第5頁(yè)共5頁(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)?甲方：法?定代表人：?地址：?乙方：法?定代表人：?地址：?根據(jù)《__?_公司法》?、《___?證券法》、?《商業(yè)銀行?中間業(yè)務(wù)暫?行規(guī)定》等?有關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)定?，甲方?jīng)Q定?在企業(yè)改制?、收購(gòu)兼并?、管理層收?購(gòu)（mbo?）、資產(chǎn)重?組、資產(chǎn)管?理和投融資?等資本運(yùn)營(yíng)?事項(xiàng)方面聘?請(qǐng)乙方作為?常年財(cái)務(wù)顧?問(wèn)，乙方同?意擔(dān)任甲方?的常年財(cái)務(wù)?顧問(wèn)。甲乙?雙方在“平?等自愿、誠(chéng)?實(shí)守信、互?惠互利、長(zhǎng)?期合作”的?原則基礎(chǔ)上?，經(jīng)友好協(xié)?商，達(dá)成以?下協(xié)議。?一、常年財(cái)?務(wù)顧問(wèn)的服?務(wù)內(nèi)容、方?式和費(fèi)用?日常咨詢(xún)服?務(wù)：（一?）服務(wù)內(nèi)容?1．政策?法規(guī)咨詢(xún)：?乙方利用本?行財(cái)務(wù)顧問(wèn)?網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)?布與資本運(yùn)?營(yíng)相關(guān)的國(guó)?家政策、法?律法規(guī)等，?并為企業(yè)資?本運(yùn)營(yíng)提供?相關(guān)的法律?、法規(guī)、政?策咨詢(xún)服務(wù)?，幫助企業(yè)?正確理解與?運(yùn)用。2?．企業(yè)項(xiàng)目?發(fā)布：乙方?利用自身全?國(guó)性商業(yè)銀?行的資源優(yōu)?勢(shì)，及時(shí)發(fā)?布各類(lèi)政府?和企業(yè)有關(guān)?產(chǎn)權(quán)交易與?投融資等資?本運(yùn)營(yíng)方面?的項(xiàng)目需求?信息，同時(shí)?甲方可以利?用乙方的網(wǎng)?絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行?項(xiàng)目的發(fā)布?和推介（須?經(jīng)乙方技術(shù)?處理）。?3．財(cái)務(wù)咨?詢(xún)：為客戶(hù)?提升財(cái)務(wù)管?理能力、降?低財(cái)務(wù)成本?、稅務(wù)策劃?、融資安排?等提供財(cái)務(wù)?咨詢(xún)，推介?銀企合作的?創(chuàng)新業(yè)務(wù)品?種，為客戶(hù)?資金風(fēng)險(xiǎn)管?理和債務(wù)管?理提供財(cái)務(wù)?咨詢(xún)。4?．投融資咨?詢(xún)：當(dāng)企業(yè)?進(jìn)行項(xiàng)目投?資與重大資?金運(yùn)用時(shí)，?或者企業(yè)直?接融資時(shí)機(jī)?成熟以及產(chǎn)?生間接融資?需求時(shí)，乙?方提供基本?的投融資咨?詢(xún)服務(wù)。?5．產(chǎn)業(yè)、?行業(yè)信息與?業(yè)務(wù)指南：?乙方利用本?行財(cái)務(wù)顧問(wèn)?網(wǎng)提供宏觀(guān)?經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)?發(fā)展的最新?動(dòng)態(tài)（范本?）以及行業(yè)?信息和有關(guān)?研究報(bào)告，?并為甲方提?供商業(yè)銀行?業(yè)務(wù)所涉及?的業(yè)務(wù)指南?。（二）?服務(wù)方式?1．為提高?日常咨詢(xún)服?務(wù)的效率、?降低成本，?雙方同意以?乙方的財(cái)務(wù)?顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平?臺(tái)作為日常?咨詢(xún)服務(wù)的?主要渠道。?甲方通過(guò)財(cái)?