1、風(fēng)險(xiǎn)管理操作指導(dǎo)書目錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc112829310 1范圍和目的 PAGEREF _Toc112829310 h 5 HYPERLINK l _Toc112829311 2風(fēng)險(xiǎn)的分類 PAGEREF _Toc112829311 h 5 HYPERLINK l _Toc112829312 3研發(fā)常見風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc112829312 h 6 HYPERLINK l _Toc112829313 4評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc112829313 h 6 HYPERLINK l _Toc112829314 4.1風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估 P

2、AGEREF _Toc112829314 h 7 HYPERLINK l _Toc112829315 4.2風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估 PAGEREF _Toc112829315 h 8 HYPERLINK l _Toc112829316 5風(fēng)險(xiǎn)防范措施 PAGEREF _Toc112829316 h 8 HYPERLINK l _Toc112829317 5.1人力資源風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施 PAGEREF _Toc112829317 h 8 HYPERLINK l _Toc112829318 5.2對(duì)于需求變動(dòng)的緩解措施 PAGEREF _Toc112829318 h 9 HYPERLINK l _Toc11

3、2829319 5.3對(duì)于技術(shù)因素的緩解措施： PAGEREF _Toc112829319 h 9 HYPERLINK l _Toc112829320 5.4環(huán)境、物料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施： PAGEREF _Toc112829320 h 9 HYPERLINK l _Toc112829321 5.5進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施 PAGEREF _Toc112829321 h 9 HYPERLINK l _Toc112829322 5.6商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施 PAGEREF _Toc112829322 h 9 HYPERLINK l _Toc112829323 6風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控 PAGEREF _Toc112

4、829323 h 9 HYPERLINK l _Toc112829324 6.1對(duì)于人員風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素： PAGEREF _Toc112829324 h 9 HYPERLINK l _Toc112829325 6.2對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素： PAGEREF _Toc112829325 h 9 HYPERLINK l _Toc112829326 6.3對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素： PAGEREF _Toc112829326 h 10 HYPERLINK l _Toc112829327 6.4環(huán)境、物料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素： PAGEREF _Toc112829327 h 10 HYPERLINK l

5、 _Toc112829328 6.5進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控措施 PAGEREF _Toc112829328 h 10 HYPERLINK l _Toc112829329 6.6商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控措施 PAGEREF _Toc112829329 h 10 HYPERLINK l _Toc112829330 7風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤 PAGEREF _Toc112829330 h 10 HYPERLINK l _Toc112829331 7.1風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單 PAGEREF _Toc112829331 h 10 HYPERLINK l _Toc112829332 7.2風(fēng)險(xiǎn)分解 PAGEREF _Toc112829332 h

6、 11 HYPERLINK l _Toc112829333 8風(fēng)險(xiǎn)管理流程 PAGEREF _Toc112829333 h 11 HYPERLINK l _Toc112829334 8.1適用對(duì)象 PAGEREF _Toc112829334 h 11 HYPERLINK l _Toc112829335 8.2流程圖 PAGEREF _Toc112829335 h 11 HYPERLINK l _Toc112829336 8.3風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理說明 PAGEREF _Toc112829336 h 11范圍和目的本文檔適用于IPD產(chǎn)品開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。閱讀對(duì)象為產(chǎn)品開發(fā)各領(lǐng)域的項(xiàng)目組成員。風(fēng)險(xiǎn)的分

7、類在產(chǎn)品開發(fā)過程中，風(fēng)險(xiǎn)主要來源于如下一些方面：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我們來說主要是指市場(chǎng)需求發(fā)生變化，引起產(chǎn)品規(guī)格的改變，包括增加新的需求；原來開發(fā)的功能需求取消；是否開發(fā)某項(xiàng)功能，何時(shí)開發(fā)完成由確定變?yōu)椴淮_定。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：在產(chǎn)品開發(fā)過程中出現(xiàn)方案選擇失誤、方案設(shè)計(jì)考慮不周等，導(dǎo)致任務(wù)不能按時(shí)完成；在新產(chǎn)品開發(fā)中采用比較先進(jìn)但還不成熟的技術(shù)。采用新的技術(shù)可能是出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，但是新技術(shù)在性能、穩(wěn)定性方面都會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品的開發(fā)進(jìn)度及質(zhì)量受到影響。環(huán)境、物料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)：主要是指生產(chǎn)啟動(dòng)時(shí)間、計(jì)劃物料的數(shù)量、外購(gòu)件供貨期等方面不能滿足實(shí)際需求的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：主要是指關(guān)鍵通道上的任務(wù)、

