十月下旬證券從業(yè)資格《證券交易》第二階段水平抽樣檢測(cè)卷（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價(jià)格為每股10元，那么該股票的除權(quán)價(jià)格為（）。A、17.5B、17.7C、17.9D、18.2【參考答案】：A2、最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，（）必須補(bǔ)足。A、當(dāng)日B、次日C、前一日D、前兩日【參考答案】：B【解析】最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶(hù)中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收．但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。3、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在（）以上。A、20億元B、30億元C、50億元D、80億元【參考答案】：C【解析】2010年1月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券的證券公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件作了規(guī)定，首先就規(guī)定最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。本題的最佳的答案是C選項(xiàng)。4、證券交易的申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。A、投資者提出申報(bào)的時(shí)問(wèn)B、證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間C、證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間D、證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P37。5、零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A、0.5個(gè)B、100個(gè)C、1個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：C【解析】零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。6、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先D、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。前者是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)；后者是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。7、客戶(hù)查詢(xún)證券注冊(cè)資料時(shí)，由（）向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)。A、證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)辦人B、證券營(yíng)業(yè)部的復(fù)核員C、客戶(hù)本人D、證券交易所【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P85。8、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A、自行對(duì)沖B、向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)C、與委托人協(xié)商對(duì)沖D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖【參考答案】：B【解析】證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，不能自行對(duì)沖，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。9、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A、地方債券B、企業(yè)債券C、國(guó)際債券D、金融債券【參考答案】：D10、根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、守約方B、上海證券交易所C、投資者保護(hù)基金D、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金【參考答案】：A【解析】如果單方違約，違約金歸守約方。11、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則，證券營(yíng)業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。A、成本效益原則B、獨(dú)立性原則C、有效性原則D、防火墻原則【參考答案】：C12、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣B、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C、基金單筆交易數(shù)量不低于00萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣【參考答案】：D13、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值【參考答案】：B14、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后（）個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3B、10C、5D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P217。15、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)，或按事先約定代為行權(quán)。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D16、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，按照上海證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【參考答案】：C17、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、證券種類(lèi)B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P285。18、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D19、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易所?。ǎ槌山粌r(jià)。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位C、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D、中間價(jià)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則租競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P38。20、下列選項(xiàng)對(duì)證券交易的清算解釋正確的是（）。A、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和B、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算C、銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵D、企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃【參考答案】：B【解析】清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋?zhuān)?1)一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；(3)銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。21、國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）按天計(jì)算的。A、同業(yè)拆借利率B、銀行利率C、市場(chǎng)利率D、票面利率【參考答案】：D【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。22、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是（）。A、均在交易所交易B、有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C、上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易D、在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易【參考答案】：A23、售前服務(wù)是指客戶(hù)（）營(yíng)銷(xiāo)人員提供的服務(wù)。A、在招攬過(guò)程中B、在形成購(gòu)買(mǎi)決策、實(shí)施購(gòu)買(mǎi)行為時(shí)C、在證券公司開(kāi)立證券賬戶(hù)(或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后D、在業(yè)務(wù)推廣時(shí)【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A、滾動(dòng)交收B、會(huì)計(jì)日交收C、時(shí)點(diǎn)交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】掌握清算、交收的概念。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P289～P290。25、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融期貨B、金融期權(quán)C、金融期貨合約D、金融期權(quán)合約【參考答案】：C26、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)設(shè)立。A、“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制C、“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制D、“董事會(huì)—投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。27、目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是（）。A、股票B、權(quán)證C、債券D、上市開(kāi)放式基金【參考答案】：C【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。28、可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、另一種證券D、B股【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P5。29、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B30、股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)的處理措施中，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為（）。A、15%B、10%C、20%D、5%【參考答案】：D【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：①在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST字樣，以區(qū)別于其他股票；②股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：①在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；②股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。31、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家發(fā)改委備案；備案（）天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。32、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受l0%漲跌幅限制的是（）。A、已上市A股B、已上市8股C、已上市基金D、首日上市的證券【參考答案】：D33、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，其最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后（）個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P273。34、證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17。35、可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。A、債權(quán)和期權(quán)B、債權(quán)和股權(quán)C、債權(quán)和權(quán)證D、股權(quán)和期權(quán)【參考答案】：A36、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是（）。