務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)?平臺(tái)提交項(xiàng)?目發(fā)布需求?和顧問(wèn)咨詢(xún)?需求，乙方?通過(guò)財(cái)務(wù)顧?問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)?發(fā)布日常咨?詢(xún)服務(wù)之相?關(guān)信息和咨?詢(xún)意見(jiàn)等。?2．雙方?根據(jù)實(shí)際需?要，可采用?實(shí)地調(diào)研考?察、定期舉?辦培訓(xùn)研討?會(huì)和雙方會(huì)?晤等交流方?式。（三?）財(cái)務(wù)顧問(wèn)?費(fèi)用1．?乙方作為甲?方聘請(qǐng)的常?年財(cái)務(wù)顧問(wèn)?，按年度向?甲方收取日?常咨詢(xún)服務(wù)?費(fèi)用共計(jì)人?民幣元整。?在本協(xié)議簽?定后___?日內(nèi)一次性?支付，付款?方式為銀行?轉(zhuǎn)帳。乙方?帳號(hào)：，戶(hù)?名：銀行，?開(kāi)戶(hù)銀行：?銀行。2?．雙方認(rèn)為?需要進(jìn)行實(shí)?地調(diào)研、定?期培訓(xùn)或雙?方會(huì)晤等交?流方式，由?甲方負(fù)擔(dān)實(shí)?際發(fā)生的費(fèi)?用。專(zhuān)項(xiàng)?顧問(wèn)服務(wù)：?（一）服?務(wù)內(nèi)容1?．年度財(cái)務(wù)?分析報(bào)告：?公司財(cái)務(wù)狀?況垂直比較?分析和行業(yè)?比較分析；?年度財(cái)務(wù)指?標(biāo)預(yù)測(cè)和敏?感性分析；?年度資本運(yùn)?營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管?理情況分析?。2．獨(dú)?立財(cái)務(wù)顧問(wèn)?報(bào)告：為企?業(yè)（上市公?司）關(guān)聯(lián)交?易、資產(chǎn)或?債務(wù)重組、?收購(gòu)兼并等?涉及公司控?制權(quán)變化的?重大事項(xiàng)出?具獨(dú)立財(cái)務(wù)?顧問(wèn)報(bào)告。?3．直接?融資顧問(wèn)：?包括企業(yè)融?資和項(xiàng)目融?資，以及對(duì)?股權(quán)或債權(quán)?融資方式進(jìn)?行比較、選?擇、建議和?實(shí)施。4?．企業(yè)重組?顧問(wèn)：為企?業(yè)股份制改?造、資產(chǎn)／?債務(wù)重組設(shè)?計(jì)方案，編?寫(xiě)改制和重?組文件，在?方案實(shí)施過(guò)?程中提供顧?問(wèn)服務(wù)，并?協(xié)調(diào)其他中?介機(jī)構(gòu)。?5．兼并收?購(gòu)顧問(wèn)：為?企業(yè)兼并收?購(gòu)境內(nèi)外上?市公司（或?非上市公司?）物色篩選?目標(biāo)公司；?實(shí)施盡職調(diào)?查；對(duì)目標(biāo)?公司進(jìn)行合?理評(píng)估，協(xié)?助分析和規(guī)?避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?、法律風(fēng)險(xiǎn)?；協(xié)助制定?和實(shí)施并購(gòu)?方案；設(shè)計(jì)?和安排過(guò)橋?融資；協(xié)助?與地___?府、證監(jiān)會(huì)?、財(cái)政部的?溝通和協(xié)調(diào)?，協(xié)助有關(guān)?文件的報(bào)備?和審批。?6．管理層?收購(gòu)（mb?o）及員工?持股計(jì)劃（?esop）?：管理層和?員工持股方?案的設(shè)計(jì)；?收購(gòu)主體的?設(shè)計(jì)和組建?；收購(gòu)融資?方案設(shè)計(jì)和?支持；相關(guān)?部門(mén)的溝通?和協(xié)調(diào)，協(xié)?助有關(guān)文件?的報(bào)備和審?批。7．?投資理財(cái)：?為企業(yè)項(xiàng)目?投資提供方?案策劃、項(xiàng)?目評(píng)價(jià)和相?