7基金托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程目錄TOC\o"1-5"\h\z第一章總則2第二章職責(zé)分工2第三章托管資產(chǎn)的托管4第四章劃款指令的接收、確認(rèn)和執(zhí)行5第五章投資監(jiān)督6第六章托管報(bào)告及附則6第一章總則第一條銀行北京分行受）（以下簡稱“”）委托，作為投資資產(chǎn)的托管人，在托管期內(nèi)，為確保托管資產(chǎn)的安全，保障公司投資人的合法權(quán)益，盡職履行托管職責(zé)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序，根據(jù)《合同法》、《公司法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)，章程，以及、_銀行北京分行、（以下簡稱“管理公司”）三方簽訂的《托管協(xié)議》，特制定本操作規(guī)程。第二條本規(guī)程所稱資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是指_銀行北京分行接受委托，作為托管人，并按照托管協(xié)議對(duì)托管資產(chǎn)的安全性進(jìn)行管理，履行托管人職責(zé)的一種中間業(yè)務(wù)。第三條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的受理原則：誠實(shí)信用、勤勉盡職、保守秘密、嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，遵循我行不墊款、不分擔(dān)損失和不承諾收益。第二章職責(zé)分工第四條北京分行朝陽門支行是第四條北京分行朝陽門支行是托管賬戶的開戶銀行，并以名義開立人民幣專用結(jié)算賬戶，作為銀行托管賬戶，用于存放委托托管的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。同時(shí)，北京分行朝陽門支行可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求開立其他賬戶。開立上述托管賬戶必須留存該公司有效存續(xù)期內(nèi)的有效法律文本，并預(yù)留銀行印鑒，銀行印鑒包括公司財(cái)務(wù)專用章、公司法定代表人（或其授權(quán)人）私章、北京分行朝陽門支行負(fù)責(zé)人名章。開戶資料和銀行印鑒卡必須由朝陽門支行分別指定不同的人員負(fù)責(zé)保管。托管賬戶不得購買支票、不得網(wǎng)銀轉(zhuǎn)帳、不得通存通兌、不得透支、不得提現(xiàn)。托管賬戶開立后必須向總行托管部備案。第五條北京分行朝陽門支行負(fù)責(zé)：1、指定專人接收和管理公司移交《托管協(xié)議》項(xiàng)下規(guī)定的有關(guān)資料并及時(shí)移交分行公司銀行部；2、協(xié)助總、分行開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)；3、協(xié)助分行準(zhǔn)備托管項(xiàng)目資料；4、協(xié)助總、分行辦理資金劃撥等工作；5、專人負(fù)責(zé)托管資產(chǎn)的資金收付，托管資產(chǎn)投資與轉(zhuǎn)讓股權(quán)、證券實(shí)物出入庫等憑證原件或與原件一致的復(fù)印件的保管，并定期將原始憑證復(fù)印件送交管理公司及總行資產(chǎn)托管部，做好簽收。第六條北京分行為托管該項(xiàng)目托管業(yè)務(wù)的執(zhí)行分行。負(fù)責(zé)：1、向總行申請(qǐng)辦理該項(xiàng)目托管業(yè)務(wù)；2、按所在地的監(jiān)管要求履行相關(guān)義務(wù)；3、與有關(guān)監(jiān)管部門、總行主管部門、分行相關(guān)部門加強(qiáng)聯(lián)系溝通；4、根據(jù)三方簽訂的《托管協(xié)議》成立項(xiàng)目小組，任命項(xiàng)目經(jīng)理，并報(bào)總行資產(chǎn)托管部備案；5、辦理總行指定操作的托管業(yè)務(wù)；6、協(xié)助和管理公司辦理有關(guān)托管資產(chǎn)投資項(xiàng)目設(shè)立及變更的工商登記手續(xù),并將變更后文件的復(fù)印件提交總行資產(chǎn)托管部；7、在合規(guī)、合法的基礎(chǔ)上為托管資產(chǎn)提供增值服務(wù)，并為托管資產(chǎn)、被投資項(xiàng)目等提供咨詢服務(wù)；8、應(yīng)和管理公司的合理要求，在合理期限內(nèi)（不應(yīng)超過15個(gè)工作日），告知托管賬戶往來情況，以便和管理公司可隨時(shí)了解和查詢投資款項(xiàng)的使用明細(xì)，必要的情況下出具相關(guān)書面說明；9、保證托管資產(chǎn)和我行自有資產(chǎn)之間以及與我行其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；10、協(xié)助總行資產(chǎn)托管部，在公司期限屆滿或公司提前終止后協(xié)助進(jìn)行托管資產(chǎn)的清算；11、定期向總、分行報(bào)送托管業(yè)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告。