XXXX有限公司總承包項(xiàng)目管理手冊(cè)XXXX有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總承包項(xiàng)目管理手冊(cè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（征求意見(jiàn)稿）XXXX有限公司2018年5月目錄TOC\o”1-3"\h\z\u1。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般規(guī)定 .項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般規(guī)定總承包項(xiàng)目部制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“全面管理，預(yù)防為主”的原則；總承包項(xiàng)目部編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織和協(xié)調(diào)；總承包項(xiàng)目部制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿總承包項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程，實(shí)行分階段動(dòng)態(tài)管理；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理采用合適的方法和工具;總承包項(xiàng)目部通過(guò)匯總公司已發(fā)生的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件，建立并完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫(kù)。總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與響應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)工作評(píng)價(jià)等過(guò)程;總承包項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)明確各層次相應(yīng)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，減少各種可能的不確定因素對(duì)總承包項(xiàng)目的影響；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總承包項(xiàng)目部在項(xiàng)目策劃的基礎(chǔ)上，依據(jù)總承包項(xiàng)目的多樣性與復(fù)雜性，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照項(xiàng)目階段、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解和分類，依據(jù)合同約定對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試運(yùn)行階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單,輸出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果；2.1風(fēng)險(xiǎn)信息收集總承包項(xiàng)目部應(yīng)持續(xù)地收集與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè),在風(fēng)險(xiǎn)因素方面，應(yīng)收集以下方面的風(fēng)險(xiǎn)信息：政治風(fēng)險(xiǎn),包括政治局勢(shì)分析、國(guó)家政府風(fēng)險(xiǎn)、恐怖主義風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn),包括不同的作業(yè)時(shí)間規(guī)定、勞工法、稅收政策等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目所在地的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整、通貨捧著昂、匯率變動(dòng)、市場(chǎng)的動(dòng)蕩、資金短缺;社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)，包括不同的人文社會(huì)環(huán)境、不同的宗教信仰;業(yè)主風(fēng)險(xiǎn),包括業(yè)主過(guò)度干預(yù)總承包的設(shè)計(jì)、頻繁更改業(yè)主要求、提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)批拖延、未能根據(jù)合同規(guī)定的時(shí)間審批付款申請(qǐng)、克扣付款、不按時(shí)支付應(yīng)付工程款項(xiàng)等；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)不同標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)和理解、因不熟悉技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的后果；總承包集成管理的風(fēng)險(xiǎn)，包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行之間存在大量的界面搭接；2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則總承包項(xiàng)目部在收集項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素后，遵循如下原則進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，逐漸細(xì)化，最終形成出事風(fēng)險(xiǎn)清單；項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性;項(xiàng)目識(shí)別宜關(guān)注總承包設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、試運(yùn)行的工作界面的風(fēng)險(xiǎn);項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)考慮總承包項(xiàng)目集成化運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)的描述應(yīng)充分體現(xiàn)總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理特征；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)動(dòng)態(tài)貫穿總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理特征;風(fēng)險(xiǎn)管理隨著項(xiàng)目不同實(shí)施階段應(yīng)有不同的識(shí)別重點(diǎn)；2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法總承包項(xiàng)目部應(yīng)采用科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)由總承包項(xiàng)目部組織實(shí)施，或聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用問(wèn)卷調(diào)查法、集體討論法、專家咨詢法、情景分析法、政策否認(rèn)西、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等；2。4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程內(nèi)容項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程包括下列內(nèi)容：識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類；輸出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。2。5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別啟動(dòng)會(huì)；各部門進(jìn)行識(shí)別；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別整理；分析風(fēng)險(xiǎn)集成影響；形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單；2。