危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評估與風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度1、目的為及時(shí)準(zhǔn)確識別公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的各類危害因素，并對識別出的危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)措施，制定本制度。范圍適用于公司所有生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動過程中的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估管理。職責(zé)3.1公司法人（總經(jīng)理）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告書》及公司級重大危害因素控制與預(yù)防方案。3.2公司生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作，審核《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，審定《重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單》，組織重大危害因素控制和預(yù)防措施的制訂和實(shí)施，對危害識別風(fēng)險(xiǎn)評估工作直接負(fù)責(zé)。3.3公司安環(huán)部負(fù)責(zé)制訂危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評估工作計(jì)劃并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)組織重大危害因素的評估，確定公司級重大危害因素清單，組織制訂重大危害因素的控制方案，編制公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告書，監(jiān)督檢查控制方案的實(shí)施情況。3.4公司各部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作，參與公司級重大危害因素清單的審定，組織制訂并形成本專業(yè)的公司級重大危害因素的控制方案，報(bào)公司安環(huán)部。安環(huán)部危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作人員培訓(xùn)組織。制度內(nèi)容4.1危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖見附錄一。4.2在下列幾種情況下均應(yīng)進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目及隱患治理項(xiàng)目實(shí)施的各階段；生產(chǎn)運(yùn)行中各種常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；開工前、停工前；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；檢維修、施工作業(yè)開始前；變更前，丟棄、廢棄、拆除與處置；事故調(diào)查及事故糾正預(yù)防措施實(shí)施前；企業(yè)周圍環(huán)境；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；其它應(yīng)進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估的作業(yè)活動及設(shè)備設(shè)施。4.3開展危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作時(shí)，危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估人員需掌握識別方法，熟悉識別對象。對日常作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、關(guān)鍵裝置要害部位等危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作，分層次組織進(jìn)行，由公司安環(huán)部制訂計(jì)劃，并組織各職能部室和廠實(shí)施。公司各職能部門專業(yè)管理范圍內(nèi)的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作由部門領(lǐng)導(dǎo)組織，本部門專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行。各廠組織本單位人員進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。公司級重大危害因素由廠安環(huán)部組織設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)、安全等專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行審核。對于設(shè)計(jì)階段的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估由設(shè)計(jì)單位進(jìn)行。對于新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全設(shè)立評價(jià)、預(yù)評價(jià)、驗(yàn)收評價(jià)由安全部門負(fù)責(zé)組織。因施工導(dǎo)致生產(chǎn)單位作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化，由工程項(xiàng)目主管部門組織施工所在的單位進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。施工單位要組織本單位人員對施工作業(yè)活動進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估。安全隱患治理項(xiàng)目公司級隱患項(xiàng)目在工程竣工前由安全部門組織項(xiàng)目所在單位有關(guān)人員進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。各廠級隱患項(xiàng)目在工程竣工前由本單位組織有關(guān)人員進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。對于交付檢修和交付生產(chǎn)前的條件確認(rèn)，由各單位組織進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。因檢、維修作業(yè)、設(shè)備拆除導(dǎo)致生產(chǎn)單位的作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化，由設(shè)備主管部門組織進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估。施工單位要組織本單位人員對施工作業(yè)活動進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估。各類變更實(shí)施前,由變更主管部門組織進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估。對于已發(fā)生的事故，由事故主管部門組織事故調(diào)查人員進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。4.4確定評估范圍、對象4.4.1評估人員應(yīng)首先識別出與本部門各種作業(yè)活動、原料產(chǎn)品儲運(yùn)、裝置運(yùn)行、設(shè)備設(shè)施管理、檢維修、消防、承包商和供應(yīng)商管理、產(chǎn)品銷售服務(wù)以及行政和后勤等活動的有關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營過程，確定評估范圍。