2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、會(huì)員代表大會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、投資者教育的內(nèi)容包含（），這幾方面相輔相成。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C3、(2017年)下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

C.發(fā)售基金份額

D.建立并管理投資者資金賬戶

【答案】：B4、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)（）

A.培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念

B.無(wú)需揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C.宣傳基金最佳業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.根據(jù)發(fā)行情況，及時(shí)修改備案的宣傳材料

【答案】：A5、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B6、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C7、基金業(yè)協(xié)會(huì)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20日

B.30日

C.20個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：C8、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時(shí)符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。

A.公司章程

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金年度報(bào)告

D.基金信息披露文件

【答案】：A9、基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B10、（2020年真題）關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）

A.III、II、V、I、IV

B.II、IV、III、IV、I

C.V、II、III、IV、I

D.V、II、III、I、IV

【答案】：C11、關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所

B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

【答案】：D12、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C13、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當(dāng)月起

C.當(dāng)年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C14、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A15、下列投資者中，（）視為合格投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D16、下列有關(guān)公開(kāi)披露基金信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D17、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A18、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B19、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A20、1940年（）和1940年（）是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《投資公司法》；《投資顧問(wèn)法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問(wèn)法》

D.《證券交易法》；《證券法》

【答案】：A21、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.信托公司

【答案】：C22、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：D23、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）

A.組識(shí)結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D24、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C25、并購(gòu)基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C26、基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障

B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究

C.公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求

D.以上都是

【答案】：D27、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A28、（）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

A.主動(dòng)型基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

【答案】：B29、成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。

A.初創(chuàng)型

B.具備成型的商業(yè)模型

C.具有負(fù)現(xiàn)金流

D.面臨并購(gòu)

【答案】：B30、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱

B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略

C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離

D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A31、（2018年真題）采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回

B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D32、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A33、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。

A.外部轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.做市轉(zhuǎn)讓

D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓

【答案】：A34、(2017年)基金合同約定的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

B.基金持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

C.基金當(dāng)事人的從業(yè)年限

D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

【答案】：C35、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人

B.注冊(cè)規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：B36、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來(lái)，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C37、基金客戶服務(wù)的核心服務(wù)理念是（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技術(shù)

C.良好的客戶關(guān)系

D.以上都是

【答案】：D38、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

【答案】：B39、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.功能互補(bǔ)

B.相互促進(jìn)

C.內(nèi)容交叉

D.手段一致

【答案】：D40、()對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B41、監(jiān)事會(huì)可以依法行使下列哪些職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B42、關(guān)于股權(quán)投資基金的核算,下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中,可能發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、與基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用等）應(yīng)由基金管理人承擔(dān)

B.基金托管人對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)

C.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的主體為基金,會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金管理人

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)各基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算,保證不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立

【答案】：A43、（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時(shí)性

【答案】：C44、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事會(huì)由會(huì)員理事組成

D.理事會(huì)可以決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷

【答案】：C45、下列選項(xiàng)中，不屬于大宗商品投資方式的是（）。

A.購(gòu)買大宗商品實(shí)物

B.投資大宗商品衍生工具

C.購(gòu)買大宗商品相關(guān)的股票

D.投資資源類企業(yè)發(fā)行的債券

【答案】：D46、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）

A.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，現(xiàn)投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A47、私人股權(quán)包括的種類有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)叫設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.投資者保護(hù)基金

【答案】：A49、某股票的前收盤價(jià)為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價(jià)為（）。

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

【答案】：A50、基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性主要是法規(guī)不包含。（）

A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

B.《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》

C.《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》

D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

【答案】：B51、持倉(cāng)集中度分析是通過(guò)計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來(lái)分析基金是否傾向于集中投資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B52、下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是（）。

A.QDII可以融資購(gòu)買證券

B.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C.QDII可以投資貴金屬憑證

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：B53、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹣嚓P(guān)的公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

【答案】：B54、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.開(kāi)放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高

D.開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格

【答案】：D55、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

【答案】：C56、（）否定了基于公開(kāi)信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒(méi)有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。

A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

D.市場(chǎng)異常理論

【答案】：B57、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D58、（2020年真題）關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B59、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券，一般而言，短期債券的償還期在（）。

A.1年以下

B.6個(gè)月以內(nèi)

C.1個(gè)月以內(nèi)

D.3年以下

【答案】：A60、(2017年)從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.科技驅(qū)動(dòng)

