1、 HYPERLINK /pindao/zhenti/bjzq.htm 北京證券從業(yè)資格培訓： HYPERLINK /pindao/zhenti/bjzq.htm /pindao/zhenti/bjzq.htm一、單項選擇題題(以下各題題所給出的44個選項中，只只有1項最符符合題目要求求，請將正確確選項的代碼碼填入空格內內。共60題題，每題0.5分)1. 將結結構化金融衍衍生產品分為為股權聯(lián)結型型產品、利率率聯(lián)結型產品品、匯率聯(lián)結結型產品、商商品聯(lián)結型產產品等種類是是按()分類類。AA：聯(lián)結的的基礎產品B：發(fā)行方方式C：嵌入式式衍生產品D：收益保保障性備注：P1194結構化化金融衍生產產品的分類

2、2. 契約約型基金反映映的經(jīng)濟關系系是()BA：產權關關系B：信托關關系C：債權債債務關系D：所有權權關系備注：P1120契約型基金金與公司型基基金的關系3. 日經(jīng)經(jīng)225股價價指數(shù)是()編制和公布布的。AA：日本本經(jīng)濟新聞社社B：道-瓊瓊斯公司C：日本大大藏省D：東京證證券交易所備注：P2256日經(jīng)2255股價指數(shù)4. 外資資持股或參股股基金管理公公司的權益比比例，在我國國加入WTOO后3年不超超過( )。AAA： 499%B： 355%C： 333%D： 500%備注：P3385年過渡期期對外開放國國內資本市場場的具體內容容5. 我國國公司法規(guī)規(guī)定，無記名名股票持有人人出席股東大大會會議的

3、，應應當于會議召召開5日前至至股東大會閉閉幕時將( )交存于公公司。BA：股東身身份證明B：股票C：資產證證明D：股東名名冊備注：P448無記名股票票的特點6. ( )按照基金金合同的約定定，根據(jù)基金金管理人的投投資指令及時時辦理清算、交交割事宜。DDA：基金管管理人B：證券公公司C：證券登登記公司D：基金托托管人備注：P1133基金托管人人的職責7. 下列列證券投資基基金中，風險險最大的基金金是( )。DDA：債券基基金B(yǎng)：股票基基金C：貨幣市市場基金D：衍生證證券投資基金金備注：P1123-1225掌握債券基基金，股票基基金，貨幣市市場基金及衍衍生證券投資資基金的特征征與不同之處處8. 股

4、票票的清算價值值是公司清算算時每一股份份所代表的( )。AA：實際價價值B：賬面價價值C：內在價價值D：清算資資金備注：P553掌握股票的的票面價值，帳帳面價值，清清算價值，和和內在價值的的定義特征及及區(qū)別9. 我國國證券法規(guī)規(guī)定，證券公公司注冊資本本的最低限額額為人民幣()。AA： 50000萬元B： 30000萬元C： 10000萬元D： 5000萬元備注：P2274對注冊資本本的三個個標標準要求：55000萬，11億元和5億億元10. 我我們通常所說說的道瓊斯指指數(shù)是指( )。AA：道瓊斯斯工業(yè)股價平平均數(shù)B：道瓊斯斯股價綜合平平均數(shù)C：道瓊斯斯公用事業(yè)股股價平均數(shù)D：道瓊斯斯運輸業(yè)股價

5、價平均數(shù)備注：P2254道瓊斯股價價平均數(shù)的考考察11. 股股票的現(xiàn)值就就是股票未來來收益的( )。CA：期望價價格B：期望價價值C：當前價價值D：當前價價格備注：P554股票的理論論價格12. 基基金托管費是是支付給( )的費用。BBA：證券監(jiān)監(jiān)督管理機構構B：基金托托管人C：基金持持有人D：基金管管理人備注：P1135對證券投資資基金的費用用的考核13. 以以下有關實物物債券的表述述中正確的是是( )。CCA：一種以以收款憑證的的格式記載債債權人認購數(shù)數(shù)量的債券B：一種需需借助投資者者電腦賬戶作作記錄的債券券C：一種具具有標準格式式實物券面的的債券D：以某種種商品實物為為本位而發(fā)行行的國債