4.4.2在確定評估范圍后，按生產(chǎn)流程的各工段、地理區(qū)域或部門、裝置/設(shè)備/設(shè)施、作業(yè)活動確定評估對象。并對所確定的評估對象，可按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)分，對危害進(jìn)行全面識別和評估。4.5確定危害識別評價(jià)方法4.5.1評估人員根據(jù)所確定的評估對象在選擇評價(jià)方法時(shí)要考慮以下因素：作業(yè)活動或操作性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害分析的目的；所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險(xiǎn)度大小；現(xiàn)有人力資源和其它資源狀況；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；法律、法規(guī)或合同要求等。通常按下表選擇一種或多種評估方法：生產(chǎn)經(jīng)營活動分析方法頻率備注設(shè)計(jì)PHA特定時(shí)間進(jìn)行對設(shè)備設(shè)施通常采用SCL、PHA進(jìn)行危害識別，對日常作業(yè)活動通常采用JHA進(jìn)行危害識別。對于關(guān)鍵裝置、要害部位，特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他發(fā)生過如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的類似裝置、部位，則采用HAZOP、FMEA結(jié)合進(jìn)行危害分析。新建、擴(kuò)建、改建、隱患治理及其它變更PHA、JHA、HAZOP、FMEA、SCL特定時(shí)間進(jìn)行日常作業(yè)活動JHA、SCL、LEC每年定期進(jìn)行所有的設(shè)備設(shè)施FMEA、SCL、LEC每年定期進(jìn)行關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、設(shè)備HAZOP、FMEA、ETA、FTA、LEC每年選取2個(gè)不同的系統(tǒng)進(jìn)行分析檢維修、開停工SCL、JHA、ETA、FTA特定時(shí)間進(jìn)行設(shè)備拆除SCL、JHA、LEC特定時(shí)間進(jìn)行事故調(diào)查及事故糾正與預(yù)防措施PHA、ETA、FTA特定時(shí)間進(jìn)行PHA：預(yù)先危險(xiǎn)分析JHA：工作危害性分析SCL：安全檢查表分析HAZOP：危險(xiǎn)與可操作性分析FMEA：故障類型與影響分析FTA：事故樹分析ETA：事件樹分析LEC：危險(xiǎn)源及潛在風(fēng)險(xiǎn)分析4.6危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃每年1月上旬公司安環(huán)部制訂并下發(fā)廠危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，各職能部門、廠組織編制《危害識別與風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃表》，建立《作業(yè)活動清單》和《設(shè)備、設(shè)施清單》確定評估范圍、評估對象、選用的評估方法，并組織本部門人員實(shí)施。對于在特定時(shí)間進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估的活動，由相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織制訂對某項(xiàng)經(jīng)營活動進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，并組織相關(guān)人員實(shí)施。4.7危害識別4.7.1評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，盡可能識別實(shí)際的、潛在的危害和由此產(chǎn)生的后果。實(shí)際的和潛在的危害包括：A、物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；B、人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；C、可能造成職業(yè)病的有害因素主要包括以下三個(gè)方面：1）生產(chǎn)過程中的有害因素化學(xué)因素：有毒物質(zhì)如：苯、硫化氫、氯乙烯等。生產(chǎn)性粉塵：如煤塵、石棉塵、游離二氧化硅塵等。物理因素：異常氣象條件：如高溫、低溫、低濕等；噪聲、振動；非電離輻射：如紅外線、紫外線、微波、高頻等；電離輻射：X射線、α、β、γ射線等。生物因素：微生物、生物蛋白質(zhì)等。2）勞動過程中的有害因素勞動組織和作息安排上的不合理。職業(yè)心理緊張。勞動強(qiáng)度過大或與生理狀況不適應(yīng)。個(gè)別器官和系統(tǒng)的過度緊張。長時(shí)間不良體位或使用不合理工具。3）生產(chǎn)環(huán)境中的有害因素自然環(huán)境：如太陽的強(qiáng)輻射等；建筑和布局不合理，如通風(fēng)采光、有害與無害作業(yè)布局。封閉式廠房新鮮風(fēng)量補(bǔ)充不足；循環(huán)空氣衛(wèi)生質(zhì)量差。生產(chǎn)工藝過程所致環(huán)境污染。D、管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。4.7.2產(chǎn)生的后果一般包括A、人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；B、疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；C、財(cái)產(chǎn)損失；D、工作環(huán)境破壞；E、火災(zāi)和爆炸。4.8風(fēng)險(xiǎn)評估評估人員應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以科學(xué)評估，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度。4.8.1確定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重（S），重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、持續(xù)時(shí)間以及對本廠形象的影響（見附錄二）。4.8.2評估發(fā)生危害事故事件的可能性(L)有多大，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（見附錄三）。4.8.3評估風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險(xiǎn)(R=L×S)的大小以及是否是可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)（見附錄四）。風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果分以下幾種情況:輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn):R<4可容許的:R=4～8中等的：R=9～12重大及不可容忍的：R≥16危害發(fā)生的可能性（L）、危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）分別等于5的危害因素，由各部門、單位評估小組人員進(jìn)行討論，確定其是否屬于重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)。4.9風(fēng)險(xiǎn)控制4.9.1制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制訂控制措施的依據(jù)。