ー、單選題（單項選擇題（本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求））1、推出了中國第一個標準化期貨合約的交易所是.A?深圳有色金屬交易所B.上海證券交易所B.深圳證券交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場標準答案:a2、2004年底,中國證監(jiān)會對于股票發(fā)行價格實行。A核準制B.保薦制C.詢價制D.問責制標準答案:c3、,2005年修訂的《中華人民共和國證券法》正式實施。A.2005年10月1日2005年9月1日2006年1月1日2005年7月1日標準答案：c4、股票從性質上看,是ー種證券。A.物權證券B.債權證券C綜合權利證券D.既是物權證券乂是債權證券標準答案:c5、記名股票必須置備股東名冊,其中不是股東名冊的必備事項。A股東的姓名及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號D.各股東可以賣出股票的日期標準答案:d6、股票有多種價值,投資者平時較為關心的是.A票面價值B.帳面價值C.清算價值D.內在價值標準答案：d7、股票有不同的分法,按照股東權益的不同的可以分為.A記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.A股與B股（在我國的含義）標準答案：b8、股票及其他有價證券的理論價格是根據現(xiàn)值理論,將股票的期值按和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。A必要收益率B.同期銀行貸款利率C.同期銀行存款利率D.資本成本標準答案:a9、我國有關法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤,按照順序分配。A彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金B(yǎng).彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金C.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利D.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金標準答案:c10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的ー業(yè)務。A盈利性B.公開市場操作C.保值性D.投融資標準答案:b11、2004年1月,國務院發(fā)布,對中國資本市場發(fā)展具有重要影響。A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《國九條》D.《中華人民共和國證券法》標準答案：c12、股東大會是股東公司的〇A決策機構B.法人代表C.監(jiān)督機構D.權カ機構標準答案:d13、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時,能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股,稱為A參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.累積優(yōu)先股D,股息率可調整優(yōu)先股標準答案:c14、證券交易價格是通過得以確定的。A證券商與投資者協(xié)商B.ー級市場上的公開競價C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商標準答案：c15、在我國,國有股權行政管理的專職機構是〇A.國務院B.國有投資公司C.國有資產管理部門D.資產經營公司16、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是.A.券面形式B.發(fā)行方式C.流通方式D,償還方式標準答案:a17、在票面上不標明利率,發(fā)行時按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫.A.單利債券B.復利債券C.零息債券D.累進利率債券標準答案:c18、債券有不同的風險,但主要來自利率的波動,根據這ー特點債券可以分為A固定利率債券與浮動利率債券B.單利債券與復利債券C.固定利率債券與累進利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券標準答案：a19、債券和股票的相同點在于〇A.具有同樣的權利B.收益率ー樣G風險??樣D,都是籌資手段標準答案:d20、目前,能在上海證交所進行交易的債券是.A實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D,以上都不能在證交所交易標準答案:c21、公債最初僅僅是政府的手段。A籌措資金B(yǎng).擴大公共事業(yè)開支C彌補赤字D.實施宏觀經濟政策。進行宏觀調控的工具標準答案:c22、我國在亞洲金融危機之后,為啟動內需而發(fā)行大量的國債,從使用方向來看屬于 A,建設國債B.特種國債C.赤字國債D.戰(zhàn)爭國債標準答案:b23、依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為.A.流通國債與非流通國債B.實物國債與貨幣國債C.短期國債與中長期國債D.實物債券與貨幣債券標準答案:b24、我國在50年代發(fā)行的國債有.A.國庫券B.國家重點建設債券C財政證券D.國家經濟建設公債標準答案:d25、我國無記名國債宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺是在年。A.1987B.1994C.1998D.2000標準答案：d26、以下不屬于公司債券類型的是〇A財務公司債券B.信用公司債券C.可轉換公司債券D.保證公司債券標準答案：a27、我國發(fā)行國際債券始于20世紀年代。A.60B.70C.80D.90標準答案:c28、下列基金中,一般而言的年管理費用率最低。A,債券基金B(yǎng).股票基金C.實業(yè)基金D.貨幣基金標準答案:d29、與?