D.人才驅(qū)動(dòng)

【答案】：B61、基金投資的有價(jià)證券不包括（）。

A.股票

B.貨幣

C.藝術(shù)品

D.金融衍生工具

【答案】：C62、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益

【答案】：D63、(2016年)該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B64、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A65、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D66、證券投資基金依據(jù)()的不同，可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律形式

C.資金募集方式

D.交易場(chǎng)所

【答案】：A67、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于客戶交易終端信息?（）

A.媒介訪問(wèn)控制時(shí)間

B.媒介訪問(wèn)控制地址

C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址

D.電話號(hào)碼

【答案】：A68、（2017年真題）在開(kāi)展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人需對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D69、基金利潤(rùn)分配對(duì)投資者的影響是（）

A.基金份額凈值上升，投資者獲益

B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響

C.基金份額凈值下降，投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響

D.基金份額凈值下降，投資者受損失

【答案】：C70、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

【答案】：A71、(2017年)公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配

D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配

【答案】：B72、（）不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。

A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹

B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

C.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存人銀行的一種活動(dòng)

D.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全

【答案】：A73、關(guān)于保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.指商業(yè)銀行在對(duì)潛在目標(biāo)客戶群分析研究的基礎(chǔ)上，針對(duì)特定目標(biāo)客戶群開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)并銷售的資金投資和管理計(jì)劃

B.指商業(yè)銀行按照約定條件向客戶保證本金支付，本金以外的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，并依據(jù)實(shí)際投資收益情況確定客戶實(shí)際收益的理財(cái)計(jì)劃

C.指商業(yè)銀行根據(jù)約定條件和實(shí)際投資收益情況向客戶支付收益，并不保證客戶本金安全的理財(cái)計(jì)劃

D.指商業(yè)銀行按照約定條件向客戶承諾支付固定收益，銀行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，或銀行按照約定條件向客戶承諾支付最低收益并承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其他投資收益由銀行和客戶按照合同約定分配，并共同承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)計(jì)劃

【答案】：B74、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。

A.48

B.24

C.72

D.36

【答案】：B75、下列對(duì)股票的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

B.股票是一種有價(jià)證券

C.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

【答案】：D76、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的()原則

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：A77、下列不屬于我國(guó)基金信息披露制度體系的是（）。

A.基金信息披露的地方政策

B.基金信息披露的國(guó)家法律

C.基金信息披露的規(guī)范性文件

D.信息披露自律性規(guī)則

【答案】：A78、（），是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.狹義股權(quán)投資基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金

D.狹義證券投資基金

【答案】：B79、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能描述有錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)，幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)，使投資融資更加便利

C.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來(lái)

D.資產(chǎn)管理行業(yè)不能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，阻礙金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高交易成本

【答案】：D80、假設(shè)某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算術(shù)平均收益率為（）。

A.6%

B.8%

C.10%

D.無(wú)法判斷

【答案】：B81、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司股東大會(huì)

B.基金公司董事會(huì)

C.基金管理公司董事會(huì)

D.基金公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A82、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.與算術(shù)平均收益率相比,幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向

D.一般來(lái)說(shuō),幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率

【答案】：D83、在為某股權(quán)投資基金管理公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金管理人登記出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，關(guān)于管理機(jī)構(gòu)的境外股東，律師應(yīng)核查（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D84、下列選項(xiàng)中，不屬于社會(huì)力量的是（）。

A.社會(huì)媒體

B.基金投資者

C.審計(jì)機(jī)構(gòu)

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

【答案】：D85、道德是一種行為規(guī)范，調(diào)整的關(guān)系是（）。

A.人與職業(yè)的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系

B.人與自然的關(guān)系和人與人的關(guān)系

C.人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系

D.人與自然的關(guān)系、人與人的關(guān)系和人與社會(huì)的關(guān)系

【答案】：C86、反攤薄條款的主要作用是（）

A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋

B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利

C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密

D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同意

【答案】：A87、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

B.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

C.成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>

D.成長(zhǎng)型股票的市盈率、市凈率通常較高

【答案】：B88、.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在一年以上

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過(guò)擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

【答案】：A89、（2020年真題）關(guān)于按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯(cuò)誤的是（）。

A.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.按照基金整體的收益分配方式下,每個(gè)投資項(xiàng)目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金

C.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對(duì)毎筆投資后退出收入都參與收益分配

D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項(xiàng)目盈利并提取業(yè)績(jī)報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況