6、備注：P883無記名國債債就是實物債債券14. 由由于公司融資資不當而導致致投資者預期期收益下降的的風險屬于( )。CA：經(jīng)營風風險B：違約風風險C：財務風風險D：政策風風險備注：P2268非系統(tǒng)風險險：信用風險險，經(jīng)營風險險，財務風險險15. 非非累積優(yōu)先股股票的特點是是股息分派以以( )為界界，當年結清清CA：每個經(jīng)經(jīng)營周期B：每個分分配年度C：每個營營業(yè)年度D：每個生生產周期備注：P669非累積優(yōu)先先股票和累積積優(yōu)先股票的的定義和特征征16. 財財政政策對股股票價格的影影響主要表現(xiàn)現(xiàn)在通過調節(jié)節(jié)稅率影響企企業(yè)()。CCA：銷售收收入B：產品價價格C：利潤股股息D：資產總總額備注：P660

7、財政政策對對股票價格的的影響17. .中央銀行在在證券市場上上買賣有價證證券是在開展展()業(yè)務。BBA：投融資資B：公開市市場C：套期保保值D：盈利性性備注：P660貨幣政策18. 普普通股票是標標準的股票，通通過發(fā)行普通通股票所籌集集的資金成為為股份公司()的基礎BBA：虛擬資資本B：注冊資資本C：貨幣資資金D：負債備注：P443股票的性質質19. 有有甲、乙、丙丙三種股票被被選為樣本股股，發(fā)行量分分別為1億股股、1.8億億股和1.99億股，某計計算日它們的的收盤價為116.30、111.20元元和7.000元。則該日日這三種股票票的簡單算術術股價平均數(shù)數(shù)和以發(fā)行量量為權數(shù)的加加權股價平均均

8、數(shù)分別是()。BA： 100.59元和和11.500元B： 111.50元和和10.599元C： 100.5元和111.59元元D： 111.59元和和10.599元備注：P2239簡單算術股股價平均數(shù)=(16.33+11.22+7.0)/3=111.50行量為權數(shù)數(shù)的加權股價價平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.00*1.9)/1+1.8+1.99=10.5587220. 看看漲期權的買買方預期該種種融資產的價價格在期權有有效期內將會會()。AA：上漲B：下跌C：不變D：難以判判斷備注：P1174看漲期權和和看跌期權的的定義21. 向不不特定對象發(fā)發(fā)行的證券票票面總值超過過人民幣

9、B 萬元的，應應當由承銷團團承銷。A：1億B：50000萬元C：30000萬元D：20000萬元備注：P2203證券的承銷銷制度：包銷銷，代銷22. 中中國網(wǎng)絡股進進入NASDDAQ的主要要形式是()。CA：無擔保保ADRB：一級AADRC：二級AADRD：三級AADR備注：P1186存托憑證在在中國的發(fā)展展23. 按按照債券票面面載明的利率率及支付方式式定期分次付付息的債券是是指()。AAA：附息債債券B：緩息債債券C：貼現(xiàn)債債券D：零息債債券備注：P882按照付息方方式分為：零零息債券，附附息債券和息息票累計債券券24. 金金融期權的賣賣方( )履履行合約。CCA： 有權權利而無義務務B：

10、有權利利也有義務C：有義務務而無權利D：無義務務也無權利備注：P1172期權的特征征25. 下下列關于國際際債券的表述述不正確的有有( )。CCA：發(fā)行人人發(fā)行國際債債券籌集到的的資金一般是是一種可通用用的自由外匯匯資金B(yǎng)：國際債債券資金來源源廣、發(fā)行規(guī)規(guī)模大C：不存在在匯率風險D：國際債債券是一種跨跨國發(fā)行的債債券，涉及兩兩個或兩個以以上的國家備注：P1109國際債券的的定義和特征征26. 只只有在公司有有盈利時才支支付利息的公公司債券是( )。CA：可轉換換公司債券B：信用公公司債券C：收益公公司債券D：保證公公司債券備注：P1102對定義的考考察27. 股股票投資風險險的內涵是指指預期收

11、益的的( )。CCA： 確定定性B： 永久久性C： 不確確定性D： 可接接受性備注：P444股票的五大大特征的風險險性，收益性性，流動性，永永久性和參與與性28. 自自律性組織包包括證券交易易所和( )。AA：證券業(yè)業(yè)協(xié)會B：證券公公司C：會計師師事務所D：證券信信用評級機構構備注：P116自律性組織織29. 當當市場利率下下調時，國債債基金的收益益會( )。AAA：上升B： 不變變C： 下降降D： 不確確定備注：P1123債券基金與與市場利率是是反向運動的的30. 利利率互換市場場屬于( )。DA：債券市市場B： 基金金市場C： 股票票市場D： 衍生生品市場備注：P1169金融互換交交易31

