1、供應(yīng)商年度審核計(jì)劃廣州市三銳電子科技有限公司供應(yīng)商審核計(jì)劃編制：品質(zhì)保證部審核：批準(zhǔn)：XX年01月廣州市三銳電子科技有限公司供應(yīng)商審核計(jì)劃一、審核對(duì)象深圳三元晶二、審核目的1、通過此次審核，證實(shí)供應(yīng)商在質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是否符合我公司的要求；2、針對(duì)此次審核中暴露出來的供應(yīng)商在體系、過程和產(chǎn)品存在的缺陷和問題，要求其制定有效的糾正預(yù)防措施并予以執(zhí)行，提高供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性和效率，為產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提升提供有力的質(zhì)量管理體系保證。三、審核依據(jù)廣州市三銳電子科技有限公司供方現(xiàn)場(chǎng)審核標(biāo)準(zhǔn)及其評(píng)分法則。(見附件1)四、審核組織及時(shí)間審核組長(zhǎng)：審核組成員：審核時(shí)間:XX年01月10日14:0

2、0-14:20首次會(huì)議,審核開始16:30-17:00末次會(huì)議,審核結(jié)束五、審核內(nèi)容及分工六、審核記錄和報(bào)告審核組成員在審核過程中應(yīng)做好記錄,審核完畢作出審核結(jié)論并形成報(bào)告.七、附加說明1,本計(jì)劃由廣州市三銳電子科技有限公司品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)編制.2,本計(jì)劃如有變動(dòng),將通過適當(dāng)方式通知受審核方和審核組成員.附件1,一、目的：通過對(duì)供應(yīng)商的管理體系、制程能力進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，能力評(píng)估，確保合作供應(yīng)商在質(zhì)量、HSF、環(huán)境、職業(yè)健康安全、社會(huì)責(zé)任各方面管理保證能力符合公司要求。二、范圍：適用于生產(chǎn)性采購(gòu)供應(yīng)商的認(rèn)證審核、專項(xiàng)審核和例行審核。三、特殊定義：供應(yīng)商審核：一種對(duì)供應(yīng)商整體質(zhì)量保證能力以及其它各方面

3、管理能力進(jìn)行綜合評(píng)估的方式，目的是為新品導(dǎo)入、物料采購(gòu)、質(zhì)量控制等供應(yīng)商控制工作提供相關(guān)信息依據(jù)，協(xié)助供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)制程中的問題點(diǎn)或質(zhì)量隱患，以便進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)，同時(shí)促進(jìn)供應(yīng)商在其它各方面管理能力的提升，以期達(dá)成共同進(jìn)步。認(rèn)證審核、專項(xiàng)審核與年度審核：認(rèn)證審核是新供應(yīng)商導(dǎo)入時(shí)，對(duì)其進(jìn)行的全面的審核；專項(xiàng)審核是針對(duì)專項(xiàng)事物或問題點(diǎn)進(jìn)行的審核；年度審核是以自然年為單位對(duì)主要合格供應(yīng)商進(jìn)行的例行審核。四、流程圖N/A五、職責(zé)：體系管理主管：主導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商的體系、文件、運(yùn)作等管理能力進(jìn)行評(píng)估，稽核相關(guān)缺失，提出相應(yīng)的改善建議，并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)匯整至采購(gòu)專員處，體系管理主管對(duì)體系、文件模塊應(yīng)具備一定

4、的專業(yè)知識(shí)技能水平。工程師：主導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商設(shè)備、制程能力、制程品質(zhì)進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估。傳達(dá)準(zhǔn)確的制作、品質(zhì)要求給供應(yīng)商，并根據(jù)審核報(bào)告,與料件認(rèn)證工程師一起對(duì)供商制程能力、品質(zhì)各項(xiàng)是否合格做出判斷,并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)匯整至采購(gòu)專員處。SQE工程師需具備一定的PCB、阻容件、包材等產(chǎn)品制程專業(yè)知識(shí)水平。料件認(rèn)證工程師：參加供應(yīng)商的審核，能力評(píng)估；主導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商的可靠性實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)品驗(yàn)證等方面進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的改善建議，并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)匯整至供應(yīng)商管理專員處，料件認(rèn)證工程師應(yīng)具有一定的產(chǎn)品可靠性實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)、物料認(rèn)證專業(yè)知識(shí)水平。供應(yīng)商管理專員：負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商審核的活動(dòng)過程，參與體系審核、

