銀行信貸部案防工作總結四時度，支行加強內控管理，把依法合規(guī)經營、防存案件事故作為立行之本，釆取有效措施，增逼迫度履行，有效地防范和杜絕了各種案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務健康牢固發(fā)展奠定了優(yōu)異的基礎。一、加強業(yè)務風險核査。加強對高風險柜員和高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核査制度，不斷加強督查核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各種可能風險事件獲取及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時辦理。對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對盤問及時核實回復。同時，利用晨會的形式議論上日工作情況，采用夸耀與責怪相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提升業(yè)務操作水平。二、提升部門負責人的管理履職。支行要求部門經理及運營授權人員牢固成立“守土有責”的意識，的確擔當舉事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作，的確除掉風險隱患，保證各部門的業(yè)務客觀、正確、真實發(fā)生。同時，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資本劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行平時監(jiān)控。將重要業(yè)務、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入平時檢查范圍，通過采用突然性檢査、轉動檢查等形式，防存案件的發(fā)生。三、加強職工的風險防范意識教育。支行要求分管行長及部門負責人在平時工作中，經常性教育和引導職工加強風險防范意識,在業(yè)務過程中不能夠有絲亳的廢弛情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，防范觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結合業(yè)務風險案例教育職工成立案件防范意識和口我保護意識，加強工作責任心和履行規(guī)章制度的口覺性，防范隨意操作引起風險事件。支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通知案例宣傳、增逼迫度學習,針對錯綜復朵的社會經濟形勢，加強睜開對職工的合規(guī)勤政教育，認真為職工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、掌握好口己。經過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學習，引起職工思想共鳴，口覺遠離違規(guī)經營及經濟犯罪。四、規(guī)范職工平時管理與行為動向本季，支行連續(xù)睜開了職工可疑行為排查，由支行領導班子成員直接對職工睜開“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為溝通建講和看法，分析了這兩種違紀行為的危害性，完成遵紀守紀的共鳴。經過約談，支行領導加深了對職工的了解，把控了職工的思想作風，掌握了其工作狀態(tài)和平時行為：同時，也為職工創(chuàng)立了坦言心聲的機遇，加強了行內溝通。城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結合，即與職工家訪相結合、與客戶走訪相結合、與職工個人貸款相結合、與外面走訪相結合、受理的投訴、檢舉相結合，進一步擴大信息來源渠道，多路子認識職工可否存在經商辦企業(yè)，可否參加民間借貸等情況。經過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握職工疾病、家庭變故、工作受挫以及碰到客戶不公半斥責等情況，以便采用必要的談心幫助，因材施教，及時緩解職工的精神和工作圧力，提升心理開導的收效。篇二：XX銀行案件防控工作總結銀行案件防控工作總結XX銀監(jiān)分局：我行結合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務風險及案件防控工作進行了連續(xù)學習與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務領域細風險管控單薄環(huán)節(jié)，變被動應付為主動防控，完滿制度建設,加強全流程管理，連續(xù)睜開職工教育、培訓，從履行各項規(guī)章制度的細節(jié)下手，連續(xù)深入開展案件風險排查，防存案件風險?，F(xiàn)將今年度案件風險排査工作總結報告以下：一、主要工作素來以來，我行領導高度重視案件風險排查工作，充分依靠職工的智慧和力量，集思廣益,結合實質工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實質工作切合；對內控管理、工作落實和業(yè)務條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，分析根源，擬定方案及時整改。（一）認真落實案件風險防控工作的各項措施，推行案件風險防控工作責任制，年初與各支行、各職工簽訂《XX案件風險防控工作責任書》，全行共簽訂案件風險防控工作責任書156份，推行分管責任，明確工作職責，使案件風險防控工作做到全覆蓋，責任落實到人,不留死角。（二）加強領導，周密部著，保證案件防控工作有序睜開。為保證案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格耍求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領導小組，擬定活動推行方案，細化活動內容，明確目標，落實職責，加強工作針對性，不斷加強內控管理，促使內控制度不斷完滿，優(yōu)化全行工作作風，增強有效發(fā)展意識，進一步提升口我拘束、口我督查、口我管理和口我完滿能力，有效預防各種案件發(fā)生，促使全行各項業(yè)務健康發(fā)展，為我行進一步睜開防控、工作打下基礎。（三）增逼迫度建設，規(guī)范業(yè)務操作，提升案件防控水半。為提升案件防控水平，對舊版本業(yè)務規(guī)范在履行中碰到的問題，看守部門及我行歷次檢査中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的校正和完滿，對丁?我行新開發(fā)的業(yè)務品種，能先擬定相關制度，做到制度先行。陸續(xù)擬定了?XXX,校正了《XX銀行流動性風險應急辦理方案》、《^銀行査庫制度》、《XX銀行大額現(xiàn)金支付審批權限管理方法》等相關制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責，對部分業(yè)務環(huán)節(jié)的流程及職責進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務操作,加強了案件風險防控。（三）如期推行案防平時工作檢查，結合外面案例及我行實質，睜開相關知識的學習