一般債券有所不同,其利息只有在公司有盈余時オ支付,如果余額不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是.A保證公司債B.收益公司債C.累積優(yōu)先股D.普通股標準答案：b30、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須在進行信息披露。A上海證券交易所B.深圳證券交易所C.產權交易中心D.銀行間債券市場標準答案：d31、債券年利息收入與債券面額之比率稱為B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率標準答案:a32、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險,尤其是的需要而產生的。A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.信用風險D.財務風險標準答案:a33、封閉式基金基金單位的交易方式是〇A.贖冋B.證交所上市C.柜臺交易D.場外交易標準答案：b34、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為.A選擇樣本股。計算計算期平均股價,并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價,并作必要的修正C.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價,并作必要的修正。指數(shù)化D.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價,并作必要的修正。指數(shù)化標準答案:c35、一般而言,下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為.A地方政府債券。公司債券。金融債券B.金融債券。公司債券。地方政府債券C.地方政府債券。金融債券。公司債券D.金融債券。地方政府債券。公司債券標準答案:c36、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣元的,應當由承銷團承銷。A五千萬B.ー億C.二億D.三億標準答案:a37、基金管理人與托管人之間的關系是〇A.所有人與經營者的關系B.經營與監(jiān)管的關系C.持有與托管的關系D.委托與受托的關系標準答案：b38、設立經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理即以其他業(yè)務中的任何兩項以上的證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣元。A.ー億B.二億C.三億D.五億標準答案:d39、看跌期權的買方對標的金融資產具有按照協(xié)定價格的權利。A賣出B.買入C.持有D.以上都是標準答案:a40、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是〇A看漲期權B.歐式期權C.美式期權D.看跌期權標準答案：c41、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所將采取的措施。A技術性停牌B.政策性停牌C.臨時停市D林市標準答案：a42、金融期貨的交易對象是。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期權D.金融期貨合約標準答案:d43、可轉換證券實際上是一種普通股票的。A長期看漲期權B.長期看跌期權C.短期看漲期權D.短期看跌期權標準答案:a44、專業(yè)的證券投資咨詢機構。資信評估機構的業(yè)務人員,必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務年以上的經驗。A.1B.2C.3D.4標準答案：b45、根據《證券法》的規(guī)定,證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立.A補償基金B(yǎng).投資基金C,保證基金D.風險基金標準答案:d46、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,?個基金持有一，家上市公司的股票,不得超過該基金凈資產的.A.10%B.20%C.30%D.40%標準答案:a47、在計算股價指數(shù)時,先計算各樣本股的個別指數(shù),再加總求算術平均數(shù),是股價指數(shù)計算方法中的〇A.基期加權法B.計算期加權法C.綜合法D.相對法標準答案:d48、買入債券后持有一端時間,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為A持有期收益率B.到期收益率C.直接收益率D.贖回收益率標準答案:a49、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是.A發(fā)行方式B.流通發(fā)行C.券面形式D.付息方式標準答案:c50、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是.A保證公司債券B.參與公司債券C.信用債券D.建業(yè)債券標準答案:c51、以下那ー種風險不屬于系統(tǒng)風險〇A信用風險B.周期波動風險C.利率風險D.政策風險標準答案:a52、揚基債券的面值的貨幣單位為.A美元B.日元C.歐元D.國際貨幣單位標準答案：a53、對公司增加或減少注冊資本,應由作出決議。A全體股東B.股東大會C.監(jiān)事會D.董事會54、根據《公司法》的規(guī)定,下面項不是股份有限公司董事會行使的職權。A,制定公司的經營方針和投資方案B.對公司發(fā)行債券作出決議C.執(zhí)行股東大會的決議D,制定公司的基本管理制度標準答案:b55、公司應當在每個會計年度的前6個月結束后日內編制完成中期報告。A.30B.45C.60D.90標準答案:c56、根據我國公司法的規(guī)定,股份有限公司的法定代表人是。A.總經理B.監(jiān)事長C.董事長D.