5、能力評(píng)估、可靠性實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)品驗(yàn)證等方面的評(píng)估；并將供應(yīng)商不合格項(xiàng)及需改進(jìn)項(xiàng)進(jìn)行匯整、通報(bào)、組織評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)控制部主管：參與新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核，重點(diǎn)審核該供應(yīng)商引入是否公正、公平，是否符合我司陽(yáng)光協(xié)議系列條款。產(chǎn)品質(zhì)控：參與供應(yīng)商審核與供應(yīng)商評(píng)估過程，識(shí)別客戶需求與供應(yīng)商能力間的差異，提出意見與建議。六、說明：新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核工作流程如果提出認(rèn)證申請(qǐng)的供應(yīng)商是廣東省內(nèi)生產(chǎn)商，必須由審核小組進(jìn)行管理體系到供應(yīng)商端進(jìn)行評(píng)審；如果為代理商，則由采購(gòu)和SQE工程師核查代理商其倉(cāng)儲(chǔ)、物流及技術(shù)支持方面的能力；廣東省外(國(guó)外)非知名廠商由供應(yīng)商按供應(yīng)商審核評(píng)分表提供自評(píng)分及佐證資料，若為PCB廠商，則需增

6、加PCBChecklist，PCB供應(yīng)商填寫PCBChecklist并提供佐證資料，由供應(yīng)商管理專員組織體系管理主管、料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、風(fēng)險(xiǎn)控制部主管根據(jù)采購(gòu)提供的供應(yīng)商基本資質(zhì)調(diào)查表及自評(píng)表，以及供應(yīng)商貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表等資料對(duì)其管理體系、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定，后續(xù)采購(gòu)量增大時(shí)，可考慮安排專項(xiàng)或例行稽核。由供應(yīng)商管理專員、料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、體系主管、風(fēng)險(xiǎn)控制部專員、產(chǎn)品質(zhì)控組成供應(yīng)商評(píng)審小組。針對(duì)廣東省內(nèi)的供應(yīng)商，審核小組依據(jù)供應(yīng)商審核評(píng)分表、PCBCheckList在5個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審，料件認(rèn)證工程師主要負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)開發(fā)控制、供應(yīng)商管理與來料控制、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性、生產(chǎn)設(shè)備

7、與儀器校驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)五部分的評(píng)分；SQE負(fù)責(zé)質(zhì)量管理與策劃、制程控制及檢驗(yàn)、最終產(chǎn)品控制、持續(xù)改進(jìn)、不合格品的控制五部分評(píng)分，體系主管負(fù)責(zé)社會(huì)環(huán)境責(zé)任、有害物質(zhì)及其它、文件及記錄控制、人員資格與培訓(xùn)三部份評(píng)分；風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)合同評(píng)審評(píng)分；采購(gòu)員負(fù)責(zé)客戶支持與服務(wù)兩部分評(píng)分。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問題評(píng)審小組填寫供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告，供應(yīng)商對(duì)此表進(jìn)行確認(rèn)并依據(jù)此表填寫原因分析及改善措施，由SQE工程師跟蹤供應(yīng)商的整改效果。認(rèn)證的供應(yīng)商審核評(píng)分表與供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告存放于采購(gòu)處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)崗管理。資材、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)審核報(bào)告對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系是否合格做出判斷，并在供應(yīng)商認(rèn)證申請(qǐng)表中簽字確認(rèn)。評(píng)審合格有效期為