12、. 債債券的價格變變動風險隨著著期限的增加加而( )。AAA： 增加加B： 不變變C： 減少少D： 沒有有影響備注：P779債券的票面面利率受很多多因素的影響響：借貸資金金市場利率水水平，籌資者者的資信，債債券的期限長長短，債券發(fā)發(fā)行者名稱32. 證證券投資基金金托管人是( )權益的的代表。BA：基金發(fā)發(fā)起人B：基金份份額持有人C：基金管管理人D：基金監(jiān)監(jiān)管人備注：P1132對托管人的的理解33. 證證券公司的內內部控制應當當符合國家有有關法律法規(guī)規(guī)和中國證監(jiān)監(jiān)會的有關規(guī)規(guī)定，并與經(jīng)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)業(yè)務范圍、風風險狀況及所所處的環(huán)境相相適應，以()實現(xiàn)內部部控制目標。BBA：最低成成本B：合理的的

13、成本C：預計成成本D：最高成成本備注：P3301完善內部控控制機制的原原則：健全，合合理，制衡，獨獨立34. 封封閉式基金期期滿終止，清清產核資后的的基金凈資產產按照投資者者的()進行行合理分配。DDA：購買日日期B：購買價價格C：類型D：出資比比例備注：P1122對封基的考考察35. 對對股份有限公公司而言，發(fā)發(fā)行優(yōu)先股的的作用在于可可以籌集( )公司股本本。DA：短期B：中期C：中短期期D：長期穩(wěn)穩(wěn)定備注：P667優(yōu)先股票的的特征36. 美美國存托憑證證市場最突出出的特點是( )。AA：市場容容量大B：市場容容量較小C：發(fā)行手手續(xù)較復雜D：參與者者有限備注：P1185美國存托憑憑證的優(yōu)點3

14、7. 申申請融資融券券的證券公司司應具備的條條件之一是最最近一次證券券公司分類評評價為B 類類A：BBBBB： AC： BBBD：B備注：P22927大條件：1.最近66個月凈資本本均在50億億元以上2. 最近近一次證券公公司分類評價價為A類3.開展融融資融券所學學的自由資金金和自有證券券，自有資金金占凈資本的的比列相對較較高4.已經(jīng)開開發(fā)完成融資資融業(yè)務交易易結算系統(tǒng)，并并通過了證券券交易所，證證券登記結算算公司組織的的全網(wǎng)測試。5. 融資資融券業(yè)務試試點實施方案案通過了中國國證券會組織織的專業(yè)評價價6.客戶交交易結算資金金第三方存管管有效實施，賬賬戶開立，管管理規(guī)范，客客戶資料完整整真實，

15、建立立了“了解自己的的客戶”和“適當性服務務”為核心的客客戶分類管理理和服務體系系7，中國證證監(jiān)會規(guī)定的的其他條件。38. 契契約型基金是是基于( )組織起來的的代理投資方方式。AA：信托原原理B：公約原原理C：代理原原理D：委托原原理備注：P1120，39. 證證券交易通常常都必須遵循循( )。CCA：客戶優(yōu)優(yōu)先原則和時時間優(yōu)先原則則B：價格優(yōu)優(yōu)先原則和數(shù)數(shù)量優(yōu)先原則則C：價格優(yōu)優(yōu)先原則和時時間優(yōu)先原則則D：時間優(yōu)優(yōu)先原則和價價格優(yōu)先原則則備注：P2228交易原原則40. 中中華人民共和和國刑法第第一百六十一一條規(guī)定，提提供虛假財務務會計報告的的公司直接負負責的主管人人員和其他直直接責任人員

16、員。處()以以下有期徒刑刑或者拘役，并并處或者單處處( )以上上( )以下下罰金。BA： 3年年，2萬元，110萬元B： 3年年，2萬元，220萬元C： 5年年，2萬元，220萬元D： 5年年，2萬元，110萬元備注：P332841. 無記名名股票與記名名股票的差別別主要表現(xiàn)在在( )。BBA：股東權權利B：股票的的記載方式C：股票名名稱D：股票編編號備注：P446對定義的考考察42. NNASDAQQ利用現(xiàn)代電電子計算機技技術，將美國國6000多多個證券商網(wǎng)網(wǎng)點聯(lián)接在一一起。開成了了一個全美統(tǒng)統(tǒng)一的()。BBA：場內主主板市場B：場外二二級市場C：場外主主板市場D：場內二二級市場備注：P22

