第3章外部效應(yīng)重點問題外部效應(yīng)：分類和事例外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施第3章外部效應(yīng)重點問題外部效應(yīng)：分類和事例1

外部效應(yīng)是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得相應(yīng)的報酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應(yīng)就是未在價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。外部效應(yīng)一、外部效應(yīng)的涵義外部效應(yīng)是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻2二、外部效應(yīng)的分類

按影響“好與壞”

按影響的范圍：正的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)消費外部效應(yīng)生產(chǎn)外部效應(yīng)外部效應(yīng)二、外部效應(yīng)的分類按影響“好與壞”正的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)3正外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得到反映的經(jīng)濟(jì)效益。負(fù)外部效應(yīng)指的是對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。正外部效應(yīng)與負(fù)外部效應(yīng)正外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指對交易雙方之外的第三者所4消費外部性和生產(chǎn)外部性

消費外部性指一個消費者直接影響了另一個經(jīng)濟(jì)行為人生產(chǎn)或消費的可能性。生產(chǎn)外部性指廠商的生產(chǎn)影響了其他人的福利。消費外部性和生產(chǎn)外部性消費外部性指一個消費者直接影響了另一5正消費外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動產(chǎn)生正消費外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)消費活動產(chǎn)生

外部效應(yīng)的承受者，可能是消費者或生產(chǎn)者；外部效應(yīng)的發(fā)起者，可能是生產(chǎn)單位或消費單位。據(jù)此，外部效應(yīng)大致有下述八種排列：正消費外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)6汽車廢氣工廠的大量廢氣排放寵物的狂叫鄰居巨大的裝修聲音負(fù)外部性的例子汽車廢氣負(fù)外部性的例子7免疫修護(hù)文物古跡技術(shù)研究正外部性的例子免疫正外部性的例子8

專題1、外部效應(yīng)的起源

（1）市場機制論廠商和消費者作出經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)是市場價格,而市場價格形成的基礎(chǔ)是私人邊際成本或私人邊際收益。無論廠商還是消費者,都不會主動地站在社會邊際成本或社會邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策；或者在技術(shù)上無法將生產(chǎn)和消費過程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。專題1、外部效應(yīng)的起源9

（2）所有制論在私有制條件下,如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能,那么就會導(dǎo)致公共資源的過度享用,最終使全體成員的利益受損,即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。可見，如果產(chǎn)權(quán)不清晰,那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡?，最終導(dǎo)致資源耗竭。這就是“公共地的悲劇”。許多學(xué)者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因為制度或技術(shù)上的原因,無法將其私有化。

（2）所有制論10

（3）交易費用說同一商品或資源往往有許多不同的屬性和質(zhì)量維度，要充分和全面測量就有信息障礙，結(jié)果是，只能給最有價值、相對來說容易測量的屬性和維度制定價格，而讓另一些屬性和維度處于無價格狀態(tài)。任何人均可使用卻不必付費。

（3）交易費用說11案例:耕地保護(hù)的外部性分析

一、案例描述

耕地是人類社會生存、繁衍和發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，“保護(hù)耕地就是保護(hù)我們的生命線”。中共中央、國務(wù)院高瞻遠(yuǎn)矚，一貫強調(diào)保護(hù)耕地對我國社會穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的重要性，提出要實行最嚴(yán)格的耕地保護(hù)制度，并從立法、司法、行政、制度建設(shè)、教育、懲治違法違規(guī)行為等方面采取了一系列重大措施。但是，我們很遺憾地看到，我國耕地保護(hù)工作進(jìn)展還不盡如人意。近年來耕地銳減和非法圈占土地搞開發(fā)區(qū)的情況依然十分嚴(yán)重。1997年到2002年，六年間耕地減少636.13萬公頃，補充耕地22.2萬公頃，凈減少410.93萬公頃。到2003年年底耕地已從1.3億公頃銳減到1.234億公頃。耕地保護(hù)問題之所以一再得不到根本的解決，其中一個重要的原因就是耕地保護(hù)的外部性價值被忽略了，忽視了耕地保護(hù)的生態(tài)效益和社會效益，導(dǎo)致了從表面上看耕地保護(hù)的效益似乎比工業(yè)化和城市化所帶來的效益要低很多。在利益的驅(qū)動下，耕地保護(hù)就比較困難。案例:耕地保護(hù)的外部性分析12案例分析耕地不僅具有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出功能，還有重要的社會承載功能和生態(tài)服務(wù)功能。1、耕地保護(hù)正的外部效應(yīng)表現(xiàn)2、保護(hù)耕地所帶來的社會效益、生態(tài)效益對全體社會成員來說無法以貨幣形式體現(xiàn)，也就缺少了保護(hù)耕地的積極性。3、耕地保護(hù)的外部效應(yīng)內(nèi)部化的途徑：一是政府通過規(guī)制，對耕地保護(hù)提供扶持政策；二是通過政府補貼，降低耕地保護(hù)的私人成本；三是明確產(chǎn)權(quán)，通過市場將外部效益進(jìn)行內(nèi)部化。案例分析耕地不僅具有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出功能，還有重要的社會承載功能和生13（4）人口壓力說每增加一個人，就會相應(yīng)增加對生活燃料的需求，加快自然植被的破壞，環(huán)境就會惡化。所以，人口越多的地區(qū)，環(huán)境惡化越嚴(yán)重。（4）人口壓力說14

