1、河北鴻源管業(yè)有限公司河北鴻源管業(yè)有限公司1.培訓目的：第一章目的和思路版本修訂：0100頁碼：第 1 頁 共 18 頁-會審核文件-會制定審核計劃-會編制檢查表-會收集客觀證據(jù)-會編寫不符合報告2.學習思路：管理體系審核審什么、EMS、OHSMS依據(jù)什么審SO9001ISO14001、OHSAS18001如何審？1.審核員：第二章內部審核員有能力實施審核并能勝任的人員。國家注冊審核員(外審員)具備資格并在中國認證人員國家注冊委員會(CNAT)注冊的審核員。內部管理體系審核員具備資格，由組織聘任從事內部或第二方審核的人員。內審員的基本要求-從事三年以上質量管理或產品檢驗管理工作。-具有一定的組織

2、管理和綜合評價能力。-需接受具有內審員培訓資格機構或具有內審員培訓資格的人員的培訓。版本修訂：0100頁碼：第 2 頁 共 18 頁-遵紀守法堅持原則實事求是作風正派。組織的內審員資格可按下述要求結合以上內容自定-教育和培訓，經(jīng)歷與個人素質-管理能力與工作能力保持。2.內審員在組織內的作用對管理體系的運行起監(jiān)督作用對管理體系的保持和改進起參謀作用在管理中起領導與員工之間的渠道和紐帶作用在第二、三方審核中起內外接口作用在管理體系的運行中起帶頭作用。內審員的職責遵守有關的審核要求，并傳達和闡明審核要求；參與制定審核活動計劃；編制檢查表；并按計劃完成審核任務；將審核發(fā)現(xiàn)整理成書面資料，并報告審核結果

3、；驗證由審核結果導致的糾正措施的有效性整理保存與審核有關的文件配合和支持審核組長的工作協(xié)助受審核方制訂糾正措施，并實施跟蹤審核參加第二方審核。內審組長的職責全面負責審核各階段的工作現(xiàn)作最后的決定協(xié)助選擇審核組成員制定審核計劃代表審核組與受審核方領導接觸提交審核報告。版本修訂：0100頁碼：第 3 頁 共 18 頁規(guī)定對每一項審核任務的要求，包括所要求的審核員資格遵守相應的審核要求和其它有關規(guī)定制定審核計劃、準備工作文件、給審核組成員布置工作評審有關現(xiàn)行管理體系活動的文件，以確定其適宜性及時向受審核方報告嚴重的不符合項報告在審核過程中遇到的重大障礙清晰、明確地報告審核意見，不無故拖延編制不符合項

4、報告。內審員的工作在確定的范圍內進行審核并保持客觀性收集并分析與被審核的管理體系有關的，足以對其下結論的證據(jù)象保持警覺能夠回答如下問題描述或支持管理體系要求的程序文件或其它資料所規(guī)定的質量目標的需要始終遵守審核紀律內審員應知：組織運作全過程管理體系內涵管理體系評價內部管理體系審核程序ISO9001ISO14001OHSAS18001GB/T190002000 質量管理體系基礎和術語、GB/T280012001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、GB/T240012004環(huán)境管理體系要求及指南中的術語和定義。與產品相關的專業(yè)知識。第三章管理體系審核總論管理體系審核獨立地對一個組織管理體系所進行的審核。版本

5、修訂：0100頁碼：第 4 頁 共 18 頁評價結論。第一方審核、第二方審核、第三方審核第一方審核的目的ISO9001、ISO14001、OHSAS18001標準的要求（評價組織自身的品質系統(tǒng)）；c.為第二方或第三方審核作準備；d.維持、完善、改進管理體系的需要。第二方審核的目的在合同關系的情況下,驗證供方的QMSEMSOHSMS規(guī)定的要求并正在運行；d.作為制定和調整合格供方的依據(jù)。第三方審核的目的通過體系認證，獲準注冊減少社會重復審核和不必要的開支。利于組織提高市場競爭力和信譽并利用注冊作為特色進行市場推銷個市場“供求鏈”的完善。內部審核的內容版本修訂：0100頁碼：第 5 頁 共 18

