2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及解析單項選擇題1．某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.罰款【答案】：D【解析】：證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，考試100，超高通過率的職稱考證平臺，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。2．根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】：A【解析】：證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。3．下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】：C【解析】：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。4．下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】：B【解析】：5．下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定【答案】：C【解析】：《證券法》適用：1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易；3.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定；4.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。6．下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責(zé)【答案】：B【解析】：主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：（一）要求主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；（二）約見談話；（三）要求提交書面承諾；（四）出具警示函；（五）責(zé)令改正；（六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；（七）限制證券賬戶交易；（八）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；（九）其他自律監(jiān)管措施。7．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易【答案】：A【解析】：公開發(fā)行的證券,應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易。8．關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱?！敬鸢浮浚篋【解析】：結(jié)合國內(nèi)外法學(xué)研究的成果，目前對“法”較為普遍的理解是：法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。9．根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓(xùn)D.考核【答案】：D【解析】：證券公司應(yīng)當在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達和監(jiān)督機制。10．下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份【答案】：A【解析】：股份有限公司的發(fā)起人上限是200人。11．下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】：D【解析】：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高千證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。具體標準如下：(1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。(2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。(3)國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。12．證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】：B【解析】：融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。13．按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務(wù)狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】：D【解析】：經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。14．上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有()資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】：B【解析】：上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。15．根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】：D【解析】：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。16．證券公司風(fēng)險管理部門應(yīng)當向（）提交風(fēng)險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會【答案】：C【解析】：風(fēng)險管理部門應(yīng)當向經(jīng)理層提交風(fēng)險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風(fēng)險識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風(fēng)險應(yīng)提供專項評估報告，確保經(jīng)理層及時、充分了解公司風(fēng)險狀況17．根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】：C【解析】：證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)、堅持客戶利益至上原則。18．根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】：C【解析】：有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立19．股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】：B【解析】：股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持。20．下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】：C【解析】：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定采用封閉式運作方式的基金，簡稱”封閉式基金“是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金，簡稱"開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式。投資者對封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。21．證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】：B【解析】：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。22．下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管【答案】：C【解析】：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。C項錯誤。23．根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經(jīng)理B.經(jīng)理C.財務(wù)負責(zé)人D.董事長【答案】：D【解析】：高級管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。24．下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格【答案】：A【解析】：禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。25．根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是()。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】：D【解析】：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項錯誤。26．根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術(shù)管理專項報告應(yīng)當說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理C.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作情況【答案】：D【解析】：證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時報送年度信息技術(shù)管理專項報告，說明報告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當真實、準確、完整27．持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（）A.股票期權(quán)賣方B.股票期權(quán)買方C.股票期權(quán)結(jié)算參與人D.做市商【答案】：A【解析】：義務(wù)倉就是說投資者賣出期權(quán)所獲得了盈利，同時也需要對應(yīng)的承擔(dān)必須按約定承擔(dān)的義務(wù)，簡單點說就是接受別人按約定價格買入或賣出合約。28．下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】：C【解析】：證券公司對客戶資料負有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A錯誤；證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。B錯誤；證券公司應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D錯誤。29．下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】：C【解析】：在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定。30．下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】：B【解析】：保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，自確認之日起采取3個月至3年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，對證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。31．根據(jù)《刑法》，()是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】：A【解析】：考察違規(guī)披露、不披露重要信息的概念。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。32．根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是()A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員【答案】：B【解析】：因為在內(nèi)幕人員的界定標準中,其中有一條是:持有上市公司5%以上股份的股東及其董事監(jiān)事高級管理人員屬于內(nèi)幕人員。33．風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】：D【解析】：風(fēng)險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平。34．下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】：B【解析】：對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況予以保密,不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供。35．根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】：A【解析】：符合以下五種條件之一的則為專業(yè)投資者：第一種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立金融機構(gòu)或者在此類機構(gòu)擔(dān)任管理人。第二種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行理財產(chǎn)品。第三種：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金等投資者。第四種：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元或金融資產(chǎn)不低于1000萬或有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗。(法人或組織)第五種：最近3年個人年均收入不低于50萬元或金融資產(chǎn)不低于500萬，具有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗或2年以上相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷。(自然人)36．根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以()。A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動D.以誘導(dǎo)客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益【答案】：A【解析】：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。37．下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益【答案】：D【解析】：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率38．下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)B.賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事【答案】：A【解析】：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。39．下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】：D【解析】：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。40．反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴監(jiān)管【答案】：C【解析】：證券公司應(yīng)當勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。41．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)【答案】：B【解析】：禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任。42．證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】：D【解析】：對違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。43．期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)【答案】：B【解析】：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。44．針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】：A【解析】：為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。45．對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】：B【解析】：《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求證券公司對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。46．出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰【答案】：C【解析】：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。47．根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權(quán)B.貨幣C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】：C【解析】：公司法規(guī)定勞務(wù)，信用自然人姓名，商譽特許經(jīng)營權(quán)等不能作價出資作為股東出資形式，但實物，知識產(chǎn)權(quán)，土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。48．2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】：C【解析】：考察利用未公開信息交易罪的概念。49．下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是()。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】：C【解析】：管理人、托管人應(yīng)當在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。每次收益分配前，管理人應(yīng)當及時向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當由管理人向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理入有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。50．根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責(zé)令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】：A【解析】：收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。組合型選擇題51．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五時，應(yīng)當按照規(guī)定報告并予公告II投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告III投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外IV違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】：D【解析】：根據(jù)《證券法》第63條，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。52．根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。I終止業(yè)務(wù)關(guān)系II限制客戶交易III拒絕提供服務(wù)IV提升客戶風(fēng)險等級A.II、III、IVB.I、