專題2：產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)（1）產(chǎn)權(quán)的概念產(chǎn)權(quán)是通過法律界定和保護(hù)的人們對財產(chǎn)的權(quán)利。它包括：財產(chǎn)的所有權(quán)：財產(chǎn)最終歸誰所有。財產(chǎn)的占有權(quán)：財產(chǎn)實際歸誰所有。財產(chǎn)的使用權(quán)：具體運用財產(chǎn)進(jìn)行營運的權(quán)利。財產(chǎn)的收益權(quán)：憑借財產(chǎn)的所有、占有、使用獲取收益的權(quán)利。財產(chǎn)的處置權(quán)：買賣和轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的權(quán)利。專題2：產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)15

(2)產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)共有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng):

共有產(chǎn)權(quán)是指轄區(qū)內(nèi)的每個成員對某種財產(chǎn)都擁有全部產(chǎn)權(quán)，但這種財產(chǎn)實際上并不屬于哪個人。如果某一個成員過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本很高。所以，共有產(chǎn)權(quán)會導(dǎo)致很強的外部效應(yīng)。(2)產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)16

（2）國有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)國有產(chǎn)權(quán)是指財產(chǎn)權(quán)利名義上歸國家所有，實際上由國家所選擇的代理人來行使。往往偏重于政治需要而非經(jīng)濟(jì)效率選擇代理人，對代理人的監(jiān)督成也很高，代理人缺乏激勵。所以，國有產(chǎn)權(quán)也會導(dǎo)致外部效應(yīng)。（3）私有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)私有產(chǎn)權(quán)是指財產(chǎn)的某種權(quán)利界定給某個特定的人。如果多個人同時對某一財產(chǎn)擁有不同的權(quán)利，只要每個人擁有的權(quán)利互不重合，依然是私有財產(chǎn)。（2）國有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)17三、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題：是帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會邊際成本。外部邊際成本（MEC）：增加一個單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外的成本。三、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）負(fù)的外部效應(yīng)與資源18三、外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本（MEC）的三種情況第一種情況:MEC不變外部邊際成本（元/噸）MEC100紙張的產(chǎn)量（噸）0紙張的產(chǎn)量（噸）10203040TEC外部總成本（元/噸）三、外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本（MEC）19TECOMEC（a）0(b)紙張的產(chǎn)量（噸）外部邊際成本（元/噸）紙張的產(chǎn)量（噸）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率

外部總成本（元/噸）第二種情況:MEC遞增TECOMEC（a）0(b)紙張的產(chǎn)量（噸）外部邊際成本（元20

三、外部效應(yīng)與資源配置效率第三種情況:MEC遞減并趨為0對負(fù)的外部效應(yīng)來說，這種情況發(fā)生的可能性一般較小，為什么？？

原因是：外部邊際成本的遞減實際上意味著污染造成的總損害將按一個遞減的比率增加；而在某一點之后，追加的污染不會帶來進(jìn)一步的損害.顯而易見，污染損失不可能存在一個最高限額.外部邊際成本（MEC）的三種情況三、外部效應(yīng)與資源配置效率第三種情況:MEC遞減并21三、外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)導(dǎo)致資源配置扭曲之分析結(jié)論

由于私人邊際成本低于社會邊際成本，造成物品生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)過多狀態(tài)，缺乏效率。見左圖.三、外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)導(dǎo)致資源配置22三、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）正外部效與資源配置效率正外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題：是帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所得到的的社會邊際效益。外部邊際收益（MEB）：增加一個單位的某種物品或服務(wù)的消費而給第三者所帶來的額外的效益。三、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）正外部效與資源配置23

三、外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效導(dǎo)致資源配置扭曲之分析結(jié)論

由于私人邊際效益小于社會邊際效益，造成物品生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足狀態(tài)，缺乏效率。見右圖.三、外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效導(dǎo)致資源配置扭24三、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）外部邊際效益遞減下的正的外部效應(yīng)

結(jié)論：在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時，市場機制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低的產(chǎn)量水平—在這一水平下，MEB>0—的條件下，市場機制才會在實現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。

三、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）外部邊際效益遞減下25四、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義外部效應(yīng)內(nèi)在化是指外部效應(yīng)得以矯正，資源配置由不具有效率到具有效率的過程。實質(zhì)上就是外部效應(yīng)的邊際價值被定價了。

政府實現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化的財政措施矯正性的稅收和矯正性的財政補貼。前者用于實現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化，后者則用于實現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。四、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）外部效應(yīng)的內(nèi)在化外26四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化

著眼點：私人邊際成本的調(diào)整操作辦法:對帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品征收相當(dāng)于外部邊際成本大小的稅收，將征稅物品的私人邊際成本提高到同社會邊際成本相一致的水平.

