期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬真題四1[單選題]（江南博哥）審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。2[單選題](）制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)控制制度A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金正確答案：A參考解析：結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)控制制度3[單選題]關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后正確答案：B參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。4[單選題]實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員（）《條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。A.大部分可以從事B.有時(shí)候可以從事C.可以從事D.不得從事正確答案：D參考解析：實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。5[單選題]所謂（），是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。A.期貨交易B.證券交易C.基金交易D.內(nèi)幕交易正確答案：A參考解析：所謂期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。6[單選題]未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.所在地法院正確答案：A參考解析：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。7[單選題]關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理的具體要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)B.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不必設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜C.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得向客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益D.客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：B參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得向客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任8[單選題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重可以暫停其從業(yè)資格（）A.3個(gè)月至5個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年D.2年正確答案：B參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重可以暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月9[單選題]期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布的信息不包括()。A.上市品種合約的成交量B.上市品種合約的成交價(jià)C.上市品種合約的持倉(cāng)量D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息正確答案：D參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。10[單選題]期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其（）承擔(dān)。A.獨(dú)立B.所在的期貨公司C.所在地證監(jiān)局D.公司銷售團(tuán)隊(duì)正確答案：B參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。11[單選題]對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?)。A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.不再補(bǔ)償正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。12[單選題]期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.無(wú)需B.應(yīng)當(dāng)事前C.應(yīng)當(dāng)事后D.應(yīng)當(dāng)事中正確答案：B參考解析：期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。13[單選題]根據(jù)規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)正確答案：A參考解析：根據(jù)《條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；(3)期貨公司工作人員及其配偶；(4)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(5)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。14[單選題]對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。15[單選題]期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。16[單選題]期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括()。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員可以適當(dāng)迎合投資者的不合理要求C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(1)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；(2)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；(3)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。17[單選題]客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。18[單選題]首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司董事會(huì)正確答案：C參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。19[單選題]關(guān)于交易咨詢服務(wù)的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情作出確定性判斷B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D.期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性正確答案：A參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情作出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳20[單選題]交割倉(cāng)庫(kù)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨交易所負(fù)責(zé)指定進(jìn)行實(shí)物交割的交割倉(cāng)庫(kù)，就是期貨交易所統(tǒng)一組織實(shí)物交割的重要體現(xiàn)B.?期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，需要考慮多種因素，包括保持一定數(shù)量的交割倉(cāng)庫(kù)、注意交割倉(cāng)庫(kù)的地區(qū)分布、注意交割倉(cāng)庫(kù)的軟硬件設(shè)施等C.?在指定交割倉(cāng)庫(kù)之外，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)選擇一定數(shù)量符合條件的倉(cāng)庫(kù)作為交割倉(cāng)庫(kù)的備用庫(kù)D.備用庫(kù)在成為交割倉(cāng)庫(kù)前，期貨交易所允許其辦理期貨交割業(yè)務(wù)正確答案：D參考解析：期貨交易所負(fù)責(zé)指定進(jìn)行實(shí)物交割的交割倉(cāng)庫(kù)，就是期貨交易所統(tǒng)一組織實(shí)物交割的重要體現(xiàn)。期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，需要考慮多種因素，包括保持一定數(shù)量的交割倉(cāng)庫(kù)、注意交割倉(cāng)庫(kù)的地區(qū)分布、注意交割倉(cāng)庫(kù)的軟硬件設(shè)施等。在指定交割倉(cāng)庫(kù)之外，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)選擇一定數(shù)量符合條件的倉(cāng)庫(kù)作為交割倉(cāng)庫(kù)的備用庫(kù)。備用庫(kù)在成為交割倉(cāng)庫(kù)前，期貨交易所不得允許其辦理期貨交割業(yè)務(wù)。21[單選題]股指期貨采用（），即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。A.非現(xiàn)金交割B.現(xiàn)金交割或者實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.實(shí)物交割正確答案：C參考解析：股指期貨采用現(xiàn)金交割，即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。22[單選題]為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，研究設(shè)計(jì)了以（）為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系。A.速動(dòng)資產(chǎn)B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)正確答案：B參考解析：為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，研究設(shè)計(jì)了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系。23[單選題]（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織《多邊備忘錄》A.2009年5月B.2008年4月C.2007年4月D.2006年5月正確答案：C參考解析：