對于R（風(fēng)險(xiǎn)）≤12的危害因素采用維持現(xiàn)有管理方法,保持記錄進(jìn)行控制。對于R（風(fēng)險(xiǎn)）≥15的危害因素采用制度文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書、目標(biāo)、指標(biāo)、工程控制等措施進(jìn)行控制。對采用目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行控制能夠進(jìn)行解決的危害因素，要求做出安全管理方案。對采用目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行控制的重大危害因素，在實(shí)施未到位前制訂并落實(shí)相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急預(yù)案；不采用目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行控制的危害因素，要通過修改制度文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行控制；需要進(jìn)行工程控制的危害因素按《安全隱患排查與治理控制制度》執(zhí)行。對于L=5或S=5的危害因素根據(jù)所確定的級別進(jìn)行控制。危害識別是進(jìn)行內(nèi)外部信息協(xié)商與交流；培訓(xùn)、意識及能力；承包商和供應(yīng)商管理；檢查和監(jiān)督績效評估工作的重要基礎(chǔ)、依據(jù)。4.9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施A、消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；B、降低風(fēng)險(xiǎn)的措施；C、控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施A、制訂、完善管理制度和操作規(guī)程；B、制訂、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；C、制訂、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；D、加強(qiáng)員工的安全教育培訓(xùn)；E、建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制。4.9.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)行動態(tài)管理，公司各職能部門、各廠應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，每月將本單位（部門）公司級的《重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單》及相關(guān)的控制措施一同上報(bào)公司安環(huán)部。公司安環(huán)部對各職能部門、各廠上報(bào)的《重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單》及相關(guān)的控制措施，組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行審核、討論，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。識別的重大危害因素，公司級重大危害因素由公司安環(huán)部牽頭，各職能部室組織制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施，經(jīng)主管經(jīng)理審核，報(bào)生產(chǎn)副總經(jīng)理審批后執(zhí)行。需進(jìn)行隱患治理的按《安全隱患治理制度》執(zhí)行。4.9.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施確定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施后,實(shí)施單位按照“安全管理方案”及其它要求組織實(shí)施。4.10重大危害因素及其控制方案信息更新在下列情形下應(yīng)及時(shí)對《重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單》進(jìn)行更新：新的、變更的法律法規(guī)或其他要求；操作、活動有變化或工藝改變；新項(xiàng)目、新加工過程或新產(chǎn)品投產(chǎn)；因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識；發(fā)生事故。4.11風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告公司安環(huán)部根據(jù)對全年開展危害識別及評估情況在每年底編制《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》（包括識別范圍、識別對象、評估過程、結(jié)論、控制措施、清單），經(jīng)生產(chǎn)副總審核，報(bào)公司法人（總經(jīng)理）審批發(fā)布。4.12記錄管理公司、各部門和各廠要建立并保持《重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單》，及時(shí)更新。各單位的JHA、SCL、HAZOP、PHA的分析表采用電子版保存，及時(shí)做好整理工作。附錄附錄一危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程附錄二評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）附錄三危害發(fā)生的可能性(L)及頻率附錄四風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限附錄五危險(xiǎn)源事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則（LEC）-

附錄一危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評估流程附錄二評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）等級法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)（萬元）停工環(huán)境污染、資源消耗公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50部分裝置(>2套)或設(shè)備停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動>252套裝置停工、或設(shè)備停工公司內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)3不符合安全方針、制度、規(guī)定截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備公司范圍內(nèi)中等污染市（區(qū)）內(nèi)影響2不符合公司的安全操作制度、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適<10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損附錄三危害發(fā)生的可能性(L)及頻率等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施,危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作制度執(zhí)行或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測或過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件附錄四