進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表第1頁 共8頁進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表內(nèi)部審核檢查表表號(hào)：受審部門：進(jìn)出口業(yè)務(wù)部序號(hào)ISO9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注◆所有文件是否字跡清楚、明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足訂、評(píng)審情況要求？4.2.3◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？1◆文件的查找是否方便？文件控制◆文件的保管是否有效？◆作廢文件的管理◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？◆是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)◆外來文件的控制放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、4.2.4保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？2◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些？記錄控制◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？審核員/日期: 審核組長/日期:第2頁 共8頁進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表內(nèi)部審核檢查表表號(hào)：序號(hào) ISO9001條款 檢查內(nèi)容2 ◆記錄管理的實(shí)況記錄控制5.33 ◆質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理質(zhì)量方針4 ◆目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況質(zhì)量目標(biāo)

受審部門： 行政部檢查方法 檢 查 記 錄 審核結(jié)果 備注◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚、便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？◆受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？◆目標(biāo)是否具體并量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？審核員/日期: 審核組長/日期:第3頁 共8頁進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表內(nèi)部審核檢查表表號(hào)： 受審部門： 行政部序號(hào) ISO9001條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢 查 記 錄 審核結(jié)果 備注◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？5.5.1◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量5◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的職權(quán)和權(quán)限方針之間的相互關(guān)系？6

◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？◆員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評(píng)審？◆員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指◆內(nèi)部交流的內(nèi)容導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？◆員工是否了解誰是管理者代表？◆涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當(dāng)處理和記錄？5.5.3◆內(nèi)部交流的記錄◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？內(nèi)部溝通◆通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系 ◆是否同員工進(jìn)行過信息交流？有效性的過程 ◆是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)◆將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通 所有有關(guān)人員？報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、 ◆信息通報(bào)采取何種方式？緊急情況下的信息如何交流 ◆受審部門涉及哪些信息交流？第4頁 共8頁進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表審核員/日期: 審核組長/日期:表號(hào)：序號(hào) ISO9001條款5.67管理評(píng)審6.28人力資源

內(nèi)部審核檢查表受審部門：行政部檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注◆有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文性和有效性的結(jié)論？件？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)◆是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的歷的要求？能力要求◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？◆是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了計(jì)劃資格認(rèn)定？◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？訓(xùn)◆受審部門員工培訓(xùn)情況如何？◆培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？◆培訓(xùn)是否記錄？◆是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)后是否考核？◆培訓(xùn)的記錄◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？審核員/日期: 審核組長/日期:第5頁 共8頁表號(hào)：序號(hào) ISO9001條款6.49工作環(huán)境8.410數(shù)據(jù)分析11持續(xù)改進(jìn)

進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表內(nèi)部審核檢查表受審部門： 行政部檢查內(nèi)容 檢查方法 檢 查 記 錄 審核結(jié)果 備注◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆工作環(huán)境是否合適？◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？◆如何管理工作環(huán)境？◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？◆組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？◆數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？◆數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施 ◆是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系的適宜性和有效性？◆是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)活動(dòng)？◆如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格？◆如何確定不合格或潛在不合格的原因？◆是否評(píng)價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和◆糾正和預(yù)防措施的管理 預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？◆如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可行性？◆是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？有無記錄？審核員/日期: 審核組長/日期:第6頁 共8頁進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報(bào)告表內(nèi)部審核檢查表表號(hào)：受審部門：品質(zhì)部序號(hào)ISO9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注◆對(duì)來自顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行◆伴隨改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施的文了報(bào)告和交流？◆程序中有無關(guān)