2007年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織《多邊備忘錄》24[單選題]根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條第二項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。25[單選題]期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.30C.10D.5正確答案：B參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。26[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢A.每日B.每月C.每周D.每季度正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢27[單選題]期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案A.10B.7C.2D.5正確答案：D參考解析：期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案28[單選題]期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。A.期貨公司B.客戶利益C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨交易所正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。29[單選題]下列居間業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.必須要求居間合同有效期不能超過(guò)6個(gè)月B.期貨公司不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報(bào)酬C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開(kāi)具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金正確答案：A參考解析：期貨公司不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報(bào)酬。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開(kāi)具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)。期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。同時(shí)要求居間合同有效期不能超過(guò)12個(gè)月。30[單選題]高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定，但應(yīng)當(dāng)至少包含規(guī)定的（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R3C.R5D.R4正確答案：C參考解析：高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)可以由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主確定，但應(yīng)當(dāng)至少包含規(guī)定的R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。31[單選題]期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案；拒不改正的，（），并處3萬(wàn)元以下罰款。A.依法予以警告B.刑事拘留C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格正確答案：A參考解析：期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。32[單選題]根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)()高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守。A.主管部門(mén)B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。33[單選題]期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請(qǐng)行政復(fù)議正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。34[單選題]期貨從業(yè)人員有（）情況的，機(jī)構(gòu)無(wú)需自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告A.辭職B.休產(chǎn)假C.被解聘D.死亡正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格35[單選題]因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。36[單選題]期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，不包括（）A.罰款B.從業(yè)資格考試C.從業(yè)資格注冊(cè)和公示D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則正確答案：A參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。37[單選題]下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；(二)發(fā)布市場(chǎng)信息；(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。38[單選題]期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條的規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。39[單選題]監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由（）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.

監(jiān)控中心C.

期貨交易所D.

期貨公司正確答案：B參考解析：監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。40[單選題]《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。41[單選題]期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。A.1B.2C.3D.5正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。42[單選題]根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。43[單選題]非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款A(yù).5倍以上10倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.2倍以上20倍以下正確答案：B參考解析：非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款44[單選題]會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的()在會(huì)議記錄上簽名。A.理事B.理事和工作人員C.理事和記錄員D.投贊成票的理事正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。45[單選題]侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以()確定管轄。A.違約B.侵權(quán)C.人民法院指定D.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。46[單選題]期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由（）提名，董事會(huì)通過(guò)。A.董事長(zhǎng)B.控股股東C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。47[單選題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待，對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例A.公開(kāi)B.公平C.公正D.分類監(jiān)管正確答案：D參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待，對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例48[單選題]期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（??）關(guān)系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶正確答案：C參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。49[單選題]期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放A.必須低于B.不得高于C.可以低于D.不得低于正確答案：D參考解析：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放50[單選題]某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。51[單選題]公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.監(jiān)事會(huì)主席C.董事D.監(jiān)事正確答案：C參考解析：公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍６麻L(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。52[單選題]保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開(kāi)、合理、有效的原則正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。53[單選題]下列信義義務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.信義義務(wù)具有強(qiáng)制性和預(yù)防性B.一般認(rèn)為，信義義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)比合同義務(wù)和市場(chǎng)道德的要求更寬松，也更加有利于對(duì)投資者權(quán)益進(jìn)行保護(hù)C.信義義務(wù)雖然是私法規(guī)范，但屬于商法中的強(qiáng)制性規(guī)則D.信義義務(wù)具有概括性和靈活性正確答案：B參考解析：一般認(rèn)為，信義義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)比合同義務(wù)和市場(chǎng)道德的要求更嚴(yán)格，也更加有利于對(duì)投資者權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。信義義務(wù)具有強(qiáng)制性和預(yù)防性信義義務(wù)雖然是私法規(guī)范，但屬于商法中的強(qiáng)制性規(guī)則信義義務(wù)具有概括性和靈活性54[單選題]保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)（）等情況進(jìn)行調(diào)整。A.投資者風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨公司盈利狀況C.期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整?？键c(diǎn)《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的籌集55[單選題]期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（??）