第二章

產(chǎn)業(yè)組織第一節(jié)理論演變第二節(jié)企業(yè)第三節(jié)市場第四節(jié)競爭第二章產(chǎn)業(yè)組織第一節(jié)理論演變第一節(jié)

理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論的定義（一）產(chǎn)業(yè)組織

同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在同一市場上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用，包括交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系、利益關(guān)系等。這種關(guān)系結(jié)構(gòu)決定著產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)效益的實現(xiàn)與企業(yè)競爭活力的發(fā)揮之間的平衡。規(guī)模經(jīng)濟(jì)關(guān)系第一節(jié)理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論的定義規(guī)模經(jīng)濟(jì)關(guān)系（二）產(chǎn)業(yè)組織理論以價格理論為基礎(chǔ)，通過考察分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭、壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系與矛盾，探討產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響，為合理的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論依據(jù)和對策途徑。（二）產(chǎn)業(yè)組織理論二、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源（一）競爭機(jī)制與市場秩序競爭機(jī)制是能給予各種資本主義經(jīng)濟(jì)問題最優(yōu)解的組織形式，是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力是市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)·斯密，最先從體系上對競爭機(jī)制予以闡述?！翱床灰姷氖帧本褪怯筛偁幍牧α縼碜园l(fā)決定的價格體系。不干預(yù)政策完全自由競爭帕雷托最優(yōu)

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源（一）競爭機(jī)制與市場秩序（二）“馬歇爾沖突”與不完全競爭

(1)馬歇爾沖突大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷競爭解釋：企業(yè)的“生產(chǎn)發(fā)展衰退”

20世紀(jì)初的現(xiàn)實市場：壟斷、寡頭壟斷

斯拉法：收益遞增規(guī)律與完全競爭前提相矛盾規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷競爭（二）“馬歇爾沖突”與不完全競爭規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷競爭（2）不完全競爭股份制發(fā)展1933年哈佛大學(xué)張伯倫《壟斷競爭理論〉

劍橋大學(xué)羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》壟斷競爭理論：在現(xiàn)實世界中，各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭通常是交織并存的。（2）不完全競爭三、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成(一)有效競爭理論與哈佛學(xué)派1940年克拉克提出“有效競爭”的概念：既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局，其中政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。美國梅森有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的二分法：（1）將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的三分法：市場行為標(biāo)準(zhǔn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成(一)有效競爭理論與哈佛學(xué)派

對于價格沒有共謀市場行為標(biāo)準(zhǔn)對于產(chǎn)品沒有共謀

企業(yè)在考慮市場供求條件及與其他企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上采取的決策行為

對競爭者沒有壓制政策

集中度不太高市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場進(jìn)入容易

對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征

沒有極端的產(chǎn)品差別

存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力

隨成本大幅下降價格能向下調(diào)整市場績效標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果

銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過高現(xiàn)象

不存在長期的過剩生產(chǎn)能力對于價格沒有共謀（二）SCP分析框架構(gòu)成及基本分析程序：市場行為市場績效產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織政策，也稱政府公共政策，包括促進(jìn)競爭政策和直接規(guī)制政策。

集中度和利潤率之間關(guān)系的研究處于重要的核心地位：集中度利潤率

主張：對具有市場支配力的企業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場機(jī)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。市場結(jié)構(gòu)

集中度高利潤率高（二）SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)集中度高三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）芝加哥學(xué)派20世紀(jì)60年代后期代表人物：斯蒂格勒、德姆塞茨、布落曾、波斯納觀點(diǎn)：（1）即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。（2）如果一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果。（3）市場績效或市場行為決定市場結(jié)構(gòu)。（4）除公開的合謀必須禁止外，政府對于試圖改善市場績效的事情，所能夠做的和應(yīng)該做的都很少。政策主張：鼓勵采取一種自由放任的經(jīng)濟(jì)政策。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）芝加哥學(xué)派

