶打款。若因銷售人員沒有及時通知，造成賬戶名額不足導致客戶打款無效，其責任由銷售人員自行負責.三、打款后報備渠道部若因銀行理財經理未及時告知客戶打款信息，渠道部應在客戶打款的次日上午十點 前將財富中心銷售記錄表（打款報備）營銷管理部，各營銷管理部統(tǒng)一發(fā)至綜合管理部企業(yè)郵箱.私財部必須在客戶打款前將財富中心銷售記錄表（打款報備）營銷管理部，各營銷管理部統(tǒng)一發(fā)至綜合管理部企業(yè)郵箱.附件1：財富中心銷售記錄表（打款報備）（三）具體操作流程親：點擊這里喲！親：點擊這里下載使用喲！親：可以直接選擇！請保證信息完整喲

7、！親：請登錄自己的企業(yè)郵箱！親：點擊這里寫郵件親：財富中心的同事對接到營銷管理部營銷管理部對接至綜合管理部收件人請寫我！點擊這里可以添加親們填寫的打款報備表，記得上傳完再發(fā)送！親：我會根據您所報備的信息，為您的客戶預留打款名額！否則有可能您客戶的打款因超出名額而無效喲！所以請及時報備打款信息，謝謝合作！三、兌付信息對接流程（一）流程信息表統(tǒng)計內容 產品內容一般產品（活力創(chuàng)投、財富穩(wěn)盈等）滾動產品（創(chuàng)鑫月盈、創(chuàng)鑫季贏）統(tǒng)計信息兌付客戶數量、客戶姓名、所屬出單人員、所購產品信息、客戶銀行、客戶賬號、打款日期、收益率、期限、兌付本金、兌付利息、兌付本息和.統(tǒng)計時間每月10日至15 日一次每周周五統(tǒng)計

8、一次發(fā)放內容對接部門發(fā)放內容財務部營銷管理部 財富中心發(fā)放時間每月10至15日發(fā)放次月兌付信息每周一對發(fā)放本周兌付信息發(fā)放信息兌付客戶數量、客戶姓名、所購產品信息、打款日期、客戶銀行、客戶賬號、收益率、期限、兌付本金、兌付利息、兌付本息和兌付客戶數量、客戶姓名、所屬出單人員、所購產品信息跟進信息上述內容是否準確無誤各客戶是否繼續(xù)購買公司產品（二）對接流程圖四、資料領用查閱申請流程領用原則公司資料嚴格保密，不得隨意外泄。領用原因及去向明確。領用資料的申請文件資料領用查閱申請書（后附）概述申請人提出申請（即填寫資料領用申請書），并將相關領用資料的申請文件提交至所借部門負責人。所借部門負責人簽字后，

9、再由申請人將資料領用申請書移交至綜合管理部。綜合管理部審核通過方能借閱或借用。流程圖資料領用查閱申請書資料領用查閱申請書 1申請人：申請日期： 年 月 日資料領用查閱明細：資料領用查閱用途及去向說明：部門領導意見：通過否決部門領導簽字：綜合管理部意見：通過否決綜合管理部簽字：資料領用查閱申請書 2申請人：申請日期： 年 月 日資料領用查閱明細：資料領用查閱用途及去向說明：部門領導意見：通過否決部門領導簽字：總經理意見：通過否決總經理簽字：五、關于申請其他部門協作工作流程基本流程各部門申請人在OA共享里下載申請其他部門協作工作申請表（后附）并提交申請至相關管理職能部門（財富中心需先提交至營銷管理

10、部，后臺部門直接提交至需協作的相關部門），申請內容主要包括工作目的和主要工作內容，申請內容由申請人員自己擬定并交予本部門負責人簽批。其中，財富中心需先提交至營銷管理部，營銷管理部再根據提交申請的目的和內容評估申請的可行性，并在申請其它部門協作工作申請表中做初步審核和給出意見建議，同意則將申請其它部門協作工作申請表提交至需協作工作部門。需協作工作各部門接到申請后，由部門負責人審核，通過，并簽字同意后，方可安排執(zhí)行協作處理事宜。協作工作結束后請將部門協作申請工作表移交至綜合管理部存檔。流程圖 基本原則保障公司信息的安全性，不得隨意對外公布公司信息，保障公司經營安全。體現公司專業(yè)素質，注重團體協作，

11、提高工作效率，保障工作有序開展。申請部門協作工作表 申請其它部門協作工作申請表 后臺版申請人申請日期協作目的：協作工作內容：其他：相關配合部門：運營部 財富中心（ ） 營銷管理部 法務部投行部 風控部 財務部 媒介部 行政人事部 資金運營部 綜合管理部 本部門負責人意見：通過 否定負責人簽字：工作推進協助部門工作內容、意見、相關協作部門負責人簽字運營部財富中心（ ）營銷管理部法務部投行部風控部財務部媒介部行政人事部資金運營部綜合管理部綜合管理部負責人簽字 申請其它部門協作工作申請表 財富中心版申請人申請日期協作工作目的：協作工作內容：其他：相關配合部門：運營部 財富中心（ ） 營銷管理部 法務部投行部 風控部 財務部 媒介部 行政人事部 資金運營部 綜合管理部 本部門意見：通過 否定負責人簽字：營銷管理部意見：通過 否定負責人/審核人簽字：工作推進協助部門協作工作內容、意見及負責人簽字運營部財富中心（ ）營銷管理部法務部投行部風控部財務部媒介部行政人事部資金運營部綜合管理部綜合管理部負責人簽字六、公司章務用印管理流程工作原則保障公司用印規(guī)范，用印去向明確，避免風險。用印申請審核嚴格，用印文件合法合規(guī)，所有用印文件必須要法務部審核，審核通過才能