1、PAGE 1PAGE 8*集團團下屬企企業(yè)重大大事項報報告制度度（一）總總則為使集團團公司能能及時了了解集團團各下屬屬企業(yè)發(fā)發(fā)生的各各類重大大事件，確保集集團公司司在有關關管理政政策的制制定和重重大決策策方面有有足夠的的信息支支持，防防范和控控制集團團的各類類經營風風險，特特制定本本制度。重大事項項指對下下屬企業(yè)業(yè)正常生生產經營營有重大大影響、且該事事項的報報送未在在集團正正常信息息溝通范范疇內的的例外事事項。具具體指：對正常常生產經經營造成成較大影影響的突突發(fā)事件件、需報報集團公公司管理理部批準準的重大大事項及及其他重重大事項項。本制度適適用范圍圍為集團團公司下下屬的全全資企業(yè)業(yè)、控股股企業(yè)

2、以以及未控控股但由由集團公公司承包包經營的的企業(yè)（以下簡簡稱為“下屬企企業(yè)” ），其他企企業(yè)可參參照執(zhí)行行。（二）組組織保證證四、下屬屬企業(yè)重重大事項項報告的的責任人人為下屬屬企業(yè)總總經理或或主持日日常工作作的常務務副總經經理。五、集團團公司企企業(yè)管理理部為集集團下屬屬企業(yè)重重大事項項報告的的歸口管管理部門門。其主主要職責責是負責責或協(xié)助助有關部部門對重重大事項項的處理理以及對對有關報報告資料料的收集集、傳送送及存檔檔工作；并負責責有關處處理意見見的反饋饋及執(zhí)行行情況的的跟蹤等等工作。（三）重重大事項項的范疇疇及報送送程序突發(fā)事項項的內容容及報送送程序：1、事項項內容涉及政政府有關關部門對對企

3、業(yè)經經營情況況的突發(fā)發(fā)性審計計或調查查；受到政政府有關關部門的的重大行行政或經經濟處罰罰，且處處罰金額額達人民民幣100萬元以以上；將或有有可能發(fā)發(fā)生的、涉及金金額達人人民幣110萬元元的訴訟訟或仲裁裁。由于企企業(yè)內部部管理或或監(jiān)控不不力而導導致的有有關個人人涉及金金額達人人民幣11萬元以以上的重重大違規(guī)規(guī)違紀事事件；因自然然災害、人為事事故導致致企業(yè)資資產損失失金額達達人民幣幣8萬元元以上的的重大事事項；發(fā)生因因工死亡亡或傷愈愈后致殘殘而喪失失勞動能能力的重重大傷亡亡事故；發(fā)生各各類原因因導致的的產品損損失、或或產品遭遭到客戶戶拒收的的情況，損失金金額達人人民幣110萬元元以上的的重大事事故

4、；其他對對企業(yè)的的生產經經營有（或可能能有）重重要影響響的事項項。2、報送送程序及及時間要要求：凡出現(xiàn)上上述突發(fā)發(fā)性事件件，下屬屬企業(yè)須須于事發(fā)發(fā)當日口口頭向集集團公司司管理部部或有關關職能部部門匯報報，并于于事發(fā)22日內填填報集集團下屬屬企業(yè)突突發(fā)事項項快報（見附附件一），事項項完畢后后須將處處理結果果按集集團下屬屬企業(yè)重重大事項項匯總簡簡表（見附件件二）填填報集團團公司，有必要要報送詳詳細說明明資料的的事項應應另文上上報。需報集團團公司管管理部批批準方可可實施的的重大事事項。1、事項項內容企業(yè)發(fā)發(fā)生經營營范圍以以外的經經濟業(yè)務務；企業(yè)作作為仲裁裁申請人人或訴訟訟原告的的仲裁及及訴訟事事項；

5、未納入入集團信信貸計劃劃或未得得到集團團授權的的融資行行為；企業(yè)未未能清償償、金額額達該企企業(yè)凈資資產的110%以以上的到到期債務務；涉及金金額達人人民幣110萬元元以上的的贈與、承包、租賃、特許權權等合同同的訂立立；企業(yè)內內部出臺臺重大福福利政策策（住房房、購車車等免息息貸款或或員工中中長期培培訓等）；其它需需經集團團批準事事項。2、報送送程序及及時間要要求上述事項項須經集集團公司司批準后后方能實實施，下下屬企業(yè)業(yè)須于事事前向集集團公司司報送集團下下屬企業(yè)業(yè)重大事事項請示示報告，集團團公司應應在收到到有關請請示報告告后155個工作作日內予予以答復復；如屬屬較為緊緊迫的重重大事項項，集團團公司

6、應應指派專專人進行行實地調調研分析析，在66個工作作日內作作出答復復。事項項完畢后后須將處處理結果果按集集團下屬屬企業(yè)重重大事項項匯總簡簡表（見附件件二）填填報集團團公司，有必要要報送詳詳細說明明資料的的事項須須另文上上報。八、其它它重大事事項1、事項項內容可能發(fā)發(fā)生的、給企業(yè)業(yè)經營帶帶來金額額達其凈凈資產55%以上上的各種種潛在虧虧損風險險；企業(yè)的的其他股股東方或或重要客客戶有可可能發(fā)生生重大訴訴訟或面面臨倒閉閉等重大大風險；其他股股東方將將持有的的本企業(yè)業(yè)股權轉轉讓和股股權質押押行為；對資產產、負債債、權益益和經營營成果將將會產生生一定影影響，涉涉及金額額達該企企業(yè)凈資資產總額額5%以以上

