1、xxx年xx縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集團(tuán)）有限公司公司債券xx縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集團(tuán)）有限公司（作為發(fā)行人）與 xx市商業(yè)銀行股份有限公司（作為抵押權(quán)代理人） 簽訂的抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議xxx年xx月抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議本抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方在xx市xx縣簽訂：抵押權(quán)代理人、監(jiān)管人（甲方）： xx市商業(yè)銀行 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xx銀行”），一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立且具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)xx國(guó)資聘請(qǐng)為本期債券的債權(quán)代理人，并以本期債券債權(quán)代理人、抵押權(quán)代理人和抵押資產(chǎn)監(jiān)管人的名義簽訂本協(xié)議。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：xxx法定代表人或負(fù)責(zé)人：抵押人（乙方）：抵押人一：x

2、x縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方一”、“xx國(guó)資”）一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立的有限責(zé)任公司，擬在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”），并以其自有的國(guó)有土地使用權(quán)及其二級(jí)子公司xx擁有的國(guó)有土地使用權(quán)為本期債券設(shè)定抵押擔(dān)保。住 所：x法定代表人：抵押人二：xx縣xx城市基礎(chǔ)設(shè)備xx投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方二”、“xx”）住 所：xx法定代表人：羅俊鑒于：抵押人擬向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)申請(qǐng)發(fā)行人民幣10億元的公司債券（最終數(shù)額由國(guó)家發(fā)改委正式批準(zhǔn)資料文件確定），為了保證本期債券及時(shí)足額還本付息，抵押人以其自有的國(guó)有土地使用權(quán)及其二級(jí)子公司xx擁有的國(guó)有土地使用權(quán)為本

3、期債券設(shè)定抵押擔(dān)保；抵押人與抵押權(quán)代理人簽訂了國(guó)有土地使用權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議，以國(guó)有土地使用權(quán)為本期債券設(shè)定了抵押擔(dān)保；因此，抵押人、監(jiān)管人經(jīng)過友好協(xié)商，就抵押擔(dān)保資產(chǎn)的監(jiān)管事宜簽訂本協(xié)議。 委托監(jiān)管抵押人聘請(qǐng) xx市商業(yè)銀行股份有限公司為抵押資產(chǎn)的監(jiān)管人，對(duì)抵押資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管。 抵押資產(chǎn)抵押資產(chǎn)為國(guó)有土地使用權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議項(xiàng)下設(shè)定抵押權(quán)的國(guó)有土地使用權(quán)，詳見下表：序號(hào)位置所有權(quán)類型土地用途面積（平方米）土地證編號(hào)評(píng)估價(jià)值（萬(wàn)元）權(quán)屬1234567891011合 計(jì) 679,716.69 167,250.12 經(jīng)各方認(rèn)可，由中京民信（xx）資產(chǎn)評(píng)估有限公司評(píng)估，并出具了xx縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集

4、團(tuán)）有限公司、xx縣xx城市基礎(chǔ)設(shè)備xx有限公司部分土地使用權(quán)價(jià)值資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（xx號(hào)）（評(píng)估基準(zhǔn)是xx年1xx月31日），以上述11宗抵押土地使用權(quán)評(píng)估的價(jià)值人民幣167,250.12萬(wàn)元為抵押資產(chǎn)價(jià)值。該抵押資產(chǎn)價(jià)值的商定，并不作為抵押權(quán)人或抵押權(quán)代理人一句本協(xié)議對(duì)抵押財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分估價(jià)的依據(jù)，也不構(gòu)成對(duì)抵押權(quán)人或抵押權(quán)抵押權(quán)代理人行使抵押權(quán)的任何限制。抵押資產(chǎn)最終價(jià)值以抵押權(quán)人或抵押權(quán)代理人實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)實(shí)際處置抵押資產(chǎn)的變現(xiàn)值為準(zhǔn)。 抵押資產(chǎn)的評(píng)估本期債券的存續(xù)期間，當(dāng)監(jiān)管人有合理的理由認(rèn)為需對(duì)抵押資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行重新評(píng)估的或者抵押人擬對(duì)抵押資產(chǎn)追加、置換、釋放時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)

5、評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。xx國(guó)資將在本期債券本息全部清償完畢之日前聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按年對(duì)抵押資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行跟蹤評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。債券存續(xù)期間，年度評(píng)估報(bào)告的基準(zhǔn)日期應(yīng)為本期債券當(dāng)年的付息首日。年度評(píng)估報(bào)告的出具時(shí)間應(yīng)不遲于本期債券當(dāng)年付息首日后的20個(gè)工作日。 抵押比在本期債券存續(xù)期內(nèi)，抵押比不應(yīng)低于1.5。抵押比是抵押資產(chǎn)價(jià)值總額與本期債券未償還本金的比例。 抵押登記抵押人和抵押權(quán)代理人應(yīng)在本期債券發(fā)行成功后10個(gè)工作日內(nèi)，向土地使用權(quán)抵押登記部門辦理抵押登記并將他項(xiàng)權(quán)證原件交予抵押權(quán)代理人。抵押權(quán)自抵押登記之日起設(shè)立。抵押登記期限在本協(xié)議擔(dān)保期限屆滿前到期的，抵押人應(yīng)在30天