A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B、中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司C、交易所市場(chǎng)的上市公司D、退市公司【參考答案】：B【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司；交易所市場(chǎng)的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門(mén)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司；股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司。故B選項(xiàng)正確。37、在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)的指令具有著（）。A、有效性B、權(quán)威性C、具體性D、準(zhǔn)確定【參考答案】：B38、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、托管銀行D、政策性銀行【參考答案】：B39、證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】A。證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶(hù)進(jìn)行交易。40、關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成B、清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”C、正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，交收是清算的后續(xù)與完成。41、上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。42、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于（）。A、股票買(mǎi)賣(mài)B、申購(gòu)配股權(quán)證C、現(xiàn)金紅利發(fā)放D、新股申購(gòu)【參考答案】：D43、上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（）。A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值【參考答案】：A44、在委托受理階段，（）主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。A、驗(yàn)證B、審單C、查驗(yàn)資金D、查驗(yàn)證件【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P34。45、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A、回購(gòu)期限B、回購(gòu)利率C、回購(gòu)主體D、回購(gòu)場(chǎng)所【參考答案】：A【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)券含義，重點(diǎn)掌握。46、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上l5倍以下【參考答案】：B47、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、賣(mài)方B、買(mǎi)方C、委托方D、代理方【參考答案】：B48、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計(jì)息天數(shù)的計(jì)算原則是：算頭不算尾。49、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，（）負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D、同業(yè)中心【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回貝勾}有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P273。50、（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)B、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P234。51、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)間為（）日。A、T一1B、TC、T+1D、T+2【參考答案】：C52、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A、地方債券B、企業(yè)債券C、國(guó)際債券D、金融債券【參考答案】：D53、（）是指?jìng)灰讌⑴c者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。A、雙邊報(bào)價(jià)B、公開(kāi)報(bào)價(jià)C、對(duì)話報(bào)價(jià)D、格式化詢(xún)價(jià)【參考答案】：C【解析】對(duì)話報(bào)價(jià)是指?jìng)灰讌⑴c者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。54、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A、30%B、15%C、10%D、20%【參考答案】：D【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。55、對(duì)于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結(jié)束。A、清算B、交收C、證券成交D、登記過(guò)戶(hù)【參考答案】：D【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶(hù)的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶(hù)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。故D選項(xiàng)正確。對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。56、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（）。A、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%【參考答案】：B57、（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)B、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P234。58、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)B、證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)C、證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)D、證券公司名稱(chēng)【參考答案】：A59、上海證券交易所于（）開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【參考答案】：D60、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50％的債券和資金B(yǎng)、買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定C、買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券D、買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回【參考答案】：D【解析】A項(xiàng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有足額的債券和資金；B項(xiàng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易雙方確定；C項(xiàng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性E、成本【參考答案】：C2、下列尚未公開(kāi)的信息中，（）屬于內(nèi)幕信息。A、上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同B、持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C、上市公司發(fā)生重大損失D、某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位【參考答案】：A,C,D【解析】?jī)?nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象（）。A、包括非上市證券B、包括上市證券C、僅限于非上市證券D、僅限于上市證券【參考答案】：A,B【解析】證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。另一類(lèi)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前，這類(lèi)證券主要是已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。4、在債券市場(chǎng)上交易的債券包括（）。A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】債券市場(chǎng)上可交易所有流通債券、非流通債券5、自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象以下說(shuō)法是正確的有（）。A、綜合類(lèi)證券公司可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券C、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司不可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括非上市證券【參考答案】：A,C,D6、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D7、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（）。A、彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B、賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失C、補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失D、增加證券公司可供分配的資金【參考答案】：A,B,C8、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（）。A、印花稅B、傭金C、過(guò)戶(hù)費(fèi)D、手續(xù)費(fèi)【參考答案】：A,B,C9、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括（）。A、在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告B、向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告C、在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告D、在董事會(huì)就公司，股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告【參考答案】：A,DAD【解析】主辦券商發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。本題的最佳答案是AD選項(xiàng)。10、滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%)分別是（）。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：B,C11、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、股東人數(shù)不少于4000人B、在交易所上市交易滿(mǎn)6個(gè)月C、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%D、融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月。12、下列屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是（）。A、交易品種單一B、交易量通常較小C、交易手續(xù)相對(duì)比較復(fù)雜D、比較分散E、投資者相對(duì)較少【參考答案】：B,C,D13、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（）。A、具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施B、建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施C、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)D、重要原始憑證保存期不少于20年【參考答案】：A,B,C,D14、目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有（）。A、商業(yè)銀行柜臺(tái)B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、地方證券交易所E、全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)【參考答案】：B,C,E15、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。A、抵押B、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)C、逆回購(gòu)D、擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚築,C16、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。