高等教育出版社第八章國際技術轉(zhuǎn)讓法高等教育出版社第八章國際技術轉(zhuǎn)讓法本章內(nèi)容：第一節(jié)國際技術轉(zhuǎn)讓法概述

第二節(jié)國際技術轉(zhuǎn)讓的途徑

第三節(jié)國際許可協(xié)議

第四節(jié)知識產(chǎn)權的國際保護

本章小結

本章思考題高等教育出版社第一節(jié)國際技術轉(zhuǎn)讓法概述一、技術與技術轉(zhuǎn)讓（一）技術的內(nèi)涵WIPO在其于1977年在日內(nèi)瓦發(fā)布的《發(fā)展中國家指南》中將“技術”定義為：“有關一項產(chǎn)品制造、一種工藝方法的采用或一項服務的提供的系統(tǒng)知識，而不論這種知識是否反映在一項發(fā)明中、一項工業(yè)設計中、一項使用工藝中，或一個新的植物品種中，或技術信息或技能中，或?qū)＜覟楣S的設計、安裝、運營或維護而提供的服務和協(xié)助中，或?qū)＜覟橐粋€工業(yè)或商業(yè)企業(yè)或其行為的管理所提供的服務和協(xié)助中。”高等教育出版社聯(lián)合國《國際技術轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》第1.2款規(guī)定：“本守則下的技術轉(zhuǎn)讓系指制造某件產(chǎn)品、應用某種制作方法或提供某項服務的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓?！钡?.3款規(guī)定：“技術轉(zhuǎn)讓交易如以1.2款所述，系指當事人之間有關轉(zhuǎn)讓技術的安排，特別是指下述安排之一：(1)一切形式的工業(yè)產(chǎn)權的讓與、出售和許可。商標、服務標記和商號當其非技術轉(zhuǎn)讓之一部分時，不在此列；高等教育出版社(2)提供可行性報告、計劃書、設計圖、模型、說明書、指南、配方、基本的或具體的工程設計、技術規(guī)范和培訓設備，以及提供技術咨詢和技術管理人員的服務及員工培訓等技術知識和專家知識；(3)提供工廠設備的安裝、操作及運行所必需的技術知識和交鑰匙工程；(4)提供獲取、安裝及使用已經(jīng)以購買、租賃或其他方式取得的機器、設備、中間產(chǎn)品(半成品)和／或原材料所必需的技術知識；(5)提供工業(yè)與技術合作協(xié)議的技術內(nèi)容。”高等教育出版社（二）技術轉(zhuǎn)讓技術所有權轉(zhuǎn)讓技術使用權轉(zhuǎn)讓二、國際技術轉(zhuǎn)讓的管制及其立法（一）有關國際技術轉(zhuǎn)讓的國際立法聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議(UNCTAD)從1961年開始著手起草有關技術轉(zhuǎn)讓方面的國際公約。高等教育出版社1978年10月，《國際技術轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》(InternationalCodeofConductontheTransferofTechnology)制定完成，并交參加會議的成員討論。1981年4月，聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議第十七屆大會第四次會議公布了《國際技術轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》。此后，各國對草案又進行了修改。由于發(fā)展中國家與發(fā)達國家在一些重要問題上存在嚴重分歧，草案至今未能獲得通過。高等教育出版社（二）國際技術轉(zhuǎn)讓法的概念國際技術轉(zhuǎn)讓是指跨越國界的技術轉(zhuǎn)移，即被轉(zhuǎn)讓的技術是作跨越國界移動的轉(zhuǎn)讓。國際技術轉(zhuǎn)讓法是指調(diào)整跨越國境的技術轉(zhuǎn)移關系的法律規(guī)范的總和。該法具有以下特征：（1）調(diào)整對象是跨國的技術轉(zhuǎn)讓關系。（2）國際技術轉(zhuǎn)讓的主體廣泛，包括國家、國際組織、法人和非法人經(jīng)濟組織以及自然人。（3）國際技術轉(zhuǎn)讓法的淵源包括國內(nèi)法淵源和國際法淵源。高等教育出版社第二節(jié)國際技術轉(zhuǎn)讓的途徑一、單純的技術轉(zhuǎn)讓方式指該轉(zhuǎn)讓只是技術的所有權或使用權的轉(zhuǎn)讓，而不包括其他標的的轉(zhuǎn)讓。