證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)知識

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)知識

1目錄證券基礎(chǔ)知識要點柜臺業(yè)務(wù)知識要點交易軟件知識要點目錄2第一章證券基礎(chǔ)知識要點證券市場的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章3一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體概述證券市場是股票、債券、證券投資基金份額等證券發(fā)行和買賣的場所。證券市場通過證券信用的方式融通資金，通過證券的買賣活動引導資金流動，有效合理地配置社會資源，支持和推動經(jīng)濟發(fā)展，因而是資本市場的核心和基礎(chǔ)，是金融市場中最重要的組成部分。證券市場的基本功能包括融資和投資功能、市場定價功能和資源配置功能。證券市場可分為股票市場、債券市場和基金市場等，股票市場只是證券市場的重要組成部分之一。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體概述4股票市場債券市場投資基金市場股票市場債券市場投資基金市場股票市場股票市場5一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券市場的參與主體有哪些？證券發(fā)行人：主要包括政府、金融機構(gòu)、公司。證券投資者：主要包括機構(gòu)投資者和個人投資者。中介服務(wù)機構(gòu)：主要包括證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)等。證券監(jiān)管機構(gòu)：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。自律性組織：包括證券交易所、中國證券投資者保護基金公司、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券市場的參與主體有哪些6一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體監(jiān)管機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)自律性組織證券交易所、中國證券投資者保護基金公司、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會。發(fā)行人政府、金融機構(gòu)、公司證券投資者機構(gòu)投資者和個人投資者中介服務(wù)機構(gòu)證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)等股票市場基金市場債券市場一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體監(jiān)管機構(gòu)自律性組織發(fā)行人7一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券公司業(yè)務(wù)概述證券公司是依法設(shè)立的在證券市場上經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是證券市場中最重要的中介機構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶要求代理客戶買賣有價證券并提供相關(guān)服務(wù)，證券公司收取傭金作為報酬的證券中介服務(wù)。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券公司業(yè)務(wù)概述8一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券營業(yè)部概述證券營業(yè)部是證券公司的分支機構(gòu)，是證券公司直接面對客戶的窗口，可以為客戶提供開立股東賬戶和資金賬號、辦理各種委托方式、聯(lián)網(wǎng)查詢、交割等服務(wù)。證券營業(yè)部是投資者的證券投資咨詢中心，理財顧問中心。是證券分銷和交易中心。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券營業(yè)部概述9新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直接進行的，需要證券公司提供的中介服務(wù)，對于證券公司來說就是在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直10一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證監(jiān)會的職責證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責包括：證券期貨市場相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定；對證券期貨市場相關(guān)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證監(jiān)會的職責11一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體自律性組織自律性組織一般通過制定并實施章程、準則或細則等規(guī)則、公約，對證券市場活動進行自律監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體自律性組織12一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券業(yè)的相關(guān)媒體證監(jiān)會指定披露證券信息的媒體，目前主要包括《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融時報》、《證券市場周刊》和兩個交易所網(wǎng)站。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券業(yè)的相關(guān)媒體13一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述14一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述15第一章證券基礎(chǔ)知識要點證券市場的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章16一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹概述目前，國內(nèi)證券市場上主要投資品種有股票、基金、債券、權(quán)證四大類。權(quán)證股票基金債券風險收益一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹概述權(quán)證股票基金債券17一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述概念：股票是一種有價證券，是股份公司在籌集資本是向社會大眾公開發(fā)行的，并根據(jù)投資者購買股票數(shù)量的多少享有一定的權(quán)利，承擔一定的義務(wù)。特征：股票的特征是無期限、有權(quán)責、可轉(zhuǎn)讓。收益：投資股票的收益主要來源于獲得股利和賺取買賣差價。風險：投資股票的風險主要指本金虧損風險，大致可分為五種：宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、上市公司經(jīng)營風險、技術(shù)風險、不可抗力因素導致的風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述18一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述19一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述20一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述21一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金概述概念：基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享，風險共擔的集合投資方式。特征：基金的特征是集合理財、專業(yè)管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；獨立托管。收益：投資基金的收益主要來源于股利收入、利息收入、資本利得、其他收入。