《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第七章測(cè)試題[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。[單選題]*A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行(正確答案)D.中央銀行答案解析：參考解析：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。2.按（）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類[單選題]*A.收益保障性B.嵌入式行生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品(正確答案)答案解析：參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類。結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系）、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。3.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品可分為（）Ⅰ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅵ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ(正確答案)B.Ⅱ,ⅥC.Ⅰ,Ⅱ,ⅥD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅵ答案解析：參考解析：結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系）、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。4.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。[單選題]*A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行(正確答案)D.中央銀行答案解析：參考解析：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融行生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。5.結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為（）[單選題]*A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度(正確答案)C.逐時(shí)盯市制度D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度答案解析：參考解析：結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為”逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤(pán)的規(guī)定時(shí)間肉的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)真價(jià)，與每終交易成交的的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)質(zhì)每個(gè)結(jié)算所會(huì)長(zhǎng)賬戶的浮動(dòng)屋虧，逝行隨市清算。6.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（）[單選題]*A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B.多個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約(正確答案)C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約答案解析：參考解析：股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約、一籃子股票的遠(yuǎn)期合約和股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約三個(gè)子類。7.下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。①限倉(cāng)制度②大戶報(bào)告制度③集中交易制度④有負(fù)債的結(jié)算制度[單選題]*A.①②③(正確答案)B.①②④C.①③④D.②③④答案解析：參考解析：考點(diǎn)：金融期貨的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。（3）保證金制度。（4）結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（5）限倉(cāng)制度。（6）大戶報(bào)告制度。（7）每日價(jià)格波動(dòng)限制。（8）強(qiáng)行平倉(cāng)制度。（9）強(qiáng)制減倉(cāng)制庹。8.對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)侯分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。①品種②數(shù)量③價(jià)格④期限[單選題]*A.③④B.①②③C.①②④(正確答案)D.①②③④答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的相關(guān)內(nèi)容。期貨交易中的對(duì)沖是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆品種、數(shù)量、期限相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。9.關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。①股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變墨的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的②事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買(mǎi)賣(mài)雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割③所有上市交易的股票均有期貨交易④股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨[單選題]*A.①②③④B.①②④(正確答案)C.①③④D.②③④答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查股權(quán)類期貨相關(guān)知識(shí)。為防止操縱市場(chǎng)行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)星進(jìn)行限制。10.商品期貨包括（）①農(nóng)產(chǎn)品期貨②金屬期貨③能源化工期貨④信用行生品[單選題]*A.①③④B.①②④c..②③④D.①②③(正確答案)答案解析：參考解析：考點(diǎn)：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約。商品期貨歷史您久，種類繁多，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨等。11.下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）[單選題]*A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)星加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況(正確答案)答案解析：參考解析：限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)星加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)星達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。12.金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）[單選題]*A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制庹(正確答案)D.集中交易制度答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查金融期貨的主要交易制度。結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度〞，就是以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。13.多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié)，而旦，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。[單選題]*A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約(正確答案)答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。14.交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)星達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)星時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度被稱為（）[單選題]*A.逐日盯市制度B.大戶報(bào)告制度(正確答案)C.斷路器制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制庹答案解析：參考解析：大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審直大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。15.下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。①限倉(cāng)制度②大戶報(bào)告制度③集中交易制度④有負(fù)債的結(jié)算制度[單選題]*A.①②③(正確答案)B.①②④C.①③④D.②③④答案解析：參考解析：考點(diǎn)：金融期貨的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。（3）保證金制度。（4）結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（5）限倉(cāng)制度。（6）大戶報(bào)告制度。（⑦）每日價(jià)格波動(dòng)限制。（8）強(qiáng)行平倉(cāng)制度。（9強(qiáng)制減倉(cāng)制度。16.與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是（）[單選題]*A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率(正確答案)D.到期時(shí)間答案解析：參考解析：市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)，與認(rèn)沽期權(quán)為負(fù)相關(guān)。

