1、沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司內(nèi)部質(zhì)量體系審審核文件編號： NP44031000 生效日期： 20000.3.220受控編號：密級：秘密版次：Ver22.1修改狀態(tài)：總頁數(shù)10正文7附錄3編制：馬云生審核：孟莉批準(zhǔn)：孟莉沈陽東大阿爾派派軟件股份有有限公司(版權(quán)所有,翻翻版必究)內(nèi)部質(zhì)量體系審核 Ver2.1 P- PAGE 7/7文件修改控制修改記錄編號修改狀態(tài)修改頁碼及條款款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期目錄目的適用范圍職責(zé)管理者代表質(zhì)量保證部門術(shù)語和縮略語工作程序內(nèi)部質(zhì)量體系審審核計劃的制制定內(nèi)部質(zhì)量體系審審核的頻次內(nèi)部質(zhì)量體系審審核計劃的內(nèi)內(nèi)容內(nèi)部質(zhì)量體系審審核的準(zhǔn)備內(nèi)部質(zhì)量體系審審核的實施

2、內(nèi)部質(zhì)量體系審審核報告內(nèi)部質(zhì)量體系審審核報告的發(fā)發(fā)放范圍糾正措施的實施施和跟蹤內(nèi)部質(zhì)量體系審審核文件和記記錄的存檔引用文件質(zhì)量記錄NR4031000A“內(nèi)部審核檢檢查表”NR4031000B“不合格項報報告”NR4031000C“觀察項報告告”目的根據(jù)本公司質(zhì)量量手冊的要求求，審核質(zhì)量量體系涉及的的各部門所開開展的質(zhì)量活活動及其結(jié)果果是否符合要要求，確保質(zhì)質(zhì)量體系保持持有效地運(yùn)行行，并為質(zhì)量量體系的改進(jìn)進(jìn)提供依據(jù)。適用范圍適用于公司內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核工作。職責(zé)3.1管理理者代表：負(fù)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核計劃和審審核報告。3.2質(zhì)量量保證部門：負(fù)責(zé)制定內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量體系系審核計劃，并并組織實

3、施審審核。4.術(shù)語和縮縮略語本程序采用NQQ4021000質(zhì)量手手冊中的術(shù)術(shù)語和縮略語語及其定義。5.工作程序序5.1內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核計劃的制制定一般情況下，每每年度分上下下半年執(zhí)行兩兩次內(nèi)部質(zhì)量量體系審核，依依據(jù)當(dāng)年的工工作情況由管管理者代表確確定具體的審審核時間，并并責(zé)成質(zhì)量保保證部門制定定內(nèi)部質(zhì)量體體系審核計劃劃，審核計劃劃必須包括質(zhì)質(zhì)量體系活動動涉及的所有有質(zhì)量要素和和質(zhì)量部門。由于客戶的要求求或其他特殊殊情況的需要要，也可以進(jìn)進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量量體系審核。此此時，應(yīng)根據(jù)據(jù)要求審核的的質(zhì)量要素和和質(zhì)量部門制制定專門的內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量體系系審核計劃，經(jīng)經(jīng)管理者代表表審核，報總總經(jīng)理批準(zhǔn)后后實施。

4、5.2內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核的頻次一般情況下，內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量體系系審核對質(zhì)量量體系所涉及及的各部門每每年不少于一一次。由于客客戶的要求或或其他特殊需需要，可適當(dāng)當(dāng)增加審核的的頻次。5.3內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核計劃的內(nèi)內(nèi)容：內(nèi)部質(zhì)量體系審核 Ver2.1 P- PAGE 8/7內(nèi)部審核目的；審核的質(zhì)量要素素和審核的部部門（如為年年度內(nèi)部質(zhì)量量體系審核計計劃，則應(yīng)包包括全部質(zhì)量量要素和質(zhì)量量體系涉及的的部門）；審核順序和時間間安排。審核計劃應(yīng)根據(jù)據(jù)受審核的工工作的重要性性和實際情況況確定審核順順序和時間安安排。內(nèi)部質(zhì)量體系審審核的準(zhǔn)備5.4.1根根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量量體系審核計計劃的要求和和安排，由管管理者代表在