6、內(nèi)申請(qǐng)展期。 第六條 抵押資產(chǎn)的追加、釋放、置換 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)?shù)盅罕鹊陀?.5倍時(shí)或監(jiān)管人有理由認(rèn)為抵押人需要追加抵押資產(chǎn)的，則監(jiān)管人應(yīng)以書面形式通知抵押人，督促抵押人追加抵押資產(chǎn)以彌補(bǔ)價(jià)值差額部分。本期債券存續(xù)期內(nèi)，抵押人因經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，可向監(jiān)管人申請(qǐng)置換相應(yīng)的抵押資產(chǎn)；當(dāng)?shù)盅罕却笥?.8時(shí)抵押人有權(quán)要求對(duì)超過抵押比為1.8部分的抵押資產(chǎn)進(jìn)行釋放。抵押人追加抵押資產(chǎn)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)經(jīng)抵押權(quán)代理人認(rèn)可的具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，分別對(duì)抵押資產(chǎn)和釋放的抵押資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告，確保相應(yīng)抵押資產(chǎn)釋放后抵押比不低于1.8倍。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，抵押人因經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，可向抵押權(quán)代

7、理人申請(qǐng)置換相應(yīng)的抵押資產(chǎn)，但抵押人應(yīng)書面申請(qǐng)并保證擬置入的資產(chǎn)價(jià)值不低于擬置出的抵押資產(chǎn)價(jià)值。同時(shí)抵押人應(yīng)聘請(qǐng)經(jīng)抵押權(quán)代理人認(rèn)可的具備相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，分別對(duì)置出與置入的抵押資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。本次發(fā)債發(fā)行成功一年后，抵押人方可進(jìn)行置換、釋放，并且每年不超過1次。 信息披露 當(dāng)?shù)盅嘿Y產(chǎn)發(fā)生重大貶值、毀損、滅失、糾紛或有發(fā)生上述情況的可能時(shí)，抵押人應(yīng)在該等情況發(fā)生或知道該等情況發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)書面通知監(jiān)管人。監(jiān)管人有權(quán)對(duì)抵押資產(chǎn)的價(jià)值、狀況等進(jìn)行調(diào)查，抵押人應(yīng)該全力配合。 監(jiān)管職責(zé)監(jiān)管人承擔(dān)抵押資產(chǎn)的監(jiān)管義務(wù)，主要職責(zé)包括：妥善保管因辦理抵押而形成的各種權(quán)利憑證和其他資料文件資

8、料文件資料；對(duì)抵押資產(chǎn)的權(quán)屬變更，設(shè)定抵押權(quán)等變更情況，或抵押資產(chǎn)物理外貌發(fā)生重大變更情況，或其他嚴(yán)重影響抵押資產(chǎn)價(jià)值的情況進(jìn)行日常監(jiān)督；當(dāng)?shù)盅嘿Y產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失等顯著影響抵押資產(chǎn)價(jià)值的情形時(shí)，出具風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書；當(dāng)?shù)盅嘿Y產(chǎn)比低于1.5時(shí)，監(jiān)管人應(yīng)以書面形式通知抵押人，督促抵押人追加抵押資產(chǎn)以彌補(bǔ)價(jià)值差額部分；根據(jù)本協(xié)議對(duì)抵押資產(chǎn)進(jìn)行置換或釋放；對(duì)抵押資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、保全或?qū)崿F(xiàn)抵押權(quán)。 抵押權(quán)的行使本期債券存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)發(fā)行人償債資金專項(xiàng)賬戶資金不足以支付當(dāng)期本息，或募集說(shuō)明書商定的加速清償情況發(fā)生時(shí)，抵押權(quán)代理人有權(quán)對(duì)抵押的國(guó)有土地使用權(quán)進(jìn)行處置，用以償付本期債券本息及其他相關(guān)費(fèi)用。 費(fèi)用承擔(dān)

9、因抵押資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估、追加抵押、抵押資產(chǎn)的釋放、抵押權(quán)登記等而發(fā)生的評(píng)估費(fèi)用、保全、實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)和其他相關(guān)費(fèi)用由抵押人承擔(dān)。其他 本協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效本協(xié)議未商定的內(nèi)容，依照中華人民共和國(guó)協(xié)議法等相關(guān)法律、法規(guī)處理，或由各方協(xié)商處理。xxx年xx縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集團(tuán)）有限公司公司債券國(guó)有土地使用權(quán)抵押擔(dān)保協(xié)議未商定的內(nèi)容，本協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議壹式陸份，各方各執(zhí)貳份，其他報(bào)相關(guān)部門，各份具有同等效力。（以下無(wú)正文，下頁(yè)為簽章頁(yè)，簽章頁(yè)共兩頁(yè)）（本頁(yè)無(wú)正文，為xxx年xx縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集團(tuán)）有限公司公司債券抵押監(jiān)管協(xié)議之簽章頁(yè)第一頁(yè))抵押人一：xx縣xx國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資（集團(tuán)）有限公司（蓋章）法定代表人/授權(quán)代理人：日期： 年