簽訂以轉(zhuǎn)讓技術的使用權為標的的國際許可協(xié)議方式所進行的國際許可貿(mào)易是國際技術貿(mào)易中最為廣泛采用的技術貿(mào)易方式。高等教育出版社許可貿(mào)易是指技術所有人作為許可方(licensor)，通過與被許可方(licensee)簽訂許可使用合同或協(xié)議，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方依照許可協(xié)議約定的條件使用該項技術，制造或銷售該技術項下的產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術使用費的技術交易行為。國際許可貿(mào)易就是以技術作跨國轉(zhuǎn)讓為目的所進行的貿(mào)易。高等教育出版社二、非單純的技術轉(zhuǎn)讓方式即伴隨其他標的或行為進行的技術轉(zhuǎn)讓。包括：（1）含有技術轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的設備買賣（2）含有技術轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的對外直接投資（3）補償貿(mào)易（4）特許經(jīng)營（5）技術咨詢和技術服務（6）國際工程承包高等教育出版社第三節(jié)國際許可協(xié)議一、國際許可協(xié)議的概念和特征許可協(xié)議，是指技術的許可方將其技術使用權在一定的條件下讓渡給被許可方，而由被許可方支付使用費的合同。國際許可協(xié)議就是指以技術使用權作跨越國境轉(zhuǎn)移為目的而簽訂的協(xié)議。國際許可協(xié)議具有以下特征：（1）國際許可協(xié)議的主體是許可方(licenser)和被許可方(licensee)。（2）國際許可協(xié)議的客體是技術使用權。高等教育出版社（3）國際許可協(xié)議的客體作跨越國境的移動。（4）國際許可協(xié)議的內(nèi)容復雜。（5）國際許可協(xié)議屬于有償合同。高等教育出版社二、國際許可協(xié)議的種類1.根據(jù)許可協(xié)議的標的：(1)專利許可協(xié)議(patentlicensecontract)。即許可方將其在某國擁有的專利使用權轉(zhuǎn)讓給被許可方的協(xié)議。(2)專有技術許可協(xié)議(know-howlicensecontract)。即許可方將其擁有的專有技術使用權轉(zhuǎn)讓給被許可方的協(xié)議。(3)混合許可協(xié)議。即許可方同時將其在某國擁有的專利和專有技術使用權轉(zhuǎn)讓給被許可方的協(xié)議。高等教育出版社2.根據(jù)國際許可協(xié)議可以使用的地域范圍以及使用權范圍的大小：(1)獨占許可協(xié)議(exclusivelicensecontract)。指在協(xié)議規(guī)定的時間和地域范圍內(nèi)，被許可方對受讓的技術擁有獨占的使用權，許可方不能將該技術使用權另行轉(zhuǎn)讓給第三方，同時許可方也不能在該時間和地域范圍內(nèi)自行使用該項出讓的技術。(2)排他許可協(xié)議(solelicensecontract)。指在協(xié)議規(guī)定的時間和地域范圍內(nèi)，被許可方對受讓的技術擁有使用權，許可方不能將該項技術的使用權另行轉(zhuǎn)讓給第三方，但許可方自己仍保留在該時間和地域范圍內(nèi)的使用權。高等教育出版社(3)普通許可協(xié)議(simplelicensecontract)。指在協(xié)議規(guī)定的時間和地域范圍內(nèi)，被許可方不僅可以使用某項技術，許可方也可以使用或許可第三方使用某項技術。在通常情況下，如果許可協(xié)議未明確性質(zhì)，就應視為普通許可協(xié)議。(4)交叉許可協(xié)議(crosslicensecontract)。也稱互換許可，是指技術許可方和被許可方在協(xié)議中規(guī)定，將其各自的技術使用權相互交換，供對方使用。此種許可可以獨占使用，也可以排他使用，可以有償使用，也可以無償使用。(5)分許可協(xié)議(sub-licensecontract)。是指協(xié)議中的被許可方可以將其受讓的技術使用權再行轉(zhuǎn)讓給第三方。高等教育出版社三、國際專利許可協(xié)議和國際專有技術許可協(xié)議合同首部、本文、尾部三部分。