公司內部自定標準答案：c57、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司設立時貨幣出資的金額不得低于公司注冊資本的A.30%B.20%C.50%D.40%標準答案:a58、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高,這是對的補償。A.信用風險B.通脹風險C.利率風險D.經營風險標準答案:a59、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是.A是法人B.以營利為目的C.設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準D.為證券交易提供集中的登記。托管與結算服務標準答案：b60、根據《證券市場禁入規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關規(guī)定,致使投資者利益遭受特別嚴重損害的,對有關責任人員可采取的證券市場禁入措施。A3-5年B.5-10年C10-15年D.終身標準答案:d二、多選題（不定項選擇題（本大題共60小題,前40題每小題0.5分,后20題每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求））61、有價證券的特征有。A,流動性B.收益性C.風險性D,期限性標準答案:a,b,c,d62、證券市場的產生原因主要歸因于以下兒點0A社會化大生產B商品經濟的發(fā)展C,股份制的發(fā)展D,信用制度的發(fā)展標準答案:a,b,c,d63、有價證券有廣義與狹義之分,廣義的有價證券包括.A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券標準答案:a,b,c64、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有 兩大類。A商業(yè)本票B.銀行本票C商業(yè)證券D.銀行證券標準答案:c,d65、根據所服務和覆蓋的上市公司類型,多層次資本市場可分為，A全球性市場B.全國性市場C.區(qū)域性市場D.主板市場標準答案:a,b,c66、股票的收益性表現(xiàn)為.A股息收入B.公積金轉增C.買賣證券的差額D,印花稅標準答案:a,b,c67、證券市場的層次結構關系是由構成的。Aー級市場B.股票市場C.二級市場D.基金市場標準答案:a,c68、按金融工具期限的特征,可以把金融市場分為.A.貨幣市場B.現(xiàn)貨市場C.期貨市場D.資本市場標準答案:a,d69、優(yōu)先股的特征有〇A.一般無表決權B.股息分派優(yōu)先C股息率固定D,剩余資產分配優(yōu)先標準答案:a,b,c,d70、作為證券投資人的各類基金包括。A證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D,社會公益基金標準答案：a,b,c,d71、關于主權財富基金的敘述,下面是正確的。A,成立的主要目的為了進行外匯儲備的保值增值B.中國投資有限責任公司的成立可被視為中國主權財富基金的發(fā)端C,成立的主要目的是為了進行國際間的經濟援助D.一般由區(qū)域間各國進行協(xié)調共同組建標準答案：a,b72、在21世紀,在世界經濟一體化的推動下,證券市場將出現(xiàn)幾大趨勢。A金融創(chuàng)新進ー步深化B.證券市場一體化C.證券交易所的合并與上市D.證券市場的網絡化發(fā)展趨勢標準答案:a,b,c,d73、二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有;ニ戰(zhàn)之后,證券品種不斷創(chuàng)新,主要有:浮動利率債券、認股證、分期債券、可轉換債券和復合證券等。A.股票B.公司債券C.政府債券D.期權標準答案:a,b,c74、影響債券償還期限的因素主要有〇A債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D,債券變現(xiàn)能力標準答案:b,c,d75、債券的性質可以表述為〇A,屬于有價證券B.是…種真實資本C.是債權的表現(xiàn)D.是所有權憑證標準答案：a,c76、2005年修訂的《證券法》對于以下問題均作了修訂。A.分業(yè)經營和管理B.現(xiàn)貨交易C.融資融券D.禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市標準答案:a,b,c,d77、2005年修訂的《公司法》中,對于完善公司法人治理結構,作出如下修訂A.健全董事會制度B.加強董事長作用C.強化監(jiān)事會作用D.明確董事、監(jiān)事、高管的義務和責任標準答案:a,c,d78、在證券市場上，機構投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同,但一般具有的特點。A資金量大B.注重投資的安全性C,對市場影響大D,收集和分析信息的能力強標準答案：a,b,c,d79、證券市場上的自律性組織包括.A.證券登記結算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會標準答案：b,c80、在我國,依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有.A代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C,自營性買賣D.其他咨詢業(yè)務標準答案:a,b,c,d81、我國有關法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是〇A基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式,每年至少分配1次B.基金當年收益應先彌補上一年度虧損后,オ可進行當年收益分配C.基金投資虧損,或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值,則不進行收益分配D.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值標準答案:a,b,c,d82、存托憑證的優(yōu)點有0A市場容量大B.上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求D.