【答案】：D90、安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的（）損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

【答案】：B91、公司型基金中，（）投資者需承擔(dān)雙重征稅。

A.公司型

B.事業(yè)單位型

C.機(jī)構(gòu)型

D.自然人

【答案】：D92、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C93、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問(wèn)建議。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B94、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.1

【答案】：A95、（2017年真題）通過(guò)專業(yè)服務(wù)為保險(xiǎn)資金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長(zhǎng)期投資，實(shí)現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.嚴(yán)格合格投資人的識(shí)別和認(rèn)定

C.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：C96、收盤自動(dòng)匹配成交是指在每個(gè)收盤日（）將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合。

A.14：00

B.15：00

C.15：30

D.16：00

【答案】：B97、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B98、申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（）。

A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：D99、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負(fù)債核算

C.損益核算

D.凈利潤(rùn)核算

【答案】：D100、金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。

A.股權(quán)類和基金類

B.股權(quán)類和債權(quán)類

C.基金類和債權(quán)類

D.證券類和股票類

【答案】：B101、法律盡職調(diào)查收集資料的渠道包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.登錄基金備案系統(tǒng)

B.辦理基金參與、退出

C.發(fā)售基金份額

D.宣傳推介股權(quán)投資基金

【答案】：A103、（2017年真題）發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過(guò)詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理發(fā)行申請(qǐng)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)決定

C.取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文

D.初審會(huì)形成初審報(bào)告

【答案】：C104、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

【答案】：C105、（2021年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

【答案】：A106、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)售公告中基金贖回費(fèi)率及簡(jiǎn)單舉例

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)售公告中基金認(rèn)購(gòu)申購(gòu)費(fèi)率及簡(jiǎn)單舉例

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)售公告中基金客戶維護(hù)費(fèi)及簡(jiǎn)單舉例

【答案】：D107、基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別不包括（）。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)

D.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，并且有封閉期

【答案】：D108、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

【答案】：C109、下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是（）。

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳

C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

D.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的

【答案】：D110、關(guān)于上海證券交易所收盤價(jià)的確定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

B.收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）

C.收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（不含最后一筆交易）

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

【答案】：C111、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B112、2008年至2014年屬于我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.行業(yè)快速發(fā)展階段

【答案】：C113、下列關(guān)衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A114、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長(zhǎng)，當(dāng)B非公開(kāi)増發(fā)股時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。

A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與

B.増發(fā)的決定

C.在非公開(kāi)增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與

【答案】：D115、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示（）。

A.申購(gòu)、贖回清單

B.基金份額凈值

C.基金份額參考凈值

D.基金凈資產(chǎn)

【答案】：C116、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：C117、（2016年真題）下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：D118、基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人

B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅

D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：C120、(2017年)關(guān)于私募基金管理人的登記，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

B.申請(qǐng)登記期間登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征調(diào)意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

【答案】：A121、股權(quán)投資基金管理人的收入來(lái)源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B122、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是()

A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

【答案】：B123、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：B124、(2017年)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

B.中國(guó)各證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C125、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D126、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

【答案】：A127、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】：C128、對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法，不包括（）

A.成本法

B.市場(chǎng)法

C.收入法

D.推理法

【答案】：D129、以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金是（）。

A.私人基金

B.非公開(kāi)基金

C.私募基金

D.證券投資基金

【答案】：C130、內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.互相制約原則

C.有效性原則

D.最大化原則

【答案】：D131、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D132、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是()。

A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：C133、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.政府債券

B.投資基金

C.政府性基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D134、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略和（）。

A.股票保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.差值保險(xiǎn)策略

【答案】：C135、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

D.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

【答案】：A136、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過(guò)（）天的浮動(dòng)利率債券。

A.197；197

B.356；356

C.397；367

D.397；397

【答案】：D137、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

【答案】：C138、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。

A.上市規(guī)則

B.交易規(guī)則

C.會(huì)員管理規(guī)則

D.信息披露監(jiān)管規(guī)則

【答案】：D139、貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象包括（）。

A.股票

B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以上的債券

【答案】：B140、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.