III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】：C【解析】：后續(xù)控制措施包括但不限于：1）對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期（如每3個月）或額外提交報告。2）提升客戶風(fēng)險等級，并根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》（銀發(fā)〔2013〕2號文印發(fā)）及相關(guān)內(nèi)控制度規(guī)定采取相應(yīng)的控制措施。3）經(jīng)機構(gòu)高層審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等，特別是客戶通過非柜面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型。4）經(jīng)機構(gòu)高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系。5）向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告。6）向相關(guān)偵查機關(guān)報案。53．根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明的事項包括（）I住所II注冊資本III經(jīng)營范圍IV總經(jīng)理姓名A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】：C【解析】：公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。54．證券投資基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會II對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見II復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】：A【解析】：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。55．下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。I公司具有獨立的法人主體資格II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)II公司的財產(chǎn)獨立于股東IV合伙企業(yè)與公司的運營管理不同A.II、IVB.

I、II、IIIC.

I、II、IVD.

I、II、III、IV【答案】：D【解析】：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：（1）成立基礎(chǔ)不同。公司成立的基礎(chǔ)是公司章程，公司章程不僅對內(nèi)具有拘束力，而且對外也有法律效力，有公示作用和依據(jù)作用；合伙企業(yè)成立的基礎(chǔ)是合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議，是合伙人之間的合意，法律對此的干預(yù)較少。（2）法律地位不同。公司是法人企業(yè)，具有法人資格；合伙企業(yè)是自然人企業(yè)，沒有法人資格，這是二者的主要區(qū)別。（3）法律性質(zhì)不同。公司是資本的聯(lián)合，各股東的平等是在股份基礎(chǔ)上的平等，股東依其持股數(shù)分享權(quán)利；合伙企業(yè)強調(diào)人的聯(lián)合，合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業(yè)對外發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而且在合伙協(xié)議沒有特殊規(guī)定的情況下，合伙人對企業(yè)的管理和利潤的分配有著平等的分享權(quán)。（4）出資人承擔(dān)的風(fēng)險不同。公司股東僅以其出資財產(chǎn)為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；而在合伙企業(yè)的財產(chǎn)不足以清償企業(yè)債務(wù)時，合伙企業(yè)的合伙人應(yīng)當用自己的個人財產(chǎn)去清償債務(wù)，即合伙人負無限連帶責(zé)任。56．有限責(zé)任公司股東對以下()對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。I公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的II公司合并、分立III公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的IV公司連續(xù)盈利且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，公司3年連續(xù)盈利，已連續(xù)三年不向股東分配利潤A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】：B【解析】：有限責(zé)任公司出現(xiàn)下列三種情形之一的，對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的；（IV項錯誤）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。57．下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）I證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)II證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)III證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)IV證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、