第七條總行資產(chǎn)托管部（以下簡稱托管部）為該項(xiàng)目托管業(yè)務(wù)的主管部門，主要負(fù)責(zé)：1、根據(jù)國家的有關(guān)政策法規(guī)、總行管理辦法，制定符合我行實(shí)際情況的托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程。2、審批管理公司發(fā)出的符合《托管協(xié)議》規(guī)定的有效劃款指令，審批同意后通知北京分行辦理托管資產(chǎn)的資金劃撥。3、每一會(huì)計(jì)季度后十五個(gè)工作日內(nèi)向出具托管情況的書面報(bào)告，說明托管資產(chǎn)運(yùn)作是否嚴(yán)格按照協(xié)議規(guī)定進(jìn)行，并同時(shí)抄送管理公司；4、按規(guī)定將與托管資產(chǎn)有關(guān)的賬冊和檔案保存十五年；5、在公司期限屆滿或公司提前終止后協(xié)助進(jìn)行托管資產(chǎn)的清算。第三章托管資產(chǎn)的保管第八條托管資產(chǎn)有關(guān)資料的移交與保管。托管項(xiàng)目正式運(yùn)作后，北京分行朝陽門支行指定專門人員向簽收和確認(rèn)下列移交的文件、資料：1、加蓋公章的公司章程、《委托管理協(xié)議》；2、托管專戶的開戶文件；3、加蓋公章的移交托管資產(chǎn)清單（包括現(xiàn)金資產(chǎn)、股權(quán)資產(chǎn)等）；4、聯(lián)系人名單以及預(yù)留印鑒；5、有權(quán)簽字人的簽字樣本正本；6、我行要求提交的其他文件或資料。向管理公司簽收和確認(rèn)下列移交的文件、資料：1、管理公司對(duì)開戶銀行的《劃款指令授權(quán)書》，并加蓋管理公司的公章；2、運(yùn)用托管資產(chǎn)對(duì)外投資或以名義對(duì)外簽署的各種合同、協(xié)議、備忘錄等法律文件及其附件；3、我行要求提交的其他文件或資料。托管部指定專門人員簽收和確認(rèn)和管理公司遞交的文件、資料原件或加蓋公司公章的復(fù)印件。第九條投資股權(quán)資產(chǎn)的保管。管理公司因?qū)ν馔顿Y而形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等原件，應(yīng)及時(shí)移交托管部。第十條實(shí)物證券的保管。管理公司投資購買的實(shí)物證券應(yīng)及時(shí)移交托管部。第四章劃款指令的接收、確認(rèn)和執(zhí)行第十一條劃款指令，是指運(yùn)用托管資產(chǎn)進(jìn)行投資或支付相關(guān)費(fèi)用時(shí)，管理公司向托管部發(fā)出投資資金劃撥或其他款項(xiàng)劃撥的書面指令。劃款指令必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大小寫）、付款（收款）事由等。投資劃款指令還須列明被投資單位名稱、投資金額、投資事項(xiàng)等，并由被授權(quán)人簽字及加蓋預(yù)留印鑒。劃款指令一式兩聯(lián)，托管部和管理公司各執(zhí)一聯(lián)。第十二條管理公司應(yīng)事先指定有權(quán)向托管部發(fā)出劃款指令的被授權(quán)人，并向托管部提供被授權(quán)人的姓名、權(quán)限，及預(yù)留印鑒和簽字樣本。被授權(quán)人及其權(quán)限有變化時(shí)，管理公司應(yīng)提前三個(gè)工作日以書面形式通知托管部并提供新的授權(quán)文件，該變更將在托管部確認(rèn)收到正式書面通知后正式生效。所有授權(quán)文件均應(yīng)加蓋管理公司公章。托管部事先制作并向管理公司提供劃款指令接收人員情況表，列明托管部接收和處理人員的姓名、聯(lián)系電話、傳真電話等。第十三條劃款指令的接收。管理公司以傳真形式送達(dá)托管部，指令發(fā)送后，應(yīng)向托管部指定的接收和處理人員電話確認(rèn)，劃款指令正本應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)托管部，托管部指定的處理人員做好簽收手續(xù)。