國際許可協(xié)議的正文：定義條款、許可使用的技術范圍條款、技術文件和技術資料及其交付條款、技術培訓與技術服務條款、考核驗收條款、技術使用費條款、改進技術的歸屬和分享條款等。高等教育出版社(一)國際專利許可協(xié)議國際專利許可協(xié)議的正文主要有以下條款：1.定義條款2.合同標的或范圍條款主要載明許可方授予被許可方使用的專利、許可方提供專利技術的方式以及許可方授予被許可方的權利范圍和合同區(qū)域等。高等教育出版社具體內(nèi)容包括：(1)許可使用的專利技術的名稱、規(guī)格、性能和技術指標、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品品種范圍、具體系列、型號和質(zhì)量等。(2)專利批準的時間、批準機關、專利編號、專利權保護的范圍、保護地區(qū)或國家、專利的有效期限等。(3)許可使用的具體權利(如制造產(chǎn)品權、使用技術權、銷售產(chǎn)品權等)。高等教育出版社3.合同價格的計算與支付方式條款合同價格是指專利技術使用費，即專利技術被許可方為取得技術使用權所支付的費用。(1)專利使用費的計算一次總算價格(lumpsumprice)

提成價格(royaltyprice)

一次總算價格與提成價格相結合高等教育出版社(2)專利使用費的支付方式專利使用費的支付方式通常包括支付貨幣、付款方式、付款單據(jù)、結算銀行、支付時間和地點等。使用費的付款方式主要采用托收和匯付方式。4.技術資料的交付條款交付技術資料是許可方將其專利技術使用權轉(zhuǎn)讓給被許可方的必要的前提條件。如果許可方不交付技術資料，專利使用權的真正轉(zhuǎn)讓就不可能實現(xiàn)。高等教育出版社交付技術資料條款包括以下內(nèi)容：(1)技術資料清單、份數(shù)等。(2)技術資料交付時間、交付方式及實際交付日的確定。(3)技術資料的所有權和風險分擔。(4)技術資料的包裝。(5)發(fā)運前和交付技術資料后的通知。(6)技術資料的驗收。高等教育出版社5.合同產(chǎn)品考核驗收條款6.交貨條款7.技術改進和發(fā)展條款8.技術服務條款9.合同產(chǎn)品責任條款高等教育出版社10.商標使用許可與許可標記條款11.保證與索賠條款12.稅收條款13.不可抗力條款14.爭議解決與法律適用條款15.合同的生效、變更和修改、合同的文字高等教育出版社(二)國際專有技術許可協(xié)議以轉(zhuǎn)讓專有技術使用權為目的。條款的設置與專利許可協(xié)議條款的設置基本相同，但專利許可協(xié)議中沒有專利技術的保密條款，而在專有技術許可協(xié)議中，保密條款則是必不可少的條款。保密條款通常規(guī)定以下內(nèi)容：(1)保密的范圍。(2)保密措施。(3)承擔保密責任的人員。(4)保密期限。高等教育出版社第二節(jié)知識產(chǎn)權的國際保護一、知識產(chǎn)權的范圍狹義理解知識產(chǎn)權只包括工業(yè)產(chǎn)權與版權(也稱著作權)，不包括專有技術。廣義理解《建立世界知識產(chǎn)權組織公約》、WTO對知識產(chǎn)權采用廣義理解。高等教育出版社二、知識產(chǎn)權保護的國際法律制度目前，已通過的世界性的知識產(chǎn)權國際條約有30多個，其中將近30個已經(jīng)生效。（一）《保護工業(yè)產(chǎn)權公約》1883年3月20日，11個國家在法國首都巴黎締結了《保護工業(yè)產(chǎn)權公約》（TheInternationalConventionforTheProtectionofIndustrialProperty）。該公約于1884年7月7日生效，并先后于1900年、1911年、1925年、1934年、1958年、1967年和1979年進行七次修改，目前，大多數(shù)締約國執(zhí)行1979年10月2日在斯德哥爾摩（Stockholm）修訂的文本。高等教育出版社公約的主要內(nèi)容：1979年的《巴黎公約》文本共有30條，主要規(guī)定了各締約國在工業(yè)產(chǎn)權保護方面應遵循的共同規(guī)則。這些共同規(guī)則是對各締約國國內(nèi)立法的最低要求，各締約國在制定本國的工業(yè)產(chǎn)權保護法律時，不能低于公約規(guī)定的保護標準。高等教育出版社1.保護的工業(yè)產(chǎn)權范圍公約對“工業(yè)產(chǎn)權”做最廣義的解釋。工業(yè)產(chǎn)權的保護對象包括專利、實用新型、工業(yè)品外觀設計、商標、服務標記、廠商名稱、貨源標記或原產(chǎn)地名稱、制止不正當競爭。