完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。政府規(guī)制代表人物：鮑莫、帕恩差、韋利格觀點(diǎn)：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在哈佛學(xué)派理想的市場結(jié)構(gòu)外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。只要保持市場進(jìn)入的完全自由，不存在特別的進(jìn)出成本，包括寡頭市場和壟斷市場在內(nèi)的任何市場結(jié)構(gòu)都可以是有效率的。（二）可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可（三）新奧地利學(xué)派代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德觀點(diǎn)：（1）重視均衡實現(xiàn)的市場競爭過程分析，從不完全信息出發(fā)，把競爭性的市場過程理解為分散的知識、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過程，而市場不均衡就是因為存在著未被發(fā)現(xiàn)的信息或信息不完全造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤機(jī)會的喪失。（2）市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，就能形成充分的競爭壓力，因此應(yīng)廢除過時的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷政策，實行自由放任政策。

（三）新奧地利學(xué)派第二節(jié)

企業(yè)一、西方觀點(diǎn)中的企業(yè)（一）新古典企業(yè)理論1.企業(yè)的內(nèi)涵企業(yè)的行為準(zhǔn)則是在技術(shù)和市場的約束下追求利潤最大化，因此，企業(yè)就被理解為生產(chǎn)函數(shù)。2.完全競爭條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確決定(1)行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模

d=MR=Pe

eqMCMRMC0qe短期廠房設(shè)備的規(guī)模、廠商數(shù)量固定不變廠商均衡第二節(jié)企業(yè)一、西方觀點(diǎn)中的企業(yè)d=MR=Peeq

產(chǎn)品邊際成本（MC)

邊際收益（MR)(每增加一單位產(chǎn)品生產(chǎn)所增加的總成本)(增加一單位產(chǎn)品的銷售所增加的收益)

第55個1.0元3.0元

第56個2.0元3.0元

第57個2.5元3.0元

第58個2.7元3.0元

第59個2.8元3.0元

第60個3.0元3.0元

第61個3.1元3.0元產(chǎn)品邊際成本（MC)(2)行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模2.企業(yè)最佳生產(chǎn)范圍的決定企業(yè)投入要素存在多用性，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)，即使在最佳規(guī)模下組織生產(chǎn)，也不一定能夠充分利用全部要素。（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)：單一產(chǎn)品生產(chǎn)成本（2）范圍經(jīng)濟(jì)：兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本長期廠房設(shè)備的規(guī)模和廠商數(shù)量有足夠時間調(diào)整、變化產(chǎn)量成本價格LMCLACPP1AB0(2)行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模長期廠房設(shè)備的規(guī)模3.新古典企業(yè)理論的缺陷(1)新古典企業(yè)理論假定條件與現(xiàn)實的差距

(2)未能有效解釋市場與企業(yè)的替代性問題

(3)忽視企業(yè)追求規(guī)模的非技術(shù)性需要

市場和企業(yè)是資源配置的兩種機(jī)制。在市場體系中，“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置。在企業(yè)內(nèi)部，“看得見的手”控制，分散的資源由行政指令配置。3.新古典企業(yè)理論的缺陷(1)新古典企業(yè)理論假定條件與現(xiàn)實的二、現(xiàn)代企業(yè)理論（企業(yè)的契約理論）（一）交易成本理論

1.交易與交易成本概念交易：當(dāng)一項物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。交易成本：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本，包括事前和事后成本

2.契約人的行為特征：有限理性和機(jī)會主義

3.交易性質(zhì)的三個維度：資產(chǎn)專用性、不確定性和交易發(fā)生的頻率技術(shù)上不可分的實體之間發(fā)生聯(lián)系的區(qū)域二、現(xiàn)代企業(yè)理論（企業(yè)的契約理論）（一）交易成本理論技術(shù)上（二）代理理論1.計量問題：生產(chǎn)率報酬2.隊生產(chǎn)：產(chǎn)出屬于一個隊，而且它不是每個分成員的分產(chǎn)出之和。3.古典企業(yè)：充當(dāng)中心代理人的合同安排