6、頁a.符合性-管理體系文件/程序是否符合標準，過程是否確定，職責是否明確文件 (文件審查)b 有效性-管理體系文件/程序是否得到有效實施和保持 (現(xiàn)場審查)c 適合性-管理體系過程和結果是否達到既定的管理目標 (管理體系評價).10審核:為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核方案：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核審核準則：用做依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)：版本修訂：0100頁碼：第 6 頁 共 18 頁與審核準則有關的并且能夠證實的記錄事實陳述或其它信息。：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評

7、價的結果。審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果。審核組：實施審核的一名或多名審核員。認證：第三方依據(jù)審核準則對產品、過程或服務進行審核，并對符合審核準則的程度給予書面保證。審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄事實陳述或其它信息?？陀^證據(jù)：支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)。制定審核計劃；組成審核組； 文件審核；審核任務分派； 編制檢查表。1）審核計劃審核時機：確定審核的頻次，即每年應審核多少次為宜；確定是否需要審核，即何時審核為宜； 兩種方式：常規(guī)審核和追加審核。特殊情況下的追加審核：版本修訂：0100頁碼：第 7 頁 共 18 頁發(fā)生了嚴重的質量、環(huán)境、安全問題

8、或用戶有嚴重的投訴；組織的領導層、隸屬關系、內部機構、產品、管理方針和管理目標、技術及裝備以及生產場所等有較大改變；即將進行第二第三方審核或法律法規(guī)規(guī)定的審核。審核目的：依據(jù)審核的動機確定審核目的。（例如：管理體系運行的全面檢查及為外部認證審核作準備）確定管理體系與標準的符合性；確定管理體系是否得到實施與保持；確定管理體系是否具有潛在的改進機會；確定管理體系的充分性、有效性與適用性。審核范圍：表述的。審核范圍需考慮的因素及與產品相關的法律法規(guī)。關于過程方面的范圍：它與審核依據(jù)的要求有關。7.3d. 審核依據(jù)：ISO9001ISO14001、OHSAS18001QM、EMOHSMS程序文件和支持

9、性文件QMQPQWQR；與產品有關的法律法規(guī)；/訂單等2）組成審核組任命審核組組長；c.組成審核組。 3）文件審查文件審核時機當新建立的文件化體系投入運行前當體系文件進行過重大修改時發(fā)現(xiàn)文件化體系運作有明顯問題時其它認為有必要時。文件審核方式形式審查形式審查文件的發(fā)布、生效日期審核與批準是否按規(guī)定權限進行版本修訂：0100頁碼：第 8 頁 共 18 頁是否按規(guī)定進行文件編號、在確定的范圍發(fā)放是否有頁碼、章節(jié)標記、文件名稱等是否最新版本、所有修改處是否有明顯的修改狀態(tài)標識及說明。內容審查管理手冊與管理方針的審查式等是否被包括是否可行對體系所采用的過程或活動的描述是否能滿足標準的要求并切合實際，對

10、增刪條款應有說明支持性文件是否反映體系文件的架構并將手冊中的要求完整地落實。程序文件內容的審查無矛盾及遺漏之處程序文件應具可操作性、應有明確的目的、范圍、職責，正確表達活動的順序和方法，有檢查評價方法程序文件具有系統(tǒng)性，各程序邏輯上獨立，但與相關活動有清晰明確的接口程序文件具有完整性，能保證標準中要求的及實際需要的各項活動均有實施的規(guī)定。注意事項了解各部門的文件是否覆蓋標準的要求了解各部門的工作流程，以便后續(xù)編制檢查表版本修訂：0100頁碼：第 9 頁 共 18 頁行 結論，部分未覆蓋到或合格，未覆蓋到的要做記錄，以4）編制審核實施計劃可以安排某時間進行某過程或活動的審核。陪審人員確定；/依據(jù)

11、；審核員任務分派（審核部門 d.日程安排（具體日期和時間 5）編制檢查表審核檢查表包含內容審核準則；審核方法；審核記錄。檢查表的作用指導審核過程；備忘錄；保持審核進度；原始審核記錄。（檢查表示例講解）審核檢查表編寫注意事項而不要停留在文件上的爭論。故在編制檢查表時需注意記錄的考核（效果性。明確查什幺？如何查？例：管理方針是否在組織內得到溝通和理解。5公司管理方針文件。編制方法按部門、過程的順序或按照產品的生命周期。內部審核實施相關內容：首次會議實施審核不符合報告末次會議審核報告首次會議（作用）版本修訂：0100頁碼：第 10 頁 共 18 頁首次會議（議程）簽到介紹審核目/范圍/準則介紹審核方