17、56NASDAAQ指數(shù)43. 根根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定定，取得證券券業(yè)執(zhí)業(yè)證書書的從業(yè)人員員變更聘用機機構的，新聘聘用機構應當當在上述情況況發(fā)生后()內向中國證證券業(yè)協(xié)會報報告，由中國國證券業(yè)協(xié)會會變更該人員員執(zhí)業(yè)注冊登登記。DA： 300日B： 155日C： 455日D： 100日備注：P3374中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會對從業(yè)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)業(yè)管理44. 債債券利息支出出屬于公司的的( )。CCA：營銷經(jīng)經(jīng)費B：利潤C：費用范范圍D：直接成成本備注：P 85債券與股票票的不同：權權利不同，目目的不同，期期限不同，收收益不同，風風險不同45. 根根據(jù)我國政府府對WTO的的承諾，我國國加入WTOO的承諾，我我國加入W

18、TTO后3年內內，允許外國國證券公司設設立合營公司司，外資比例例不超過()。CA： 1/2B： 1/4C： 1/3D： 2/3備注：P33846. 債債券發(fā)行的定定價方式以( )最典型型。DA：溢價發(fā)發(fā)行B：折價發(fā)發(fā)行C：協(xié)商定定價D：公開招招標備注：P221147. ( )起，我我國允許符合合條件的國際際開發(fā)機構在在國內發(fā)行人人民幣債券。CCA： 20002年B： 20004年C： 20005年D： 20006年備注：P1113熊貓債券48. 狹狹義的有價證證券是指( )。AA：資本證證券B：商品證證券C：貨幣證證券D：憑證證證券備注：P2249. 注注冊資本最低低限額為人民民幣五千萬元元的

19、證券公司司可以從事( )業(yè)務。AAA：與證券券交易、證券券投資活動有有關的財務顧顧問B：證券資資產管理C：證券自自營D：證券承承銷與保薦備注：P2274對證券公司司注冊資本的的考核50. 中中央銀行的貨貨幣政策對股股票價格有直直接的影響，其其手段包括( )。AA：存款準準備金制度B：發(fā)行國國債C：調節(jié)稅稅率D：國家預預算備注：P66051. 11997年77月爆發(fā)的東東南亞金融危危機是下列哪哪一事件作為為開始的?( )CA：韓國政政府被迫宣布布貨幣貶值B：俄羅斯斯發(fā)生債務危危機C：泰銖貶貶值、泰國政政府放棄實行行多年的固定定匯率D：日本泡泡沫經(jīng)濟破滅滅備注：P225金融風險復復雜化52. 龍龍

20、債券的投資資者主要來自自于( )。CCA：北美洲洲B：歐洲C：亞洲D：南美洲洲備注：P1112龍債券是指指在除日本以以外地亞洲地地區(qū)發(fā)行的一一種以非亞洲洲地區(qū)國家和和地區(qū)貨幣標標價的債券。53. 以以下哪種風險險不屬于系統(tǒng)統(tǒng)風險( )。AA：信用風風險B：利率風風險C：經(jīng)濟周周期波動風險險D：政策風風險備注：P2262-2665系統(tǒng)風險：政策風險，經(jīng)經(jīng)濟周期風險險，利率風險險，購買力風風險54. 在在美國存托憑憑證的發(fā)行中中，下列哪個個步驟不是必必須的( )。BA：存券銀銀行發(fā)出ADDRB：存券銀銀行命令托管管銀行移送證證券C：將所購購買的證券存存放在托管銀銀行D：投資者者委托經(jīng)紀人人以ADR

21、形形式購買非美美國公司證券券備注：P1183參與美美國存托憑發(fā)發(fā)行和交易的的中間機構包包括：存券銀銀行。托管銀銀行和中央存存托公司55. 我我國證券法法規(guī)定，證證券公司經(jīng)營營證券承銷與與保薦、證券券自營、證券券資產管理以以及其他業(yè)務務中的任何兩兩項以上的業(yè)業(yè)務，注冊資資本最低限額額為人民幣()。AA：五億元元B：五千萬萬元C：一億元元D：三千萬萬元備注：P227456. 各各國對股票基基金投資比例例限制的主要要目的是( )。CA：提高基基金的變現(xiàn)性性B：保持基基金的流動性性C：防止基基金操縱股市市D：防止內內部人控制備注：P114257.根據(jù)據(jù)( A ) 的不同。債債券可以分為為政府債券、金金

