1、2016年青海省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人模擬試題一、單項選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意） 1、_負責上市公司行業(yè)分類指引的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認結果。 A中國證監(jiān)會 B地方證券監(jiān)管部門 C證券交易所 D中國人民銀行 2、引起股價變動的直接原因是（）。 A公司的經(jīng)營情況 B宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況 C證券市場運行狀況 D供求關系的變化 3、最常見的股票是（）。 A優(yōu)先股股票 B普通股股票 C無面額股票 D無記名股票 4、金融期貨的標的物不包括_。 A股票 B利率 C外匯 D小麥

2、 5、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。 A可轉換優(yōu)先股 B參與優(yōu)先股 C非累積優(yōu)先股 D累積優(yōu)先股 6、_是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。 A零售物價指數(shù) B生產(chǎn)者物價指數(shù) C國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù) D生活費用價格指數(shù) 7、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于_億元人民幣。 A1 B2 C3 D5 8、會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定規(guī)定，會員制機構應對

3、每筆咨詢服務收入按_的比例計提風險準備金。 A3% B5% C8% D10% 9、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。 A大體上接近 B不會接近 C股票的平均收益率會較高 D債券的平均利率較高 10、_是指從事國民經(jīng)濟中同性質的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟社會活動的經(jīng)營單位和個體等構成的組織結構體系。 A行業(yè) B產(chǎn)業(yè) C企業(yè) D工業(yè) 11、價值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種_的市場投資理念。 A收益相對分散 B風險相對分散 C投資收益共享型 D投資風險共擔型 12、以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是（）。 A股價指數(shù) B債券 C外匯 D商業(yè)票據(jù) 13、股息的來源是公司的（）。 A稅前利

4、潤 B稅后利潤 C所有利潤 D公積金轉增收益 14、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是_。 A公司凈資產(chǎn) B公司的股利政策 C股份分割 D市場因素 15、行業(yè)特征及上市公司的基本財務數(shù)據(jù)來進行投資分析的分析方法稱為_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技術分析 16、關于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。 A發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準 B實行證券發(fā)行注冊制應向投資者保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當 C要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息 D要對所提供信息的真實性、完整性和

5、可靠性承擔法律責任 17、對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用_來計算其資產(chǎn)價值。 A重置成本法 B市場決定法 C清算價值法 D回歸分析法 18、我國證券法規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 A10% B20% C25% D30% 19、LIBOR是指_。 A香港同業(yè)拆借利率 B倫敦同業(yè)拆借利率 C倫敦銀行回購利率 D紐約同業(yè)拆借利率 20、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)（）授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。 A中國人民銀行 B國家開發(fā)銀行 C交通銀

6、行 D建設銀行 二、多項選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 21、證券的發(fā)行方式有_。 A上網(wǎng)發(fā)行 B定向發(fā)行 C招標發(fā)行 D承購包銷 22、關于利率變化引起證券價格變化，下列說法正確的有_。 A利率與證券價格呈反方向變化 B利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導致債券價格降低 C利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降 D利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平 23、下列說法正確的是_。 A基金份額持有人享有基金信息的知情權

7、、表決權和收益權 B基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 C基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 D基金托管人是基金一切活動的中心 24、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括_。 A優(yōu)先股票分配股息的順序和定額 B優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制 C優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 D優(yōu)先股票股東的權利和義務 25、利率主要是從_方面影響證券價格。 A信用 B改變資金流向 C影響公司的盈利 D經(jīng)營風險 26、對股票定義的描述，正確的是_。 A股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 B股票實質上代表了股東對股

8、份公司的所有權 C股票是一種有價證券 D股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金 27、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有_。 A證券承銷與經(jīng)紀業(yè)務 B資產(chǎn)管理業(yè)務 C自營性買賣 D投資咨詢業(yè)務 28、目前我國發(fā)行的普通國債有_。 A國庫券 B記賬式國債 C憑證式國債 D儲蓄國債(電子式) 29、新證券法在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權力包括_。 A根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 B對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權 C上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權 D

9、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權 30、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的貨幣市場基金管理暫行辦法以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括_。 A1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購 C期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 31、符合股票價格指數(shù)定義的是_。 A是將計算期的股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出的相對變化數(shù) B是反映一個經(jīng)濟體運行和發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號 C可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢 D編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計算報告期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化 32、證券市場的自律性組織包括_。 A證券交易所 B證券監(jiān)督管理委員會 C證券業(yè)協(xié)會 D證券信用評級機構 33、債券的票面要素包括_。 A債券的票面價值 B債券的到期期限 C債券的票面利率 D債券發(fā)行者名稱 34、市場利率變化影響股票價格的途徑包括_。 A利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升 B利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升 C利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債