監(jiān)控者剩余索取權(quán)偷閑合約結(jié)構(gòu)（二）代理理論監(jiān)控者剩余索取權(quán)偷閑合三、東方企業(yè)理論（一）東方人本主義企業(yè)理論日本伊丹敬之人本主義以人為根本來組織經(jīng)濟(jì)和經(jīng)營活動的；獨(dú)特的企業(yè)概念是人本主義的核心內(nèi)容之一。人本主義的企業(yè)觀：企業(yè)是從屬于從業(yè)人員的，是為從業(yè)人員的長遠(yuǎn)利益而營運(yùn)的；采取低比率的股息分配，堅持長期利益優(yōu)先。日本經(jīng)營者對從業(yè)員工比對股東懷有更強(qiáng)烈的責(zé)任感。三、東方企業(yè)理論（一）東方人本主義企業(yè)理論（二）日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點(diǎn)（1）企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)是以財貿(mào)、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在。（2）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。（3）企業(yè)生存的依據(jù)效率優(yōu)勢、社會性、國家權(quán)力的外在制約效率性與社會性的統(tǒng)一是企業(yè)生存的主要依據(jù)，市場經(jīng)濟(jì)對企業(yè)的本質(zhì)要求。（二）日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點(diǎn)（1）企業(yè)的性質(zhì)（三）東方企業(yè)的特點(diǎn)（1）家庭風(fēng)格與超血緣意識共存（2）企業(yè)目標(biāo)與個人利益相融（3）儒家倫理與制度理性并用（三）東方企業(yè)的特點(diǎn)（1）家庭風(fēng)格與超血緣意識共存第三節(jié)市場一、市場結(jié)構(gòu)（一）含義企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。

已進(jìn)入者

潛在進(jìn)入者買方（企業(yè)）賣方（企業(yè)）第三節(jié)市場一、市場結(jié)構(gòu)買方（企業(yè)）賣方（企業(yè)）（二）類型1.羅賓遜夫人的分類法完全競爭的市場結(jié)構(gòu)完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)2.植草益的分類方法（二）類型1.羅賓遜夫人的分類法3.貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位的行業(yè)集中度指標(biāo)3.貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位的行業(yè)集中度指標(biāo)1.市場集中度（1）含義在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，買者或賣者具有怎么樣的相對規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。（三）市場結(jié)構(gòu)的影響因素1.市場集中度（三）市場結(jié)構(gòu)的影響因素（2）衡量指標(biāo)1.行業(yè)集中度2.洛倫茲曲線①曲線含義：市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累積百分比之間的關(guān)系。②曲線變動含義：曲線約偏離對角線凸向右下角，市場集中度越高。3.基尼系數(shù)①公式：均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積/均等分布線以下的三角形面積②公式含義：當(dāng)基尼惡不均等系數(shù)等于0時，洛倫茲曲線與均等分布線重合，所有企業(yè)規(guī)模完全相等；當(dāng)基尼系數(shù)趨向1時，企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。4.赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（HHI）：平方和（2）衡量指標(biāo)1.行業(yè)集中度（3）影響市場集中度的因素1.企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動機(jī)技術(shù)進(jìn)步政策和法律2.市場容量（3）影響市場集中度的因素1.企業(yè)規(guī)模（1）含義

指企業(yè)在提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。2.產(chǎn)品差異化（1）含義2.產(chǎn)品差異化（2）對市場結(jié)構(gòu)的影響影響市場集中度形成市場進(jìn)入壁壘（3）度量方法需求的交叉彈性（產(chǎn)品差異化會導(dǎo)致產(chǎn)品的可替代性降低）廣告密度（產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對金額/產(chǎn)品銷售額）（2）對市場結(jié)構(gòu)的影響（4）主要方式產(chǎn)品主體差異化品牌差異化價格差異化渠道差異化促銷差異化服務(wù)差異化（4）主要方式產(chǎn)品主體差異化（1）含義和潛在的進(jìn)入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。（2）構(gòu)成要素①進(jìn)入壁壘

絕對成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為②退出壁壘

資產(chǎn)專用性和沉沒成本、解雇費(fèi)用、政策法律的限制3.進(jìn)入和退出壁壘（1）含義3.進(jìn)入和退出壁壘（一）定義

企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。（二）市場競爭行為

1.定價行為(1)掠奪性定價驅(qū)逐競爭對手定價：大企業(yè)和小企業(yè)之間）特征：暫時性價格下降、縮減供給量、大企業(yè)發(fā)起二、市場行為（一）定義二、市場行為（2）阻止進(jìn)入定價（限制性定價）①短期限制性定價

