9/9講理性行政處罰決定書操作規(guī)范

第一章

總

則

第一條

為了有效規(guī)范行政處罰行為，提高執(zhí)法水平，保障當事人的合法權益，推進依法行政，依照《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》、等規(guī)定，結合本市行政處罰工作實際，特制定本規(guī)范。

第二條

講理性行政處罰文書確實是運用充分的講理來論證處理違法行為的理由、依據和處罰內容，做到明之于法、曉之以理、動之以情、以理服人，使當事人認識到該案件事實清晰，證據確鑿充分、程序合法、處理適當、合情合理。

第三條

本規(guī)范適用于一般程序案件的行政處罰決定書。

第四條

講理性行政處罰決定書總體要求是內容完整、論證有力、邏輯嚴密、適法準確、講理充分、結構合理、層次清晰、詳略得當、用詞準確、語句流暢。

第五條

講理性行政處罰決定書應當遵循以下的原則：

（一）全面、客觀、公正；

（二）愛護當事人合法權益；

（三）保障有效實施行政治理；

（四）保障法律、法規(guī)、規(guī)章有效貫徹實施。第二章

講理內容

第六條

行政處罰決定書是行政處罰實施機關針對具體違法行為制作的載有違法事實、理由、依據和決定等事項的具有法律強制力的書面文件。

第七條

行政處罰決定書由首部、事實、證據、辦案程序、當事人辯稱的觀點、理由和依據、履行方式和期限、救濟途徑、尾部等事項組成。

第八條

講理性行政處罰決定書內容：

（一）首部。首部包括標題、文號、當事人的差不多情況，如名稱、地址、法定代表人的差不多情況等。該部分應當言簡意賅，對當事人差不多情況的表述簡明扼要，準確規(guī)范。依照當事人身份證、營業(yè)執(zhí)照或者其他資格證明文件的內容表述。當事人為兩個以上的，應當按責任主次為序依次列明。

（二）事實。案件發(fā)生時的一切真實情況，要緊包括違法行為發(fā)生的時刻、地點、通過、情節(jié)以及結果等。

事實敘述應當按照事件發(fā)生的時刻順序，客觀、全面、真實的反映案情，并抓住重點，詳述要緊情節(jié)和因果關系。所敘述的違法事實，應當通過調查核實，有充分證據證明違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為。

事實敘述應當以違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等構成要件為指導，既揭示案件的本質和特征，又抓住違法行為的時刻、地點、人物、手段、通過和結果等事實要素，闡明整個違法事實情況，在敘述事實時不得增加任何主觀的評論性語言。對阻礙定性處罰的情節(jié)也應當列明，包括對當事人從重、加重或從輕、減輕處罰以及不予行政處罰的情節(jié)等。

（三）證據。案件調查過程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄和現場筆錄等證據，應當按照時刻順序和證明的事實逐一列舉，并對證據的來源及證明用途作簡要講明。

證據列舉方式能夠在敘述違法事實過程中同時分析列舉，也能夠在敘述違法事實后單獨列舉分析。

（四）辦理程序。行政處罰決定書不僅要反映案件的事實，還應當反映案件查辦的程序。行政處罰文書應當作完整表述下列重要步驟和程序：責令停止違法行為、責令限期改正、證據先行登記保存、扣押或者暫扣、處罰告知、聽證告知、對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰以及行政執(zhí)法機關負責人集體討論等。

（五）當事人辯稱的觀點。行政處罰決定書應當注明當事人有無提出陳述申辯意見。當事人提出陳述申辯意見的，應當描述當事人的申辯要求和理由依據，并將復核結果進行簡述。當事人在聽證中對行政處罰實施機關調查認定的事實、定性、法律適用、證據、程序等提出的相關質疑及其證據也應當按上述要求描述。

（六）理由及依據。全面表述適用的法律、法規(guī)和規(guī)章。違法依據是指行政違法行為所直接違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，它既是判定行為是否違法的依據，也是判定行為違法性質的依據。

行政處罰決定書中應當寫明法律、法規(guī)和規(guī)章的全稱和具體的條、款、項。行政處罰決定應當在處罰依據所規(guī)定的處罰幅度內加以確定，有多項的，應當分項寫明。辦案人員應當結合個案事實對法律、法規(guī)和規(guī)章進行更詳盡的法理闡述，以充分的講理來論證采納特定的法條作為處罰依據的理由。采納或者不予采納當事人所提出的觀點的理由應當詳盡講明。當事人在陳述、申辯或者聽證時所提出的觀點，關于合理的觀點應當予以采納，關于不合理的，沒有法律、法規(guī)依據的觀點，不予采納的理由應當講清講透。