特征：其數(shù)額同外部邊際成本相等.

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯正性的稅收與負(fù)的27價格、效益和成本（元）紙張的產(chǎn)量（萬噸）1101059504.55100HFBJAGD=MSBS=MPCS’=MPC+T=MSCT=MEC價格、效益和成本（元）紙張的產(chǎn)量（萬噸）110105950428矯正性稅收的作用將外部邊際成本加計到私人邊際成本之上；將產(chǎn)量減少到MSB=MSC；將部分收入從生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受生產(chǎn)所帶來的負(fù)的外部效應(yīng)之害的個人或企業(yè)以及需要享受政府提供服務(wù)的個人或企業(yè).

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性稅收的作用四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯29

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）矯正性的財政補貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化著眼點：私人邊際效益的調(diào)整操作辦法:對帶有正的外部效應(yīng)的物品，按照該種物品或服務(wù)的外部效益的大小發(fā)放財政補貼，將補貼物品邊際效益提高到同社會邊際效益相一致的水平.特征：其數(shù)額同外部邊際成本相等.

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）矯正性的財政補貼與30價格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YRD=MPBD’=MPB+W=MSBS=MSC疫苗接種量（萬人次）價格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YR31矯正性財政補貼的作用（1）將外部邊際效益加計到私人邊際效益之上；（2）將產(chǎn)量調(diào)整到MSB=MSC；（3）增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費者所獲得的效益，從而鼓勵這類物品或服務(wù)的消費.四、外部效應(yīng)與資源配置效率（四）矯正性的財政補貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性財政補貼的作用四、外部效應(yīng)與資源配置效率（四）矯正32（五）科斯定理基本含義產(chǎn)權(quán)明確、交易費用為零時，通過市場的交易可以消除外部性；或產(chǎn)權(quán)得到明確界定并受到法律保護(hù)，任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都可以獲得資源配置的效果通過方面的談判得到實現(xiàn)。科斯定理解決外部性的新思路：即只要產(chǎn)權(quán)明晰交易費用低，就可以通過市場有效地進(jìn)行外部性的解決，這與前面的收稅或補貼有較大的差距。（五）科斯定理基本含義33

外部性的私人解決之道伊索寓言：有錢人和鞣皮匠有錢人湊巧和鞣皮匠相鄰而居，由于受不了鞣皮匠作坊里散發(fā)的臭氣，就幾次三番催鞣皮匠搬家，鞣皮匠嘴上答應(yīng)不久就走，卻一再拖延，沒有動遷，就這樣雙方爭執(zhí)不下，最后有錢人聞慣了臭氣，也就偃旗息鼓，不再和鞣皮匠糾纏了。

伊索的寓義：令人生厭之物，一如鮑魚之肆，久而不聞其臭?？扑沟慕鉀Q之道——明確產(chǎn)權(quán)伊索提出了外部性問題，科斯解決了外部性問題，這就是人類思想的傳承外部性的私人解決之道伊索寓言：有錢人和鞣皮匠伊索的寓34

2、私人部門對外部效應(yīng)的矯正

(1)損害者與被損害者談判科斯認(rèn)為，外部效應(yīng)問題是產(chǎn)權(quán)不明所引起的。所以，在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，若交易成本為零或可以忽略不計，則無論初始時誰擁有產(chǎn)權(quán)，市場機制可以把外部效應(yīng)內(nèi)部化。這就是科斯定理。2、私人部門對外部效應(yīng)的矯正35

這里所說的交易成本包括搜集信息的成本、討價還價的成本、簽定合同的成本、督促對方履行合同的成本。某工廠的煙塵使附近5戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是375元（5×75元）。治理辦法一：工廠安裝除塵器，費用150元；治理辦法二：給居民提供烘干機，費用250元（5×50元）。不論給工廠冒煙的權(quán)利，還是給居民不受污染的權(quán)利，只要協(xié)商費用很小，市場均衡的結(jié)果是有效率的，即選擇辦法一。這里所說的交易成本包括搜集信息的成本、討價還價的36