7、的合合同訂立立、變更更或終止止的行為為；非集裝裝箱企業(yè)業(yè)中，由由于產品品市場發(fā)發(fā)生較大大變化，導致生生產能力力利用率率不足770%的的情況；企業(yè)待待料停工工天數或或因主要要設備事事故導致致的停工工天數達達5天以以上；企業(yè)所所在地發(fā)發(fā)生重大大政策變變動（稅稅務、外外匯、海海關、勞勞動人事事政策等等）或企企業(yè)政策策環(huán)境發(fā)發(fā)生重大大變化，由此而而導致的的對企業(yè)業(yè)經營的的正面或或負面影影響；已列入入地方政政府財政政、稅收收等支持持的項目目，每一一項目涉涉及獲取取優(yōu)惠金金額達人人民幣220萬元元以上；受省級級及以上上人民政政府表彰彰、或取取得權威威機構認認證的項項目或個個人；企業(yè)組組織架構構的重大大變動

8、及及重大人人事任免免（總經經理助理理級以上上）：在新產產品開發(fā)發(fā)、新材材料運用用以及技技術、工工藝等方方面的重重大突破破或革新新；開發(fā)并并申報成成功的專專利、工工業(yè)產權權等項目目；其他重重要事件件。2、報送送程序及及時間要要求 上述述內容屬屬于僅須須知會集集團公司司的事項項，下屬屬企業(yè)須須于次月月5日前前按附表表二集集團下屬屬企業(yè)重重大事項項匯總月月報的的有關要要求填報報。如集集團公司司有關部部門須進進一步了了解詳細細情況，下屬企企業(yè)再另另文詳報報。（四）有有關要求求如出現(xiàn)本本表未列列明的、可能對對下屬企企業(yè)生產產經營產產生重大大影響的的事項，下屬企企業(yè)責任任人須根根據事項項性質予予以上報報。

9、集團公司司有必要要在事項項進程中中進行跟跟蹤了解解的事項項，可指指派有關關職能部部門負責責處理，下屬企企業(yè)有責責任提交交事件進進展、分分析和有有關統(tǒng)計計報表等等資料。直接受表表部門：凡出現(xiàn)現(xiàn)本制度度規(guī)定的的重大事事項，下下屬企業(yè)業(yè)須直接接報送集集團公司司企業(yè)管管理部，并根據據事項性性質抄報報集團公公司有關關職能部部門。須報經下下屬企業(yè)業(yè)董事會會的重大大事項，下屬企企業(yè)須知知會集團團公司管管理部后后方可報報送。重大事項項報告應應以書面面報告的的形式提提交。若若情況緊緊急或事事態(tài)較為為嚴重，必須于于事件發(fā)發(fā)生當日日直接向向集團公公司管理理部或集集團公司司有關職職能部門門作口頭頭匯報。同時按按上述規(guī)

10、規(guī)定程序序向集團團公司企企業(yè)管理理部補交交書面報報告。下屬企業(yè)業(yè)提交的的突發(fā)發(fā)事項快快報、重大大事項匯匯總簡表表，如如需附有有相關說說明性或或附注性性資料，下屬企企業(yè)應及及時、全全面地予予以提供供。下屬企業(yè)業(yè)責任人人應確保保報告內內容的真真實、準準確和完完整，不不得隱匿匿事件的的真相和和全貌。（五）罰罰 則若出現(xiàn)違違反本制制度的行行為，將將由集團團公司管管理部視視情節(jié)輕輕重對企企業(yè)責任任人予以以處罰或或處分，情節(jié)嚴嚴重者集集團公司司將對企企業(yè)責任任人進行行撤職處處理。作為集團團委派的的重要干干部，企企業(yè)財務務經理有有責任督督促企業(yè)業(yè)總經理理按照本本制度要要求報送送有關重重大事項項，若企企業(yè)總經

11、經理對有有關重大大事項按按住不報報或隱匿匿有關事事實，企企業(yè)財務務經理在在知情并并催促總總經理無無效后，有責任任單獨向向集團公公司管理理部或有有關職能能部門予予以匯報報，否則則，一旦旦出現(xiàn)違違反本制制度的行行為，企企業(yè)財務務經理將將要承擔擔連帶責責任。（六）附附則本制度解解釋權歸歸集團公公司企業(yè)業(yè)管理部部。本制度自自總裁簽簽發(fā)之日日起生效效，試行行期為半半年。編制：簽發(fā)：日期：集團下屬屬企業(yè)突突發(fā)事項項快報上報企業(yè)業(yè)發(fā)生日期期事件名稱稱事件的簡簡要概述（能能夠造成成未來的的經濟收收入、損損失的應應充分估估計）對下屬企企業(yè)或集集團可能能存在的的影響概概述上報企業(yè)業(yè)初步意意見和建建議需集團公公司提供供任何形形式的支支持和幫幫助涉及的企企業(yè)內部部部門或或個人（職務或或工作崗崗位）涉及的政政府部門門、單位位或個人人說明填報單位位可根據據事項性性質摘要要填寫本本表內容容；需附有要要說明性性資料的的，請另另頁附后后。企業(yè)負責責人： 填報報人： 上報報日期：集團下屬屬企業(yè)重重大事項項匯總簡簡表報出企業(yè)業(yè)： 時間間： 受表部部門：企企業(yè)管理理部 要求報報出日期期：月后后5日內內類型事項名稱稱事項過程程描述涉及企業(yè)業(yè)內外部部人員和部部門涉及金額額處理結果果突發(fā)事項本月發(fā)生生的突發(fā)發(fā)事項1、2、本月之前前發(fā)生的的突發(fā)事事項處理理結果1、2、本月之前前發(fā)生的的尚在處處理中的的突發(fā)事事