工業(yè)產(chǎn)權的保護適用于工業(yè)、商業(yè)、農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)、一切制成品或天然產(chǎn)品。高等教育出版社2.國民待遇原則（NationalTreatment）在保護工業(yè)產(chǎn)權方面，聯(lián)盟內(nèi)任何國家的國民在聯(lián)盟其他國家應享有各該國法律現(xiàn)在授予或?qū)砜赡苁谟杵浔緡鴩竦母鞣N利益。他們應和各該國國民享有同樣的保護，對侵犯其權利享有同樣的法律救濟權利，但是必須遵守各該國對其本國國民規(guī)定的條件和手續(xù)。高等教育出版社3.優(yōu)先權原則（RightofPriority）指已經(jīng)在聯(lián)盟的一個國家正式提出專利、實用新型注冊、外觀設計注冊或商標注冊申請的任何人或其權利繼受人，在規(guī)定的優(yōu)先權期限內(nèi)向聯(lián)盟其他成員國提出同樣申請時，優(yōu)先授予其工業(yè)產(chǎn)權。在優(yōu)先權期間屆滿前，在聯(lián)盟其他國家以后提出的申請，不會由于在優(yōu)先權期間已經(jīng)發(fā)生的任何行為(包括另外一項申請的提出、發(fā)明的公布或利用、外觀設計復制品的出售或商標的使用)而無效。高等教育出版社4.對專利和實用新型保護的最低要求（1）專利權獨立原則指聯(lián)盟國家的國民向聯(lián)盟各國申請的專利，與在其他國家（不論是否聯(lián)盟成員國）就同一發(fā)明而取得的專利是相互獨立的。在優(yōu)先權期間內(nèi)申請的各項專利，在其無效和喪失權利的理由以及其正常期間方面是相互獨立的。在不同國家就同一發(fā)明取得的專利是相互獨立、互不干涉的。高等教育出版社（2）署名權（3）拒絕授予專利或使專利無效、取消（3）強制許可（4）不構成侵犯專利權的情況（5）制造方法的專利保護5.對工業(yè)品外觀設計保護的最低要求聯(lián)盟所有國家均應保護工業(yè)品外觀設計，在任何情況下都不得以不實施或以進口物品與受保護的外觀設計相同為由而予以取消工業(yè)品外觀設計權利。高等教育出版社6.對商標保護的最低要求（1）商標權獨立原則（2）強制使用商標（3）商標的次要改變（4）共同所有的商標（5）馳名商標（6）商標轉(zhuǎn)讓（7）商標在其他國家的保護（8）服務標記（9）集體商標（10）無授權高等教育出版社7.權利維持費的繳納8.廠商名稱、虛假標記和不正當競爭9.在國際展覽會上的臨時保護10.權利標記高等教育出版社（二）《伯爾尼保護文學和藝術作品公約》1886年9月9日，10個國家在瑞士伯爾尼簽署了《伯爾尼保護文學和藝術作品公約》(TheBerneConventionforTheProtectionofLiteraryandArtisticWorks)。1987年12月15日，公約生效，并先后于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年、1971年和1979年進行了補充或修改?！恫疇柲峁s》與《巴黎公約》堅持同樣的原則，即只對成員國提出最低版權保護要求，各成員國在公約規(guī)定的基礎上可以提供更高水平的保護。高等教育出版社1．“文學和藝術作品”的范圍“文學和藝術作品”包括文學、科學和藝術領域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何，諸如：書籍、小冊子和其他作品；講課、演講、講道和其他同類性質(zhì)作品；戲劇或音樂戲劇作品；舞蹈藝術作品和啞??；高等教育出版社配詞、未配詞的樂曲；電影作品以及使用類似攝制電影的方法表現(xiàn)的作品；實用藝術作品；圖畫、油畫、建筑、雕塑、雕刻和版畫作品；與地理、地形、建筑或科學有關的示意圖、地圖、設計圖、草圖和立體作品。高等教育出版社2．公約的保護范圍所有成員國都應保護上述文學和藝術作品，并可通過國內(nèi)立法規(guī)定所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質(zhì)形式固定下來方可受到保護。3．公約保護的權利主體公約保護的權利主體為文學和藝術作品的作者。高等教育出版社4．國民待遇原則和版權保護獨立原則5．限制保護原則6．作者的精神權利7．作者的經(jīng)濟權利公約賦予作者以下經(jīng)濟權利：①翻譯權。②復制權與合理使用。③廣播權。高等教育出版社④朗誦權。⑤改編權。