1、優(yōu)選文檔優(yōu)選文檔.XXXX制度建設(shè)治理制度第一章 總 則制度建設(shè)治理制度第一章 總 則第一條 為強(qiáng)化XX 規(guī)章制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化，適應(yīng)XX 開展需要，特制定本制度。第二條 本制度適用于XX 及其控股公司的制度建設(shè)工作，投資參股公司參照?qǐng)?zhí)行。第三條 程、作業(yè)指導(dǎo)書等。第四條 XX 制度建設(shè)實(shí)行分類分級(jí)治理原則。、平安治理、工程治理、招商治理、健康醫(yī)療治理等類別。按照制度級(jí)別，分為四個(gè)級(jí)次：公司章程；有全局性或重要性的制度，統(tǒng)一以“制度作為制度文體名稱；稱；實(shí)施細(xì)則、具體流程和標(biāo)準(zhǔn)：指專項(xiàng)規(guī)定之下對(duì)制度某一方面的第二章 工作職責(zé)以“作業(yè)指導(dǎo)書“規(guī)程或“實(shí)施細(xì)則作為制

2、度文體名稱。第二章 工作職責(zé)第五條 公司綜合治理部負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭治理工作。第六條 公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)的制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。第七條 第八條 制度建設(shè)工作小組全面負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工 作。第三章 制度的起草制度建設(shè)工作小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在綜合治理部，組長由綜合治理部部門負(fù)責(zé)人兼任，成員由各職能部門選派相關(guān)人員組成。第三章 制度的起草第九條 根據(jù)制度的結(jié)構(gòu)，一個(gè)完整的可操作的制度應(yīng)包含三局部內(nèi)容：制度根本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。制度操作流程：依據(jù)根本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖。制度操作表單：依據(jù)制

3、度根本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。第十條 向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見。第十一條 制度的起草工作具體包含：對(duì)制度編制的需求進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢各部門意見等。第四章 制度的審議第四章 制度的審議第十二條 制度起草部門根據(jù)征詢意見情況對(duì)規(guī)章制度做進(jìn)一步修改完善后，提交制度建設(shè)工作小組進(jìn)行初審。第十三條 級(jí)、編寫格式、用詞是否標(biāo)準(zhǔn)，有無相應(yīng)的流程與表單，有無檢查方案和培訓(xùn)方案表，與其它制度的銜接情況，與治理要求是否存在沖突等方面。第十四條 草部門負(fù)責(zé)將規(guī)章制度草案會(huì)同審核意見，根據(jù)各制度的層級(jí)提交各權(quán)力部門進(jìn)行審議。公司章程：提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。根本制度、專項(xiàng)規(guī)定

4、：提交公司公司董事會(huì)審議通過。過。第五章 制度的公布、修訂和廢止凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見或未經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審的制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議審議。第五章 制度的公布、修訂和廢止第十五條 不具有效力。第十六條 制度適用部門應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級(jí)部門治理要求、公司自身改革開展需要，以及執(zhí)行中存在的問題等情況及時(shí)對(duì)制度或其中個(gè)別條款進(jìn)行修訂。第十七條 面申請(qǐng)或建議，并按制度審議審批流程完成制度修訂。第十八條 制度的廢止。因制度修訂需廢止原有制度，在修訂后的制度附則中予以明確。根據(jù)該項(xiàng)制度的層級(jí)及通過權(quán)限進(jìn)行審批。第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)廢止的制度由公司正式發(fā)文通知。第六章 制度的

5、培訓(xùn)、執(zhí)行第六章 制度的培訓(xùn)、執(zhí)行第二十條 資源部制訂培訓(xùn)方案，制度公布后一個(gè)月內(nèi)，由制度起草部門根據(jù)制度的適用范圍對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第二十一條 培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成局部。第二十二條 圍對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)未能嚴(yán)格執(zhí)行制度的情況提出整改意見并監(jiān)督落實(shí)。第二十三條 制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。每次檢查都需將結(jié)果填入制度檢查制度評(píng)審匯報(bào)單交給制度建設(shè)工作小組。么問題。第二十四條 制度執(zhí)行中特別情況的處理。度起草部門或各部門分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書面溝通。的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請(qǐng)示報(bào)批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)制度的部門同意前方可靈敏處理，并要對(duì)此過程存檔備查。各部門不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的制度。

6、第七章 制度的評(píng)審第七章 制度的評(píng)審第二十五條 部組織公司各制度相關(guān)部門對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果第二十六條 制度體系或有關(guān)制度的評(píng)審活動(dòng)。發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時(shí)；公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；公司對(duì)本公司的經(jīng)營、治理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)；第二十七條 制度評(píng)審結(jié)果的運(yùn)用。實(shí)施措施。12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合制度一般檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度治理和建設(shè)的綜合評(píng)價(jià)匯報(bào)，并提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)。將制度評(píng)審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終評(píng)比的主要依據(jù)。第八章 制度的檔案治理第八章 制度的檔案治理第二十八條 用特意的檔