6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)篩選風(fēng)險(xiǎn)篩選主要是針對(duì)識(shí)別出來(lái)的的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩選，歸類：設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等可能對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行了識(shí)別,可以進(jìn)行合并；針對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，研究總承包項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)影響及其相互關(guān)系；多部門協(xié)作的總承包集成管理風(fēng)險(xiǎn),需要同相關(guān)部門協(xié)商后確定，協(xié)商有爭(zhēng)議的，由項(xiàng)目經(jīng)理確定；2.7項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果總承包項(xiàng)目部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果應(yīng)該清楚地表明:風(fēng)險(xiǎn)類別，風(fēng)險(xiǎn)名稱，風(fēng)險(xiǎn)因素描述,風(fēng)險(xiǎn)后果，風(fēng)險(xiǎn)狀況等內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)名稱應(yīng)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概括性描述；風(fēng)險(xiǎn)因素描述宜列出生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的若干可能原因；風(fēng)險(xiǎn)后果應(yīng)包括設(shè)計(jì)影響、質(zhì)量影響、工期影響、費(fèi)用影響、聲譽(yù)影響、人員傷亡等;風(fēng)險(xiǎn)狀況應(yīng)對(duì)總承包不同階段預(yù)計(jì)發(fā)生、出現(xiàn)征兆、已經(jīng)發(fā)生等狀況進(jìn)行描述；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總承包項(xiàng)目部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并輸出評(píng)估結(jié)果；3。1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程收集項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)背景信息;確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和原因,推測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的損失后果；采用適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平;采用適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具分析項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系，確定項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn);對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比和排序；輸出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果;3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法總承包項(xiàng)目部應(yīng)持續(xù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,具體可采用如下方法和措施:由總承包項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施；聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施；總承包項(xiàng)目部應(yīng)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用的方法，風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估應(yīng)將定性與定量的方法相結(jié)合，方法包括：定性方法：?jiǎn)柧碚{(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿對(duì)比等方法；定量方法:統(tǒng)計(jì)推論，計(jì)算機(jī)模擬，失效模式與影響分析，事件樹(shù)分析等；3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估總承包項(xiàng)目部應(yīng)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前協(xié)商確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率以及風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的劃分標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)確定,總承包項(xiàng)目部應(yīng)制訂風(fēng)險(xiǎn)管理策略和承受程度，包括:總承包項(xiàng)目能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍;明確總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過(guò)的最高限度；確定總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)的采取的對(duì)策；3。4風(fēng)險(xiǎn)管理策略總承包項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞項(xiàng)目目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性適宜的風(fēng)險(xiǎn)管理策略:總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法進(jìn)行；對(duì)能夠通過(guò)保險(xiǎn)、期貨、對(duì)沖等金融手段進(jìn)行管理的風(fēng)險(xiǎn),可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确椒?；在重大風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理偏好以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略確定后，總承包項(xiàng)目部可以編制相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文件;風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與響應(yīng)總承包項(xiàng)目部應(yīng)制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與響應(yīng)；風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體（公司或業(yè)主）總體目標(biāo)的一致性要求,以及目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性、明確性和層次性要求；風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的核心是使?jié)撛趽p失最小并確?？偝邪?xiàng)目全過(guò)程穩(wěn)定和有效；4.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)內(nèi)容將風(fēng)險(xiǎn)控制與總體目標(biāo)相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)。遵守有關(guān)國(guó)家的法律法規(guī).項(xiàng)目有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取總的措施的貫徹執(zhí)行，保障總承包管理的有效性，提高集成化管理的效率和效果,降低實(shí)現(xiàn)總承包目標(biāo)的不確定性。項(xiàng)目監(jiān)理針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)企業(yè)不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或認(rèn)為失誤而遭受中的損失。