與培訓。我行認真貫徹案件防控工作要求，睜開了“反洗錢專項檢査”、“信貸業(yè)務專項査”、擬定了案件防控知識學習與培訓計劃，對學習與培訓的內容、安排、學習重點等

檢進行了明確?？傂懈鞑块T按月對職工進行案件防控知識的學習與培訓，并及時用

oa

辦公口動化系統(tǒng)向各支行轉發(fā)案件防控工作動向及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織職工學習傳達，并做好學習記錄。依照下發(fā)文件管理部門對傳文件的學習情況進行檢査，認識職工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提升職工

達案件防控意識。認真?zhèn)鬟_學習了多期《趙銀行案例分析》及其他外面案例，提示各部門、各支行吸取教訓

,

高度重視內控與案防工作，結合外面案例及我行實質，認真梳理排查本行業(yè)務管理中的單薄環(huán)節(jié)，擁堵漏洞，提升對業(yè)務風險管理的重視程度，扎實防范了近似案件風險的發(fā)生。（四）加強職工行為管理，推進我行操作風險管控。認真貫徹落實《XX銀行職工勞動紀律管理暫行方法》、《XX銀行職工學習管理方法》、Gx銀行員工八小時以外査訪制度》，睜開了多次對職工不良行為的專項排查，加強職工行為管控，防范業(yè)務操作風險。先后睜開了重要崗位職工不良行為排查，職工涉及民間融資專項行為排查，職工參加非法集資行為排査，消除隱患；共排查職工拓人，排查率100%,共回收職工承諾書xx份，職工家訪表XX份。擬定擬定業(yè)務操作與合規(guī)建設的學習培訓計劃，每周三為內審、財務會計例會，周四為信貸業(yè)務例會。深入睜開學習“合規(guī)建設與五個基本規(guī)范”要求各部門負貴人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人認識，入腦入心，進一步加強職工合規(guī)經營、按章做事的口覺性。一是親密結合支行實質，側重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，重申工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格履行考勤制度，推行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每夭早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退職工推行處罰。并在排查過程中側重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道徳風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹

底。二是第一采用個人發(fā)言、內部咨詢、實質走訪的方式睜開排查，排查工作深入到部門、對每位職工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合議論。常也較側重職工的思想情況，與他們溝通談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，