風險：投資基金的風險主要包括：投資對象本身具有的市場風險和信用風險、管理風險、流動性風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金概述22一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述23一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述24一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹債券概述概念：債券是指政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等機構(gòu)直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行、承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)證明。特征：債券的特征是可償還、可轉(zhuǎn)讓、較安全、有收益。收益：投資債券的收益主要來源于債券利息和買賣差價。風險：投資債券的風險主要指本金虧損風險，大致可分為五種：違約風險、利率風險、購買力風險、變現(xiàn)能力風險、再投資風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹債券概述25一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹權(quán)證概述概念：權(quán)證本質(zhì)上是一種權(quán)利憑證，指持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日。有權(quán)按照約定價格向發(fā)行人購買或出售一定數(shù)量的目標證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式結(jié)算差價的有價證券。按未來的權(quán)利劃分，可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。特征：權(quán)證的特征是可實現(xiàn)T+0交易、免收印花稅、提供杠桿效應(yīng)、有存續(xù)期限。用途：權(quán)證用途大致可分為三種：套期保值和風險管理、利用價差獲取收益、利用較高的杠桿率進行投機。風險：權(quán)證的風險大致可分為四種：杠桿效應(yīng)風險、時間風險、錯過到期日風險、T+0風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹權(quán)證概述26第一章證券基礎(chǔ)知識要點證券市場的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章27一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則委托交易規(guī)則：交易時間：股票、基金、權(quán)證；每周一至周五，交易所公告的休市日除外；滬市：上午9:15-9:25為集合競價；上午9:30-11:30下午1:00-3:00為連續(xù)競價；深市：上午9:15-9:25；下午2:57-3:00為集合競價；上午9:30-11:30下午1:00-2:57為連續(xù)競價；注：在集合競價階段，9:15-9:20可以下單，也可以轍單；9:20-9:25只能下單，不能轍單。因公告等原因上午停牌一小時的股票，停牌期間屬上交所委托單的，該筆委托無效，自動轍回；屬深交所委托單的，該筆委托有效。一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則委托交易規(guī)則：28一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。交易單位：股票交易單位為股，每100股為一手，買入最小數(shù)量為100股或其整數(shù)倍，賣出不限。債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購以1000元標準券或綜合券為1手。債券和債券回購以1手或其整數(shù)倍進行申報，其中，上交所債券回購以100手或其整數(shù)倍進行申報。價格最小變動檔位：A股和債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；基金和權(quán)證申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；債券回購上交所為0.005、深交所為0.01。一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則競價原則：價格優(yōu)先、時間29一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則漲跌幅限制：股票、基金漲跌幅比例為10%，其中S、ST、*ST股票價格漲跌幅比例為5%；權(quán)證漲跌幅是其正股的漲跌停價格的1.25倍。債券不受漲跌停限制。交收制度：股票實行Ｔ＋１交收制度（Ｔ即交易日，Ｔ＋１即交易日的下一天）；權(quán)證是實行Ｔ＋０交易的；貨幣基金一般買入、賣出Ｔ＋２到帳；開放式基金申購實行的是Ｔ＋３清算，贖回實行Ｔ＋７清算（具體各基金公司規(guī)定不同）。撤單委托：委托確認后尚未成交的委托均可撤單。下列情況不能撤單：新股認購；深市辦理轉(zhuǎn)托管；當日停牌股票不能委托。一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則漲跌幅限制：30一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則Ｂ股交易規(guī)則：交易時間、競價原則、漲跌停和Ａ股一樣，不同有：（1）價格最小變化單位：深市０.０１港元,滬市為0.001美元。（2）交易單位：深市B股買賣數(shù)額以一手（100股）或其整數(shù)倍為單位。滬市B股買賣數(shù)額一手（1000股）或其整數(shù)倍為單位。（3）T+1交易和T+3交收制度。一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則31

感謝！祝福！感謝！祝福！32證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)知識

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33目錄證券基礎(chǔ)知識要點柜臺業(yè)務(wù)知識要點交易軟件知識要點目錄34第一章證券基礎(chǔ)知識要點證券市場的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章35一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體概述證券市場是股票、債券、證券投資基金份額等證券發(fā)行和買賣的場所。證券市場通過證券信用的方式融通資金，通過證券的買賣活動引導資金流動，有效合理地配置社會資源，支持和推動經(jīng)濟發(fā)展，因而是資本市場的核心和基礎(chǔ)，是金融市場中最重要的組成部分。證券市場的基本功能包括融資和投資功能、市場定價功能和資源配置功能。證券市場可分為股票市場、債券市場和基金市場等，股票市場只是證券市場的重要組成部分之一。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體概述36股票市場債券市場投資基金市場股票市場債券市場投資基金市場股票市場股票市場37一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券市場的參與主體有哪些？證券發(fā)行人：主要包括政府、金融機構(gòu)、公司。證券投資者：主要包括機構(gòu)投資者和個人投資者。中介服務(wù)機構(gòu)：主要包括證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)等。證券監(jiān)管機構(gòu)：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。自律性組織：包括證券交易所、中國證券投資者保護基金公司、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券市場的參與主體有哪些38一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體監(jiān)管機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)自律性組織證券交易所、中國證券投資者保護基金公司、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會。