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.20正確答案：C參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。56[單選題]關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.要保障期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，需要中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)自我管理、自我教育的自律性組織C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要履行對(duì)會(huì)員的教育培訓(xùn)、資格認(rèn)定、糾紛調(diào)解、維權(quán)交流與行業(yè)研究等職能D.為促進(jìn)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法履行好其職責(zé)，《條例》要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：A參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)自我管理、自我教育的自律性組織。主要履行對(duì)會(huì)員的教育培訓(xùn)、資格認(rèn)定、糾紛調(diào)解、維權(quán)交流與行業(yè)研究等職能。要保障期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，既需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，也需要發(fā)揮中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用。為促進(jìn)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法履行好其職責(zé)，《條例》要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。57[單選題]吸收客戶資金不入賬罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰金正確答案：B參考解析：吸收客戶資金不入賬罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金58[單選題]期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。59[單選題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況A.不必B.可以不定期C.應(yīng)當(dāng)不定期D.應(yīng)當(dāng)定期正確答案：D參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況60[單選題]下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法中，不正確的是()。A.理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)30日前通知全體理事正確答案：D參考解析：A項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第三十條第一款規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)。B項(xiàng)，第三十一條第一款規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。C、D項(xiàng)，第二十九條第一款規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。61[多選題]依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列()行為。A.出具虛假倉(cāng)單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)．正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。62[多選題]根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因、來(lái)源來(lái)看，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)包括（??）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因、來(lái)源來(lái)看，可將金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下幾種類型：(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(2)信用風(fēng)險(xiǎn)(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(4)操作風(fēng)險(xiǎn)(5)法律風(fēng)險(xiǎn)63[多選題]根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.期貨公司凈資本B.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；(四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。64[多選題]根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得()。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：(一)擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；(三)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；(六)向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益：(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。65[多選題]證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該采取()步驟。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.按照中國(guó)期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)正確答案：A,B參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。66[多選題]按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨(dú)任制D.會(huì)員制正確答案：A,D參考解析：期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。67[多選題]下列屬于期貨交易實(shí)行的制度的是（）。A.限倉(cāng)制度B.套期保值審批制度C.當(dāng)月無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.小戶持倉(cāng)報(bào)告制度正確答案：A,B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。第八十條期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第八十一條期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度?？键c(diǎn)《期貨交易所管理辦法》基本業(yè)務(wù)規(guī)則68[多選題]根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。69[多選題]證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中不得向公職人員（）A.提供禮金B(yǎng).提供禮品C.贈(zèng)送房產(chǎn)D.私下提供其他財(cái)物正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中不得向公職人員提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利70[多選題]根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.客戶投訴的接待處理方式正確答案：B,C,D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。71[多選題]期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。A.如實(shí)告知投資者期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)B.確保投資者盈利C.以個(gè)人名義接受投資者投資D.如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力正確答案：A,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。第二十一條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。72[多選題]證券公司不得()。A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。73[多選題]根據(jù)規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的有()。A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的基金管理公司總經(jīng)理C.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)正確答案：A,B,D參考解析：有下列情形的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年74[多選題]洗錢(qián)罪是指為掩飾、隱瞞（）等的違法所得及其產(chǎn)生的收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。A.毒品犯罪B.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪C.恐怖活動(dòng)犯罪D.走私犯罪正確答案：A,B,C,D參考解析：洗錢(qián)罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。75[多選題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（??）進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)資產(chǎn)確認(rèn)的完整性B.預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性C.充足性D.合理性正確答案：B,C,D參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見(jiàn)；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。76[多選題]如何有效地解決投資者、期貨公司、期貨交易所、交割倉(cāng)庫(kù)等各類市場(chǎng)主體之間的糾紛，通常有以下路徑（）A.和解B.調(diào)解C.仲裁D.互不相讓正確答案：A,B,C參考解析：如何有效地解決投資者、期貨公司、期貨交易所、交割倉(cāng)庫(kù)等各類市場(chǎng)主體之間的糾紛，通常有以下四種路徑，即和解、調(diào)解、仲裁、訴訟。77[多選題]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件D.投資者人數(shù)不少于二百人正確答案：A,B,C參考解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模；（三）投資者人數(shù)不少于二人；（四）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。78[多選題]不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（??）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息正確答案：A,B,D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