對自由裁量權的行使應當講明理由，詳細寫明依法從輕或者減輕、從重或者加重以及不予行政處罰的相關情節(jié)。

（七）行政處罰的履行方式、期限和救濟途徑。行政處罰決定書應當告知當事人繳納罰款的方式以及不服行政處罰申請行政復議或者提起行政訴訟救濟途徑和期限。

（八）尾部。文書應當標注行政處罰機關的名稱和作出決定的日期。作出行政處罰機關名稱應當為全稱，作出決定的日期應當以行政執(zhí)法機關要緊負責人簽發(fā)行政處罰決定書的日期為準，必須蓋有該機關的印章，印章應端正、清晰。第三章

講理要求

第九條

講理性行政處罰決定書應當重點突出以下兩個方面：

（一）法律適用的理由應當全面充分表述，詳盡解釋和講明自由裁量權最終確定的處罰幅度；

（二）關于當事人提出觀點和理由不予采納的應當詳盡講明緣故。

第十條

講理性行政處罰決定書應當講清以下三個方面內容：

（一）講清法理，運用法理對案件的定性、情節(jié)、處罰等問題做透徹的分析講明；

（二）講清情理，對案件的分析推斷應當符合主體客觀背景以及案件發(fā)生的緣故和社情民意，從而使行政處罰決定合乎情理；

（三）講清文理，應當講究文辭條理，順理成章。

第十一條

法律引據完整。行政處罰決定書應當詳細引用禁則和罰則的法條原文，使當事人能夠清晰地對比法律條文，明白自己違反了什么規(guī)定，依照法律應該如何處罰。

第十二條

邏輯推理嚴密。行政處罰決定書應當依照查實的證據，結合法律規(guī)定，從主體、主觀方面和客體、客觀方面綜合分析，并運用邏輯推理嚴密地推定當事人行為構成違法，清晰地論證當事人行為構成違法的因果關系。

第十三條

事實表述清晰。行政處罰決定書應當清晰表述當事人從事行政違法行為的主觀意圖、情節(jié)、造成的后果，作為從輕或者減輕、從重或者加重以及不予行政處罰的依據，體現行政處罰的合理性、公平性和公正性。

凡是與案件的定性和處理相關的事實要素不得遺漏，有關的數據應當對應、平衡。多個違法行為應當要分不表述清晰。違法事實之間不得有互相矛盾之處。整個事實的表述應當具有層次感，合乎一定邏輯性，文字簡潔，一目了然。

第十四條

證據分析嚴謹。行政處罰決定書應當逐一排列證據進行分析，講明該證據證明案件的哪些法律事實；如有否認案件客觀事實的證據，則要另起一段排列并進行分析；在證據分析的基礎上，運用邏輯推理和經驗法則對證據逐一作出有效或無效的確認，然后用有效的證據推定出案件的法律事實，對不予采信的證據則講明理由；最后闡明通過證據分析得出的被采信證據最終證明的法律事實。

第十五條

自由裁量講清。在對當事人違法行為的事實、主觀意圖、手段、社會后果客觀評價的基礎上，行政處罰決定書應當對從輕或減輕、從重或加重以及不予行政處罰的情節(jié)、理由、法律依據作出詳細講明，使自由裁量權的行使合法合理。

第十六條

論理語言規(guī)范。論理重點要依法講清結論的由來，把推定結論的過程清晰的展示出來。如當事人的行為實質是什么行為，什么緣故講是這種行為，法律規(guī)范對這一行為的表現和結果是如何規(guī)定的，因此當事人的行為符合法條的規(guī)定，應當予以懲處。也能夠分析當事人的行為最終侵害了哪種行政治理秩序，造成什么后果，因此要進行制止和懲處。講理之中盡量運用規(guī)范的法律語言，體現行政處罰決定書的嚴肅性。

第十七條

體現人文關懷。行政處罰決定書應當改變過于威嚴，氣概壓人的文風，依照不同情況使用不同表述，對不明白法而違法者和對弱勢群體，給予人文關懷，體現人性化執(zhí)法理念。

附件3

行政處罰決定書講理性核評表違法主體：

辦案單位：評分項目分值扣分理由扣分案件性質認定闡明理由30分1、簡單援引法規(guī)條款，為何適用該依據未講理理由的30

2、法規(guī)條文所指有多個違法行為，未明確當事人屬于何種行為的20

3、對定性問題，上級有規(guī)范性文件，應當引用而未引用的10

4、闡述的理由條理不清，詞不達意或者理由錯誤的5-20

5、其他應當扣分的10-20

行使自由裁量權講明理由40分6、未講明理由，直接引用法規(guī)條款的40

7、法規(guī)依據有罰種選擇的，選擇罰種不講明理由的20

8、法規(guī)依據對罰款具有裁量幅度，不講明確定罰款數額理由的10

9、關于有法定從輕或者減輕情形，不引用相關法律依據的10

10、對處罰裁量已有規(guī)定而不引用的5

11、酌情從輕或者給予從重處罰，講明的理由錯誤的5

12、其他應當扣分的5-20

陳述申辯處理20分13、復核意見未在行政處罰決定書中表述10

14、表述的復核意見，不闡明理由的5

15、闡