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃總承包項(xiàng)目部應(yīng)制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并組織并實(shí)施，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目情況介紹；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé);項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理總體流程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息收集；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)確定與風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任矩陣；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施要求;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表及其維護(hù)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)；4.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對(duì)措施總承包項(xiàng)目部制訂主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)與響應(yīng)方案和有效措施,管理和控制總承包項(xiàng)目中遇到的風(fēng)險(xiǎn)；總承包項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的更新與修訂負(fù)責(zé)；總承包項(xiàng)目部可采用現(xiàn)代化軟件管理系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施,及時(shí)化解和解決項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；4。3。1設(shè)計(jì)階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素：設(shè)計(jì)延誤、工程設(shè)計(jì)遺漏、設(shè)計(jì)缺乏深度、不符合當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)不滿足業(yè)主要求、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)工程量不確定或者失誤、設(shè)計(jì)成本超值、設(shè)備材料選型脫離市場(chǎng)情況等；應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施:對(duì)設(shè)計(jì)分包商進(jìn)行資格審查,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，選擇最佳的設(shè)計(jì)分包商；向保險(xiǎn)公司投保職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)；對(duì)設(shè)計(jì)方案的標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備材料選型進(jìn)行審查和評(píng)估；按照有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行審核,推行限額設(shè)計(jì)；4.3。2采購(gòu)階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素：采購(gòu)設(shè)備不符合規(guī)范要求、采購(gòu)違反合同或者當(dāng)?shù)氐囊?、采?gòu)價(jià)格偏高、采購(gòu)需求和進(jìn)度計(jì)劃不合理、采購(gòu)人員的經(jīng)驗(yàn)不足、倉(cāng)儲(chǔ)管理混亂、堆放場(chǎng)地不足、采購(gòu)招投標(biāo)過(guò)程耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)、采購(gòu)合同出現(xiàn)紕漏、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量不合格、運(yùn)輸裝卸過(guò)程中出現(xiàn)損壞、質(zhì)檢風(fēng)險(xiǎn)、廠家后續(xù)服務(wù)不到位等；應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：對(duì)采購(gòu)分包商進(jìn)行資格、誠(chéng)信、質(zhì)量體系審查；對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，對(duì)采購(gòu)方案進(jìn)行評(píng)估，選擇最佳采購(gòu)方案；建立科學(xué)、合理、配套的招投標(biāo)體系，保證招投標(biāo)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，積極與業(yè)主協(xié)調(diào)；準(zhǔn)確預(yù)計(jì)設(shè)備材料需用時(shí)間與數(shù)量，防止供應(yīng)中斷，影響工期;避免材料存儲(chǔ)過(guò)多，擠壓資金，占用堆積空間；4。3。3施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素:地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、施工方案不適宜、施工設(shè)備選型不合適、施工工藝不合適、勞動(dòng)力不足、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)組織不合理、施工未按設(shè)計(jì)進(jìn)行、施工不滿足當(dāng)?shù)刭|(zhì)量安全環(huán)保要求；應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：加強(qiáng)地質(zhì)勘探工作;做好自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；對(duì)分包商進(jìn)行資格審查,選擇最佳施工分包；購(gòu)買工程保險(xiǎn)；重大施工方案要經(jīng)過(guò)審查與評(píng)估；設(shè)備使用計(jì)劃要有審查與評(píng)估;施工工藝要多方案進(jìn)行比選；選擇最佳施工工藝;施工要進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；做好施工質(zhì)量安全環(huán)保評(píng)估；4.3.4試運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)因素:試運(yùn)行未滿足規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求、試運(yùn)行準(zhǔn)備工作不足、操作人員不熟悉、誤操作、人員安全、備料備件不足、配件潛在質(zhì)量缺陷、不遵守操作規(guī)程;應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：做好試運(yùn)行計(jì)劃；檢查備料備件準(zhǔn)備情況；人員定崗;責(zé)任到崗；周密組織;4.3。5合同管理風(fēng)險(xiǎn)因素：資金風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：規(guī)范合同變更管理；加強(qiáng)復(fù)合型合同管理人才的引進(jìn)和培養(yǎng)；實(shí)行采購(gòu)工程保險(xiǎn);4。3.6質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)因素:質(zhì)量管理過(guò)程缺失、質(zhì)量管理制度不完善、質(zhì)量管理制度執(zhí)行不嚴(yán)格、使用了不合格原材料、施工工藝有缺陷、施工人員能力不足、施工未按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施:審查評(píng)估質(zhì)量管理體系；嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理制度;施工工藝執(zhí)行評(píng)審程序；選擇合格分包隊(duì)伍；施工前進(jìn)行技術(shù)交底審查；質(zhì)量競(jìng)優(yōu)活動(dòng);4。3。