5、在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)機(jī)任命具有內(nèi)內(nèi)部審核員資資格的合適人人選擔(dān)任審核核組長，由審審核組長選擇擇具有內(nèi)部審審核員資格的的人員組成審審核組，對被被審核的部門門實施審核。內(nèi)部質(zhì)量體系審審核員和審核核組長的評定定及任命，按按照NW4003101內(nèi)內(nèi)部審核員評評定及授權(quán)規(guī)規(guī)范執(zhí)行。內(nèi)部審核組至少少由2人組成，并并根據(jù)審核內(nèi)內(nèi)容適當(dāng)分工工。審核人員員應(yīng)與被審核核的部門無直直接責(zé)任關(guān)系系。內(nèi)部質(zhì)量體系審審核應(yīng)制定和和使用審核專專用文件：內(nèi)部審核通知；內(nèi)部審核檢查表表；不合格項報告；觀察項報告；內(nèi)部審核報告。實施內(nèi)部質(zhì)量體體系審核前，向向被審核部門門發(fā)出審核通通知。審核通通知由審核組組長審核，管管理者代表批批準(zhǔn)。送達(dá)

6、內(nèi)內(nèi)部審核通知知后，由被審審核部門負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)。內(nèi)部審核通知的的內(nèi)容：內(nèi)部質(zhì)量體系審核 Ver2.1 P- PAGE 11/7被審核的部門；內(nèi)部審核的內(nèi)容容；內(nèi)部審核的時間間安排；內(nèi)部審核的依據(jù)據(jù)（國家標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊冊、程序文件件、技術(shù)規(guī)范范和作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書等規(guī)程性性文件）；內(nèi)部審核組的組組成人員；內(nèi)部審核的首、末末次會議的召召開時間和地地點；如果需要，內(nèi)部部審核中間會會議的召開時時間、召開地地點以及召開開次數(shù)。被審核部門接到到審核通知后后，如果對審審核通知的內(nèi)內(nèi)容有異議，可可在兩天之內(nèi)內(nèi)通知審核組組，經(jīng)過協(xié)商商后另行安排排。被審核部部門要確定陪陪同人員并作作好必要的準(zhǔn)準(zhǔn)備工作。根據(jù)被審核部門

7、門的工作內(nèi)容容和審核依據(jù)據(jù)，由審核組組成員編寫“內(nèi)部審核檢檢查表”，明確審核核的具體方法法?！皟?nèi)部審核檢檢查表”由審核組組組長審核。5.5內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核的實施5.5.1實實施審核時，審審核組應(yīng)與被被審核部門共共同召開審核核的首次會議議，由審核組組向被審核部部門介紹審核核組的成員和和審核的具體體安排。首次次會議后，立立即進(jìn)行現(xiàn)場場審核。5.5.2審審核組成員依依據(jù)“內(nèi)部審核檢檢查表”實施現(xiàn)場審審核，通過交交談，查閱文文件和記錄，檢檢查現(xiàn)場，收收集證據(jù)，檢檢查質(zhì)量體系系的運(yùn)行情況況。5.5.3現(xiàn)現(xiàn)場審核如發(fā)發(fā)現(xiàn)與規(guī)定的的要求不符合合的現(xiàn)象時，由由審核員填寫寫“不合格項報報告”，經(jīng)被審核核部門

8、負(fù)責(zé)人人確認(rèn)，記錄錄不合格現(xiàn)象象，以保證不不合格項被完完全理解，并并有利于不合合格現(xiàn)象的糾糾正。5.5.4對對于雖未違反反有關(guān)規(guī)定，但但有趨勢發(fā)展展成為不合格格的現(xiàn)象，由由審核組成員員口頭通知被被審核部門的的負(fù)責(zé)人，以以便提早采取取措施積極防防止此類現(xiàn)象象的進(jìn)一步發(fā)發(fā)展。審核組組成員應(yīng)將此此類現(xiàn)象作為為觀察項記錄錄并跟蹤。5.5.5現(xiàn)現(xiàn)場審核結(jié)束束時，審核組組應(yīng)與被審核核部門共同召召開審核的末末次會議，由由審核組通報報此次審核的的執(zhí)行情況，開開出的“不合格項報報告”的種類和數(shù)數(shù)量，并通知知被審核部門門“內(nèi)部審核報報告”的送達(dá)期限限。5.6內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核報告5.6.1現(xiàn)現(xiàn)場審核結(jié)束束后，由