第十四條劃款指令的確認(rèn)。托管部收到劃款指令后，指定人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查，審核指令的書面要素是否齊全，審核印鑒和簽名，若存在異議或不符，應(yīng)立即電話通知管理公司指定人員修改，并將指令退回管理公司。第十五條劃款指令的審核。投資劃款指令包括對(duì)投資合同正本、投資決策委員會(huì)決議等資料進(jìn)行形式審查。其他劃款指令包括對(duì)管理費(fèi)、托管費(fèi)各項(xiàng)費(fèi)用和稅收、托管資產(chǎn)的投資收益分配及托管協(xié)議約定的資金或費(fèi)用等資料進(jìn)行形式審查。托管部根據(jù)協(xié)議約定的費(fèi)率或者有關(guān)單據(jù)進(jìn)行審核。第十四條托管部審核同意后，書面通知朝陽門支行根據(jù)管理公司劃款指令劃款。第十六條劃款指令的執(zhí)行。朝陽門支行根據(jù)總行同意支付的審核意見，在管理公司的劃款指令加蓋印鑒，送朝陽門支行指定柜臺(tái)人員辦理。柜臺(tái)人員簽收劃款指令，審核預(yù)留印鑒，辦理托管資金的劃撥。劃款完成后，將劃款結(jié)果反饋給總行托管部。第五章投資監(jiān)督第十七條托管部監(jiān)督崗根據(jù)《投資運(yùn)作監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)管理公司投資行為進(jìn)行監(jiān)督。第十八條托管部參照《投資運(yùn)作監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》，以托管賬戶內(nèi)實(shí)際可用資金為限，對(duì)管理公司發(fā)出的投資劃款指令、該項(xiàng)投資相關(guān)的各項(xiàng)法律文件（項(xiàng)目投資合同正本、投資決策委員會(huì)決議等）進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督無異議的，按第四章相關(guān)要求進(jìn)行操作。如管理公司的投資行為違反《投資運(yùn)作監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》，托管部停止執(zhí)行劃款指令，并通過錄音電話提示的方式通知管理公司，指明違規(guī)事項(xiàng)。同時(shí)托管部將以書面提示函的方式通知管理公司，管理公司收到提示函后兩個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，說明緣由并明確糾正期限。如果管理公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)仍未予糾正，托管部將以書面形式告知。若對(duì)違規(guī)事項(xiàng)無異議并出具相關(guān)書面意見、決議或指示，那么托管部將按出具的此等文件執(zhí)行指令，后果由自行承擔(dān)。托管部收到劃款指令后如果發(fā)現(xiàn)管理公司投資運(yùn)作有重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)在書面提示管理公司同時(shí)立即書面報(bào)告。重大違法違規(guī)行為是指出現(xiàn)了在有限合伙協(xié)議中約定明確的投資限制行為或關(guān)聯(lián)交易行為。第六章托管報(bào)告及附則第十九條托管報(bào)告。托管部根據(jù)托管協(xié)議向提供托管報(bào)告。第二十條公司解散時(shí)，托管部與管理人共同成立清算小組承擔(dān)托管資產(chǎn)清算的職責(zé)。第二十一條清算小組于公司解散后10個(gè)工作日內(nèi)編制公司財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，經(jīng)股東會(huì)確認(rèn)后，由清算小組向托管部發(fā)出清算劃款指令并附上清算方案，托管部對(duì)與托管資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容復(fù)核無誤后根據(jù)指令將扣除應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬后的剩余托管財(cái)產(chǎn)出具劃款指令，朝陽門支行按照劃款指令要求劃至指定賬戶，朝陽門支行執(zhí)行的清算劃款指令后，應(yīng)協(xié)助辦理托管專戶銷戶事宜。