半生活上關心他們，為職工排難解憂，使職工感覺到XX銀行這個集體大家庭的溫暖。嚴格遵守各項規(guī)章制度，成立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的職工。職工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織職工學習總行的文件精神，進行不良行為的排査工作，比較排查內容逐條檢查。排査工作的進行，加強和規(guī)范了職工行為，提升了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，漸漸成立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效體系，為我行莊重經營、快速發(fā)展打下了牢固的基礎。三、存在的不足及單薄環(huán)節(jié)（一）部分職工風險防范意識比較冷淡，對案件防控工作重視不夠。部分職工心存僥幸，規(guī)章制度履行不夠到位，或因業(yè)務繁忙而放松風險防范工作，沒有將案件防范各項措施真實落到實處。（二）理論學習學習的方法與收效上還存在不足，部分職工對平時的學習還存在著“走過場”的應付現(xiàn)象，真實經過學習來研究解決問題和矛盾、來指導業(yè)務發(fā)展還做得不夠好。（三）業(yè)務培訓工作力度還不夠，以致職工研究業(yè)務知識的主動性和積極性不高，業(yè)務能力不強、業(yè)務操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能夠及時防范和化解風險，崗位制約有時沒有真實發(fā)揮。四、下一步工作計劃篇三：銀行案防心得領悟定襄信用聯(lián)社信貸業(yè)務部于國祥案防工作總結2021年以來，在聯(lián)社相關部門的正確組織和指導下，我縣聯(lián)社信貸業(yè)務部門案防工作有條不紊的進行著，現(xiàn)快要半年的相關經驗總結以下：一、學習上求專，提升案防意識。利用工作之余，加強相關案防知識的理論學習和防范措施，從思想上真實認識到案防的重要性，我堅持理論聯(lián)系實質，認真學習了定襄信用聯(lián)社擬定出臺的《農村信用社貸款管理基本制度》、《農村信用社貸款業(yè)務操作規(guī)程》等內部規(guī)章制度和《擔保法》、《合同法》、《企業(yè)法》及《貸款公則》等法律法規(guī)，在思想上和理論水半上對案防有了一個全面、深刻的認識和理解。二、制度上求新，保持一個嚴字。近來幾年來，隨著上級管理部門業(yè)務工作重心的轉移，信貸業(yè)務己成為各項工作的重中之重。因此，信貸崗位是一個重要并充滿艱辛的崗位，也是一個挑戰(zhàn)口我能力和實現(xiàn)理想的鹵位。所以我在信貸部門相關工作以來，向來牢固成立求真務實和勤勞工作的態(tài)度，戰(zhàn)勝所有困難，努力睜開好各項信貸管理工作。一是針對信貸業(yè)務工作中簡單出現(xiàn)的漏洞和隱患，我與業(yè)務部門領導及同事共同擬定出臺了小額信用貸款管理方法、貸后檢查相關管理方法、先后對新增形成不良貸款以及到逾期貸款未能正常轉變下達了督查書和催收通知書，使各項規(guī)章制度真實落到實處：充分提升了業(yè)務人員對規(guī)范化操作工作的認識。按章做事、嚴于律己、愛崗敬業(yè)的工作作風已在系統(tǒng)內漸漸形成。三、工作上求精，突岀一個實字作為一名業(yè)務人員，就要耐得住孤單，經得起考驗，適應經常加班加點的工作環(huán)境。從年在聯(lián)社業(yè)務部工作以來，我縣正面對新一代信貸管理系統(tǒng)上線準備工作，由我負責字資料的起草和上報工作，經常需耍加班加點工作和出門培訓學習，從未出現(xiàn)過遲報、錯報現(xiàn)象，報表質量碰到了上級部門的好評,成立成為了聯(lián)社內部的友善科室