8、外協(xié)任務(wù)、有多個(gè)前項(xiàng)的任務(wù)、浮動(dòng)期極短的任務(wù)、樂觀估計(jì)的任務(wù)等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。人力資源風(fēng)險(xiǎn)：新員工技能不熟；從事某項(xiàng)開發(fā)任務(wù)的工程師突然抽調(diào)處理更緊急任務(wù)、辭工、生病等引起的風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：主要指客戶對(duì)產(chǎn)品的規(guī)格需求、供貨時(shí)間需求等突然發(fā)生變化，或預(yù)定的簽單不能按時(shí)簽定或被取消等風(fēng)險(xiǎn)。法律、政策風(fēng)險(xiǎn)：由于國(guó)家、地區(qū)法律法規(guī)的變化，導(dǎo)致產(chǎn)品不能進(jìn)入市場(chǎng)或進(jìn)入市場(chǎng)的門檻提高。資金風(fēng)險(xiǎn)：由于公司擴(kuò)張過快，資金回?cái)n不及時(shí)等因素，造成公司流動(dòng)資金緊張。資金不足導(dǎo)致產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)無法按計(jì)劃進(jìn)行。管理風(fēng)險(xiǎn)：公司管理水平跟不上，導(dǎo)致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的實(shí)施，影響產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)。管理水平及

9、管理隊(duì)伍上的不足也會(huì)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)造成風(fēng)險(xiǎn)?？头L(fēng)險(xiǎn)：由于客戶環(huán)境的問題造成產(chǎn)品使用、維護(hù)、升級(jí)出現(xiàn)問題。這些問題將影響產(chǎn)品在市場(chǎng)上的表現(xiàn)?？头系膯栴}不能很好的解決也會(huì)對(duì)產(chǎn)品的最終成功造成影響。研發(fā)常見風(fēng)險(xiǎn)以研發(fā)領(lǐng)域?yàn)槔?，我們?cè)谶@里列舉了一些常見的風(fēng)險(xiǎn)： 表3-1 研發(fā)常見風(fēng)險(xiǎn)說明表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別概率影響1有些開發(fā)人員只能部分精力投入該產(chǎn)品人力資源風(fēng)險(xiǎn)中低2交付日期將被緊縮商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中高3產(chǎn)品需求在交付以前經(jīng)常變更商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中高4人員在技術(shù)上不配套人力資源風(fēng)險(xiǎn)中低5人員缺乏經(jīng)驗(yàn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)高高6人員流動(dòng)頻繁人力資源風(fēng)險(xiǎn)中高7物理資源的限制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)低低8需要采用新的算法或輸入輸出技術(shù)，引起計(jì)劃延遲技術(shù)風(fēng)

10、險(xiǎn)中高9公司高層支持將降低人力資源風(fēng)險(xiǎn)中高部分風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單描述：交付日期將被緊縮：由于市場(chǎng)（客戶）需求緊迫，我們面對(duì)的客戶要求我們的交付日期經(jīng)常比較苛刻，往往會(huì)要求我們提前供貨，此風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率很大。一旦出現(xiàn)將減少測(cè)試和問題解決的時(shí)間，嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品需求在交付以前經(jīng)常變更：由于客戶對(duì)產(chǎn)品的需求經(jīng)常變更，而且由于前期需求分析存在一定的局限性，所以產(chǎn)品需求經(jīng)常容易被變更。一旦出現(xiàn)開發(fā)進(jìn)度將受到嚴(yán)重影響，而且由于新功能的增加將影響到產(chǎn)品的穩(wěn)定性。人員缺乏經(jīng)驗(yàn)： 由于新產(chǎn)品對(duì)開發(fā)測(cè)試人員多是陌生的，此部分對(duì)計(jì)劃的完成有較大風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)需要我們根據(jù)實(shí)際研發(fā)中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不斷的總結(jié)完善，而且不