7進(jìn)度管理風(fēng)險(xiǎn)因素：工作分解不合理、工期計(jì)劃編制不合理、工程變更、外界滋擾、工程地質(zhì)復(fù)雜、不可抗力、施工安排不合理、返工、業(yè)主和/或工程師刁難；應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施:圍繞進(jìn)度目標(biāo)要求實(shí)施工期計(jì)劃評(píng)審；做好合同管理以及索賠管理；現(xiàn)場(chǎng)施工管理；選擇合格分包商;加強(qiáng)與業(yè)主和/或工程師溝通；4.3.8成本管理風(fēng)險(xiǎn)因素:預(yù)算編制不合理、成本控制體系缺失、成本過(guò)程監(jiān)控缺失、工程變更、工程量計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、施工方案不當(dāng)、安全環(huán)保特殊要求、投標(biāo)失誤、設(shè)計(jì)失誤、地質(zhì)變化;應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：設(shè)計(jì)優(yōu)化為龍頭,建立健全成本管理體系；建立健全變更管理制度；合理安排采購(gòu)；評(píng)審施工方案;購(gòu)買工程保險(xiǎn)；實(shí)施地質(zhì)勘探;4.3.9總承包集成管理風(fēng)險(xiǎn)因素：設(shè)計(jì)采購(gòu)施工試運(yùn)一體化風(fēng)險(xiǎn)、工作界面銜接風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：合理確定總承包工作界面,科學(xué)界定工作界面的責(zé)、權(quán)、利，合理策劃設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、試運(yùn)行的集成管理，保證接口環(huán)節(jié)的銜接；風(fēng)險(xiǎn)控制5。1風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理以及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行控制；定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn),對(duì)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或者改進(jìn)建議,根據(jù)需求出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告;總承包項(xiàng)目部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果,制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施或?qū)ｍ?xiàng)方案,對(duì)項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案；總承包項(xiàng)目部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)控；總承包項(xiàng)目部對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估和持續(xù)改進(jìn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程：確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制方法和工具；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，更新風(fēng)險(xiǎn)防范級(jí)別;識(shí)別和評(píng)估新風(fēng)險(xiǎn),提出應(yīng)對(duì)措施和方法；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；組織實(shí)施應(yīng)對(duì)措施、專項(xiàng)方案或應(yīng)急預(yù)案；評(píng)估和統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失。5.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控總承包項(xiàng)目部應(yīng)采用現(xiàn)代化管理方法和手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，做到實(shí)時(shí)控制，提高風(fēng)險(xiǎn)控制的管理水平；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要工作包括：定期檢查風(fēng)險(xiǎn)因素,嚴(yán)密監(jiān)控重大風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)展?fàn)顩r；檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行情況,確保應(yīng)對(duì)措施的有效性;檢查非重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況，確保應(yīng)對(duì)措施的有效性;關(guān)注已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取應(yīng)對(duì)措施處理的情況，分析造成的后果以及損失;排除已完成消除的風(fēng)險(xiǎn);識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件；重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先次序；定期分析已制訂的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和合理性,重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)控制警戒線實(shí)施的結(jié)果是否有效;5。4風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施總承包項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制,包括項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)和非重大風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)控制的具體目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)控制所需的資源及支持；風(fēng)險(xiǎn)控制的管理及業(yè)務(wù)流程；風(fēng)險(xiǎn)控制所需的條件、措施等;風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具;評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的可行性，有效性；重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案登記在重大風(fēng)險(xiǎn)登記表中；確定風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任矩陣；分析風(fēng)險(xiǎn)管理解決的需求;評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的可行性，有效性；5。5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記表總承包項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)登記和更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記表，內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào);風(fēng)險(xiǎn)類別；報(bào)告日期；風(fēng)險(xiǎn)描述；發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)的后果、風(fēng)險(xiǎn)損失；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、風(fēng)險(xiǎn)損失；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案）；方案實(shí)施開(kāi)始日期、結(jié)束日期;實(shí)施負(fù)責(zé)人；風(fēng)險(xiǎn)目前狀態(tài)；緊急預(yù)案；實(shí)施緊急預(yù)案的觸發(fā)條件;風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)總承包項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)由項(xiàng)目經(jīng)理主持實(shí)施;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)宜定