22、融債券和公公司債券A.發(fā)行主主體B 付息方方式C 債券的的形態(tài)D 債券的的性質備注：P88258.截止止2010年年3月，中國國證監(jiān)會已經(jīng)經(jīng)于42個國國家(地區(qū))的證券(期期貨)監(jiān)管機機構簽署了( A )個個監(jiān)管合作備備忘錄A：46B：52C：42D：37備注：P33859. 中中國指數(shù)期貨貨是標準化合合約，代號為為CX,最小小變動單位為為 (D )A:0.55B:0.11C:0.001D:0.005備注：P225060按( C )不同同，基金可分分為封閉式基基金和開放式式基金A:投資標標的B:基金的的組織形式C:基金運運作方式D:投資目目標備注：P1122二、多項選擇題題1. 政府府發(fā)行債券

23、所所籌集的資金金用途包括( )。ABBCDA：彌補政政府預算赤字字B：興建政政府投資的大大型基礎性的的建設項目C：彌補戰(zhàn)戰(zhàn)爭費用D：為了某某種特殊政策策備注：P887-882. 在期期貨交易中的的( )是降降低市場風險險，防止人為為操縱，提供供公開、公平平、公正市場場環(huán)境的有效效機制。ABBA：限倉制制度B：大戶報報告制度C：保證金金制度D：標準化化期貨合約備注：P11583. 憑證證式國債和儲儲蓄國債(電電子式)的不不同之處有( )ABCCA：債權記記錄方式不同同B：付息方方式不同C：申請購購買手續(xù)不同同D：到期前前變現(xiàn)收益預預知程度不同同備注：P9914. 證券券市場禁入是是指在一定期期限

24、內直到終終身不得( )的制度。AABCDA：擔任上上市公司監(jiān)事事B：擔任上上市公司董事事C：擔任上上市公司高級級管理人員D：從事證證券業(yè)務備注：P33425. 根據(jù)據(jù)我國證券券投資基金管管理暫行辦法法的規(guī)定，( )屬于基基金投資的禁禁止行為。BBCDA：從事國國家債券的投投資業(yè)務B：買賣與與基金管理人人，基金托管管人有重大利利害關系的公公司發(fā)行的證證券C：買賣與與基金管理人人、基金托管管人有控股關關系的股東發(fā)發(fā)行的證券D：買賣其其它基金份額額備注：P1142證券投資基基金的投資范范圍6. 股息息作為股東的的投資收益，其其具體形式可可以有( )。ABCDDA：股票股股息B：現(xiàn)金股股息C：負債股股

25、息D：建業(yè)股股息備注：P2258-25597. 開放放式基金的特特點有( )。ACDA：沒有發(fā)發(fā)行規(guī)模限制制B：常出現(xiàn)現(xiàn)溢價或折價價現(xiàn)象C：沒有存存續(xù)期限D：每個交交易日連續(xù)公公布基金份額額資產凈值備注：P11228. 根據(jù)據(jù)規(guī)定，我國國證券市場上上市公司信息息披露的原則則是( )。AABCDA：真實性性B：準確性性C：及時性性D：完整性性備注：P33579. 存托托憑證一般可可以代表外國國( )。CCDA：票據(jù)B：權證C：公司債債券D：公司股股票備注：P118110. 證證券公司監(jiān)事事會應當就公公司的( )進行監(jiān)督向向股東會負責責。BCA：人事變變動情況B：合規(guī)情情況C：財務情情況D：經(jīng)營情

26、情況備注：P2299監(jiān)事和監(jiān)事事會的權利和和義務11. 關關于歐洲債券券，以下說法法正確的有( )。ACCDA：歐洲債債券票面使用用的貨幣一般般是可自由兌兌換的貨幣B：歐洲債債券是在200世紀30年年代出現(xiàn)的C：歐洲債債券是國際債債券的一種D：歐洲債債券市場以眾眾多創(chuàng)新品種種而著稱備注：P111112. 賦賦予公司老股股東優(yōu)先認股股權的目的是是( )。BBCA：公司資資產的增值B：保護原原普通股股東東的利益C：保證普普通股股東在在公司中保持持原有的持股股比例D：公司權權益的增加備注：P66613. 證證券的場外交交易市場具有有以下功能( )。ABBCA：是證券券交易所的必必要補充B：為不能能或