如果給予工廠冒煙的權(quán)利，則居民會聯(lián)合給工廠安裝除塵器。因為費用只有150元，低于購買烘干機的費用，也低于污染損失。如果給予居民不受污染的權(quán)利，工廠會主動安裝除塵器，因為工廠有責(zé)任解決污染問題。安裝除塵器比購買烘干機便宜。但是，如果給予工廠冒煙的權(quán)利，5戶居民聯(lián)合的費用很高，或者根本不可能，那么就沒有效率。如果給予工廠冒煙的權(quán)利，則居民會聯(lián)合給工廠安裝37

(2)排污權(quán)交易

排污權(quán)交易制度是一種新興的環(huán)境治理制度，它先為企業(yè)劃定了排污總量指標(biāo)，然后由企業(yè)去分，哪個企業(yè)想爭取更多的排污量，就要想辦法從別人手里去購買，也可以將省下的排污量賣給其他企業(yè)。與此同時，政府則通過每年回購市場上多余的指標(biāo)，使得排污總量逐年縮減。排污權(quán)進(jìn)入市場后，企業(yè)購買了排污指標(biāo)，會更加認(rèn)為排污是理所當(dāng)然的。另外，在競爭激烈的行業(yè)中，有排污權(quán)節(jié)余的企業(yè)可能不肯出售自己的節(jié)余排污權(quán)，造成排污權(quán)的浪費。

(2)排污權(quán)交易38排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費600萬元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費400萬元。購買100噸排污權(quán)，耗費500萬元。凈節(jié)省100萬元支出。出售100噸排污權(quán)，收入500萬元。凈增加100萬元收入。排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，39科斯定理的前提條件是：第一是產(chǎn)權(quán)問題。有些公共物品可以明確產(chǎn)權(quán)，有些公共產(chǎn)品很難明確產(chǎn)權(quán)。如大氣污染。不明確產(chǎn)權(quán)科斯定理就存在很大困難。第二是交易費用問題?？扑辜俣ń灰踪M用為零或很低。但實際中交易費用往往很高，甚至是這種交易很難實現(xiàn)?？扑苟ɡ斫鉀Q外部效應(yīng)存在自身的局限性，但提出了解決問題的新思路。科斯定理的前提條件是：40外部效應(yīng)治理中的其他方法1、一體化通過企業(yè)擴大市場規(guī)模，如上游下游的企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，使效應(yīng)通過內(nèi)部化有效解決，降低效應(yīng)的損失。如通過擴大規(guī)模對廢水、廢氣、排放物的回收利用，加工成新產(chǎn)品，通過這種方式實現(xiàn)對外部環(huán)境的治理。2、通過政府制定有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律制度強制實施如要求企業(yè)排放污染要求達(dá)標(biāo)排放，達(dá)不到要求要求企業(yè)停業(yè)整頓或關(guān)閉。缺點是需要對環(huán)境監(jiān)測的力度加大和標(biāo)準(zhǔn)的制定；大企業(yè)易監(jiān)管，小企業(yè)難監(jiān)管等問題。外部效應(yīng)治理中的其他方法1、一體化41【案例】1、新橋新路收費，為何老橋老路也收費？長沙城區(qū)的湘江上有兩座橋，一座是20世紀(jì)70年代所建，一座是90年代所建，兩座橋上都設(shè)卡對過往車輛收費。長沙有關(guān)部門在從長沙市區(qū)通往黃花機場的長永高速公路建成收費的同時，又在與之平行的老路上也設(shè)了一個收費站。當(dāng)問及老橋、老路收費的依據(jù)是什么時，收費站負(fù)責(zé)人無言以對。【案例】42外部效應(yīng)課件43外部效應(yīng)課件44外部效應(yīng)課件45

2、麻溪江的污染問題該怎樣解決？江蘇吳江縣盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之隔。這條河就是麻溪江。自1993年以來，嘉興北部水域連年遭受上游的污染。污染源主要來自盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產(chǎn)業(yè)。那里的大多數(shù)企業(yè)，未經(jīng)處理就直接排放污水。

2001年11月21日深夜，嘉興數(shù)千村民組織了一次民間的“零點行動”。他們自籌資金100萬元，動用8臺推土機、數(shù)萬只麻袋，自沉28條水泥船，截斷河流，堵塞麻溪江上盛澤至嘉興間的航道。2、麻溪江的污染問題該怎樣解決？46

3、垃圾處理費應(yīng)怎樣收取？

2002年10月23日，全國首例“垃圾官司”在南京下關(guān)法院公開審理。原告下關(guān)區(qū)市容管理局起訴市民薛女士于2001年3月至2002年8月期間，拖欠生活垃圾費90元（每戶每月5元），要求被告付清欠款并承擔(dān)250元訴訟費。

