1、XX銀行內(nèi)部規(guī)章制度文件審查暫行辦法第一條為進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，規(guī)范江蘇 XX銀行 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）內(nèi)部規(guī)章制度文件的審 查工作，提高制度建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)江蘇銀監(jiān)局關(guān)于江 蘇省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo) 意見（蘇銀監(jiān)發(fā) 20081176號(hào)）和本行合規(guī)管理 工作制度，參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于總行內(nèi)部各部（室）。第三條總行各部（室）制定的內(nèi)部規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行審查。本辦法所稱內(nèi)部規(guī)章制度，是指由總行各部（室） 依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策、規(guī)定，對(duì)照監(jiān)管機(jī)關(guān)相關(guān)要求， 結(jié)合總行實(shí)際組織起草的，以總行名義印發(fā)的有關(guān)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)管理等行為的規(guī)范性文

2、 件，包括規(guī)定、辦法 等?？傂泄芾聿块T轉(zhuǎn)發(fā)省聯(lián)社、監(jiān)管部門等文件，及對(duì) 具體業(yè)務(wù)工作進(jìn)行檢查部署的文件，不適用本辦法。第四條內(nèi)部規(guī)章制度文件審查，應(yīng)當(dāng)遵循合法合 規(guī)、權(quán)責(zé)一致、高效快捷和協(xié)調(diào)配合的原則。第五條合規(guī)管理部負(fù)責(zé)對(duì)總行各部室制定發(fā)布的內(nèi) 部規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查。第六條未經(jīng)合規(guī)管理部合規(guī)性審查的規(guī)范性文件， 不得提交領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、不得發(fā)布。第七條印發(fā)規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)當(dāng)向合規(guī)管理 部提交下列材料：（-）規(guī)范性文件的送審稿（附電子文檔）；（二）制定規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī) 章和上級(jí)規(guī)范性文件;（三）其他相關(guān)材料。第八條合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面對(duì)規(guī)范性 文件送審稿進(jìn)行合規(guī)性審

3、查：（一）是否符合國(guó)家法律、法規(guī)和金融方針、政 策等規(guī)定；（二）是否符合監(jiān)管部門、省聯(lián)社的相關(guān)規(guī)定；（三）是否與本部門原有的規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)、 銜接；（四）是否屬于執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)規(guī) 范性文件的規(guī)定且需要制定規(guī)范性文件的事項(xiàng)；（五）格式是否符合要求；（六）是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)；（七）其他需要審查的內(nèi)容。第九條規(guī)范性文件送常稿經(jīng)常核符合法律、法規(guī)、 規(guī)章的 規(guī)定，由合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人簽注常查點(diǎn)見。第十條有下列情形之一的，合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)作出將 規(guī)范性文件送審稿退回起草部門的修改意見，并說明 理由：（-）與法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)規(guī)范性文件相抵 觸的；（二）超越相關(guān)部室職權(quán)范圍的；（三）有關(guān)方面對(duì)

4、送常稿的內(nèi)容有較大爭(zhēng)議且理 由較為充分的；（四）與本部門原有規(guī)范性文件不銜接、不協(xié)調(diào) 或者存在嚴(yán)重沖突，乂木提出處理點(diǎn)見的；（五）其他需要進(jìn)行較大修改的情形起草部門對(duì)規(guī)范性文件送審稿進(jìn)行修改后，應(yīng)當(dāng)按 照本辦法規(guī)定的程序重新進(jìn)行合規(guī)性審查。第十一條規(guī)范性文件送審稿存在可以直接修改的錯(cuò) 誤，或 者個(gè)別文字表述與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定不 一致的，合規(guī)管理部可以對(duì)規(guī)范性文件送審稿直接修 改。修改涉及具體業(yè)務(wù)管理工 作的，應(yīng)當(dāng)征求起草部 門的意見。第十二條如果沒有必要制定規(guī)范性文件或者制定規(guī) 范性文件的條件尚不成熟的，合規(guī)管理部可以作出停 止制定規(guī)范性文件的審查意見。第十三條合規(guī)管理部提出的合規(guī)性審查意見，經(jīng)部 門負(fù)責(zé) 人或分管領(lǐng)導(dǎo)同意后通知起草部門。起草部門對(duì)合規(guī)管理部提出的合規(guī)性審查意見有異 議的，應(yīng) 當(dāng)與合規(guī)管理部協(xié)商處理。第十四條 合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)自收到規(guī)范性文件文本之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成規(guī)范性文件的合規(guī)性常查工作。需要進(jìn)一步調(diào)查 研究或者征求意見的，經(jīng)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)同點(diǎn)后，常查時(shí)間可以延長(zhǎng)至10個(gè)工作日。第十五條合規(guī)管理部工作人員在規(guī)范性文件合規(guī)