27、一時不能能到證券交易易上市交易的的股票提供流流通轉讓的場場所C：是證券券發(fā)行的主要要場所D：是分散散的有形市場場備注：P2235三大功能14. 作作為有價證券券，債券和股股票具有的相相同點是( )。BDA：籌資成成本相同B：都是直直接融資的手手段C：都是間間接融資的手手段D：都是經(jīng)經(jīng)濟主體籌措措資金的手段段備注：P884股票和債券券收益率相互互影響15. 貨貨幣期權也可可以稱為( )。ACA：外匯期期權B：本幣期期權C：外幣期期權D：資金期期權備注：P117516. 不不同的標準進進行分類，有有價證券可分分為( )。AABCDA：上市證證券與非上市市證券B：政府證證券、政府機機構證券、公公司證

28、券C：公募證證券和私募證證券D：股票、債債券和其他證證券備注：P1117. 根根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定定，對證券業(yè)業(yè)從業(yè)人員禁禁止的行為包包括( )等等ABCDA：不得泄泄露客戶的資資料B：不得從從事或協(xié)同他他人從事欺詐詐、內幕交易易、操縱證券券交易價格等等非法活動C：不得編編造、傳播虛虛假信息或誤誤導投資者的的信息D：不得買買賣法律明文文禁止的證券券備注：P3383從業(yè)人員的的一般禁止性性行為18. 我我國證券法法規(guī)定，公公司債券上市市交易后，公公司有下列情情形之一的，由由證券交易所所決定暫停其其公司債券上上市交易()。ABCDDA：公司有有重大違法行行為B：公司情情況發(fā)生重大大變化不符合合公司債券上上

29、市條件C：發(fā)行公公司債券所募募集的資金不不按照核準的的用途使用D：未按照照公司債券募募集辦法履行行義務及公司司最近二年連連續(xù)虧損備注：P222419. 證證券交易所的的組織形式主主要有( )。BDA：聯(lián)合制制B：公司制制C：合伙人人制D：會員制制備注：P221320. 債債券票面金額額定得較小，將將會( )。AABCDA：印刷費費用較高B：持有者者分布較廣C：發(fā)行工工作量大D：有利于于小額投資者者購買備注：P778債券的票票面價值21. 以下屬屬于貨幣證券券的是( )。ABCDDA：銀行匯匯票B：支票C：銀行本本票D：商業(yè)匯匯票備注：P2222. 通通常情況下，關關于債券，以以下說法中正正確的

30、是( )。BCDDA：不同發(fā)發(fā)債主體的債債券利率不同同，這是對利利率風險的補補償B：在通貨貨膨脹嚴重的的情況下，債債券票面利率率會提高或發(fā)發(fā)行浮動利率率債券C：同一發(fā)發(fā)行主體的債債券，長期債債券利率比短短期債券高D：利率風風險是債券的的主要風險備注：P227023. 期期貨市場上的的投機者利用用對未來期貨貨價格走勢的的預期進行投投機交易，()。BCA：預計價價格下跌的投投機者會建立立期貨多頭B：預計價價格下跌的投投機者會建立立期貨空頭C：預計價價格上漲的投投機者會建立立期貨多頭D：預計價價格上漲的投投機者會建立立期貨空頭備注：P116524. 從從內容上看，中中國證券市場場對外開放可可分為(

31、)等不同層次次。ABCA：在國際際資本市場募募集資金B(yǎng)：開放國國內資本市場場C：有條件件地開放境內內企業(yè)投資境境外資本市場場D：在國際際資金市場借借貸備注：P3374125. 證證券服務機構構主要包括( )等。BBCDA：證券業(yè)業(yè)協(xié)會B：證券投投資咨詢公司司C：律師事事務所D：證券信信用評級機構構備注：P331026. 證證券市場的產產生和發(fā)展，主主要歸因于( )ABCCDA：股份制制的發(fā)展B：信用制制度的發(fā)展C：社會分分工的日益復復雜，商品經(jīng)經(jīng)濟日益發(fā)展展D：社會化化大生產產生生了對巨額資資金的需求備注：P11827. 以以下對外國債債券的描述正正確的是( )。BCDDA：外國債債券的發(fā)行人