7、案盒袋存放各類制度。1制度初稿2審核單1制度初稿2審核單制度編制過程 3會(huì)簽頁4發(fā)文通知宣傳貫徹 5制度下發(fā)一個(gè)月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)過修訂過程1份執(zhí)行檢查匯報(bào)份執(zhí)行檢查匯報(bào)份評(píng)審匯報(bào)提出制度修改申請(qǐng)建議單重復(fù)1-7項(xiàng)內(nèi)容第九章 附 則第九章 附 則第三十條 本制度由董事會(huì)制定、修改。第三十一條 本制度解釋權(quán)歸董事會(huì)。第三十二條 本制度自公布之日起生效實(shí)施。附件：1.制度編寫格式規(guī)定2.制度流程圖繪制的要求附表：1.制度審核表制度檢查制度評(píng)審匯報(bào)單制度修改申請(qǐng)建議單1：制度編寫格式規(guī)定第一條 制度名稱實(shí)在定。文體名稱構(gòu)成，如“ 制度建設(shè)治理制度。施細(xì)則。第二條 制度編寫的內(nèi)容要求。用范圍、具

8、體規(guī)定涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。件假設(shè)有。治理要求等主體內(nèi)容。年*月*次董事會(huì)*月*日公布實(shí)施等字樣。廢止。第三條 制度編寫的格式要求。制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用“ 、節(jié)，采納連續(xù)順序號(hào)表示；正文的“條下設(shè)“款以第一條第一、二、三款為例用阿拉伯?dāng)?shù)字“1.1，1.2,1.3表示，假設(shè)有下123表示。頁面設(shè)置。全部制度均用A4下頁邊距分別為3.4厘米、2.4厘米，左、右頁邊距分別為3厘米、2.6厘1.5倍行間距。字體及字號(hào)。5號(hào)字。4號(hào)仿宋加粗。的字號(hào)，標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。流程均居于頁面中間，其它文字兩端對(duì)齊。第四條 制度編寫格式規(guī)定適用范圍二級(jí)、三級(jí)制度必

9、須嚴(yán)格執(zhí)行制度編寫格式規(guī)定；四級(jí)制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的制度編寫格式規(guī)定。2：制度流程圖繪制的要求第一條 制度流程圖，采納圖形符號(hào)和“二維坐標(biāo)的方法進(jìn)行繪制。第二條 WORD、EXCEL、PPT連接線符號(hào)，或使用VISIO制度名稱制度名稱制度分類新增修訂廢止1.說明制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。情況說明請(qǐng)以下部門會(huì)簽： 制度起草部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：第三條 第四條 流程圖繪制的要求。簡明的圖形描述。d對(duì)于“推斷事項(xiàng)，必需要表達(dá)明確的意思，并在“推斷連線上，用“Y(“同意或“是)和“N(“不是或“不同意)表示。第五條 流程圖常用符號(hào)規(guī)定過程文檔多文檔決策打算終止附表 1：制度審核表制度審核表部門

10、會(huì)簽部門會(huì)簽意見會(huì)簽意見采納情況說明制度起草部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：制度建設(shè)建議本制度最終審批人為：董事會(huì)行政領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)內(nèi)容與法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸是否不符合制度文件格式規(guī)定是否有關(guān)方面意見分歧大，需做較大調(diào)整是否制度建設(shè)工作小組組長簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注：本表一式三份，由制度起草部門填寫。制度治理部門和制度起草部門各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會(huì)簽附件。如會(huì)簽意見或人員較多，可另附頁。2：制度檢查制度評(píng)審匯報(bào)單制度檢查制度評(píng)審匯報(bào)單制度名稱制度分類起草部門新增修訂廢止公司章程根本制度專項(xiàng)規(guī)定實(shí)施細(xì)則、具體流程和標(biāo)準(zhǔn)情況題制度培訓(xùn)是否如期完成是否是否需要修訂執(zhí)行中止廢止是否有新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求是否初審意見是否繼續(xù)實(shí)施是否制度檢查評(píng)審部門小組負(fù)責(zé)人簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注：1.制度檢查匯報(bào)單一式二份，由制度起草部門填寫。制度治理部門和制度起草部門各留一份備案。2.制度評(píng)審匯報(bào)單一式兩份，由制度建設(shè)工作小組填寫，制度治理部門留一份備案，余下一份給新制度起草部門。附表 3：制度修改申請(qǐng)建議單制度修改申請(qǐng)建議單申請(qǐng)部門制度名稱申請(qǐng)內(nèi)容修訂 廢止申請(qǐng)時(shí)間審批人申請(qǐng)理由如修訂