9、審核核組長或其授授權(quán)的審核組組成員編寫“內(nèi)部審核報報告”，對審核的的執(zhí)行和完成成情況進(jìn)行總總結(jié)?！皟?nèi)部審核報報告”由審核組長長審核，管理理者代表批準(zhǔn)準(zhǔn)。5.6.2審審核報告的內(nèi)內(nèi)容：受審核的部門；內(nèi)部審核組成員員；內(nèi)部審核目的、內(nèi)內(nèi)容、日期；內(nèi)部審核依據(jù)的的文件；內(nèi)部審核綜述（包包括審核執(zhí)行行情況的描述述，開出的不不合格項報告告的種類和數(shù)數(shù)量，審核中中發(fā)現(xiàn)的其他他問題等）；如為年度審核時時，須有各部部門的不合格格項分布情況況；內(nèi)部審核結(jié)論；內(nèi)部審核建議和和其他審核意意見；不合格項報告（附附在審核報告告的后面）。5.7內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核報告的發(fā)發(fā)放范圍：總經(jīng)理、主管副副總經(jīng)理、管管理者代表；被

10、審核部門；質(zhì)量保證部門。5.8糾正正措施的實施施和跟蹤5.8.1對對于在內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量體系審核核過程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不合格現(xiàn)現(xiàn)象，以及其其他存在的問問題，被審核核部門必須高高度重視，針針對不合格現(xiàn)現(xiàn)象，制定計計劃，采取有有效的、切實實可行的糾正正措施按期按按要求實施糾糾正。“不合格項報報告”須記錄被審審核部門制定定的計劃和采采取的糾正措措施。5.8.2審審核組對被審審核部門采取取的糾正措施施及糾正措施施的實施情況況進(jìn)行跟蹤檢檢查，驗證其其有效性，并并將檢查結(jié)果果記入“不合格項報報告”。如果被審核部門門在要求的期期限內(nèi)，實施施了有效的糾糾正措施，糾糾正了存在的的不合格現(xiàn)象象，經(jīng)審核組組通過，則“不合格項報

11、報告”可以關(guān)閉。否否則，“不合格項報報告”不能關(guān)閉，審審核組應(yīng)繼續(xù)續(xù)跟蹤、建議議采取進(jìn)一步步的措施，并并記錄這些措措施，直到不不合格現(xiàn)象得得到最終糾正正，“不合格項報報告”才能關(guān)閉。5.9內(nèi)部部質(zhì)量體系審審核文件和記記錄的存檔內(nèi)部質(zhì)量體系審審核結(jié)果的有有效性評價，按按NP4011100管管理評審程程序執(zhí)行。內(nèi)部質(zhì)量體系系審核的全部部文件和記錄錄由質(zhì)量保證證部門存檔。引用文件NP4011000管理評評審NW4031001內(nèi)部審審核員評定及及授權(quán)規(guī)范質(zhì)量記錄NR4031000A“內(nèi)部審核檢檢查表”NR4031000B“不合格項報報告”NR4031000C“觀察項報告告”內(nèi)部審核檢查表表審核計劃編號

12、：報告編號：NRR4031000A-受審核部門：審核人/日期：審核組長批準(zhǔn)/日期：序號檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法抽樣及結(jié)果記錄錄報告編號為從00019999，以受審審核部門為單單位依次編號號。第 頁/共 頁被審核部門：制表人/日期：批準(zhǔn)人/日期：參考文件編號：參考文件名稱：版次：被審核項：章節(jié)號：審核要求：審查內(nèi)容及方法法：現(xiàn)場記錄：結(jié)果評定不合格/觀察項項報告編號備注審核人/日期：審核組長批準(zhǔn)/日期：第 頁/共共 頁結(jié)果評定可分為為下面幾類，即即A（合格）、BB（不合格）、C（觀察項）、D（未檢查/不適用）；本表由審核員填填寫，填寫寫完成后由審審核組長批準(zhǔn)準(zhǔn)。此表由質(zhì)量體系系組存檔，此此頁不足

13、，可可以有附頁，總總頁數(shù)包括所所有附頁。檢查表編號分為為兩部分：“XXXX-000”，以“-”隔開，“-”前為審核員員姓名拼音的的首寫字母（大大寫），“-”后為序列號號，從0011999。報報告編號以受受審核部門為為單位依次編編號。不合格項報告審核計劃編號：報 告 編 號號：NR4003100BB-被審核部門：審核員簽字/日日期：不合格項類型：(在選定項的的“”內(nèi)劃)A嚴(yán)重不合格格 B一般不合格格 審核依據(jù)文件編號：文件件名稱：版次次：違反的章節(jié)號：對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款：不合格項描述：原因分析：糾正措施：受審核部門負(fù)責(zé)責(zé)人簽字/日期：審核員簽字/日日期：糾正措施/預(yù)防防措施的驗證證：審核員/日期： 審核核組組長/日期：此表“糾正措施施”欄由受審核核部門負(fù)責(zé)人人征得審核員員同意后填寫寫。每張表記述一個個不合