⑥錄制權。⑦電影權。⑧公演權。8.對作品的最低保護期限一般作品的保護期限為作者有生之年及其死后50年。高等教育出版社（三）商標國際注冊馬德里體系為統(tǒng)一各國的商標注冊程序，一些國家于1891年4月14日在西班牙首都馬德里簽訂了《商標國際注冊馬德里協(xié)定》（MadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks，簡稱《馬德里協(xié)定》）。協(xié)定于1892年生效，1900年、1911年、1925年、1934年、1957年、1967年和1979年又進行了修改。高等教育出版社《馬德里協(xié)定》主要內(nèi)容：共有18條，規(guī)定了以下程序方面的內(nèi)容：（1）接受申請的機構。（2）對非成員國國民的國民待遇原則。（3）國際注冊的申請。（4）國際注冊的效力。（5）國際注冊的有效期。（6）國際注冊的獨立性。（7）國際保護的放棄。（8）所有人國家變更引起的國際商標的轉(zhuǎn)讓。高等教育出版社（四）《世界版權公約》《世界版權公約》（UniversalCopyrightConvention，UCC）是在聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）的主持下，于1952年9月6日在瑞士日內(nèi)瓦召開的政府間代表會議上簽訂，1955年9月16日生效，1971年7月24日在巴黎進行了修改。高等教育出版社內(nèi)容：21個條款。對版權的保護水平明顯低于《伯爾尼公約》。規(guī)范內(nèi)容：1．公約保護的客體。2．國民待遇原則。3．允許實行非自動保護的原則。4．保護期限。5．作者的經(jīng)濟權利。高等教育出版社（五）《保護表演者、錄音制品制作者和廣播組織國際公約》簡稱《羅馬公約》，是有關鄰接權保護的第一個國際公約，它是在國際廣播組織的推動下，由WIPO、國際勞工組織和聯(lián)合國教科文組織共同發(fā)起，于1961年10月26日在羅馬簽訂，1964年5月18日生效。高等教育出版社主要內(nèi)容：1．與其他公約的關系。2．公約的保護對象。3．國民待遇。4．對表演者的特別保護。5．對錄音制品作者的特別保護。6．對廣播組織的特別保護。7．保護期限。8．例外規(guī)定。高等教育出版社（六）《建立世界知識產(chǎn)權組織公約》《巴黎公約》和《伯爾尼公約》的成員國于1967年7月14日在斯德哥爾摩簽署了《建立世界知識產(chǎn)權組織公約》，1970年4月26日生效。主要內(nèi)容：有21條，主要規(guī)定了以下事項：（1）“知識產(chǎn)權”的范圍。（2）成立世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)。高等教育出版社（七）《保護錄音制作者禁止未經(jīng)許可復制其錄音制品公約》一些國家于1971年10月29日在日內(nèi)瓦簽訂了《保護錄音制作者禁止未經(jīng)許可復制其錄音制品公約》（ConventionfortheProtectionofProducersofPhonogramsAgainstUnauthorizedDuplicationofTheirPhonograms，簡稱《錄音制品公約》或《日內(nèi)瓦公約》），1973年生效。高等教育出版社共13條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：1．禁止義務。2．公約義務的履行。3．保護期限。4．允許非自動保護。5．保護限制與強制許可。高等教育出版社（八）《專利合作條約》在遵循《巴黎公約》基本原則的基礎上，于1970年6月19日在美國締結的有關專利申請的國際性公約。1978年6月1日生效，之后又于1979年、1984年和2001年修訂?！秾＠献鳁l約》是封閉性條約，只有《巴黎公約》成員國方可加入。高等教育出版社主要內(nèi)容：69條，主要規(guī)定：1．國際申請。2．國際檢索。3．國際公布。4．國際初步審查。高等教育出版社（九）《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（略）（十）《版權條約》WIPO在1996年12月20日于日內(nèi)瓦召開的關于版權和鄰接權若干問題外交會議上通過，2002年3月6日生效。主要內(nèi)容：25條，主要規(guī)定：1．與《伯爾尼公約的關系》。2．版權保護的范圍。3．計算機程序。

高等教育出版社4．數(shù)據(jù)匯編