A、租券B、借券C、自有債券D、轉(zhuǎn)債【參考答案】：A,B17、下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）。A、限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B、市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交【參考答案】：A,B,C,D18、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。A、經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令并使其遭受損失，應(yīng)承當(dāng)全部責(zé)任B、經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償C、經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令并使其遭受損失，經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)責(zé)任D、在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性E、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)人出于風(fēng)險(xiǎn)的考慮可以部分改變委托人的指令【參考答案】：A,D19、自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括（）。A、在上交所交易的人民幣普通股B、基金券C、國(guó)債D、非上市證券【參考答案】：A,B,C,D20、T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、債券、回購(gòu)【參考答案】：A,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、人工電話委托，接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶(hù)報(bào)出（）。A、資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))B、證券買(mǎi)入或賣(mài)出C、證券代碼D、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102。2、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書(shū)面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報(bào)、電傳、傳真C、合同書(shū)D、信件【參考答案】：A,B,C,D3、上海證券交易所目前系列指數(shù)包括（）。A、成分指數(shù)B、綜合指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)。P63。4、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A、設(shè)立滿(mǎn)5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：B,C,D5、投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行（）。A、證券法規(guī)宣傳B、證券知識(shí)普及C、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示D、證券公司基本信息公示【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P104。6、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P178。7、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P68～69。8、證券公司經(jīng)營(yíng)下列（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券投資咨詢(xún)C、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D、證券資產(chǎn)管理【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立韻條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P8。9、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A、前、后臺(tái)分離和崗位分離B、重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理C、營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案【參考答案】：A,B,C,D10、我國(guó)證券交易所的職能包括（）。A、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、組織監(jiān)督證券交易C、管理和公布市場(chǎng)信息D、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,C,D11、證券交易所交易無(wú)法正常結(jié)束的情形是指（）。A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤B、集合競(jìng)價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無(wú)法正常完成C、收市處理無(wú)法正常結(jié)束D、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P60。12、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P256。13、從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為（）。A、任意交收B、滾動(dòng)交收C、特別交收D、會(huì)計(jì)日交收【參考答案】：B,D14、政府債券的發(fā)行主體是（）。A、中央政府B、地方政府C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。15、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（），其交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣。A、A股單筆B、基金大宗交易C、債券單筆現(xiàn)貨D、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P52。16、權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）。A、權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D、禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168。17、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A、證券的存管和過(guò)戶(hù)B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理C、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P1。18、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)保證金或保證券制度和上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的履約金制度的說(shuō)法中正確的有（）。A、在上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商B、在上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，保證金或保證券的金額由雙方協(xié)商C、銀行間市場(chǎng)沒(méi)有履約金到期歸屬判定規(guī)則D、在上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中雙方均需繳納履約金【參考答案】：C,D【解析】熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P275。19、以下（），深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30。A、公司債券的大宗交易B、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類(lèi)證券大宗交易D、債券大宗交易(除公司債券外)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P3。20、證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)}義，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為C、除外事項(xiàng)D、爭(zhēng)議或者糾紛解決方式【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P115。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，營(yíng)業(yè)部要妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案，保存期不得少于15年。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】保存期不得少于20年。2、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月。3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)；在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。4、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，決定證券交易的價(jià)格。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券交易場(chǎng)所為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。5、證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（）【參考答案】：正確6、營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名，不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名，不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上證50ETF的投資者需要具有上海證券交易所的A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)。（）【參考答案】：正確【解析】買(mǎi)賣(mài)上證50ETF的投資者需要具有上海證券交易所的A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)。8、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。【參考答案】：正確10、以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。（）【參考答案】：正確11、目前，深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有11個(gè)品種。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】目前，深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有4個(gè)品種，分別是1天、2天、3天、7天。深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有11個(gè)品種。12、只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確13、固定收益平臺(tái)的詢(xún)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P61。14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，每次最大下單數(shù)量為500手。（）【參考答案】：正確15、當(dāng)中小企業(yè)板上市公司最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，深圳證券交易所將暫停其股票上市。（）【參考答案】：正確16、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月。17、證券業(yè)從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。（）【參考答案】：正確【解析】A。在我國(guó)，證券業(yè)從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。18、證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168。19、在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批，席位受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會(huì)員?！緟⒖即鸢浮浚赫_20、持有公司6%股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。22、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申報(bào)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）【參考答案】：正確23、“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡(jiǎn)稱(chēng)“做市”)的交易商。（）A、正確B