寡頭壟斷市場，價格定在足于獲得利潤又不至于引起新企業(yè)進(jìn)入。②動態(tài)限制性定價在長期內(nèi)確定價格（或產(chǎn)量）來減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場的動因。

先高價，后低價（2）阻止進(jìn)入定價（限制性定價）2.非定價競爭行為（1）廣告行為廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響：①廣告與產(chǎn)品差異；②廣告與進(jìn)入壁壘。2.非定價競爭行為（1）廣告行為（2）兼并行為①定義：在自愿的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律，通過訂立契約②類型橫向兼并：兼并企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)同一產(chǎn)品或出于同一加工工藝階段?？v向兼并：兼并企業(yè)分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段?；旌霞娌ⅲ悍謱俨煌a(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系、產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的兼并。③動機(jī)：主兼企業(yè)的動機(jī)，被兼企業(yè)的動機(jī)。④影響：市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)，進(jìn)入壁壘形成。（2）兼并行為①定義：在自愿的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律，通過訂立契約

1.定義共同目的而采取的相互協(xié)調(diào)的市場行為2.價格協(xié)調(diào)行為（1）卡特爾①為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟②形成條件：達(dá)成協(xié)議并遵守，壟斷勢力的潛在可能

（三）市場協(xié)調(diào)行為1.定義（三）市場協(xié)調(diào)行為（2）價格領(lǐng)導(dǎo)制①一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)隨之②模式主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式（主導(dǎo)企業(yè)占50%-95%）串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式（主導(dǎo)企業(yè)占20%-30%）晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價模式（產(chǎn)業(yè)集中度低）（2）價格領(lǐng)導(dǎo)制（一）定義：由一定的市場行為形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。（二）衡量指標(biāo)1.利潤率（收益率）

：R=（丌-T）/E2.勒納指數(shù)：L=（P-MC）/P，價格與邊際成本的偏利率3.貝恩指數(shù)：B=丌a-iV，超額利潤率三、市場績效都建立在不完全的理論假定基礎(chǔ)上指標(biāo)數(shù)值并不能必然能顯示出績效好否（一）定義：由一定的市場行為形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)（三）市場績效的綜合評價1.產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

X非效率：壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。（美國）萊賓斯坦首先提出，免受競爭壓力的廠商明顯存在超額的單位生產(chǎn)成本。原因：（1）企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)不一致；（2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，使管理成本上升、效率下降；（3）壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機(jī)。（三）市場績效的綜合評價1.產(chǎn)業(yè)的資源配置效率2.產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率（產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)）3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步①熊彼特等認(rèn)為大企業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的作用大；②謝勒等認(rèn)為小企業(yè)在推動技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大。2.產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率（產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)）第四節(jié)競爭一、靜態(tài)競爭策略

靜態(tài)競爭：寡頭壟斷市場上，各競爭參與人只競爭一次，同時做出決策且對各參與人可能有的策略和相應(yīng)的得益都完全了解的競爭模式。（一）產(chǎn)量決策——古諾模型（產(chǎn)品同質(zhì)）

P=P(Q)=8-Qu1=6q1-q1q2-q12u2=6q2-q2q1-q22q1*=R1(q2)=3-q2/2q2*=R2(q1)=3-q1/2

Q=q1*+q2*=4

U1=U2=4q1*=q2*=2

納什均衡點(diǎn)Q=q1*+q2*=3

U1=U2=4.5q1*=q2*=1.5

聯(lián)合起來的生產(chǎn)及收益狀態(tài)

Q=q1*+q2*=3U1=3.375U2=5.06q1*=1.5q2*=2.25

聯(lián)合破裂后的生產(chǎn)及收益狀態(tài)