III、IV【答案】：B【解析】：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低千人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。58．公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合的條件包含（）I公司債券的期限為1年以上II債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元III申請債券上市時仍符合債券發(fā)行條件IV公司股本總額不少于人民幣5000萬元A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】：B【解析】：【本題知識點已過期】（本題需要根據(jù)舊《證券法》的規(guī)定才能選出答案）舊《證券法》：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上；(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。新《證券法》：第十五條?公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。59．在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)（）。I制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度II制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程III制定融資融券合同的標準文本IV確定對單一客戶和單一證券的授信額度A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】：A【解析】：業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。60．下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）I自愿II公開III客戶利益與公司利益雙贏IV公平A.II、IIIB.I、

IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】：B【解析】：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。61．在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）I持有股東的股權(quán)（法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）II與股東進行關(guān)聯(lián)交易III為股東提供借款I(lǐng)V為股東提供信用擔(dān)保A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】：A【解析】：證券公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。62．根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）I向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷II向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷III向不特定對象發(fā)行證券的，可以聘請承銷團承銷IV向不特定對象發(fā)行證券的，應(yīng)當聘請承銷團承銷A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、

II、IV【答案】：A【解析】：【本題知識點已過期】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。63．公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。I遵守法律、行政法規(guī)II接受社會公眾的監(jiān)督III遵守社會公德IV承擔(dān)社會責(zé)任A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、

II、III、IV【答案】：D【解析】：公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。64．根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）I證券公司流動性風(fēng)險管理目標是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足II證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)須知全面性、審慎性和準確性原則III證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，建立健全有效的考核及問責(zé)機制IV中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實施自律管理A.I、II、III、IVB.I、

III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】：B【解析】：II項錯誤，證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則：全面性、審慎性和預(yù)見性原則。全面性原則，是指證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。審慎性原則，是指證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)進行嚴謹、審慎判斷，保障公司流動性的安全。預(yù)見性原則，是指證券公司應(yīng)加強資金來源、資金運用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測分析，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項業(yè)務(wù)發(fā)展。65．股份有限公司董事不得從事的行為有（）I將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲II持有本公司的股份III不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易IV接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、

III、IV【答案】：D【解析】：股份有限公司董事可以持有本公司股份。66．下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有（）I證券分析師最多同時在兩家機構(gòu)任職II證券分析師應(yīng)當通過個人郵件向特定客戶提供尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點III證券分析師不得擔(dān)任上市公司董事IV證券分析師制作發(fā)布證券研究報告內(nèi)容提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當向客戶進行必要的風(fēng)險提示A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】：B【解析】：證券分析師應(yīng)當通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄霹尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點，不得通過論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺對外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點。證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)；證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事67．根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。I證券公司應(yīng)當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排II證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理部門應(yīng)當對權(quán)限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查III證券公司應(yīng)當遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程IV證券公司應(yīng)當完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】：B【解析】：證券公司應(yīng)當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排，I錯誤。68．根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有(I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款I(lǐng)I責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款I(lǐng)II對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款I(lǐng)V對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款A(yù).II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】：C【解析】：《證券法》第一百八十四條?證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。69．證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。I業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度II流動性風(fēng)險偏好III外部市場發(fā)展變化IV監(jiān)管要求A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】：D【解析】：本題考查證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。70．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）I合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員中排名不得低于中位數(shù)II合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入在公司高級管理人員中不低于公司同級別業(yè)務(wù)人員的平均水平III其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應(yīng)當不低于同級別業(yè)務(wù)人員的中位數(shù)IV其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)不低于同級別人員的平均水平A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】：B【解析】：合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當不低于中位數(shù)。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司同級別入員的平均水平。71．下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。I主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準則II根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾II在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性IV在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】：C【解析】：證券公司全體工作人員應(yīng)當對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1.