到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系。

波動(dòng)卒與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系。

標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系。17.關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。①股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的②事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買(mǎi)賣(mài)雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割③所有上市交易的股票均有期貨交易④股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨[單選題]*A.①②③④B.①②④(正確答案)c.①③④D.②③④答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查股權(quán)類期貨相關(guān)知識(shí)。為防止操縱市場(chǎng)行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。18.（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。[單選題]*A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度B.強(qiáng)行減倉(cāng)制(正確答案)C.限倉(cāng)制度D.集中交易制廈答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查金融期貨的主要交易制度。注意不同概念的區(qū)分。強(qiáng)制減倉(cāng)制度是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。19.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)星超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)星的（）。[單選題]*A.20%B.25%(正確答案)C.30%D.50答案解析：參考解析：考點(diǎn)：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)星不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)星的2520.關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。1、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的，固定利率有價(jià)證券的價(jià)格會(huì)受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般為反向關(guān)系2、以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種3、在國(guó)債期貨暫停交易18年之后，中國(guó)金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國(guó)債期貨合約4、常見(jiàn)的參考利率包括國(guó)債利率、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、聯(lián)邦基金利率等[單選題]*A.1234(正確答案)B.123C.134D.234答案解析：參考解析：考點(diǎn)：主要考查利率期貨相關(guān)知識(shí)。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。利率期貨品種主要包括：（1）債券期貨。以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。在國(guó)債期貨暫停交易18年之后，中國(guó)金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國(guó)債期貨合約，并于2015年3月20日推出了10年期國(guó)債期貨。（2）主要參考利率期貨。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor）、香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor）、歐洲美元定期存款羊利率、聯(lián)邦基金利率等。21.與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是（）[單選題]*A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率(正確答案)D.到期時(shí)間答案解析：參考解析：市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)，與認(rèn)沽期權(quán)為負(fù)相關(guān)。到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系。波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系。標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系。22.下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正(正確答案)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正答案解析：參考解析：Delta值反映期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度。標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系。Rho值反映無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度。市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)，與認(rèn)沽期權(quán)為負(fù)相關(guān)。Vega值反映合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度。波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系。23.在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。[單選題]*A.6(正確答案)B.3C.10D.5年答案解析：后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。參考解折：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月24.下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）Ⅰ.發(fā)行主體不同Ⅱ.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同Ⅲ.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同Ⅵ.所換股份的來(lái)源相同[單選題]*A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ(正確答案)B.Ⅰ,Ⅱ,ⅥC.Ⅰ,Ⅱ,ⅢD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ答案解析：參考解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券具有類似的特征，也有以下明顯的區(qū)別：1.發(fā)行主體不同可交換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東，而可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司本身。2.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同可交換債券的股份來(lái)源是發(fā)行人持有的其他公司已發(fā)行在外股份，而可轉(zhuǎn)換債券的股份來(lái)源通常是發(fā)行人本身未來(lái)將發(fā)行的新股。3.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會(huì)使標(biāo)的股票總股本擴(kuò)大，而可交換債券的轉(zhuǎn)股不會(huì)影響標(biāo)的股票總股本的數(shù)量。25.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期月權(quán)可分為（）Ⅰ.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅵ.金融期貨合約期權(quán)[單選題]*A.Ⅰ,ⅢB.Ⅱ,Ⅲ,ⅥC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ(正確答案)D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅵ答案解析：參考解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。26.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）Ⅰ.期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦子的權(quán)利Ⅱ.期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使所擁有的權(quán)利Ⅲ.期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)屐行該期權(quán)合約的義務(wù)Ⅵ.期權(quán)的賣(mài)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)[單選題]*A.Ⅰ,ⅥB.Ⅱ,Ⅲ,ⅥC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ答案解析：參考解析：期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)；期權(quán)的賣(mài)方則在收取了一定數(shù)星的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾27.按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）Ⅰ.資產(chǎn)類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅵ.股權(quán)類期貨[單選題]*A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅥB.Ⅰ,Ⅲ,ⅥC.Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ(正確答案)D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ答案解析：參考解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。28.期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）Ⅰ.預(yù)期性Ⅱ.間斷性Ⅲ.連續(xù)性Ⅵ.權(quán)威性[單選題]*A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅰ,Ⅲ,Ⅵ(正確答案)C.Ⅲ,ⅥD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ答案解析：參考解析：期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。29.國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