兩家合作相比于獨(dú)立決策：總產(chǎn)量少，總利潤較高不足之處：合作不能自動實施,集體非理性Q是變量，p是不變量第四節(jié)競爭一、靜態(tài)競爭策略Q是變量，p是不變量p1*=[d1(a2+b2c2)+2b2(a1+b1c1)]/(4b1b2-d1d2)p2*=[d2(a1+b1c1)+2b1(a2+b2c2)]/(4b1b2-d1d2)（三）產(chǎn)品決策——豪泰林模型（空間差異）

p1*=p2*=c+t

旅行成本越高，產(chǎn)品的差異就越大，均衡價格從而均衡利潤也就越高。原因：隨著旅行成本的上升，不同商店出售的商品之間的替代性下降，每個商店對附近消費(fèi)者的壟斷能力加強(qiáng)，商店之間的競爭越來越弱，消費(fèi)者對價格的敏感度也下降，從而每個商店的最優(yōu)價格更接近于壟斷價格。（二）價格決策——伯特蘭德模型（產(chǎn)品有差別）p是變量，q是不變量p1*=[d1(a2+b2c2)+2b2(a1（一）產(chǎn)量領(lǐng)先策略——斯坦克爾伯格模型（企業(yè)所處地位不同）

q2*=S2(q1)=3-q1/2

q1*=3q2*=3/2U1=4.5U2=2.25

與納什均衡比，總產(chǎn)量多，總收益少；但q1的產(chǎn)量和收益都大，q2的產(chǎn)量和收益都?。ǘ╅L期競爭策略——無限次重復(fù)古諾模型（重復(fù)博弈）

0≤δ≤1，δ越大表示未來得益對現(xiàn)在的影響較大，δ小則表示未來得益對現(xiàn)在的意義相對較輕。二、動態(tài)競爭策略（一）產(chǎn)量領(lǐng)先策略——斯坦克爾伯格模型（企業(yè)所處地位不同）二（三）米爾格羅姆——羅伯茲壟斷限價模型（在位者—進(jìn)入者）第一階段減少(增加）的利潤第二階段保持壟斷地位獲得利潤增加額潛在市場進(jìn)入者決策是否進(jìn)入市場的標(biāo)準(zhǔn)：觀察到低于壟斷價格的定價就最好不要進(jìn)入，觀察到定價等于壟斷價格就大膽進(jìn)入。（三）米爾格羅姆——羅伯茲壟斷限價模型（在位者—進(jìn)入者）第二章

產(chǎn)業(yè)組織第一節(jié)理論演變第二節(jié)企業(yè)第三節(jié)市場第四節(jié)競爭第二章產(chǎn)業(yè)組織第一節(jié)理論演變第一節(jié)

理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論的定義（一）產(chǎn)業(yè)組織

同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在同一市場上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用，包括交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系、利益關(guān)系等。這種關(guān)系結(jié)構(gòu)決定著產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)效益的實現(xiàn)與企業(yè)競爭活力的發(fā)揮之間的平衡。規(guī)模經(jīng)濟(jì)關(guān)系第一節(jié)理論演變一、產(chǎn)業(yè)組織理論的定義規(guī)模經(jīng)濟(jì)關(guān)系（二）產(chǎn)業(yè)組織理論以價格理論為基礎(chǔ)，通過考察分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭、壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系與矛盾，探討產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響，為合理的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供理論依據(jù)和對策途徑。（二）產(chǎn)業(yè)組織理論二、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源（一）競爭機(jī)制與市場秩序競爭機(jī)制是能給予各種資本主義經(jīng)濟(jì)問題最優(yōu)解的組織形式，是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力是市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)·斯密，最先從體系上對競爭機(jī)制予以闡述?！翱床灰姷氖帧本褪怯筛偁幍牧α縼碜园l(fā)決定的價格體系。不干預(yù)政策完全自由競爭帕雷托最優(yōu)

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源（一）競爭機(jī)制與市場秩序（二）“馬歇爾沖突”與不完全競爭

(1)馬歇爾沖突大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷競爭解釋：企業(yè)的“生產(chǎn)發(fā)展衰退”

20世紀(jì)初的現(xiàn)實市場：壟斷、寡頭壟斷

斯拉法：收益遞增規(guī)律與完全競爭前提相矛盾規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷競爭（二）“馬歇爾沖突”與不完全競爭規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷競爭（2）不完全競爭股份制發(fā)展1933年哈佛大學(xué)張伯倫《壟斷競爭理論〉

劍橋大學(xué)羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》壟斷競爭理論：在現(xiàn)實世界中，各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭通常是交織并存的。（2）不完全競爭三、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成(一)有效競爭理論與哈佛學(xué)派1940年克拉克提出“有效競爭”的概念：既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局，其中政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。美國梅森有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的二分法：（1）將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的三分法：市場行為標(biāo)準(zhǔn)三、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成(一)有效競爭理論與哈佛學(xué)派