主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準則；2.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；3.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；4.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；5.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險；6.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當主動按照公司規(guī)定及時報告；7.出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。72．下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）I證券經(jīng)紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況II證券經(jīng)紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等III證券經(jīng)紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)IV證券經(jīng)紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】：C【解析】：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶；(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。73．根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（）I私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)II每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家III私募基金子公司各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍可以重疊IV私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】：D【解析】：證券公司應(yīng)當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭。74．下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。I規(guī)范性文件II證券公司規(guī)章制度II普遍遵守的職業(yè)道德IV行業(yè)自律規(guī)則A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】：B【解析】：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級，分別是法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則。75．下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。I證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能II證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案III證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進行審查IV同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當對其進行分類管理A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】：A【解析】：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案，II項錯誤；同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致，IV項錯誤。76．財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。I內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的II未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的III在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織，協(xié)調(diào)義務(wù)，申報文件制作質(zhì)量低下的IV未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)A.I、

II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】：B【解析】：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（一）內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（二）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（三）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；（四）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（五）未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；（六）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；（七）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（八）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；（九）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；（十）中國證監(jiān)會認定的其他情形。責(zé)令改正的，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。77．根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有()。I證券公司董事會應(yīng)當履行的職責(zé)包括審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實力相一致II證券公司應(yīng)當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責(zé)信息技術(shù)管理工作III證券公司信息技術(shù)治理委員會信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負責(zé)人組成IV證券公司信息技術(shù)治理委員會可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問A.I、

II、III、IVB.II、

III、IVC.I、IID.I、

III、IV【答案】：A【解析】：考察《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的內(nèi)容。78．根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）I以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標明“特殊普通合伙”字樣III一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任A.I、IIB.I、III、IVC.I、

II、III、IVD.II、

III、IV【答案】：B【解析】：以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當標明”特殊普通合伙＂字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。79．根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。I保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)II證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人III保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告IV持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】：D【解析】：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第49條，證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人。II項錯誤。80．以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）I《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》II《證券公司監(jiān)督管理條例》III《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》IV《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】：C【解析】：《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行了具體要求。81．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。I受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍II客戶開戶和交易流程、出入金流程等III從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片IV證券公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I、

II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、

II、III【答案】：D【解析】：證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一就是應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。82．下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應(yīng)予立案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的II偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】：A【解析】：在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。利用募集的資金進行違法活動的。轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。83．經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當告知的信息包含（）。I可能直接導(dǎo)致超額收益的事項II因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要是由III限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容IV投資者適當性匹配意見A.I、IVB.II、

III、IVC.II、IIID.I、II、

III、IV【答案】：B【解析】：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第23條，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（三）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（四）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當性匹配意見。84．根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）I只能投資于上市交易的股票、債劵I不可以投資于基金份額III可以投資于期貨IV可以投資于股權(quán)A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】：C【解析】：而非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標的。85．根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。I全面風(fēng)險管理包含“全員”的含義II全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”的含義III全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理活動IV全面風(fēng)險管理不包含對風(fēng)險進行全方位管理A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】：B【解析】：全面風(fēng)險管理包含“全員”的含義，要求證券公司薰事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險管理。全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”進行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的“全部活動”的含義，要求對風(fēng)險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對。全面風(fēng)險管理包含對風(fēng)險進行“全程管理”的含義。86．滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。I上證180指數(shù)成分股II上證380指數(shù)成分股IIIA+H股上市公司的證券交易IV上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】：A【解析】：滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：(1)上證180指數(shù)成分股；(2)上證380指數(shù)成分股；(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。在上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票（即ST、?ST股票和退市整理股票）、以外幣報價交易的股票（即B股）和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。87．下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）I董事會應(yīng)當督促經(jīng)理人員及時糾正內(nèi)部控制缺陷II負責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門III董事會對內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任IV業(yè)務(wù)部門的負責(zé)人負責(zé)對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險控制措施進行自我檢查和評價A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、

II、III、IV【答案】：B【解析】：監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，對證券公司財務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。88．下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。I證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)II證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當在證券公司開立的專門賬戶存放III證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當和交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同IV證券公司與投資者約定質(zhì)押擔(dān)保的，可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答