1、第11頁(yè) 共11頁(yè)合同管理制度及流程(草案)合同管理制度及流程(草案) 第一章總那么 第一條為了促進(jìn)公司合同管理的制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)糾紛，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法及有關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定公司合同管理制度以下簡(jiǎn)稱“本制度”。 第二條本制度所稱的合同是指在日常經(jīng)營(yíng)管理中，公司、經(jīng)公司受權(quán)的各部門依法與其他自然人、法人、組織之間采取書面形式訂立的，為明確各方的權(quán)利義務(wù)，具有法律約束力的合同、協(xié)議、備忘錄及有關(guān)修改前述文件的文書、圖表、 等各類合同文件，以及具有合同性質(zhì)的意向書、協(xié)議書等其他書面文件。 第三條本制度所稱的合同管理是指公司合同管理機(jī)構(gòu)有

2、權(quán)對(duì)上述第二條所指書面文件進(jìn)展審查、監(jiān)視、管理，包括法律咨詢、資信調(diào)查、意向接觸、商務(wù)會(huì)談、合同的簽訂、履行、變更與解除及糾紛處理等過(guò)程和環(huán)節(jié)。 第二章合同的管理機(jī)構(gòu)及人員職責(zé) 第四條公司合同管理采取分級(jí)負(fù)責(zé)和專職管理相結(jié)合的形式。合同管理的機(jī)構(gòu)和人員包括：副總經(jīng)理、合同預(yù)算部經(jīng)理、合同經(jīng)辦部門/人員、法律參謀及相關(guān)職能部門等。合同預(yù)算部是本公司各類合同的管理部門。合同體系詳附件由合同預(yù)算部建立。 第五條 副總經(jīng)理、合同經(jīng)辦部門/人員、法律參謀及相關(guān)職能部門等在其職責(zé)范圍內(nèi)和公司總經(jīng)理受權(quán)范圍內(nèi)做好合同管理工作。 第六條 合同管理機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)包括但不限于： 1、合同預(yù)算部負(fù)責(zé)組織起草公司經(jīng)

3、濟(jì)類合同的標(biāo)準(zhǔn)文本；負(fù)責(zé)公司經(jīng)濟(jì)類 合同管理包括合同審核、合同發(fā)放、合同付款審核、合同變更審核、合同結(jié)算方法、監(jiān)視合同執(zhí)行等，合同由合同預(yù)算部專人管理，建立公司合同臺(tái)帳，將各合同與工程本錢費(fèi)用唯一對(duì)應(yīng)，進(jìn)展合同動(dòng)態(tài)管理。 2、法律參謀負(fù)責(zé)公司合同的日常審核管理工作，并指導(dǎo)合同預(yù)算部組織起草經(jīng)濟(jì)類合同文本。 3、財(cái)務(wù)部從財(cái)務(wù)角度審核公司經(jīng)濟(jì)類合同、監(jiān)視合同執(zhí)行、辦理合同付款。 4、合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)組織擬訂本部門經(jīng)辦的合同，及時(shí)提請(qǐng)有關(guān)部門人員審查其經(jīng)辦合同，并監(jiān)視、跟蹤有關(guān)合同的執(zhí)行，及時(shí)向有關(guān)部門反應(yīng)合同實(shí)際履行情況、發(fā)生的問(wèn)題并提出初步解決問(wèn)題的建議。必要時(shí)向有關(guān)部門做合同交底。保管其經(jīng)辦的

4、合同文本資料及與履行、變更、解除該合同有關(guān)的資料包括信函、電報(bào)、 記錄、視聽(tīng)資料、會(huì)議會(huì)談簽名筆錄等，并及時(shí)在所在部門歸檔存查。 第七條凡公司合同的簽訂、變更、撤銷、解除都應(yīng)該經(jīng)公司法律參謀審查并履行必要的會(huì)審程序，按管理權(quán)限進(jìn)展審批。 第三章合同的簽署、履行及反應(yīng) 第八條簽訂合同，必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，堅(jiān)持“平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償、老實(shí)信譽(yù)”的原那么，依法維護(hù)本公司的利益。 第九條凡進(jìn)展經(jīng)濟(jì)協(xié)作類活動(dòng)都必須簽訂書面合同，并必須采用統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)合同文本，使雙方在履行中都有合法根據(jù)。重大合同除書面簽訂外，視詳細(xì)情況進(jìn)展法律公證或鑒定。 第十條 當(dāng)事人協(xié)商一致同意的有關(guān)修改合同的文書、圖表、

