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A.

合規(guī)管理部門在合規(guī)日常工作中發(fā)現(xiàn)的需要引起足夠重視的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或問題

B.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等

C.

本行或其它商業(yè)銀行曾經(jīng)發(fā)生過的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題和案件

D.

管理部門、業(yè)務(wù)條線、分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患

E.

內(nèi)外部審計(jì)、稽核、監(jiān)控等活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等

(多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本特征主要有ABCD錯(cuò)

A.

違背業(yè)務(wù)發(fā)展要求的

B.

違背國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)規(guī)則和其他外部監(jiān)管規(guī)定的

C.

可能給本行造成財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等不良影響

D.

違背本行章程及其他內(nèi)部管理制度的

（判斷題）

合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容之一，也是本行企業(yè)文化建設(shè)的一部分

【對】

（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是指存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能性的特定的行為或狀態(tài)。

【對】

（判斷題）合規(guī)口頭咨詢可由咨詢?nèi)酥苯酉蚝弦?guī)管理人員提出，由合規(guī)管理人員予以口頭答復(fù)并做好電話記錄或咨詢記錄。

相關(guān)人員

【錯(cuò)】

（判斷題）審計(jì)稽核部門應(yīng)定期審計(jì)、評價(jià)合規(guī)性審查盡職情況。并將合規(guī)審查意見落實(shí)情況納入合規(guī)審計(jì)范圍，據(jù)以評價(jià)相關(guān)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線、部門合規(guī)盡職情況。

【對】

(多選題)在實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中我們應(yīng)堅(jiān)持以下原則：【ABCD】

A.

風(fēng)險(xiǎn)可控與便于操作的原則

B.

“有規(guī)必依，無規(guī)請示”的原則

C.

服務(wù)業(yè)務(wù)、支持業(yè)務(wù)、促進(jìn)發(fā)展的原則

D.

主動(dòng)、獨(dú)立、公正、及時(shí)的原則

（判斷題）總行及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)入、退出機(jī)制

【對】

（判斷題）合規(guī)檢查，是指為掌握本行各條線部門、各支行對法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的遵循情況進(jìn)行的檢查。

【對】

（判斷題）

本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線采取金字塔式，并以條線報(bào)告為主。

矩陣式(單選題)支行向總行合規(guī)管理部進(jìn)行書面咨詢的，應(yīng)由支行合規(guī)管理部門（）后再上報(bào)。

【D.

提出初步咨詢意見】

（判斷題）全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)列表經(jīng)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人審核，報(bào)總行合規(guī)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，由合規(guī)管理部動(dòng)態(tài)管理。

【對】

(多選題)合規(guī)管理部門作為協(xié)助高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門，包括【ADE】

？總行合規(guī)管理部、總行各條線部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗、支行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗

D.

總行合規(guī)管理部

E.

總行各條線部門合規(guī)管理崗

（判斷題）合規(guī)管理部門可以與本行任何員工進(jìn)行溝通，無條件獲取便于其履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料。

【對】

（判斷題）

合規(guī)考核不適用于支行內(nèi)設(shè)管理部門及分理處。

【錯(cuò)】

（判斷題）支行各條線部門、分理處合規(guī)性審查事項(xiàng)應(yīng)報(bào)送支行合規(guī)管理部門審查；需總行審查的，支行合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)性審查后及時(shí)報(bào)送總行合規(guī)管理部。

對

(多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)程度分為（

）五個(gè)層次，其標(biāo)準(zhǔn)按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻率兩個(gè)維度進(jìn)行確定。【ABCDE】

A.

中等

B.

很小

C.

嚴(yán)重

D.

較大

E.

較小

(多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告事項(xiàng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度分為（A）和（D）。

A.

一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

D.

重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

1、合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。

2、合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。

3、董事會(huì)和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)

、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

4、監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)

和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

5、商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

6、商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法

、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。

7、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估。

8、商業(yè)銀行資本充足率為核心資本加附屬資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。

9、合規(guī)員就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作向本單位（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部雙線報(bào)告工作并負(fù)責(zé)；對出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突而難以保障合規(guī)報(bào)告暢通、及時(shí)的或與本單位（部門）負(fù)責(zé)人有關(guān)聯(lián)的，可直接向合規(guī)管理部或總行領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

二、單選題（共計(jì)15題，每題2分）

1、下列不屬于合規(guī)員工作方式的是

D

。

A、日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告

B、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告

C、合規(guī)管理工作總結(jié)

D、合規(guī)工作手冊

2、商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的

B

應(yīng)對本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

A、合規(guī)管理人員

B、負(fù)責(zé)人

C、高管人員

D、全體員工

3、合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)中，不包括

D

。

A、全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理

B、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)