對于價格沒有共謀市場行為標(biāo)準(zhǔn)對于產(chǎn)品沒有共謀

企業(yè)在考慮市場供求條件及與其他企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上采取的決策行為

對競爭者沒有壓制政策

集中度不太高市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場進(jìn)入容易

對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征

沒有極端的產(chǎn)品差別

存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力

隨成本大幅下降價格能向下調(diào)整市場績效標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果

銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過高現(xiàn)象

不存在長期的過剩生產(chǎn)能力對于價格沒有共謀（二）SCP分析框架構(gòu)成及基本分析程序：市場行為市場績效產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織政策，也稱政府公共政策，包括促進(jìn)競爭政策和直接規(guī)制政策。

集中度和利潤率之間關(guān)系的研究處于重要的核心地位：集中度利潤率

主張：對具有市場支配力的企業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場機(jī)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。市場結(jié)構(gòu)

集中度高利潤率高（二）SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)集中度高三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）芝加哥學(xué)派20世紀(jì)60年代后期代表人物：斯蒂格勒、德姆塞茨、布落曾、波斯納觀點(diǎn)：（1）即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。（2）如果一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果。（3）市場績效或市場行為決定市場結(jié)構(gòu)。（4）除公開的合謀必須禁止外，政府對于試圖改善市場績效的事情，所能夠做的和應(yīng)該做的都很少。政策主張：鼓勵采取一種自由放任的經(jīng)濟(jì)政策。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（一）芝加哥學(xué)派

完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。政府規(guī)制代表人物：鮑莫、帕恩差、韋利格觀點(diǎn)：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在哈佛學(xué)派理想的市場結(jié)構(gòu)外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。只要保持市場進(jìn)入的完全自由，不存在特別的進(jìn)出成本，包括寡頭市場和壟斷市場在內(nèi)的任何市場結(jié)構(gòu)都可以是有效率的。（二）可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可（三）新奧地利學(xué)派代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德觀點(diǎn)：（1）重視均衡實現(xiàn)的市場競爭過程分析，從不完全信息出發(fā)，把競爭性的市場過程理解為分散的知識、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過程，而市場不均衡就是因為存在著未被發(fā)現(xiàn)的信息或信息不完全造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤機(jī)會的喪失。（2）市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會，就能形成充分的競爭壓力，因此應(yīng)廢除過時的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷政策，實行自由放任政策。

（三）新奧地利學(xué)派第二節(jié)

企業(yè)一、西方觀點(diǎn)中的企業(yè)（一）新古典企業(yè)理論1.企業(yè)的內(nèi)涵企業(yè)的行為準(zhǔn)則是在技術(shù)和市場的約束下追求利潤最大化，因此，企業(yè)就被理解為生產(chǎn)函數(shù)。2.完全競爭條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的確決定(1)行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模

d=MR=Pe

eqMCMRMC0qe短期廠房設(shè)備的規(guī)模、廠商數(shù)量固定不變廠商均衡第二節(jié)企業(yè)一、西方觀點(diǎn)中的企業(yè)d=MR=Peeq

產(chǎn)品邊際成本（MC)

邊際收益（MR)(每增加一單位產(chǎn)品生產(chǎn)所增加的總成本)(增加一單位產(chǎn)品的銷售所增加的收益)

第55個1.0元3.0元

第56個2.0元3.0元

第57個2.5元3.0元

第58個2.7元3.0元

第59個2.8元3.0元

第60個3.0元3.0元

第61個3.1元3.0元產(chǎn)品邊際成本（MC)(2)行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模2.企業(yè)最佳生產(chǎn)范圍的決定企業(yè)投入要素存在多用性，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)，即使在最佳規(guī)模下組織生產(chǎn)，也不一定能夠充分利用全部要素。（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)：單一產(chǎn)品生產(chǎn)成本（2）范圍經(jīng)濟(jì)：兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本長期廠房設(shè)備的規(guī)模和廠商數(shù)量有足夠時間調(diào)整、變化產(chǎn)量成本價格LMCLACPP1AB0(2)行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模長期廠房設(shè)備的規(guī)模3.新古典企業(yè)理論的缺陷(1)新古典企業(yè)理論假定條件與現(xiàn)實的差距