5、 等是合同的組成局部。 第十一條簽訂合同必須符合以下程序： 1、前期調(diào)查。 簽約人在簽訂經(jīng)濟(jì)合同之前，必須認(rèn)真理解對(duì)方當(dāng)事人的情況。包括：對(duì)方單位是否具有法人資格、有否經(jīng)營(yíng)權(quán)、有否履約才能及其資信情況，對(duì)方簽約人是否法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限。做到既要考慮本方的經(jīng)濟(jì)效益，又要考慮對(duì)方的條件和實(shí)際才能，防止受騙受騙，防止簽訂無(wú)效經(jīng)濟(jì)合同，確保所簽合同有效、有利。 2、前期會(huì)談工作。 合同的前期會(huì)談工作由該合同的主辦部門和合同承辦人員負(fù)責(zé)，公司法律參謀可酌情參與會(huì)談工作，重大合同可由公司分管副總經(jīng)理主持會(huì)談，并可根據(jù)實(shí)際情況聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與對(duì)簽約對(duì)象的資信調(diào)查及評(píng)估工作。 3、草擬合同

6、文本。 由合同承辦人員將草擬合同文本經(jīng)所在部門初審后轉(zhuǎn)送相關(guān)部門進(jìn)展會(huì)審。公司的工程部、預(yù)算部、總工辦、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理或受權(quán)人、法律參謀是公司一切對(duì)外合同的必經(jīng)會(huì)審部門/人員，公司專業(yè)部門根據(jù)需要參與相關(guān)合同的會(huì)審工作。會(huì)審后報(bào)公司分管副總經(jīng)理審批后報(bào)總經(jīng)理審定。合同主辦部門和承辦人員應(yīng)按照公司制訂規(guī)定履行合同會(huì)審程序會(huì)審表詳附件。 4、簽署合同。 合同審批通過(guò)后，由合同主辦部門負(fù)責(zé)組織與乙方簽訂正式合同，并報(bào)合同預(yù)算部。其中由工程部執(zhí)行的合同，還需要由合同主辦部門組織向工程部進(jìn)展合同交底。 第十二條 對(duì)特別重大或有爭(zhēng)議的合同，應(yīng)經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)并指定有關(guān)部門對(duì)該合同進(jìn)展合理性和效益性審查。

7、第十三條 合同需要公證、簽證的，經(jīng)審查后，由公司法律參謀安排向法定機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理。 第十四條經(jīng)濟(jì)合同依法成立，即具有法律約束力，必須嚴(yán)格遵守，全面履行經(jīng)濟(jì)合同規(guī)定的條款，未經(jīng)合法程序，任何人不得擅自變更或解除。 第十五條 合同依法簽訂生效后，公司有關(guān)部門、人員根據(jù)本制度的規(guī)定及時(shí)檢查跟蹤理解履行情況。發(fā)生問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出解決方案，并快速處理。 第十六條合同經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)合同履行的詳細(xì)情況建立合同預(yù)警機(jī)制，將合同劃分為履行完畢；正常履行；橙色預(yù)警；紅色預(yù)警等四類進(jìn)展管理。其中，履行完畢類合同指該合同已如約履行完畢，合同各方無(wú)爭(zhēng)議；正常履行類合同指該合同簽署后處于如約履行狀態(tài)；橙色預(yù)警類合同指該合同履

8、行中合同各方已存在爭(zhēng)議，或合同已存在違約情形；紅色預(yù)警類合同指該合同履行中已出現(xiàn)嚴(yán)重違約，或雙方存在較為嚴(yán)重的爭(zhēng)議，可能需通過(guò)法律途徑解決爭(zhēng)議。 第十七條合同執(zhí)行部門在合同履行過(guò)程中應(yīng)注意：涉及工期、造價(jià)、質(zhì)量的決定應(yīng)以書面形式記錄和確認(rèn)。涉及雙方往來(lái)函件的，如以公司名義發(fā)出時(shí)，應(yīng)以法律規(guī)定的有效方式發(fā)送，并要求對(duì)方工作人員簽收并保存發(fā)出的憑證，如對(duì)方拒收應(yīng)立即改為特快專遞方式重發(fā)，填寫郵政特快專遞時(shí)在備注中寫明函件的簡(jiǎn)要內(nèi)容，并將發(fā)送憑證報(bào)合同管理員存檔；如接收對(duì)方文件時(shí)，那么應(yīng)為文本原件并有對(duì)方的簽字蓋章確認(rèn)。 第十八條在合同執(zhí)行過(guò)程中，合同預(yù)算部應(yīng)及時(shí)對(duì)合同的履行情況進(jìn)展監(jiān)視檢查、并定期

9、對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)展分析p 。 第四章 合同的變更和解除 第十九條合同變更、轉(zhuǎn)讓及解除必須采用書面形式，區(qū)分不同情況按以下規(guī)定審批。 變更合同范圍和付款條件、轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)、解除合同的，應(yīng)采用補(bǔ)充合同的形式，按合同起草和審批的相關(guān)規(guī)定審批。 工程類合同可采用設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證方式進(jìn)展合同變更，按設(shè)計(jì)變更管理流程或工程簽證管理流程的規(guī)定執(zhí)行。 合同變更、轉(zhuǎn)讓或解除后合同執(zhí)行部門應(yīng)在10日內(nèi)完成修改、存檔和通知，方式和范圍同合同存檔、備案的相關(guān)規(guī)定。各部門應(yīng)對(duì)原合同文本進(jìn)展標(biāo)識(shí)，以免錯(cuò)誤地執(zhí)行原合同。 第五章 合同的付款 第二十條根據(jù)合同條款具備付款條件后，由合同執(zhí)行部門根據(jù)公司付款管理流程提出付款申