11、同的產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)也各不相同，PDT經(jīng)理需要在制定具體項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，充分考慮不同的風(fēng)險(xiǎn)因素并制定應(yīng)對(duì)措施。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成影響的可能性及后果。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度（或損失的大?。┻@兩個(gè)方面來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響程度可以采用定性的評(píng)估，也可以采用定量的評(píng)估方式。通常情況我們只需要采用定性評(píng)估就可以了。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由項(xiàng)目組在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后立即進(jìn)行，將評(píng)估結(jié)果（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)責(zé)任人等）填寫入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單中，納入項(xiàng)目管理中進(jìn)行跟蹤管理。風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分為五個(gè)等級(jí)：0.1，幾乎不可能0.3

12、，不大可能0.5，可能0.7，很可能0.9，幾乎可以肯定 風(fēng)險(xiǎn)影響程度也分為五個(gè)等級(jí)，分別為1，3，5，7，9。影響取值的標(biāo)準(zhǔn)見下表。表4-1 風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)影響取值對(duì)項(xiàng)目的負(fù)面影響程度技術(shù)方面進(jìn)度方面成本方面質(zhì)量1影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)性能，但仍然滿足用戶需求項(xiàng)目進(jìn)度延誤2天以內(nèi)項(xiàng)目成本超支10%以內(nèi)發(fā)生1起以上一般故障3影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)性能和功能，但仍然滿足用戶需求項(xiàng)目進(jìn)度延誤2天或更多項(xiàng)目成本超支10%或以上發(fā)生3起以上一般故障5影響項(xiàng)目功能、性能，但用戶仍然接受（影響輕微）項(xiàng)目進(jìn)度延誤1周或更多項(xiàng)目成本超支20%或以上發(fā)生1起以上重大故障7影響項(xiàng)目功能、性能，但用戶仍能接受（造成用戶不滿）項(xiàng)目

13、進(jìn)度延誤1.5周或更多項(xiàng)目成本超支25%或以上發(fā)生3起以上重大故障9影響項(xiàng)目的功能、性能，而用戶無法接受項(xiàng)目進(jìn)度延誤2周或更多項(xiàng)目成本超支30%或以上發(fā)生嚴(yán)重故障評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度的取值以后就可以計(jì)算出該風(fēng)險(xiǎn)的綜合影響。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)綜合影響的公式為：綜合影響 = 發(fā)生概率 * 危害風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分為三個(gè)等級(jí)：高、中、低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程序同樣分為三個(gè)等級(jí)：高、中、低。有了風(fēng)險(xiǎn)的概率和等級(jí)，我們就可以看出各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。在產(chǎn)品開發(fā)過程中要重點(diǎn)跟蹤雙高風(fēng)險(xiǎn)。圖4-1 各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度風(fēng)險(xiǎn)防范措施當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)還沒有發(fā)生時(shí)，我們要采取一定的預(yù)防措施來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。這樣在風(fēng)險(xiǎn)

14、發(fā)生時(shí)才能降低給產(chǎn)品開發(fā)所帶來的影響。我們只針對(duì)前面提到的風(fēng)險(xiǎn)列舉一些示例：人力資源風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施和有關(guān)資源部門充分溝通，達(dá)成共識(shí)，建立人員的穩(wěn)定和釋放機(jī)制，在開發(fā)周期內(nèi)保持人員的相對(duì)穩(wěn)定，資源線調(diào)動(dòng)資源需要和產(chǎn)品部協(xié)調(diào)，并將此作為產(chǎn)品線考核資源線的一個(gè)指標(biāo)。針對(duì)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)，需要進(jìn)行系列的培訓(xùn)組織，保證項(xiàng)目開發(fā)人員及時(shí)了解產(chǎn)品知識(shí)。工作交接規(guī)范化，保證產(chǎn)品開發(fā)不會(huì)因?yàn)槿藛T變動(dòng)受到大的沖擊。對(duì)項(xiàng)目組進(jìn)行良好組織，使得每一個(gè)開發(fā)活動(dòng)的信息能被廣泛傳播和交流。對(duì)所有工作進(jìn)行詳細(xì)復(fù)審，避免只有一個(gè)人熟悉該項(xiàng)工作情況出現(xiàn)。對(duì)于每一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)崗位都指定一個(gè)后備人員。對(duì)于需求變動(dòng)的緩解措施在進(jìn)行需求分析時(shí)