2003年6月，建設(shè)部等4部委要求全國所有城市必須全面開征垃圾處理費。所有機關(guān)、企事業(yè)單位、個體經(jīng)營者、社會團(tuán)體、城市居民和城市暫住人口均應(yīng)繳納垃圾處理費。3、垃圾處理費應(yīng)怎樣收??？47一些地方的垃圾費征收辦法，沒有充分考慮每個人排放垃圾的實際數(shù)量，而是搞一刀切，統(tǒng)一每人每月多少元，把垃圾費搞成了人頭費。這樣，多扔垃圾與少扔垃圾負(fù)擔(dān)是一樣的，不符合“污染者付費”的原則。在國外，環(huán)保部門向居民出售專用垃圾袋，而垃圾必須裝在專用垃圾袋中，放在指定的地方，否則就是違法。這樣，居民每扔一袋垃圾，就要花錢購買一個垃圾袋，相當(dāng)于對垃圾進(jìn)行收費。一些地方的垃圾費征收辦法，沒有充分考慮每個人排放垃圾48討論:政府有外部性嗎?討論:政府有外部性嗎?49政府的外部性是政府制定公共政策、行使公共服務(wù)職能以彌補市場缺陷的副產(chǎn)品。政府的外部性是指政府在公共政策的制定和實施中對其他經(jīng)濟(jì)行為主體所產(chǎn)生的外部影響。其外部性包括兩個層面：一是政策制定過程中產(chǎn)生的外部性；二是政府制定實施后產(chǎn)生的外部性。政府的外部性可產(chǎn)生兩方面的效應(yīng)：一是引起社會福利的變化，導(dǎo)致資源配置的外部性。二是引起效用轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生再分配性外部性。從配置效率上看，政府正的外部性是指利益群體因政府政策而獲得的額外收益，負(fù)的外部性指利益群體因政府政策所受的額外成本?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是混合經(jīng)濟(jì)，因此，尋求市場運行和政府行為各自的邊界以發(fā)揮市場和政府各自的優(yōu)勢是問題的關(guān)鍵。政府的外部性是政府制定公共政策、行使公共服務(wù)職能以彌補市場缺50關(guān)鍵術(shù)語

外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)外部效益外部成本外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性的稅收矯正性的財政補貼關(guān)鍵術(shù)語外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)51復(fù)習(xí)思考題什么是外部效應(yīng)？2.舉例說明負(fù)的外部效應(yīng)與正的外部效應(yīng)對資源配置效率的影響。3.矯正性的稅收和財政補貼的作用機制是怎樣的？復(fù)習(xí)思考題什么是外部效應(yīng)？52第3章外部效應(yīng)重點問題外部效應(yīng)：分類和事例外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施第3章外部效應(yīng)重點問題外部效應(yīng)：分類和事例53

外部效應(yīng)是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得相應(yīng)的報酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應(yīng)就是未在價格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。外部效應(yīng)一、外部效應(yīng)的涵義外部效應(yīng)是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻54二、外部效應(yīng)的分類

按影響“好與壞”

按影響的范圍：正的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)消費外部效應(yīng)生產(chǎn)外部效應(yīng)外部效應(yīng)二、外部效應(yīng)的分類按影響“好與壞”正的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)55正外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得到反映的經(jīng)濟(jì)效益。負(fù)外部效應(yīng)指的是對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。正外部效應(yīng)與負(fù)外部效應(yīng)正外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指對交易雙方之外的第三者所56消費外部性和生產(chǎn)外部性

消費外部性指一個消費者直接影響了另一個經(jīng)濟(jì)行為人生產(chǎn)或消費的可能性。生產(chǎn)外部性指廠商的生產(chǎn)影響了其他人的福利。消費外部性和生產(chǎn)外部性消費外部性指一個消費者直接影響了另一57正消費外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動產(chǎn)生正消費外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)消費活動產(chǎn)生

外部效應(yīng)的承受者，可能是消費者或生產(chǎn)者；外部效應(yīng)的發(fā)起者，可能是生產(chǎn)單位或消費單位。據(jù)此，外部效應(yīng)大致有下述八種排列：正消費外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)58汽車廢氣工廠的大量廢氣排放寵物的狂叫鄰居巨大的裝修聲音負(fù)外部性的例子汽車廢氣負(fù)外部性的例子59免疫修護(hù)文物古跡技術(shù)研究正外部性的例子免疫正外部性的例子60

專題1、外部效應(yīng)的起源

（1）市場機制論廠商和消費者作出經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)是市場價格,而市場價格形成的基礎(chǔ)是私人邊際成本或私人邊際收益。無論廠商還是消費者,都不會主動地站在社會邊際成本或社會邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策；或者在技術(shù)上無法將生產(chǎn)和消費過程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。專題1、外部效應(yīng)的起源61

（2）所有制論在私有制條件下,如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能,那么就會導(dǎo)致公共資源的過度享用,最終使全體成員的利益受損,即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。可見，如果產(chǎn)權(quán)不清晰,那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡?，最終導(dǎo)致資源耗竭。這就是“公共地的悲劇”。許多學(xué)者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因為制度或技術(shù)上的原因,無法將其私有化。