,

2021相關文報、漏2021年終我所工作的信貸業(yè)務部門被聯(lián)社黨委評為先進科室。回顧過去，是為了展望未來；總結所獲取的經驗和成績，是為了更好地完成今后新的工作和任務。在今后的工作中，我將自始自終，不辭勞苦地履行好本職工作，真實做到踏扎實實做人，勤勤勞懇做事，為信用社的繁榮與發(fā)展盡一份力量。定襄聯(lián)社于國祥2021年7月15日篇四：銀行部門案防工作總結XX中心案防工作總結2021年，XX中心正式重新組建，為進一步抓好部門案防工作責任制的落實，不斷提升案件査防工作水半，充發(fā)散揮案防保障保護作用，本中心嚴格依照省行、二級分行指示依照執(zhí)行相關規(guī)程，現(xiàn)將2021年度客戶營銷中心案防工作情況報告以下：（一）2021年xx案防工作睜開基本情況作為一線營銷部門，在全面睜開營銷走訪的過程中，案防工作意識是業(yè)務正常睜開得保障,也是客戶經理對工作負貴、對口己負責的保護傘。因此，客戶營銷中心由部門經理牽頭，部門副經理協(xié)助組建案件防控領導小組，依照行業(yè)規(guī)定、我行規(guī)章制度對本部門職工如期進行案防教育、風險排查，不斷完滿案防長效體系情況，結合典型案例深入學習教育。及時對上級行下發(fā)的風險事件典型案例，經過工作例會、周會等形式深入睜開學習教育，規(guī)范職工操作行為，成立職工合規(guī)理念，提升職工風險意識，實現(xiàn)2021年全年安全無事故運營。（二）案防工作睜開內容為進一步抓好本部門人員案防素質?？蛻魻I銷中心經過各種形式多樣的會議學習中心組會議、內控案防會議、參加網點主持的案防工作會等形式，利用多種路子牢固成立“防存案件就是經營效益”的看法，在做好、抓好業(yè)務經營的同時，積極、主動地的確做好所管轄范圍的案件防控工作。詳盡措施以下：1、抓好職工案防意識培育。經過各種警示教育活動，下發(fā)的案例分析，使職工經過本部門定期組織的內控案防會議等形式加強學習，加強職工口我保護意識，依照我行規(guī)程結合部門實際情況，與全體職工簽訂《案防責任狀》，促使全員認識本崗位工作職責及應履行的案防職責，進一步明確工作職責，將案件防范工作責任制落實到部門與人。除集中、加強性學習外，結合平時實質工作情況如期召開部門案防會議、學習培訓等，使內控案防的學習貫穿于整個年度，形成內控案防長抓不懈的優(yōu)異氛圍。3、加強對案防工作的核查力度。結合案防重點內容及案防形勢變化，及時校正本部門內防的核查細則，突出重點，加大對重點案防內容的核查比重，有效落實人員的案防責4、重點異常行為排査。組織睜開進行全員重點異常行為的排查工作，經過個別認識、小范圍征詢、家訪并結合業(yè)務質量監(jiān)測信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的職工，對排査出有異常行為特點的人員納入點關注人員管理，成立化解檔案，截止目前為止，

控案任。重部門無異常行為職工。（三）2021年案防工作計劃一是加強平時管理。加強履行力建設，健全完滿本部、本專業(yè)管理體系，案防領導小組將如期督查檢査履行情況，督促落實各項整改。發(fā)現(xiàn)問題及時糾改。保證每一個職工、每一個崗位嚴格履行國家各項金融政策、法律法規(guī)、各項規(guī)章制度、操作流程和管理要求。二是堅持“以人為本”發(fā)展理念，堅持案防意識教育。加快培育先進的能引領發(fā)展、提高核心競爭力的企業(yè)文化管理模式。每個月最少組織一次規(guī)章制度學習和內控案防教育,并在管理中側重職工行為道德和職業(yè)操守，明確職工重點行為準則，規(guī)范職工行為，保證每一位職工都能明確自己該做的和不該做的，口覺防范風險，積極引導職工成立正確的人生觀、價值觀和道德觀。四是加強勤政內控目標管理。組織擬定本部內控案防工作目標和計劃，睜開內控案防工作目標核查，如期召開內控防范會議，研究案防和內控管理方而的情況和形勢，分析職工行為動向，并研究擬定解決方案，保證勤政內控目標序時完成。五是加強風險突發(fā)管理。認真落實重要事項和突發(fā)事件報告制度，明確管理職責，要求對本部門、本專業(yè)發(fā)生的重要事項和突發(fā)事件，按規(guī)定的程序和時限報告，以保證能在最短的時間內釆取有效的應付措施，除掉隱患和負面影響。篇五：2021年銀行案件防控工作總結銀行案件防控工作總結依照總行Gxxxx展“案防攻堅年”活動推行方案》通知要求，為進一步加強案件防控工作，結合支行實質，認真組織全員對《方案》進行了學習。經過學習，全員風險意識獲取進一步加強，使全員牢固成立起了防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應付為主動防控，將工作重心由事后處?Z向預先預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的單薄環(huán)節(jié)，從履行各項規(guī)章制度細節(jié)下手，深入各部門在防存案件和經營風險上找問題，對檢査發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促使了案件防控工作。現(xiàn)報告以下一、基本情況2021年支行成立以來，支行領導高度重視案件防控工作，充分依靠職工的智慧和力量，集廣益，結合實質工作查找問題，重點對