32、人與發(fā)行市場場屬于一個國國家B：外國債債券的面值貨貨幣與發(fā)行市市場屬于一個個國家C：在日本本發(fā)行的外國國債券稱為武武士債券D：在美國國發(fā)行的外國國債券稱為揚揚基債券備注：P111028. 證證券公司會計計系統(tǒng)的內部部控制內容包包括( )。AABCDA：強化會會計監(jiān)督B：提高會會計信息質量量C：加強會會計基礎工作作D：建立健健全會計核算算辦法備注：P330329. 根根據(jù)投資目標標劃分，證券券投資基金可可以分為( )。ACDDA：成長型型基金B(yǎng)：效益型型基金C：收入型型基金D：平衡型型基金備注：P112530. 契契約型基金的的當事人有( )。ACCDA：基金管管理人B：基金承承銷人C：基金托托

33、管人D：基金份份額持有人備注：P112131. 金金融機構積極極參與金融衍衍生工具業(yè)務務的主要原因因是( )。AABCA：金融衍衍生工具業(yè)務務能帶來手續(xù)續(xù)費收入B：金融衍衍生工具業(yè)務務屬于表外業(yè)業(yè)務，不影響響資產負債表表狀況C：金融機機構可以進行行金融衍生工工具自營交易易，擴大利潤潤來源D：逃避監(jiān)監(jiān)管備注：P115132. 中中國證監(jiān)會是是國務院直屬屬機構，是全全國( )的的主管部門。AABA：期貨市市場B：證券市市場C：貨幣市市場D：外匯市市場備注：P334833. 在在我國，基金金性質機構投投資者包括( )。ABBCDA：證券投投資基金B(yǎng)：社?；餋：社會公公益基金D：企業(yè)年年金備注：P

34、99-1334. 在在境外發(fā)行一一級存托憑證證的國內企業(yè)業(yè)主要分兩類類( )。BBDA： 含AA股的國內上上市公司B：含B股股的國內上市市公司C：含S股股的國內上市市公司D：在我國國香港上市的的內地公司備注：P118635. 記記名股票的特特點包括( )。ABCCDA：可以掛掛失B：轉讓相相對復雜C：可以一一次或分次交交納出資D：股東權權利歸屬于記記名股東備注：P44736. 根根據(jù)我國基基金法的規(guī)規(guī)定，基金托托管人的職責責是( )。AABDA：對基金金財務會計報報告出具意見見B：安全保保管基金財產產C：計算并并公告基金資資產凈值及每每一基金份額額資產凈值D：按照規(guī)規(guī)定召集基金金份額持有人人大

35、會備注：P113237. 一一般意義的收收益公司債的的特點有( )。ABCCDA：清償時時排序先于股股票B：到期日日固定C：債券的的未付利息可可以累加D：公司有有盈利時才付付息備注：P110238. 以以下導致上市市公司經(jīng)營風風險的內部因因素有( )ABCDA：技術更更新遲緩B：市場調調查不充分C：項目投投資決策失誤誤D：銷售決決策失誤備注：P2267非系統(tǒng)風險險39. 開開放式基金與與封閉式基金金的區(qū)別表現(xiàn)現(xiàn)在( )等等方面。ABBCA：交易費費用不同B：基金份份額資產凈值值公布時間不不同C：投資策策略不同D：投資對對象不同備注：P1122-122340. 我我國證券法法規(guī)定，證證券登記結算

36、算機構應履行行的職責包括括( )。AABDA：證券交交易所上市證證券交易的清清算和交收B：證券持持有人名冊登登記C：為證券券發(fā)行出具法法律意見書D：證券的的存管和過戶戶備注：P3378三、 判斷題1. 在我我國曾發(fā)行的的國債種類中中，無記名國國債是一種實實物債券。正正確備注：P8832. 為了了應付投資者者贖回資金的的要求，封閉閉式基金和開開放式基金一一般都要保留留一部分現(xiàn)金金資產。錯備注：P11223. 封閉閉式基金的封封閉期通常在在20年以上上。錯備注：P11224. 與金金融期貨相比比，金融期權權的主要特征征在于它僅僅僅是買賣基礎礎金融工具權權利的交換正正確備注：P11725. 認購購權