(2)未能有效解釋市場與企業(yè)的替代性問題

(3)忽視企業(yè)追求規(guī)模的非技術(shù)性需要

市場和企業(yè)是資源配置的兩種機(jī)制。在市場體系中，“看不見的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價格信號配置。在企業(yè)內(nèi)部，“看得見的手”控制，分散的資源由行政指令配置。3.新古典企業(yè)理論的缺陷(1)新古典企業(yè)理論假定條件與現(xiàn)實的二、現(xiàn)代企業(yè)理論（企業(yè)的契約理論）（一）交易成本理論

1.交易與交易成本概念交易：當(dāng)一項物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。交易成本：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本，包括事前和事后成本

2.契約人的行為特征：有限理性和機(jī)會主義

3.交易性質(zhì)的三個維度：資產(chǎn)專用性、不確定性和交易發(fā)生的頻率技術(shù)上不可分的實體之間發(fā)生聯(lián)系的區(qū)域二、現(xiàn)代企業(yè)理論（企業(yè)的契約理論）（一）交易成本理論技術(shù)上（二）代理理論1.計量問題：生產(chǎn)率報酬2.隊生產(chǎn)：產(chǎn)出屬于一個隊，而且它不是每個分成員的分產(chǎn)出之和。3.古典企業(yè)：充當(dāng)中心代理人的合同安排

監(jiān)控者剩余索取權(quán)偷閑合約結(jié)構(gòu)（二）代理理論監(jiān)控者剩余索取權(quán)偷閑合三、東方企業(yè)理論（一）東方人本主義企業(yè)理論日本伊丹敬之人本主義以人為根本來組織經(jīng)濟(jì)和經(jīng)營活動的；獨(dú)特的企業(yè)概念是人本主義的核心內(nèi)容之一。人本主義的企業(yè)觀：企業(yè)是從屬于從業(yè)人員的，是為從業(yè)人員的長遠(yuǎn)利益而營運(yùn)的；采取低比率的股息分配，堅持長期利益優(yōu)先。日本經(jīng)營者對從業(yè)員工比對股東懷有更強(qiáng)烈的責(zé)任感。三、東方企業(yè)理論（一）東方人本主義企業(yè)理論（二）日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點(diǎn)（1）企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)是以財貿(mào)、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在。（2）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。（3）企業(yè)生存的依據(jù)效率優(yōu)勢、社會性、國家權(quán)力的外在制約效率性與社會性的統(tǒng)一是企業(yè)生存的主要依據(jù)，市場經(jīng)濟(jì)對企業(yè)的本質(zhì)要求。（二）日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點(diǎn)（1）企業(yè)的性質(zhì)（三）東方企業(yè)的特點(diǎn)（1）家庭風(fēng)格與超血緣意識共存（2）企業(yè)目標(biāo)與個人利益相融（3）儒家倫理與制度理性并用（三）東方企業(yè)的特點(diǎn)（1）家庭風(fēng)格與超血緣意識共存第三節(jié)市場一、市場結(jié)構(gòu)（一）含義企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。

已進(jìn)入者

潛在進(jìn)入者買方（企業(yè)）賣方（企業(yè)）第三節(jié)市場一、市場結(jié)構(gòu)買方（企業(yè)）賣方（企業(yè)）（二）類型1.羅賓遜夫人的分類法完全競爭的市場結(jié)構(gòu)完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)2.植草益的分類方法（二）類型1.羅賓遜夫人的分類法3.貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位的行業(yè)集中度指標(biāo)3.貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位的行業(yè)集中度指標(biāo)1.市場集中度（1）含義在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，買者或賣者具有怎么樣的相對規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。（三）市場結(jié)構(gòu)的影響因素1.市場集中度（三）市場結(jié)構(gòu)的影響因素（2）衡量指標(biāo)1.行業(yè)集中度2.洛倫茲曲線①曲線含義：市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累積百分比之間的關(guān)系。②曲線變動含義：曲線約偏離對角線凸向右下角，市場集中度越高。3.基尼系數(shù)①公式：均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積/均等分布線以下的三角形面積②公式含義：當(dāng)基尼惡不均等系數(shù)等于0時，洛倫茲曲線與均等分布線重合，所有企業(yè)規(guī)模完全相等；當(dāng)基尼系數(shù)趨向1時，企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。4.赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（HHI）：平方和（2）衡量指標(biāo)1.行業(yè)集中度（3）影響市場集中度的因素1.企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動機(jī)技術(shù)進(jìn)步政策和法律2.市場容量（3）影響市場集中度的因素1.企業(yè)規(guī)模（1）含義