79[多選題]期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利B.期貨公司不可作為第三人參加訴訟C.期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司可作為第三人參加訴訟正確答案：A,C,D參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。80[多選題]期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，()。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過(guò)20％的賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.賠償額不超過(guò)損失的80％正確答案：C,D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。81[多選題]非因資產(chǎn)管理計(jì)劃本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得（）或者強(qiáng)制執(zhí)行資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。A.扣劃B.查封C.凍結(jié)D.按規(guī)定查詢正確答案：A,B,C參考解析：非因資產(chǎn)管理計(jì)劃本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。82[多選題]風(fēng)險(xiǎn)管理公司與期貨公司、受同一期貨公司控制的其他公司在業(yè)務(wù)、（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。A.人員B.場(chǎng)地C.資產(chǎn)D.財(cái)務(wù)正確答案：A,B,C,D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司與期貨公司、受同一期貨公司控制的其他公司在業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)地、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。83[多選題]期貨價(jià)格的形成方式主要有：（）A.公開(kāi)喊價(jià)方式B.做市商報(bào)價(jià)C.政府指導(dǎo)價(jià)格D.計(jì)算機(jī)撮合成交正確答案：A,D參考解析：期貨價(jià)格的形成方式主要有：公開(kāi)喊價(jià)方式和計(jì)算機(jī)撮合成交兩種方式。84[多選題]對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求。嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)()。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可正確答案：B,C,D參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。85[多選題]期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指()。A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件D.期貨交易所工作人員購(gòu)買(mǎi)商品引發(fā)的訴訟案件正確答案：A,B,C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：①期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；②期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；③期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。86[多選題]期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)貫徹（）、共享的發(fā)展理念，注重環(huán)境保護(hù)，積極履行社會(huì)責(zé)任，維護(hù)良好的社會(huì)聲譽(yù)，營(yíng)造和諧的社會(huì)關(guān)系。A.創(chuàng)新B.協(xié)調(diào)C.綠色D.開(kāi)放正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，注重環(huán)境保護(hù)，積極履行社會(huì)責(zé)任，維護(hù)良好的社會(huì)聲譽(yù)，營(yíng)造和諧的社會(huì)關(guān)系。87[多選題]期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立客觀C.監(jiān)守自盜D.重點(diǎn)推薦正確答案：A,B參考解析：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。88[多選題]期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度。信息披露管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容A.信息的審核和發(fā)布流程B.信息披露的豁免及審核流程C.信息披露事務(wù)的職責(zé)分工、承辦部門(mén)和評(píng)價(jià)制度D.責(zé)任追究制度正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度。信息披露管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)信息披露的內(nèi)容和基本格式；(2)信息的審核和發(fā)布流程；(3)信息披露的豁免及審核流程；(4)信息披露事務(wù)的職責(zé)分工、承辦部門(mén)和評(píng)價(jià)制度；(5)責(zé)任追究制度。89[多選題]下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述中，錯(cuò)誤的有()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行D.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)正確答案：C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第二十一條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。第二十二條規(guī)定，協(xié)會(huì)(中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì))應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。90[多選題]首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的()。A.利用職務(wù)之便牟取私利B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.作出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷正確答案：A,B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利；濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。91[判斷題]期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。（??）A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。92[判斷題]期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第22條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。93[判斷題]期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。94[判斷題]所謂社會(huì)團(tuán)體法人，是指為了共同目的，由一定數(shù)量的成員自愿組成，并依法取得法人資格的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織（）A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：所謂社會(huì)團(tuán)體法人，是指為了共同目的，由一定數(shù)量的成員自愿組成，并依法取得法人資格的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織95[判斷題]期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。()A.√B.×正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。96[判斷題]刑法是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對(duì)犯罪予以處罰的基本法律。犯罪是嚴(yán)重危害社會(huì)的違法行為()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：刑法是規(guī)定什么是犯罪，以及如何對(duì)犯罪予以處罰的基本法律。犯罪是嚴(yán)重危害社會(huì)的違法行為97[判斷題]客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。98[判斷題]非法經(jīng)營(yíng)罪是指違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：非法經(jīng)營(yíng)罪是指違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為99[判斷題]交易所中的期貨合約、期權(quán)合約不是由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方約定的，而是由期貨交易所制定的高度標(biāo)準(zhǔn)化的合約()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：交易所中的期貨合約、期權(quán)合約不是由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方約定的，而是由期貨交易所制定的高度標(biāo)準(zhǔn)化的合約100[判斷題]我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式101[判斷題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在未經(jīng)本人允許的情況下，不得公布期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。（）A.√B.