10、請(qǐng)并辦理相關(guān)手續(xù)。 第六章 合同的歸檔及借閱 第二十一條合同預(yù)算部負(fù)責(zé)公司所有合同的歸檔管理。公司所有對(duì)外簽署的合同均應(yīng)至少在合同預(yù)算部存檔原件一份含合同附件，同時(shí)該合同所有會(huì)簽審查的會(huì)簽審批單及各部門修改意見(jiàn)的原件也應(yīng)同時(shí)在合同預(yù)算部存檔。 合同經(jīng)辦部門簽完合同后，應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)地將合同原件交至合同預(yù)算部。由合同預(yù)算部統(tǒng)一編號(hào)下發(fā)財(cái)務(wù)部，工程部如需合同由合同預(yù)算部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)將商務(wù)局部或相關(guān)局部復(fù)印交工程部。有關(guān)合同的保密管理，按公司的規(guī)定執(zhí)行。 如法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同必須呈報(bào)上級(jí)主管部門見(jiàn)證，批準(zhǔn)或報(bào)工商管理部門鑒定，公證處公證，招投標(biāo)等，相關(guān)人員必須在合同預(yù)算部辦理有關(guān)手續(xù)。 對(duì)于履行完

11、畢類合同正常歸檔備查；對(duì)于正常履行類合同將合同的主要內(nèi)容建立電子信息檔案，以便隨時(shí)查閱并監(jiān)控合同的履約；對(duì)于橙色預(yù)警類合同應(yīng)加強(qiáng)防范，可根據(jù)情況邀請(qǐng)公司法律參謀參與采取預(yù)防措施；對(duì)于紅色預(yù)警類合同應(yīng)由法律參謀參與處理，并積極搜集證據(jù)防范可能產(chǎn)生的法律糾紛。 第七章 合同的違約及糾紛處理 第二十二條合同簽訂后進(jìn)入執(zhí)行階段，各職能部門經(jīng)辦人員應(yīng)隨時(shí)跟蹤合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方可能發(fā)生違約、不能履約或延遲履約等行為的，或企業(yè)自身可能無(wú)法履行或延遲履行合同的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)處理。 第二十三條針對(duì)合同對(duì)方違約的情形，可采取以下措施處理。 1要求合同對(duì)方繼續(xù)履行合同。 繼續(xù)履行合同是違約對(duì)方必須承當(dāng)?shù)?/p>

12、法律義務(wù)，也是本企業(yè)享有的法定權(quán)利。不管違約對(duì)方是否情愿，只要存在繼續(xù)履行的可能性，本企業(yè)就有權(quán)要求違約對(duì)方繼續(xù)履行原合同約定的義務(wù)。 2要求合同對(duì)方支付違約金。 合同對(duì)方違約的，本企業(yè)可按照合同約定要求違約對(duì)方支付違約金。 3要求定金擔(dān)保。 合同對(duì)方違約，本企業(yè)可按照合同約定及中華人民共和國(guó)擔(dān)保法向?qū)Ψ绞杖《ń鹱鳛閭鶛?quán)的擔(dān)保。違約對(duì)方履行債務(wù)后，可將定金抵作價(jià)款或者收回，違約對(duì)方不履行約定債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金。 4要求賠償損失。 合同對(duì)方因不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給本企業(yè)造成損失的，本企業(yè)有權(quán)提出索賠，詳細(xì)賠償金額可由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門會(huì)同法律參謀與合同對(duì)方協(xié)商確定。 第5條

13、 企業(yè)自身違約的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門或人員應(yīng)與合同對(duì)方協(xié)商解決方法，將解決方法以書面形式上報(bào)總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任、履行有關(guān)義務(wù)。 第二十四條合同糾紛處理： 1、合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)效內(nèi)與合同對(duì)方協(xié)商會(huì)談，并及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)。 2、經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的，雙方簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，由雙方法定代表人或其受權(quán)人簽章并加蓋單位印章后生效。 3、合同糾紛經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決的，應(yīng)依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。 4、企業(yè)法律參謀會(huì)同相關(guān)部門研究仲裁或訴訟方案，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后施行。 5、糾紛處理過(guò)程中，企業(yè)任何部門或個(gè)人未經(jīng)受權(quán)，不得向合同對(duì)方做出本質(zhì)性答復(fù)或承諾。 第八章 附那么 第二十五條 公司合