（2）所有制論62

（3）交易費用說同一商品或資源往往有許多不同的屬性和質(zhì)量維度，要充分和全面測量就有信息障礙，結(jié)果是，只能給最有價值、相對來說容易測量的屬性和維度制定價格，而讓另一些屬性和維度處于無價格狀態(tài)。任何人均可使用卻不必付費。

（3）交易費用說63案例:耕地保護(hù)的外部性分析

一、案例描述

耕地是人類社會生存、繁衍和發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，“保護(hù)耕地就是保護(hù)我們的生命線”。中共中央、國務(wù)院高瞻遠(yuǎn)矚，一貫強調(diào)保護(hù)耕地對我國社會穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的重要性，提出要實行最嚴(yán)格的耕地保護(hù)制度，并從立法、司法、行政、制度建設(shè)、教育、懲治違法違規(guī)行為等方面采取了一系列重大措施。但是，我們很遺憾地看到，我國耕地保護(hù)工作進(jìn)展還不盡如人意。近年來耕地銳減和非法圈占土地搞開發(fā)區(qū)的情況依然十分嚴(yán)重。1997年到2002年，六年間耕地減少636.13萬公頃，補充耕地22.2萬公頃，凈減少410.93萬公頃。到2003年年底耕地已從1.3億公頃銳減到1.234億公頃。耕地保護(hù)問題之所以一再得不到根本的解決，其中一個重要的原因就是耕地保護(hù)的外部性價值被忽略了，忽視了耕地保護(hù)的生態(tài)效益和社會效益，導(dǎo)致了從表面上看耕地保護(hù)的效益似乎比工業(yè)化和城市化所帶來的效益要低很多。在利益的驅(qū)動下，耕地保護(hù)就比較困難。案例:耕地保護(hù)的外部性分析64案例分析耕地不僅具有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出功能，還有重要的社會承載功能和生態(tài)服務(wù)功能。1、耕地保護(hù)正的外部效應(yīng)表現(xiàn)2、保護(hù)耕地所帶來的社會效益、生態(tài)效益對全體社會成員來說無法以貨幣形式體現(xiàn)，也就缺少了保護(hù)耕地的積極性。3、耕地保護(hù)的外部效應(yīng)內(nèi)部化的途徑：一是政府通過規(guī)制，對耕地保護(hù)提供扶持政策；二是通過政府補貼，降低耕地保護(hù)的私人成本；三是明確產(chǎn)權(quán)，通過市場將外部效益進(jìn)行內(nèi)部化。案例分析耕地不僅具有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出功能，還有重要的社會承載功能和生65（4）人口壓力說每增加一個人，就會相應(yīng)增加對生活燃料的需求，加快自然植被的破壞，環(huán)境就會惡化。所以，人口越多的地區(qū)，環(huán)境惡化越嚴(yán)重。（4）人口壓力說66

專題2：產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)（1）產(chǎn)權(quán)的概念產(chǎn)權(quán)是通過法律界定和保護(hù)的人們對財產(chǎn)的權(quán)利。它包括：財產(chǎn)的所有權(quán)：財產(chǎn)最終歸誰所有。財產(chǎn)的占有權(quán)：財產(chǎn)實際歸誰所有。財產(chǎn)的使用權(quán)：具體運用財產(chǎn)進(jìn)行營運的權(quán)利。財產(chǎn)的收益權(quán)：憑借財產(chǎn)的所有、占有、使用獲取收益的權(quán)利。財產(chǎn)的處置權(quán)：買賣和轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的權(quán)利。專題2：產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)67

(2)產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)共有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng):

共有產(chǎn)權(quán)是指轄區(qū)內(nèi)的每個成員對某種財產(chǎn)都擁有全部產(chǎn)權(quán)，但這種財產(chǎn)實際上并不屬于哪個人。如果某一個成員過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本很高。所以，共有產(chǎn)權(quán)會導(dǎo)致很強的外部效應(yīng)。(2)產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)68

（2）國有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)國有產(chǎn)權(quán)是指財產(chǎn)權(quán)利名義上歸國家所有，實際上由國家所選擇的代理人來行使。往往偏重于政治需要而非經(jīng)濟(jì)效率選擇代理人，對代理人的監(jiān)督成也很高，代理人缺乏激勵。所以，國有產(chǎn)權(quán)也會導(dǎo)致外部效應(yīng)。（3）私有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)私有產(chǎn)權(quán)是指財產(chǎn)的某種權(quán)利界定給某個特定的人。如果多個人同時對某一財產(chǎn)擁有不同的權(quán)利，只要每個人擁有的權(quán)利互不重合，依然是私有財產(chǎn)。（2）國有產(chǎn)權(quán)與外部效應(yīng)69三、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題：是帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會邊際成本。外部邊際成本（MEC）：增加一個單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外的成本。三、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）負(fù)的外部效應(yīng)與資源70三、外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本（MEC）的三種情況第一種情況:MEC不變外部邊際成本（元/噸）MEC100紙張的產(chǎn)量（噸）0紙張的產(chǎn)量（噸）10203040TEC外部總成本（元/噸）三、外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際成本（MEC）71TECOMEC（a）0(b)紙張的產(chǎn)量（噸）外部邊際成本（元/噸）紙張的產(chǎn)量（噸）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率