C、定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

第

2

頁

共

4

頁

D、分管業(yè)務(wù)條線

4、在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人的制度是

C

。

A、合規(guī)績效的考核

B、合規(guī)問責(zé)制度

C、誠信舉報(bào)制度

D、獨(dú)立管理制度

5、商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的

B

個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因等有關(guān)情況、

A、五

B、十

C、十五

D、二十

6、以下哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)合規(guī)管理部門的直接依據(jù)？

D

A、業(yè)務(wù)條線經(jīng)營范圍

B、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

C、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模

D、人員的數(shù)量

7、下列哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)備案的內(nèi)部制度？

A

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

B、合規(guī)政策

C、合規(guī)管理程序

D、合規(guī)指南

8、商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照

B

的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A、重大事故報(bào)告制度

B、重大事項(xiàng)報(bào)告制度

C、重大案件報(bào)告制度

D、重大事件報(bào)告制度

9、以下說法錯(cuò)誤的是

C

。

A、商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率。

B、商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。

D、銀監(jiān)會(huì)應(yīng)定期對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)報(bào)告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

10、以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的要件

D

A、資質(zhì)

B、經(jīng)驗(yàn)

C、專業(yè)技能

D、個(gè)人關(guān)系網(wǎng)

11、商業(yè)銀行以

A

為經(jīng)營原則，實(shí)行自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧，自我約束。

A

安全性、

流動(dòng)性、

效益性

B

安全性、

商業(yè)性、

效率性

C

穩(wěn)定性、

流動(dòng)性、

效益性

D

穩(wěn)定性、

商業(yè)性、

效率性

12、商業(yè)銀行與客戶的業(yè)務(wù)往來，應(yīng)當(dāng)遵循

C

原則。

A、為客戶的交易信息保密的原則

B、自愿、平等、誠實(shí)交易的原則

C、平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則

D、平等、自愿、公平的原則

第

3

頁

共

4

頁

13、以下不屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是

A

。

A、商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)

B、商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

C、商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

D、商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的風(fēng)險(xiǎn)

14、最高額保證合同的不特定債權(quán)確定后，保證人應(yīng)當(dāng)對在最高債權(quán)額限度內(nèi)就一定期間連續(xù)發(fā)生的債權(quán)

A

承擔(dān)保證責(zé)任。

A、余額、

B、累計(jì)發(fā)生額

C、首筆發(fā)生額

D、最后一筆發(fā)生額

15、物權(quán)法規(guī)定,抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)在

A

期間行使抵押權(quán)；未行使的，人民法院不予保護(hù)。

A、主債權(quán)訴訟時(shí)效

B、抵押合同訴訟時(shí)效

C、二年

D、三年

三、多選題（共計(jì)10題，每題3分）

1、銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與

ABCD

相一致。

A、法律

B、法規(guī)

C、準(zhǔn)則

D、規(guī)則

2、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是

ABCD

A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

B、實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

D、確保依法合規(guī)經(jīng)營

3、銀監(jiān)會(huì)對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括

ABCD

A、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性

B、商業(yè)銀行董事會(huì)和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用

C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性

D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性

4、以下在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的哪些機(jī)構(gòu)可以適用《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》？

ABCD

A、中資商業(yè)銀行

B、外資獨(dú)資銀行

C、中外合資銀行

D、外國銀行分行

5、董事會(huì)在銀行合規(guī)管理過程中的職責(zé)包括

ABC

A、審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施

B、審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評價(jià)

第

4

頁

共

4

頁

C、授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督

D、任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性

6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受

ABCD

的風(fēng)險(xiǎn)。

A、法律制裁

B、監(jiān)管處罰

C、重大財(cái)務(wù)損失

D、聲譽(yù)損失

7、商業(yè)銀行應(yīng)建立與其

ACD

相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A、經(jīng)營范圍

B、員工水平

C、組織結(jié)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)規(guī)模

8、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的

ABD

A、要素

B、格式

C、具體內(nèi)容

D、頻率

9、下列哪些質(zhì)押自登記起設(shè)立:

BCD

A、以合法存單為質(zhì)物的

B、以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的

C、以可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押的

D、以著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的

10、合同生效的要件有：

ABCD

A、行為人具有相應(yīng)的民事行為能力

B、意思表示真實(shí)

C、不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或者社會(huì)公共利益

D、合同必須具備法律所要求的形式

四、判斷題（共計(jì)10題，每題2分）

1、合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。（

×

）

2、銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。（√

）

3、銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。（

×

）

4、合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時(shí)分管業(yè)務(wù)條線。（

×

）

5、商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。（

√）

6、商業(yè)銀行合規(guī)管理部門同時(shí)具備內(nèi)部審計(jì)職能。（

×

）

7、銀行業(yè)協(xié)會(huì)依法對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管，檢查和評價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（×

）

8、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。（

×

）

9、擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時(shí)效結(jié)束后，擔(dān)保權(quán)人在訴訟時(shí)效結(jié)束后的二年內(nèi)行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。（

×

）

10、甲銀行向乙科技公司訂購計(jì)算機(jī)一批，總價(jià)款200萬元，并向乙公司支付定金25萬元。因乙公司前期接受的訂單太多，不能按合同交貨，乙公司應(yīng)向甲銀行返還50萬元（√

）

6、(單選題)（

）是我行評價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的重要方式。

B.

合規(guī)檢查

7、（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法估計(jì)和測定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失的概率和損失大小，以及對本行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。

對

8、(多選題)以下屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的是（ADE）。

A.