12、法不合格處理方式宣布行程計劃確定陪審人員公正性和客觀性說明實施審核（技巧）隨機抽樣，要有代表性。順逆追蹤或順溯追蹤規(guī)定實施結果產品要求確定售后服務實施審核（調查方法）詢問、交談、查文件或記錄； 觀察現(xiàn)場或活動；實際測定和效果驗證。（；作好記錄（時間、地點、人物、事實、憑證材料）客觀證據(jù)。實施審核（提問技巧）開放式提問帶主題的問題；什幺事如何做？擴展性提問；為什幺？如何？怎樣討論性的問題；說出您的個人見解？版本修訂：0100頁碼：第 11 頁 共 18 頁調查性的問題；覺得怎幺樣，有什幺想法假設性的問題；如果則驗證性的問題。請拿出證據(jù)來，在哪兒？封閉式提問用是或否來回答，在規(guī)定的范圍以內作答。例

13、：公司在今年是否執(zhí)行過內部審核。澄清式提問用以確認已獲取的信息，帶主觀導向，不適合經(jīng)常使用。實施審核（觀察技巧） 順實際活動及結果跟蹤驗證找根源。 現(xiàn)場(設施環(huán)境標識人員操作)過程文件和記錄(數(shù)據(jù)的分析圖表和業(yè)績指針)；來自其它方面的報告，如顧客反饋、外部報告和中間商的評價； 相關抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實施質量控制和程序。7）實施審核（交談技巧）在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達到總時間的80虛和認真的聆聽態(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息聆聽技巧A少講多,不怕沉默B排除干擾 C多問開放性問題D多鼓勵講話者E善意的態(tài)度。聆聽時應注意事項A持平等、真誠的態(tài)度B專注、認真地

14、聽 C有耐心并及時反饋D盡可能不要做出不恰當?shù)姆磻獙嵤徍耍炞C技巧）驗證時，可按下述思路進行：準則，驗證應具備的文件、計劃、記錄等是否符合要求否做了。版本修訂：0100頁碼：第 12 頁 共 18 頁并讓受審核方確認。驗證技巧 A審核員自己抽樣并征得對方同意B抽取代表性樣本驗證有關活動C面談所得信息，應通過檢查樣本或與有關人員面談加以驗證 D非受審核區(qū)域人員的信息不能做客觀證據(jù)。實施審核（審核結果）觀察結果的提出:以審核員或以審核小組的名義提出建立在客觀證據(jù)的基礎上并有充分依據(jù)d.在審核組內溝通取得共識e.有利于改進。審核結果應包括:證明管理體系正常運行并滿足規(guī)定要求方面的客觀證據(jù)審查組長對

15、審核結果的正確負責。實施審核（客觀證據(jù)）客觀證據(jù):存在的客觀事實(例如:觀察、測量、實驗的結果)被訪問人員(當事人)的口述現(xiàn)存的文件、記錄等。非客觀證據(jù):主觀推測,推斷要發(fā)生的事情；傳聞，陪同人員及無關人員的說話；作廢文件的規(guī)定，擅自改過的記錄。實施審核（審核記錄a.記錄方法:版本修訂：0100頁碼：第 13 頁 共 18 頁包含時間、地點、人員、主題事件、主要過程活動實施概要；觀察到的事實主要過程、關鍵過程和主要信息；不合格情節(jié)可追溯，必要時有見證人。范例:QW-006PE責，回答內容與文件規(guī)定一致。審核記錄的作用:作為備忘核實的依據(jù)作為查閱追溯的參考便于同事進行調查時參閱便于下一審核部門的