外部總成本（元/噸）第二種情況:MEC遞增TECOMEC（a）0(b)紙張的產(chǎn)量（噸）外部邊際成本（元72

三、外部效應(yīng)與資源配置效率第三種情況:MEC遞減并趨為0對負(fù)的外部效應(yīng)來說，這種情況發(fā)生的可能性一般較小，為什么？？

原因是：外部邊際成本的遞減實際上意味著污染造成的總損害將按一個遞減的比率增加；而在某一點之后，追加的污染不會帶來進(jìn)一步的損害.顯而易見，污染損失不可能存在一個最高限額.外部邊際成本（MEC）的三種情況三、外部效應(yīng)與資源配置效率第三種情況:MEC遞減并73三、外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)導(dǎo)致資源配置扭曲之分析結(jié)論

由于私人邊際成本低于社會邊際成本，造成物品生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)過多狀態(tài)，缺乏效率。見左圖.三、外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)導(dǎo)致資源配置74三、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）正外部效與資源配置效率正外部效應(yīng)的關(guān)鍵問題：是帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所得到的的社會邊際效益。外部邊際收益（MEB）：增加一個單位的某種物品或服務(wù)的消費而給第三者所帶來的額外的效益。三、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）正外部效與資源配置75

三、外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效導(dǎo)致資源配置扭曲之分析結(jié)論

由于私人邊際效益小于社會邊際效益，造成物品生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足狀態(tài)，缺乏效率。見右圖.三、外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效導(dǎo)致資源配置扭76三、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）外部邊際效益遞減下的正的外部效應(yīng)

結(jié)論：在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時，市場機制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低的產(chǎn)量水平—在這一水平下，MEB>0—的條件下，市場機制才會在實現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。

三、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）外部邊際效益遞減下77四、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義外部效應(yīng)內(nèi)在化是指外部效應(yīng)得以矯正，資源配置由不具有效率到具有效率的過程。實質(zhì)上就是外部效應(yīng)的邊際價值被定價了。

政府實現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化的財政措施矯正性的稅收和矯正性的財政補貼。前者用于實現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化，后者則用于實現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。四、外部效應(yīng)與資源配置效率（一）外部效應(yīng)的內(nèi)在化外78四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化

著眼點：私人邊際成本的調(diào)整操作辦法:對帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品征收相當(dāng)于外部邊際成本大小的稅收，將征稅物品的私人邊際成本提高到同社會邊際成本相一致的水平.

特征：其數(shù)額同外部邊際成本相等.

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯正性的稅收與負(fù)的79價格、效益和成本（元）紙張的產(chǎn)量（萬噸）1101059504.55100HFBJAGD=MSBS=MPCS’=MPC+T=MSCT=MEC價格、效益和成本（元）紙張的產(chǎn)量（萬噸）110105950480矯正性稅收的作用將外部邊際成本加計到私人邊際成本之上；將產(chǎn)量減少到MSB=MSC；將部分收入從生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受生產(chǎn)所帶來的負(fù)的外部效應(yīng)之害的個人或企業(yè)以及需要享受政府提供服務(wù)的個人或企業(yè).

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性稅收的作用四、外部效應(yīng)與資源配置效率（二）矯81

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）矯正性的財政補貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化著眼點：私人邊際效益的調(diào)整操作辦法:對帶有正的外部效應(yīng)的物品，按照該種物品或服務(wù)的外部效益的大小發(fā)放財政補貼，將補貼物品邊際效益提高到同社會邊際效益相一致的水平.特征：其數(shù)額同外部邊際成本相等.