15、和市場(chǎng)人員甚至用戶進(jìn)行充分溝通定出基線進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審周知版本計(jì)劃，并用市場(chǎng)銷售指導(dǎo)書指導(dǎo)市場(chǎng)人員簽單時(shí)注意公司產(chǎn)品的規(guī)格，引導(dǎo)用戶嚴(yán)格控制需求的變更，建立需求變更控制機(jī)制，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃；并周知所有項(xiàng)目有關(guān)人員對(duì)于技術(shù)因素的緩解措施：使用模塊化、層次化開發(fā)模式，盡量降低系統(tǒng)復(fù)雜性加強(qiáng)評(píng)審環(huán)境、物料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施：加強(qiáng)和采購(gòu)，物料部門的溝通加強(qiáng)新品管理的控制，加強(qiáng)部品標(biāo)準(zhǔn)化盡量選用目前設(shè)備可以生產(chǎn)的零部件進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施強(qiáng)化周報(bào)，月報(bào)，例會(huì)等措施定期（如月）更新日程表重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵路徑商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的緩解措施和客戶定期，充分溝通風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控對(duì)于人員風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素：以上風(fēng)險(xiǎn)緩解措施是否到位項(xiàng)目組成員對(duì)于

16、項(xiàng)目壓力的一般態(tài)度項(xiàng)目組的凝聚力與報(bào)酬和利益有關(guān)的潛在問題對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素：需求變更機(jī)制是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常用戶需求是否和產(chǎn)品線建立快速通信渠道客戶是否具有該產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)素養(yǎng)對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素：定期的質(zhì)量報(bào)告中的缺陷情況相關(guān)產(chǎn)品的版本發(fā)布機(jī)制是否和本產(chǎn)品有較好的配合技術(shù)培訓(xùn)的效果是否到位各級(jí)審核機(jī)制是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)境、物料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控因素：以上風(fēng)險(xiǎn)緩解措施是否到位將部品標(biāo)準(zhǔn)化列入考核進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控措施定期了解進(jìn)展情況不定期了解人員負(fù)荷狀況商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控措施加強(qiáng)合同評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單對(duì)于已實(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目開發(fā)過程中對(duì)其進(jìn)行跟蹤，了解各類風(fēng)險(xiǎn)在目前情況下的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單的內(nèi)容包括：

17、風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)分類：參見前面的風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)描述：造成的后果：描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)產(chǎn)品開發(fā)會(huì)造成什么樣的影響。發(fā)生概率：定量分析（五個(gè)等級(jí)，0.1，0.3，0.5，0.7，0.9）或定性分析（高、中、低）危害：定量分析（五個(gè)等級(jí)，1，3，5，7，9）或定性分析（高、中、低）綜合影響：定量分析（發(fā)生概率 * 危害）或定性分析（參照?qǐng)D1）預(yù)防措施：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前可以采取哪些措施緩解該風(fēng)險(xiǎn)，降低該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)的影響。應(yīng)急措施：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，要采取什么樣的應(yīng)急措施來減少該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品開發(fā)的影響。觸發(fā)條件：在什么樣的條件下會(huì)觸發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。負(fù)責(zé)人：綜合影響排序：狀態(tài)：只有兩個(gè)取值（Open和Close）。已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)為Close，未發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)為Open。發(fā)生的日期：采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后實(shí)際采取的措施。風(fēng)險(xiǎn)分解為了方便跟蹤，風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單里的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都是單純、明確的風(fēng)險(xiǎn)。在一個(gè)項(xiàng)目開發(fā)過程中，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后就關(guān)閉掉了，不存在多次發(fā)生的可能。如果存在多次發(fā)生的情況，則需要把該風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)分，直到分解到可以獨(dú)立追蹤的程度。風(fēng)險(xiǎn)管理流程適用對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)管理流程指在產(chǎn)品開發(fā)過程中，如何識(shí)別和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)。適用的對(duì)象主要是項(xiàng)目經(jīng)理及其他項(xiàng)目管理人員。流程圖參見風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理流程。