籌資能力強標準答案:a,b,c,d83、證券市場的基本功能有.A籌資功能B.資本定價C.資本配置D?流通功能標準答案:a,b,c84、我國《公司法》規(guī)定,股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有.A公司名稱B.公司登記成立的日期C.股票種類D.股票的編號標準答案:a,b,c,d85、股票具有以下兒個特征。A收益性B.風險性C.流動性D.波動性標準答案：a,b,c86、普通股票有 基本特征。A比其他股票更基本。更重要的股票B.是最標準的股票C.風險最大的股票D.和其他股票相比沒有特點標準答案:a,b,c87、優(yōu)先股票根據不同的條件,可以分為.A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C.可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票D.可調整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票標準答案:a,b,c,d88、我國的股票按投資主體來分,可以分為不同的類型。A.國家股B.法人股C,社會公眾股D.外資股標準答案:a,b,c,d89、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行,并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道.A.發(fā)行人是借入資金的經濟主體B.投資者是出借資金的經濟主體。發(fā)行人需要在一定時期還本付息D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這ー關系的法律憑證標準答案：a,b,c,d90、債券作為證明債權債務關系的憑證,一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常,債券票面上的基本要素有.A票面價值B.償還期限C.利率D.債券發(fā)行者的名稱標準答案：a,b,c,d91、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同,金融期權可以分為。A.歐式期權B.互換期權C.美式期權D.修正的美式期權標準答案:a,c,d92、我國《公司法》規(guī)定,股票采用的形式有.A紙面形式B.電子符號形式C.記帳形式D.國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式標準答案:a,d93、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比,不同點有.A價格決定不同B.交易目的不同C.結算方式不同D.交易對象不同標準答案：a,b,c,d94、可以在市場上流通轉讓的債券是.A實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能流通轉讓標準答案：a,c95、國債基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為 。A市場利率下降，基金收益下降B.市場利率上升,基金收益下降C.市場利率上升,基金收益上升D.市場利率下降，基金收益上升標準答案:b,d96、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在.A兩者的權利不一樣B.兩者的目的不一樣C.兩者的期限不一樣D.兩者的收益率不一樣標準答案:a,b,c,d97、根據舉借國債對其使用方向的規(guī)定,國債可以分為.A,赤字國債B.建設國債C.戰(zhàn)爭國債D,特種國債標準答案：a,b,c,d98、下列各項關于日T的論述中,正確的有.A獨特的雙重交易機制B.申購和贖回均采用現(xiàn)金C.申購和贖回均采用ー籃子股票D,不一定采用指數(shù)基金模式標準答案:a,c99、中央銀行債權是ー種特殊的金融債券,其特殊性體現(xiàn)為，A,期限較長B.期限較短C.為實現(xiàn)融資功能D.為實現(xiàn)宏觀調控功能標準答案:b,d100、以下制度中為金融期貨主要交易制度的有.A保證金制度B.權利金制度C.每日結算制度D.大戶報告制度標準答案:a,c,d101、利率期貨的主要品種有:〇A債券期貨B.歐洲美元期貨C.聯(lián)邦基金利率期貨D.歐元期貨標準答案：a,b,c102、國際債券同國內債券相比具有的特點。A資金來源廣B.發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風險D.有國家主權保障標準答案：a,b,c,d103、按照金融創(chuàng)新工具的功能劃分,可將其分為.A風險管理型創(chuàng)新B.增強流動性創(chuàng)新C,信用創(chuàng)造性創(chuàng)新D,股權創(chuàng)造性創(chuàng)新標準答案:a,b,c,d104,可轉換證券主要分為.A可轉換普通股票B.可轉換優(yōu)先股C.可轉換國債D.可轉換公司債標準答案:b.d105、按聯(lián)結的基礎產品分類,結構化金融衍生產品可分為.A1股權聯(lián)結型產品B.利率聯(lián)結型產品C.匯率聯(lián)結型產品D.商品聯(lián)結型產品標準答案：a,b,c,d106、公司發(fā)行優(yōu)先認股權的目的為.A不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利B.因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東?定的風險補償C.保護原普通股股東的利益和持股價值D.增加認購股票的投資者的數(shù)量標準答案：a,b,c107、債券的投資收益來自于.A,利息收益B.資本利得C.再投資收益D.建業(yè)股息標準答案:a,b,c108,《公司法》中關于公司發(fā)行新股的條件有:.A健全且運行良好的組織結構B.持續(xù)盈利能力,財務狀況良好。最近3年內財務會計文件無虛記錄。最近2年內無其他重大違法行為標準答案:a,b,c109、證券中介機構是指 。A證券公司B.證券登記結算機構C證券服務機構D.證券交易所標準答案:a,b,c110.證券發(fā)