8、一年，如在一年內(nèi)該供應(yīng)商仍未入納入AVL，需重新進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審不合格的供應(yīng)商處理原則參照供應(yīng)商開發(fā)與認(rèn)證流程規(guī)定組織評(píng)審是否需要二次審核；對(duì)于一次評(píng)審?fù)ㄟ^以及未通過的供應(yīng)商，供應(yīng)商需在接獲缺失項(xiàng)目后的1周內(nèi)回復(fù)稽核缺失改善報(bào)告，一次審核未通過的供應(yīng)商，二次評(píng)審需在初次審核后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，審核重點(diǎn)側(cè)重于初次審核未通過的項(xiàng)目；新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核的使用表單及責(zé)任單位如下表所示：專項(xiàng)審核工作程序?qū)τ谝呀?jīng)通過認(rèn)證審核的供應(yīng)商，在下列情況下，進(jìn)行專項(xiàng)審核：供應(yīng)商建新廠、導(dǎo)入新的外協(xié)廠、或新建生產(chǎn)線、制程重大變更引起質(zhì)量發(fā)生變化。發(fā)生重大質(zhì)量事故，供應(yīng)商整改后，進(jìn)行審核驗(yàn)證整改措施落實(shí)情況供應(yīng)商設(shè)計(jì)變更

9、，供應(yīng)商根據(jù)我方要求設(shè)計(jì)料件或?qū)胄铝霞r(shí)。供應(yīng)商長(zhǎng)期質(zhì)量較差。其它資材部成員認(rèn)為有必要進(jìn)行專項(xiàng)稽核的情況。專項(xiàng)審核若對(duì)象為廣東省內(nèi)代理商，審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。由SQE工程師根據(jù)需要組織資材部或IQC、產(chǎn)品質(zhì)控等相關(guān)成員組成供應(yīng)商評(píng)審小組專項(xiàng)審核時(shí)可以根據(jù)實(shí)際情況只對(duì)部分審核項(xiàng)目進(jìn)行審核；專項(xiàng)審核小組在審核后5個(gè)工作日內(nèi)編寫供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告，并將供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告發(fā)至供應(yīng)商窗口要求供應(yīng)商在收到供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告后的1周內(nèi)給出對(duì)應(yīng)分析改善報(bào)告，格式依照供應(yīng)商對(duì)外的8D格式；專項(xiàng)審核小組收到供應(yīng)商回復(fù)的改判報(bào)告后的1個(gè)月內(nèi)以供應(yīng)商提出的分析改善報(bào)告為依據(jù)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行二次審核，直至專項(xiàng)案件結(jié)

10、案關(guān)閉；專項(xiàng)審核結(jié)果及廠商提供的報(bào)告內(nèi)容由SQE通報(bào)給采購(gòu)、產(chǎn)品質(zhì)控、IQC等相關(guān)部門專項(xiàng)審核的供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告電子檔文件及書面檔文件存放在供應(yīng)商質(zhì)量管理處，由SQE管理。專項(xiàng)審核使用的表單及責(zé)任單位如下表所示：年度審核工作程序?qū)τ陉P(guān)鍵物料的供應(yīng)商，每年至少組織一次主要供應(yīng)商年度審核，主要供應(yīng)商名單由資材部確定。由料件認(rèn)證工程師、SQE工程師、采購(gòu)專員等組成供應(yīng)商評(píng)審小組資材部供應(yīng)商管理專員根據(jù)供應(yīng)商的重要程度排定供應(yīng)商年度審核計(jì)劃，組織SQE、料件認(rèn)證成員在審核前確認(rèn)審核重點(diǎn)。廣東省內(nèi)代理商的年度審核需輻射至所代理料件的原始生產(chǎn)廠商。年度審核小組在審核后5個(gè)工作日內(nèi)編寫供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表和供應(yīng)商

11、評(píng)審報(bào)告。審核結(jié)果后由供應(yīng)商管理專員通報(bào)各部門及供應(yīng)商，一次審核通過以及未通過的廠商由SQE跟進(jìn)、推動(dòng)供應(yīng)商在1周內(nèi)回復(fù)相應(yīng)對(duì)策；對(duì)于因初審未通過需要安排二次審核的，須在初審結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行二次審核，審核側(cè)重初審不通過的項(xiàng)目；年度審核的供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表和供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告存放于采購(gòu)工程處，由供應(yīng)商主數(shù)據(jù)維護(hù)統(tǒng)一管理。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重大問題危及我司采購(gòu)安全的供應(yīng)商將責(zé)令采購(gòu)專員停止采購(gòu)，并進(jìn)行資材部重新評(píng)審,決定是否取消其合格供應(yīng)商資格。供應(yīng)商年度審核使用的表單及責(zé)任部門如下表所示：供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)審評(píng)分方法實(shí)行模塊化考核，共包含15個(gè)模塊。審核過程中對(duì)模塊中各項(xiàng)或部分選項(xiàng)比對(duì)供應(yīng)