在經(jīng)營活動(dòng)中因存在的重大制度缺陷，已經(jīng)或可能造成銀行資產(chǎn)損失10萬元以上的事項(xiàng)

B.

因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)造成的訴訟案件

C.

部門或機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人收到法紀(jì)追究、行政處罰的，內(nèi)部員工違法犯罪的

D.

因經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)，受到處罰損失在5萬元以上的事項(xiàng)

E.

涉嫌洗錢案件

9、（判斷題）

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)程度為“中等”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，且在各自部門或分支機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍內(nèi)能進(jìn)行有效防范的，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)向特定部門或分支機(jī)構(gòu)提出處置方案并督導(dǎo)落實(shí)。

【錯(cuò)】

10、（判斷題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于本行的監(jiān)管意見或建議屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

【錯(cuò)】

12、（判斷題）基本制度、管理辦法、操作規(guī)程等體系文件原則上應(yīng)在制度專家評審委員會(huì)進(jìn)行制度評審且總行擬文部門自行進(jìn)行合規(guī)性初審后，再將相關(guān)資料報(bào)送總行合規(guī)管理部進(jìn)行合規(guī)性審查。

【對】

3\總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)全行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，包括支行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)

【錯(cuò)】

7\本行各管理部門、各業(yè)務(wù)條線和各分支機(jī)構(gòu)發(fā)生下列（）情形之一的，應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)

【全選】

11、多選題)本行合規(guī)考核的目的是（）。

【全選】

12、多選題)在合規(guī)性審查時(shí)，應(yīng)注意：

【全選】

13、（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)報(bào)告，是指各報(bào)告單位針對管理范圍內(nèi)發(fā)生（或潛在）的重大、突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)撰寫的專題性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，屬于不定期報(bào)告。

【對】1.（判斷題）在工作中，發(fā)現(xiàn)本部門、本行負(fù)責(zé)人或其它員工利用職務(wù)之便或操作漏洞，違規(guī)、違法操作，可能會(huì)給本行帶來經(jīng)濟(jì)損失或者聲譽(yù)上的負(fù)面影響的誠信舉報(bào)事項(xiàng)由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理、核查、處理。錯(cuò)2.（判斷題）合規(guī)檢查，是指為掌握本行各條線部門、各支行對法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的遵循情況進(jìn)行的檢查。對錯(cuò)3.(多選題)本行合規(guī)考核的目的是（）。A.提高本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.促進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門與其他部門之間的交流，形成良好的溝通機(jī)制C.為各崗位員工薪資調(diào)增、職位變動(dòng)、培訓(xùn)與發(fā)展等人力資源工作提供有效的依據(jù)D.將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況與本行戰(zhàn)略目標(biāo)緊密結(jié)合起來，確保本行發(fā)展戰(zhàn)略快速平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)4.（判斷題）總行及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)入、退出機(jī)制。對錯(cuò)5.（判斷題）總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)全行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，包括支行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)。對錯(cuò)6.(單選題)發(fā)現(xiàn)或獲知一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，當(dāng)事部門應(yīng)及時(shí)專題報(bào)告上級合規(guī)管理部門，并在（）個(gè)工作日內(nèi)將《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)報(bào)告》報(bào)總行合規(guī)管理部。A.2B.3C.5D.1錯(cuò)7.（判斷題）誠信舉報(bào)是指本行所有員工在經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或有違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為、不合規(guī)的業(yè)務(wù)流程、不合規(guī)的管理制度等情形，或?qū)弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的建議，報(bào)告給合規(guī)管理部門的行為。對錯(cuò)8.(單選題)總行各條線部門、分理處設(shè)置合規(guī)管理崗，應(yīng)配備（）合規(guī)管理人員。A.兼職B.專職或兼職C.專職錯(cuò)9.(多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)報(bào)告根據(jù)報(bào)告階段分為（）。A.結(jié)案報(bào)告B.即時(shí)報(bào)告C.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告D.跟蹤報(bào)告錯(cuò)10.（判斷題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于本行的監(jiān)管意見或建議屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。對錯(cuò)11.（判斷題）本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線采取金字塔式，并以條線報(bào)告為主。對錯(cuò)12.(多選題)以下屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的是（）。A.部門或機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人收到法紀(jì)追究、行政處罰的，內(nèi)部員工違法犯罪的B.涉嫌洗錢案件C.因經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)，受到處罰損失在5萬元以上的事項(xiàng)D.因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)造成的訴訟案件E.在經(jīng)營活動(dòng)中因存在的重大制度缺陷，已經(jīng)或可能造成銀行資產(chǎn)損失10萬元以上的事項(xiàng)錯(cuò)13.（判斷題）總行內(nèi)部審計(jì)部門在向高級管理層和董事會(huì)報(bào)告合規(guī)管理工作監(jiān)控檢查結(jié)果時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送總行合規(guī)管理部。對1.（判斷題）支行各條線部門、分理處合規(guī)性審查事項(xiàng)應(yīng)報(bào)送支行合規(guī)管理部門審查；需總行審查的，支行合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)性審查后及時(shí)報(bào)送總行合規(guī)管理部。對錯(cuò)2.（判斷題）在工作中，發(fā)現(xiàn)本部門、本行