四、外部效應(yīng)與資源配置效率（三）矯正性的財政補貼與82價格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YRD=MPBD’=MPB+W=MSBS=MSC疫苗接種量（萬人次）價格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YR83矯正性財政補貼的作用（1）將外部邊際效益加計到私人邊際效益之上；（2）將產(chǎn)量調(diào)整到MSB=MSC；（3）增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費者所獲得的效益，從而鼓勵這類物品或服務(wù)的消費.四、外部效應(yīng)與資源配置效率（四）矯正性的財政補貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性財政補貼的作用四、外部效應(yīng)與資源配置效率（四）矯正84（五）科斯定理基本含義產(chǎn)權(quán)明確、交易費用為零時，通過市場的交易可以消除外部性；或產(chǎn)權(quán)得到明確界定并受到法律保護(hù)，任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都可以獲得資源配置的效果通過方面的談判得到實現(xiàn)?？扑苟ɡ斫鉀Q外部性的新思路：即只要產(chǎn)權(quán)明晰交易費用低，就可以通過市場有效地進(jìn)行外部性的解決，這與前面的收稅或補貼有較大的差距。（五）科斯定理基本含義85

外部性的私人解決之道伊索寓言：有錢人和鞣皮匠有錢人湊巧和鞣皮匠相鄰而居，由于受不了鞣皮匠作坊里散發(fā)的臭氣，就幾次三番催鞣皮匠搬家，鞣皮匠嘴上答應(yīng)不久就走，卻一再拖延，沒有動遷，就這樣雙方爭執(zhí)不下，最后有錢人聞慣了臭氣，也就偃旗息鼓，不再和鞣皮匠糾纏了。

伊索的寓義：令人生厭之物，一如鮑魚之肆，久而不聞其臭?？扑沟慕鉀Q之道——明確產(chǎn)權(quán)伊索提出了外部性問題，科斯解決了外部性問題，這就是人類思想的傳承外部性的私人解決之道伊索寓言：有錢人和鞣皮匠伊索的寓86

2、私人部門對外部效應(yīng)的矯正

(1)損害者與被損害者談判科斯認(rèn)為，外部效應(yīng)問題是產(chǎn)權(quán)不明所引起的。所以，在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，若交易成本為零或可以忽略不計，則無論初始時誰擁有產(chǎn)權(quán)，市場機制可以把外部效應(yīng)內(nèi)部化。這就是科斯定理。2、私人部門對外部效應(yīng)的矯正87

這里所說的交易成本包括搜集信息的成本、討價還價的成本、簽定合同的成本、督促對方履行合同的成本。某工廠的煙塵使附近5戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是375元（5×75元）。治理辦法一：工廠安裝除塵器，費用150元；治理辦法二：給居民提供烘干機，費用250元（5×50元）。不論給工廠冒煙的權(quán)利，還是給居民不受污染的權(quán)利，只要協(xié)商費用很小，市場均衡的結(jié)果是有效率的，即選擇辦法一。這里所說的交易成本包括搜集信息的成本、討價還價的88

如果給予工廠冒煙的權(quán)利，則居民會聯(lián)合給工廠安裝除塵器。因為費用只有150元，低于購買烘干機的費用，也低于污染損失。如果給予居民不受污染的權(quán)利，工廠會主動安裝除塵器，因為工廠有責(zé)任解決污染問題。安裝除塵器比購買烘干機便宜。但是，如果給予工廠冒煙的權(quán)利，5戶居民聯(lián)合的費用很高，或者根本不可能，那么就沒有效率。如果給予工廠冒煙的權(quán)利，則居民會聯(lián)合給工廠安裝89

(2)排污權(quán)交易

排污權(quán)交易制度是一種新興的環(huán)境治理制度，它先為企業(yè)劃定了排污總量指標(biāo)，然后由企業(yè)去分，哪個企業(yè)想爭取更多的排污量，就要想辦法從別人手里去購買，也可以將省下的排污量賣給其他企業(yè)。與此同時，政府則通過每年回購市場上多余的指標(biāo)，使得排污總量逐年縮減。排污權(quán)進(jìn)入市場后，企業(yè)購買了排污指標(biāo)，會更加認(rèn)為排污是理所當(dāng)然的。另外，在競爭激烈的行業(yè)中，有排污權(quán)節(jié)余的企業(yè)可能不肯出售自己的節(jié)余排污權(quán)，造成排污權(quán)的浪費。

(2)排污權(quán)交易90排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費600萬元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費400萬元。購買100噸排污權(quán)，耗費500萬元。凈節(jié)省100萬元支出。出售100噸排污權(quán)，收入500萬元。凈增加100萬元收入。排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，91科斯定理的前提條件是：第一是產(chǎn)權(quán)問題。有些公共物品可以明確產(chǎn)權(quán)，有些公共產(chǎn)品很難明確產(chǎn)權(quán)。如大氣污染。不明確產(chǎn)權(quán)科斯定理就存在很大困難。第二是交易費用問題?？扑辜俣ń灰踪M用為零或很低。但實際中交易費用往往很高，甚至是這種交易很難實現(xiàn)?？扑苟ɡ斫鉀Q外部效應(yīng)存在自身的局限性，但提出了解決問題的新思路?？扑苟ɡ淼那疤釛l件是：92外部效應(yīng)治理中的其他方法1、一體化通過企業(yè)擴大市場規(guī)模，如