關(guān)中介服務(wù)?；幫助企業(yè)?進(jìn)行___?和投資理財(cái)?，實(shí)現(xiàn)一級(jí)?市場(chǎng)和二級(jí)?市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收?益；8．?管理咨詢(xún)：?針對(duì)企業(yè)的?行業(yè)背景和?發(fā)展現(xiàn)狀，?為企業(yè)可持?續(xù)發(fā)展提供?長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)?劃和管理咨?詢(xún)；協(xié)助企?業(yè)建立健全?法___理?結(jié)構(gòu)、完善?內(nèi)部管理。?（二）服?務(wù)方式1?．專(zhuān)項(xiàng)顧問(wèn)?服務(wù)的方式?，由雙方根?據(jù)實(shí)際需要?另行簽署協(xié)?議確定。?（三）財(cái)務(wù)?顧問(wèn)費(fèi)用?1．甲方需?要乙方提供?專(zhuān)項(xiàng)顧問(wèn)服?務(wù)時(shí)，由雙?方另行簽訂?協(xié)議，明確?專(zhuān)項(xiàng)顧問(wèn)服?務(wù)的具體內(nèi)?容和收費(fèi)金?額，乙方承?諾對(duì)甲方按?低于非會(huì)員?客戶(hù)___?％—___?％的優(yōu)惠標(biāo)?準(zhǔn)收取專(zhuān)項(xiàng)?顧問(wèn)費(fèi)用。?二、雙方?的責(zé)任和義?務(wù)（一）?甲方的責(zé)任?1．配合?乙方工作，?并為乙方提?供必要的便?利條件。?2．向乙方?提供有關(guān)企?業(yè)改制、兼?并收購(gòu)、管?理層收購(gòu)（?mbo）、?資產(chǎn)重組、?資產(chǎn)管理和?投融資等資?本運(yùn)營(yíng)方面?顧問(wèn)咨詢(xún)所?需的基本資?料和相關(guān)信?息等，并確?保真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整。?3．按雙?方協(xié)定及時(shí)?向乙方支付?常年財(cái)務(wù)顧?問(wèn)費(fèi)和相關(guān)?費(fèi)用。4?．正確使用?乙方提供的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)?絡(luò)平臺(tái)，妥?善保管用戶(hù)?___，不?得轉(zhuǎn)讓給第?三方使用。?5．甲方?應(yīng)承擔(dān)保密?義務(wù)，未經(jīng)?乙方許可，?甲方不得向?第三方提供?（披露）乙?方提交給甲?方的材料與?文件，以及?轉(zhuǎn)載從乙方?財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)?上獲得的信?息。（二?）乙方的義?務(wù)1．乙?方保證按照?本合同的規(guī)?定全面、及?時(shí)地履行本?合同。2?．乙方承諾?不接受任何?針對(duì)甲方的?敵意業(yè)務(wù)委?托，并將盡?最大努力維?護(hù)甲方的利?益。3．?乙方謀求與?甲方進(jìn)行長(zhǎng)?期穩(wěn)定的業(yè)?務(wù)合作，負(fù)?責(zé)建立維護(hù)?本行財(cái)務(wù)顧?問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)?，確保其正?常運(yùn)行。?4．乙方應(yīng)?承擔(dān)保密義?務(wù)，未經(jīng)甲?方許可，乙?方不得向第?三方提供（?披露）甲方?提交乙方使?用的材料與?文件。三?、協(xié)議的效?力與違約責(zé)?任1．本?協(xié)議生效后?，除雙方商?定或不可抗?拒的原因外?，任何一方?不得單方解?除本協(xié)議。?2．任何?一方不履行?本協(xié)議規(guī)定?的義務(wù)，均?須依法承擔(dān)?相應(yīng)的違約?責(zé)任。3?．本協(xié)議一?式肆份，雙?方各執(zhí)貳份?。未盡事宜?，經(jīng)雙方磋?商后，可另?立補(bǔ)充協(xié)議?，具有同等?法律效力。?4．本協(xié)?議自