16、調查編制不符合報告和審核報告的依據(jù)。不符合報告（分類a.不符合類型:體系性-管理體系與有關標準、法律、法規(guī)不符合實施性-未按文件/程序實施有效性-實施效果未達要求。b.不符合性質: 嚴重不符合嚴重不合格通常是指系統(tǒng)性或區(qū)域性失效。一般不符合個別偶然的后果輕微的對某個區(qū)域性或系統(tǒng)效性影響輕微的。觀察項-證據(jù)稍不足，但存在問題，需提醒的事項-已發(fā)現(xiàn)問題但尚不能構成不符合，如發(fā)展下去就有可能構成為不符合的事項-其它需要提醒注意的事項。8.不符合報告（內容與格式 ）不符合項陳述要點:嚴格引用客觀并可以追溯的證據(jù)(事實、地點、當事者、涉及的文件號、產品批號、有關文件內容、有關人員的口頭陳述等)文字盡量簡

17、單明了、便于理解、不寫審核過程和原因分析簡單說明不合格的理由(錯在哪里)不符合現(xiàn)象的結論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件(如管理體系標準、管理體系文件、合同等)的哪條規(guī)定。不符合報告的內容:不符合項報告三要素是版本修訂：0100頁碼：第 14 頁 共 18 頁不合格現(xiàn)象的描述；不合格現(xiàn)象結論；不合項性質。這是任一不符合項報告不可缺少的。A.受審核的部門或人員 B.審核員與陪同人員C.日期與不合格現(xiàn)象的描述(應指出不合格缺陷的客觀事實) D.不符合現(xiàn)象結論(違反標準、文件的條文)受審核方對糾正措施及完成時間的承諾H.采取糾正措施后的驗證記錄等。不符合報告格式確定原則: 無統(tǒng)一規(guī)定，視各組織的工

18、作習慣而定無論何種格式所必須有的內容應完善。 就近不就遠原則發(fā)現(xiàn)的問題按最接近的規(guī)定判斷*該細則細的原則判斷的條款應盡量可能細化到問題的所在，由表及里的原則應從表面看到問題的實質。不符合報告（不符合項報告的分發(fā)）分發(fā)范圍分發(fā)至不合格產生的責任部門和相關責任部門。分發(fā)要求不符合項報告分發(fā)應留有分發(fā)記錄并保存以后續(xù)的糾正措施跟蹤審核組會議在末次會議前所有計劃審核工作完成后召開 時間以半小時左右為宜僅審核組成員參加確定所有的不符合報告總結整個審核過程審核員準備自己所審核區(qū)域的工作總結組長準備審核結論及總結性發(fā)言。末次會議（1（目的）版本修訂：0100頁碼：第 15 頁 共 18 頁向受審核部門領導介

19、紹審核總體情況以使他們能夠清楚地了解審核的結果，并予確認。報告審核發(fā)現(xiàn)(重點不符合項)和審核結論提出后續(xù)的工作要求(糾正措施、跟蹤、監(jiān)督驗證等)結束現(xiàn)場審核。末次會議（要求）保持審核風格準時開始結束以不超過一小時為宜使受審核部門了解審核結論由審核組長主持會議最高管理者、審核員、各部門負責人參加會議。末次會議（議程）簽到；強調審核的目/范/準則；強調審核的局限性； 不符合報告；管理體系有效性評價；宣布審核結論；提出糾正措施的要求；各部門領導表態(tài)，并對糾正做出承諾。末次會議（注意事項） 末次會議重點應圍繞不符合項提出糾正措施及要求； 審核結果涉及到的人員最好到會，以便實施糾正；圍； 末次會議應有會議記錄，應包括到會人員的簽到；末次會議應適當肯定受審核部門取得的成功經(jīng)驗和好的做法不要一味談缺點；審核報告（主要內容） 審核的目的、范圍、受審核的部門及日期； 實施審核所依據(jù)的文件/程序及標準等； 審核員姓名受審核部門的主要參與者姓名及職務；不符合項目的統(tǒng)計分析；版本修訂：0100頁碼：第 16 頁 共 18 頁核方的質量管理工作進行整體評價肯定優(yōu)點、指出缺點、提出審審核綜述、審核結論、提出糾正措施實施要求；審核報告的發(fā)放范圍審核報告的審批(審核報告應得到最高管理者或管理者代表的批準)審核報告附件(審核計劃、不符合報告、不符合項分析和其它認為必須的審核