指企業(yè)在提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效區(qū)別開來，從而達(dá)到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。2.產(chǎn)品差異化（1）含義2.產(chǎn)品差異化（2）對市場結(jié)構(gòu)的影響影響市場集中度形成市場進(jìn)入壁壘（3）度量方法需求的交叉彈性（產(chǎn)品差異化會導(dǎo)致產(chǎn)品的可替代性降低）廣告密度（產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對金額/產(chǎn)品銷售額）（2）對市場結(jié)構(gòu)的影響（4）主要方式產(chǎn)品主體差異化品牌差異化價格差異化渠道差異化促銷差異化服務(wù)差異化（4）主要方式產(chǎn)品主體差異化（1）含義和潛在的進(jìn)入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。（2）構(gòu)成要素①進(jìn)入壁壘

絕對成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為②退出壁壘

資產(chǎn)專用性和沉沒成本、解雇費(fèi)用、政策法律的限制3.進(jìn)入和退出壁壘（1）含義3.進(jìn)入和退出壁壘（一）定義

企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。（二）市場競爭行為

1.定價行為(1)掠奪性定價驅(qū)逐競爭對手定價：大企業(yè)和小企業(yè)之間）特征：暫時性價格下降、縮減供給量、大企業(yè)發(fā)起二、市場行為（一）定義二、市場行為（2）阻止進(jìn)入定價（限制性定價）①短期限制性定價

寡頭壟斷市場，價格定在足于獲得利潤又不至于引起新企業(yè)進(jìn)入。②動態(tài)限制性定價在長期內(nèi)確定價格（或產(chǎn)量）來減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場的動因。

先高價，后低價（2）阻止進(jìn)入定價（限制性定價）2.非定價競爭行為（1）廣告行為廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響：①廣告與產(chǎn)品差異；②廣告與進(jìn)入壁壘。2.非定價競爭行為（1）廣告行為（2）兼并行為①定義：在自愿的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律，通過訂立契約②類型橫向兼并：兼并企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)同一產(chǎn)品或出于同一加工工藝階段。縱向兼并：兼并企業(yè)分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段?；旌霞娌ⅲ悍謱俨煌a(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系、產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的兼并。③動機(jī)：主兼企業(yè)的動機(jī)，被兼企業(yè)的動機(jī)。④影響：市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)，進(jìn)入壁壘形成。（2）兼并行為①定義：在自愿的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律，通過訂立契約

1.定義共同目的而采取的相互協(xié)調(diào)的市場行為2.價格協(xié)調(diào)行為（1）卡特爾①為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟②形成條件：達(dá)成協(xié)議并遵守，壟斷勢力的潛在可能

（三）市場協(xié)調(diào)行為1.定義（三）市場協(xié)調(diào)行為（2）價格領(lǐng)導(dǎo)制①一家企業(yè)首先改變價格，其他企業(yè)隨之②模式主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價模式（主導(dǎo)企業(yè)占50%-95%）串謀領(lǐng)導(dǎo)定價模式（主導(dǎo)企業(yè)占20%-30%）晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價模式（產(chǎn)業(yè)集中度低）（2）價格領(lǐng)導(dǎo)制（一）定義：由一定的市場行為形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。（二）衡量指標(biāo)1.利潤率（收益率）

：R=（丌-T）/E2.勒納指數(shù)：L=（P-MC）/P，價格與邊際成本的偏利率3.貝恩指數(shù)：B=丌a-iV，超額利潤率三、市場績效都建立在不完全的理論假定基礎(chǔ)上指標(biāo)數(shù)值并不能必然能顯示出績效好否（一）定義：由一定的市場行為形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)（三）市場績