×正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。102[判斷題]期貨公司與一般公司相比具有一定的特殊性，其自有資產(chǎn)量明顯多于客戶委托的資產(chǎn)和管理的資產(chǎn)，一個(gè)期貨公司可以管理不同自然人及法人的財(cái)產(chǎn)，而且期貨公司的股東和關(guān)聯(lián)方多為證券公司、現(xiàn)貨企業(yè)、上市公司等證券市場(chǎng)上的活躍參與者()A.√B.×正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨公司與一般公司相比具有一定的特殊性，其自有資產(chǎn)量明顯少于客戶委托的資產(chǎn)和管理的資產(chǎn)，一個(gè)期貨公司可以管理不同自然人及法人的財(cái)產(chǎn)，而且期貨公司的股東和關(guān)聯(lián)方多為證券公司、現(xiàn)貨企業(yè)、上市公司等證券市場(chǎng)上的活躍參與者103[判斷題]根據(jù)規(guī)定，符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十四條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第(四)、(五)項(xiàng)規(guī)定條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。104[判斷題]期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支105[判斷題]調(diào)解協(xié)議是指經(jīng)調(diào)解組織調(diào)解達(dá)成的、有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，并由雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章的書(shū)面文件，具有民事合同性質(zhì)()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：調(diào)解協(xié)議是指經(jīng)調(diào)解組織調(diào)解達(dá)成的、有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，并由雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章的書(shū)面文件，具有民事合同性質(zhì)106[判斷題]當(dāng)會(huì)員或者客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或者客戶應(yīng)向期貨交易所報(bào)告其資金情況、持倉(cāng)情況，客戶須通過(guò)會(huì)員報(bào)告（??）A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：當(dāng)會(huì)員或者客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或者客戶應(yīng)向期貨交易所報(bào)告其資金情況、持倉(cāng)情況，客戶須通過(guò)會(huì)員報(bào)告107[判斷題]為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。()A.√B.×正確答案：錯(cuò)參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。108[判斷題]期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)設(shè)立專門(mén)賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。()A.√B.×正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。109[判斷題]充分調(diào)動(dòng)各方參與行業(yè)文化建設(shè)的積極性，激發(fā)各方踐行行業(yè)文化的自覺(jué)性，共同構(gòu)建良好的期貨行業(yè)文化。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，將行業(yè)文化融入業(yè)務(wù)發(fā)展中去。()A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：充分調(diào)動(dòng)各方參與行業(yè)文化建設(shè)的積極性，激發(fā)各方踐行行業(yè)文化的自覺(jué)性，共同構(gòu)建良好的期貨行業(yè)文化。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，將行業(yè)文化融入業(yè)務(wù)發(fā)展中去。110[判斷題]單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。（??）A.√B.×正確答案：對(duì)參考解析：?jiǎn)我毁Y產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。111[不定項(xiàng)選擇題]某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。A.7300B.4700C.3700D.6000正確答案：B參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項(xiàng)=6000-1300=4700萬(wàn)元?？键c(diǎn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求112[不定項(xiàng)選擇題]期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容（??）。A.“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模B.機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他評(píng)價(jià)內(nèi)容D.個(gè)人客戶年均持倉(cāng)正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：(1)“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模；(2)機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他評(píng)價(jià)內(nèi)容。113[不定項(xiàng)選擇題]某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開(kāi)戶系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問(wèn)才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改正確答案：A參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第25條規(guī)定，監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。114[不定項(xiàng)選擇題]期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（??）。A.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利B.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。115[不定項(xiàng)選擇題]上海期貨交易所對(duì)A會(huì)員交易B期貨合約的投機(jī)持倉(cāng)的持倉(cāng)限額為1萬(wàn)手，當(dāng)A會(huì)員交易B期貨合約的投機(jī)持倉(cāng)的持倉(cāng)限額達(dá)到（）手及以上的，啟動(dòng)大戶報(bào)告制度A.8000B.500C.3000D.6000正確答案：A參考解析：上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所均規(guī)定，當(dāng)會(huì)員或者客戶某品種合約上持有的投機(jī)持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)持倉(cāng)的持倉(cāng)限額的80％及以上的，啟動(dòng)大戶報(bào)告制度。116[不定項(xiàng)選擇題]湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第18條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。117[不定項(xiàng)選擇題]保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條第2款的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。118[不定項(xiàng)選擇題]會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（）A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告B.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況C.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)正確答案：A,B,C,D參考解析：會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(1)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(2)選舉和更換會(huì)員理事；(3)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(4)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(5)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(6)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(7)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(8)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(9)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。119[不定項(xiàng)選擇題]我國(guó)期貨交易所對(duì)各品種合約實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度，對(duì)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的條件進(jìn)行了具體設(shè)定，可分為（）A.保證金不足的強(qiáng)行平倉(cāng)B.違規(guī)時(shí)的強(qiáng)行平倉(cāng)C.應(yīng)急性強(qiáng)行平倉(cāng)D.盤(pán)中強(qiáng)行平倉(cāng)正確答案：A,B,C,D參考解析：我國(guó)期貨交易所對(duì)各品種合約實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度，對(duì)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的條件進(jìn)行了具體設(shè)定，可分為保證金不足的強(qiáng)行平倉(cāng)、違規(guī)時(shí)的強(qiáng)行平倉(cāng)、應(yīng)急性強(qiáng)行平倉(cāng)、盤(pán)中強(qiáng)行平倉(cāng)等120[不定項(xiàng)選擇題]中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)