12、商現(xiàn)狀進(jìn)行區(qū)分打分，分為0、2、3、4、5五個(gè)等級(jí)，如果某項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，則該項(xiàng)評(píng)為N/A，其分?jǐn)?shù)不予考慮。各模塊打分后再根據(jù)相應(yīng)權(quán)重計(jì)算總體得分。N/A：該項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，該項(xiàng)分值不予計(jì)算考慮。0：該項(xiàng)目未被供應(yīng)商進(jìn)行管制或供應(yīng)商不具備該項(xiàng)目要求或該項(xiàng)目完全不符合要求。2：該項(xiàng)目未被供應(yīng)商進(jìn)行管制或供應(yīng)商不具備該項(xiàng)要求，但該項(xiàng)目在規(guī)劃或執(zhí)行中有所要求，或存在該項(xiàng)目管制但執(zhí)行中有嚴(yán)重缺陷。3：該項(xiàng)目被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求。4：該項(xiàng)目被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求，執(zhí)行中各項(xiàng)要求或規(guī)劃全部能夠落實(shí)，執(zhí)行者配合、執(zhí)行程度較高。5：該項(xiàng)目完全被供應(yīng)商進(jìn)行管制或列為系統(tǒng)要求，全員尋求改

13、進(jìn)以不斷完善，執(zhí)行者配合意愿極高，各項(xiàng)措施能夠立即執(zhí)行。審核分?jǐn)?shù)計(jì)算方法：模塊得分=各稽核項(xiàng)目有效分?jǐn)?shù)各稽核項(xiàng)目實(shí)際得分x該模塊權(quán)重x100%審核總分為各模塊得分之和。PCBChecklist評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)PCBChecklist僅適用于PCB供應(yīng)商的引入認(rèn)證審核和年度審核，其中包含PCB設(shè)計(jì)、制程、品質(zhì)等17個(gè)板塊PCBChecklist在PCB供應(yīng)商引入認(rèn)證審核及年度審核使用中，先由供應(yīng)商管理專員在開始審核十個(gè)工作日之前發(fā)給PCB廠商進(jìn)行自評(píng)并填寫佐證資料(文件名稱及文件編號(hào))，分?jǐn)?shù)等級(jí)為0、1、2、3共四個(gè)等級(jí)，如果某項(xiàng)目不適合該供應(yīng)商，則該項(xiàng)評(píng)為N/A，其分?jǐn)?shù)不予考慮。各模塊打分后總得分與滿

14、分情況進(jìn)行比較計(jì)算實(shí)際得分，以分百數(shù)表示。各板塊中單獨(dú)欄位打分含義：0-單項(xiàng)總體不合格，需提交改善報(bào)告；1-單項(xiàng)回復(fù)合格，但無對(duì)應(yīng)的佐證資料說明，需提供文件化的佐證資料；2-單項(xiàng)回復(fù)合格，佐證資料提供不全，需完善文件；3-單項(xiàng)回復(fù)總體合格總體得分計(jì)算：100%各欄位實(shí)際評(píng)審得分單個(gè)板塊得分各欄位理論評(píng)審滿分-決定單板塊是否合格100%各板塊實(shí)際評(píng)審得分總體得分計(jì)算各板塊理論評(píng)審滿分-決定總體是否合格根據(jù)審核后計(jì)算出的審核總分及評(píng)審情況得出審核結(jié)論：新供應(yīng)商引入認(rèn)證審核(一票否決制，即若對(duì)于PCB供應(yīng)商供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表或PCBChecklist有任一項(xiàng)目無法通過審核，則判定為審核不通過)供應(yīng)商評(píng)審評(píng)分表總分在80分以上，一次性通過審核；總分在60分(含)以上80分以下，需二次評(píng)審；