37、證實質上上屬看漲期權權，其持有人人有權按規(guī)定定價格購買基基礎資產。正正確備注：P11766. 債券券的價格是將將未來的利息息收益和本金金按市場折算算成的現(xiàn)值，債債券的期限越越長，未來收收入的折扣率率就越大，所所以債券的價價格變動風險險隨著期限的的增加而增大大。正確7. 金融融期貨具有發(fā)發(fā)現(xiàn)價格的功功能，但出于于各種原因，期期貨價格與未未來的現(xiàn)貨價價格之間可能能存在一定偏偏離。正確備注：P11678. 目前前，我國證券券市場監(jiān)管的的手段主要有有法律手段、經(jīng)經(jīng)濟手段和行行政手段。正正確備注：P33479. 私募募證券一般不不采取公示制制度。正確備注：P3310. 無無記名股票是是指在股票票票面和股

38、份公公司股東名冊冊上均不記載載股東姓名的的股票。正確確備注：P44711. 在在期貨交易中中，只有期貨貨合約的買方方需要繳納保保證金。錯備注：P115812. 目目前我國證券券監(jiān)督管理機機構依法對全全國證券市場場實行集中統(tǒng)統(tǒng)一監(jiān)督管理理。正確13. 我我國公司法法規(guī)定，公公司股東濫用用股東權利給給公司造成損損失的，應依依法承擔賠償償責任。正確確14. 系系統(tǒng)風險的可可分散性是通通過組合投資資的方式得以以實現(xiàn)的。錯錯備注：P226215. 債債券票面利率率是債券利息息與債券發(fā)行行價格的比率率。錯備注：P77916. 證證券交易的場場內交易市場場是沒有固定定場所的無形形市場。錯備注：P221217

39、. 證證券衍生品種種的發(fā)行與交交易不屬于我我國證券法法的調整范范圍。錯備注：P3320證券法的調調整范圍涵蓋蓋了在中國境境內股票。公公司債券和國國務院依法認認定的其他證證券的發(fā)行，交交易和監(jiān)管。18. 由由于債券具有有安全性，所所以債券的轉轉讓價格不會會隨市場條件件的變化而變變化。錯備注：P88119. 世世界上第一個個股票交易所所是18633年成立的美美國紐約交易易所 錯備注：P11920. 上上證國債指數(shù)數(shù)以在上海證證券交易所上上市的，剩余余期限在3年年以上的固定定利率國債和和一次還本付付息國債為樣樣本，按照國國債發(fā)行量加加權計算。錯錯備注：P225121. 證證券交易中操操縱證券交易易價

40、格以獲取取不正當利益益，屬欺詐發(fā)發(fā)行股票債券券罪。錯備注：P332722. 在在場外交易市市場中，做市市商以較低的的價格買進證證券，再以較較高的價格賣賣出，一般可可以從中賺取取暴利。錯備注：P223423. 我我國股票市場場融資國際化化是以A股、BB股、N股等等股權融資作作為突破口的的。錯備注：P77224. 收收入型基金的的主要目的是是從其投資組組合的債券中中得到適當?shù)牡睦⑹找妫c與此同時又可可以獲得普通通股的升值收收益。錯備注：P112525. 在在場外交易市市場中，由證證券商決定每每種證券的交交易價格。錯錯備注：P223426. 政政府債券的信信譽雖高，但但市場流動性性較差。錯備注：P

41、88627. 我我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)規(guī)定，保險險公司可以在在規(guī)定的比例例內投資于證證券投資基金金和股權性證證券。正確28. 證證券登記結算算公司按照有有關規(guī)定為符符合條件的主主體辦理相關關的業(yè)務查詢詢。正確備注：P337829. 公公開披露基金金信息，不得得有虛假記載載、誤導性陳陳述或重大遺遺漏。正確備注：P114130. 證證券登記結算算公司按照業(yè)業(yè)務規(guī)則收取取的各類結算算資金和證券券，只能按業(yè)業(yè)務規(guī)則用于于已成交的證證券交易的清清算交收，不不得被強制執(zhí)執(zhí)行。正確備注：P337831. 一些國國家把由政府府擔保的債券券也納入政府府債券體系。正正確備注：P88632. 證證券市場是證證券買賣的場場所，也是資資金供求中心心。正確備注：P4433. 我我國證券交易易所大宗交易易的成交價格格不作為該證證券當日的收收盤價，也不不納入指數(shù)計計算。正確備注：P222634. 我我國公司在美美國證券市場場上發(fā)行的存存托憑證僅限限于二級