A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金

B.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算

C.基金存續(xù)期屆滿應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算

D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算

【答案】：D141、基金管理人的職責(zé)不包括()。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D142、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其今年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B143、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C144、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.有公司住所

C.股東共同制定公司章程

D.股東人數(shù)沒(méi)有上限

【答案】：D145、（2019年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A146、以下有關(guān)基金信息披露作用的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.可以有效防止信息濫用

B.進(jìn)行強(qiáng)制披露可消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的效率

C.可以限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生

D.讓投資者可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，從而保證投資的正確

【答案】：D147、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B148、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）

A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；

B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

C.耐心傾聽(tīng)投資者的意見(jiàn)、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話不應(yīng)當(dāng)錄音；

D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴；

【答案】：C149、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。

A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

B.通過(guò)不加密網(wǎng)站公開(kāi)披露招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件

C.向投資者披露基金合同

D.向投資者披露基金的投資情況

【答案】：B150、以下反映投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)中屬于基于收益率及方差的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D151、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄

B.基金合同已生效一段時(shí)間

C.如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)

D.應(yīng)登載對(duì)未來(lái)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)

【答案】：D152、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D153、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B154、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.貝塔系數(shù)

【答案】：C155、(2017年)（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指標(biāo)的倍數(shù)來(lái)估算終值。

A.終值倍數(shù)法

B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.紅利折現(xiàn)模型

【答案】：A156、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購(gòu)金額

B.認(rèn)購(gòu)金額

C.認(rèn)購(gòu)份額

D.凈認(rèn)購(gòu)份額

【答案】：A157、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.份額凈值

C.交易價(jià)格

D.份額總額

【答案】：A158、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售貨幣基金的過(guò)程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在"預(yù)期年化總收益10%'"欲購(gòu)從速'"100%有保證"等不當(dāng)用語(yǔ)。被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，依據(jù)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D159、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于()。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A160、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）。

A.刑事拘留

B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料

【答案】：A161、股權(quán)投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。

A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

C.向管理人支付管理費(fèi)，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費(fèi)，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：A162、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過(guò)往史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A163、目前我國(guó)股權(quán)投資基金的募集（）。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.只能公募

D.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

【答案】：A164、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

【答案】：B165、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C166、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金客戶服務(wù)的流程?（）

A.基金的登記注冊(cè)

B.基金的服務(wù)宣傳與推介

C.基金的投資跟蹤與評(píng)價(jià)

D.基金客戶檔案管理與保密

【答案】：A167、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.信托契約框架

D.合伙企業(yè)

【答案】：C168、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）認(rèn)且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）

A.2,2/3

B.2,1/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D169、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_____后，方可使用。()

A.連續(xù)兩次;10日

B.連續(xù)三次;10日

C.連續(xù)兩次;5日

D.連續(xù)三次;5日

【答案】：A170、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D171、（）是資金成本的主要決定因素。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：C172、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B173、股權(quán)投資基金的分配通常采用（）

A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.門檻收益率

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：B174、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D175、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東；投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的收益人

B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系

C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

【答案】：B176、利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。

A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.利潤(rùn)總額

C.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)

D.凈利潤(rùn)

【答案】：A177、常用的免疫策略不包括()。

A.所得免疫

B.價(jià)格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

【答案】：D178、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C179、項(xiàng)目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等）Ⅳ、清算退出。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C180、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對(duì)稱帶來(lái)的問(wèn)題，及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。

A.合格投資者

B.外部投資者

C.內(nèi)部投資者

D.以上都正確

【答案】：B181、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C182、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.控制結(jié)果

【答案】：D183、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資可行性分析

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：B184、（）是歸屬于公司股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流量。

A.DCF

B.F

C.FCFE

D.FCFF

【答案】：D185、(2016年)ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D186、(2016年)下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

C.基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的

D.貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶

【答案】：B187、(2016年)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或者公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B188、關(guān)于投資者教育（保護(hù)），以下表述正確的是（）。

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示是投資者保護(hù)的重要內(nèi)容

B.首先是教育投資者選擇適合的投資策略

C.應(yīng)突出證券投資的重要性

D.重點(diǎn)內(nèi)容是選擇進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)機(jī)

【答案】：A189、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B190、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺(tái)投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺(tái)同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D191、股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問(wèn)題包括

A.I、II、III

B.I、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：D192、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購(gòu)基金進(jìn)行控股型收購(gòu)，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：D193、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

【答案】：C194、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%,每年付息一次，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率是（）

A.5%

B.5.06%

C.8.9468%

D.1.7235%

【答案】：C195、下列不屬于技術(shù)分析的假定的是（）

A.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)袼沿著趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