發(fā)行人政府、金融機構(gòu)、公司證券投資者機構(gòu)投資者和個人投資者中介服務(wù)機構(gòu)證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)等股票市場基金市場債券市場一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體監(jiān)管機構(gòu)自律性組織發(fā)行人39一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券公司業(yè)務(wù)概述證券公司是依法設(shè)立的在證券市場上經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是證券市場中最重要的中介機構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶要求代理客戶買賣有價證券并提供相關(guān)服務(wù)，證券公司收取傭金作為報酬的證券中介服務(wù)。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券公司業(yè)務(wù)概述40一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券營業(yè)部概述證券營業(yè)部是證券公司的分支機構(gòu)，是證券公司直接面對客戶的窗口，可以為客戶提供開立股東賬戶和資金賬號、辦理各種委托方式、聯(lián)網(wǎng)查詢、交割等服務(wù)。證券營業(yè)部是投資者的證券投資咨詢中心，理財顧問中心。是證券分銷和交易中心。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券營業(yè)部概述41新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直接進行的，需要證券公司提供的中介服務(wù)，對于證券公司來說就是在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。新發(fā)行10000股買入2000股證券公司投資股票不是直42一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證監(jiān)會的職責證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責包括：證券期貨市場相關(guān)方針政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)的制定；對證券期貨市場相關(guān)的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證監(jiān)會的職責43一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體自律性組織自律性組織一般通過制定并實施章程、準則或細則等規(guī)則、公約，對證券市場活動進行自律監(jiān)管。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體自律性組織44一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券業(yè)的相關(guān)媒體證監(jiān)會指定披露證券信息的媒體，目前主要包括《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《金融時報》、《證券市場周刊》和兩個交易所網(wǎng)站。一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券業(yè)的相關(guān)媒體45一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述46一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——證券市場主體證券投資人概述47第一章證券基礎(chǔ)知識要點證券市場的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章48一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹概述目前，國內(nèi)證券市場上主要投資品種有股票、基金、債券、權(quán)證四大類。權(quán)證股票基金債券風險收益一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹概述權(quán)證股票基金債券49一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述概念：股票是一種有價證券，是股份公司在籌集資本是向社會大眾公開發(fā)行的，并根據(jù)投資者購買股票數(shù)量的多少享有一定的權(quán)利，承擔一定的義務(wù)。特征：股票的特征是無期限、有權(quán)責、可轉(zhuǎn)讓。收益：投資股票的收益主要來源于獲得股利和賺取買賣差價。風險：投資股票的風險主要指本金虧損風險，大致可分為五種：宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、上市公司經(jīng)營風險、技術(shù)風險、不可抗力因素導致的風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述50一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述51一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述52一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹股票概述53一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金概述概念：基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享，風險共擔的集合投資方式。特征：基金的特征是集合理財、專業(yè)管理；組合投資、分散風險；利益共享、風險共擔；獨立托管。收益：投資基金的收益主要來源于股利收入、利息收入、資本利得、其他收入。風險：投資基金的風險主要包括：投資對象本身具有的市場風險和信用風險、管理風險、流動性風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金概述54一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述55一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹基金品種概述56一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹債券概述概念：債券是指政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等機構(gòu)直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行、承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)證明。特征：債券的特征是可償還、可轉(zhuǎn)讓、較安全、有收益。收益：投資債券的收益主要來源于債券利息和買賣差價。風險：投資債券的風險主要指本金虧損風險，大致可分為五種：違約風險、利率風險、購買力風險、變現(xiàn)能力風險、再投資風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹債券概述57一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹權(quán)證概述概念：權(quán)證本質(zhì)上是一種權(quán)利憑證，指持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日。有權(quán)按照約定價格向發(fā)行人購買或出售一定數(shù)量的目標證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式結(jié)算差價的有價證券。按未來的權(quán)利劃分，可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。特征：權(quán)證的特征是可實現(xiàn)T+0交易、免收印花稅、提供杠桿效應(yīng)、有存續(xù)期限。用途：權(quán)證用途大致可分為三種：套期保值和風險管理、利用價差獲取收益、利用較高的杠桿率進行投機。風險：權(quán)證的風險大致可分為四種：杠桿效應(yīng)風險、時間風險、錯過到期日風險、T+0風險。一、證券基礎(chǔ)知識要點——主要投資品種介紹權(quán)證概述58第一章證券基礎(chǔ)知識要點證券市場的主體主要投資品種介紹委托交易規(guī)則第一章59一、證券基礎(chǔ)知識要點——委托交易規(guī)則委托交易規(guī)則：交易時間：股票、基金、權(quán)證；每周一至周五，交易所公告的休市日除外；滬市：上午9:15-9:25為集合競價；上午9:30-11:30下午1:00-3:00為連續(xù)競價；深市：上午9:15-9:25；下午2:57-3:00為集合競價；上午9:30-11:30下午1:00-2:57為連續(xù)競價；注：在集合競價階段，9:15-9:20可以下單，也可以轍單；9