D.歷史會(huì)重演

【答案】：A196、對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D197、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括()。

A.月末

B.會(huì)計(jì)季末

C.半年末

D.會(huì)計(jì)年末

【答案】：A198、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對(duì)估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：B199、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（）。

A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

B.只適合長(zhǎng)期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

【答案】：C200、遇到法定節(jié)假日時(shí)，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露（）7日年化收益率。

A.節(jié)假日期間

B.節(jié)假日最后一日

C.節(jié)假日后第一個(gè)自然日

D.節(jié)假日前一日

【答案】：B201、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

【答案】：D202、A債券的市場(chǎng)利率每上升50個(gè)基點(diǎn)，債券的價(jià)格下跌0.75%,同期債券B，市場(chǎng)利率每下跌40個(gè)基點(diǎn)，債券價(jià)格上升0.6%，債券A與債券B比較，說(shuō)法正確的是（）。

A.債券A的修正久期大于債券

B.債券A的修正久期小于債券B

C.債券A的修正久期等于債券B

D.條件不足，無(wú)法進(jìn)行比較

【答案】：C203、下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是()。

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：C204、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。

A.觀察會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：C205、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()

A.凈利潤(rùn)水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長(zhǎng)率

【答案】：A206、(2017年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【答案】：D207、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.1700萬(wàn)元和400萬(wàn)元

B.2100萬(wàn)元和0

C.2080萬(wàn)元和20萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元和100萬(wàn)元

【答案】：B208、基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。

A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

【答案】：C209、要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，不能是經(jīng)過(guò)扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（）原則

A.公平披露原則

B.真實(shí)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.完整性原則

【答案】：B210、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償

C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因

D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益

【答案】：D211、開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。

A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額總值

【答案】：B212、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是（）。

A.非公開(kāi)募集基金的募集

B.從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)

C.非公開(kāi)募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算

D.非公開(kāi)募集基金的基金管理人資格

【答案】：B213、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

【答案】：C214、(2016年)（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：D215、投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B216、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.短期債券回購(gòu)

D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)

【答案】：D217、（2016年真題）關(guān)于證券投資基金，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A218、（）稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：D219、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C220、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B221、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法正確的是（）

A.主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托

B.為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值服務(wù)和報(bào)價(jià)服務(wù)

C.為掛牌公司引入外部投資者、申請(qǐng)銀行貸款、進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價(jià)參考

D.有助于提高投融資效率，為掛牌公司融資、并購(gòu)等創(chuàng)造更為便利的條件

【答案】：A222、基金管理人的前臺(tái)部門主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A223、下列有關(guān)投資基金分類表述，不正確的是（）。

A.按照運(yùn)作方式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

B.私募投資基金按投資對(duì)象不同，通常分為證券投資基金和股權(quán)投資基金兩大類：證券投資基金投資于公開(kāi)交易的證券；股權(quán)投資基金投資于非公開(kāi)交易的股權(quán)。

C.按照資金募集方式，可分為公募基金和私募基金兩類

D.按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

【答案】：A224、（）是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。

A.欺詐

B.隱瞞

C.隱藏

D.泄露

【答案】：A225、（）是指公司的高級(jí)管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資得到資金的支持，收購(gòu)公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。

A.管理層收購(gòu)

B.杠桿收購(gòu)

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：A226、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.3%

B.傭金起點(diǎn)為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費(fèi)用固定

【答案】：D227、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定，說(shuō)法不正確的是（）。

A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

B.投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)

C.不得使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述

D.不得混同比較貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益

【答案】：A228、分級(jí)基金按投資風(fēng)格分類，分為（）與（）。

A.主動(dòng)投資型分級(jí)基金、被動(dòng)投資型分級(jí)基金

B.合并募集分級(jí)基金、分開(kāi)募集分級(jí)基金

C.為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金、復(fù)雜型分級(jí)基金

D.存在母基金份額的分級(jí)基金、不存在母基金份額的分級(jí)基金。

【答案】：A229、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自（）。

A.固定比例的管理費(fèi)

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

【答案】：D230、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B231、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

B.特定對(duì)象確定

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

【答案】：B232、（）既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。

A.企業(yè)

B.個(gè)人居民

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：C233、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。

【答案】：B234、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）

A.股權(quán)投資基金的投資

B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收

C.股權(quán)投資基金的收益分配

D.基金的結(jié)構(gòu)化安排

【答案】：D235、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

A.Ⅰ

B.