OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓(xùn)

審核技巧廣州共生代管理顧問公司GSDManagementConsulting主要內(nèi)容1、系統(tǒng)方法2、審核技巧3、不符合的發(fā)現(xiàn)與處理4、內(nèi)審報告1審核方法文件評審記錄查閱現(xiàn)場調(diào)查員工訪談2審核技巧2.1審核思路2.2現(xiàn)場審核技巧2.3審核工作方法2.4審核活動的控制2.5審核結(jié)果的控制2.1審核思路2.1.1系統(tǒng)策劃的審核系統(tǒng)基礎(chǔ)：危險源-目標(biāo)指標(biāo)方案系統(tǒng)的全貌—標(biāo)準(zhǔn):覆蓋OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要素的要求體系結(jié)構(gòu):文件的邏輯性與系統(tǒng)性體系的邏輯：部門—運(yùn)行與活動—危險源—重要危險源—目標(biāo)指標(biāo)方案—控制手段(程序\指導(dǎo)書\檢查表)控制方法的選擇思路:消除有害的危險源減少有害的危險源控制或安全防護(hù)個人保護(hù)管理制度能力、經(jīng)驗(yàn)、意識應(yīng)急2.1.2文件和記錄審核（注意普遍的問題與特殊問題、重要點(diǎn)—提問）入手部門職責(zé)工藝流程圖、設(shè)備清單、物料清單危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制識別方法、步驟：例子識別疏忽、遺漏？評價錯誤、不嚴(yán)謹(jǐn)？新設(shè)備、新材料、新工藝？風(fēng)險分級、控制要求？定期評審？2.1.2文件和記錄審核方針、目標(biāo)、管理方案方針內(nèi)容方針傳達(dá)？目標(biāo)制定：方針、風(fēng)險、法律法規(guī)、監(jiān)測、員工意見、管理評審目標(biāo)的內(nèi)容方案的內(nèi)容、實(shí)施時間表、責(zé)任人、定期評審目標(biāo)與方案的傳達(dá)（溝通）法律法規(guī)、文件控制、記錄控制法規(guī)的收集、適用性判斷、清單、傳達(dá)、實(shí)施法規(guī)符合性評審文件清單、發(fā)放、使用？記錄清單、填寫、評審2.1.2文件和記錄審核培訓(xùn)、能力、溝通培訓(xùn)計劃培訓(xùn)內(nèi)容：職責(zé)、方針、法規(guī)、程序、應(yīng)急培訓(xùn)記錄資質(zhì)及重點(diǎn)關(guān)照人員溝通方法、形式、員工意見的收集、處理、反饋方式及結(jié)果采購及相關(guān)方的管理溝通、識別、選擇、監(jiān)督、考核、資質(zhì)2.1.2文件和記錄審核監(jiān)測、不符合監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測計劃、監(jiān)測方式監(jiān)測結(jié)果處理（尤其是法規(guī)要求的監(jiān)測）不符合的來源不符合報告：實(shí)施前評審、內(nèi)容2.1.2文文件和和記錄錄審核核運(yùn)行控控制個人防防護(hù)用用品特種設(shè)設(shè)備應(yīng)急重點(diǎn)在在現(xiàn)場場?。?！關(guān)鍵是是記錄錄、證證據(jù)！?。。。?.1.3作作業(yè)場場所審審核人員：：方針崗位職職責(zé)主要危危險源源及控控制要要求員工代代表及及反映映意見見的方方式應(yīng)急反反映：：消防防器材材的使使用操作規(guī)規(guī)程個人防防護(hù)用用品的的使用用案例：：HKQAA對對危險險品生生產(chǎn)工工廠的的審核核2.1.3作作業(yè)場場所審審核現(xiàn)場狀狀況危害因因素：：識別別、監(jiān)監(jiān)測、、處理理危險因因素：：識別別、控控制通風(fēng)及及空氣氣質(zhì)量量特殊地地點(diǎn)的的要求求：化化工倉倉、電電氣要要求、、易燃燃可燃燃物的的管理理消防設(shè)設(shè)施的的保管管安全標(biāo)標(biāo)志案例：：HKQAA對對某機(jī)機(jī)械工工廠的的審核核2.1.3作作業(yè)業(yè)場場所所審審核核設(shè)備備設(shè)設(shè)施施危險險源源識識別別安全全操操作作規(guī)規(guī)程程（（文文件件））明顯顯安安全全隱隱患患設(shè)備備操操作作設(shè)備備檢檢查查和和管管理理要要求求2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)方針針1．．抽抽查查現(xiàn)現(xiàn)場場員員工工，，是是否否熟熟知知職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全方方針針？？2、、方方針針的的制制定定有有無無經(jīng)經(jīng)過過最最高高管管理理者者批批準(zhǔn)準(zhǔn)？？3、、方方針針的的內(nèi)內(nèi)容容有有否否包包括括持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)的的承承諾諾及及至至少少遵遵守守有有關(guān)關(guān)現(xiàn)現(xiàn)行行適適用用的的OH&S法法規(guī)規(guī)和和組組織織遵遵循循其其他他要要求求的的承承諾諾4、、方方針針如如何何向向員員工工傳傳達(dá)達(dá)？？5、、方方針針如如何何為為相相關(guān)關(guān)方方所所獲獲取??？？6、、方方針針有有否否定定期期進(jìn)進(jìn)行行評評審審？？2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)1、、危危險險源源辨辨識識、、風(fēng)風(fēng)險險評評估估程程序序有有否否包包含含常常規(guī)規(guī)和和非非常常規(guī)規(guī)的的活活動動中中的的危危險險？？2、、外外來來人人員員包包括括哪哪些些？？有有否否識識別別外外來來人人員員的的風(fēng)風(fēng)險險？？3、、檢檢查查作作業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場場，，有有否否沒沒有有進(jìn)進(jìn)行行危危險險源源識識別別的的設(shè)設(shè)備備設(shè)設(shè)施施？？4、、進(jìn)進(jìn)行行危危險險源源辨辨識識、、風(fēng)風(fēng)險險評評估估的的人人員員有有否否經(jīng)經(jīng)過過培培訓(xùn)訓(xùn)？？5、、作作業(yè)業(yè)人人員員是是否否清清楚楚本本崗崗位位的的危危險險源源及及控控制制要要求求？？6、、查查閱閱需需要要控控制制的的風(fēng)風(fēng)險險的的記記錄錄，，查查看看風(fēng)風(fēng)險險的的控控制制是是否否符符合合程程序序文文件件的的要要求求？？7、、對對于于一一些些重重大大的的風(fēng)風(fēng)險險，，有有否否按按照照程程序序文文件件的的要要求求制制定定目目標(biāo)標(biāo)進(jìn)進(jìn)行行控控制制？？8、、有有變變更更時時，，有有否否進(jìn)進(jìn)行行危危險險源源辨辨識識、、風(fēng)風(fēng)險險評評估估？？9、、抽抽查查二二個個風(fēng)風(fēng)險險評評價價案案例例，，了了解解危危險險源源識識別別及及風(fēng)風(fēng)險險評評價價過過程程是是否否符符合合規(guī)規(guī)定定的的要要求求？？10、、危危險險源源辨辨識識、、風(fēng)風(fēng)險險評評估估結(jié)結(jié)果果有有否否定定期期進(jìn)進(jìn)行行更更新新？？11、、危危險險源源辨辨識識、、風(fēng)風(fēng)險險評評估估方方法法是是否否符符合合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的的要要求求，，包包括括：：該該方方法法是是否否是是預(yù)預(yù)防防性性的的？？有有否否提提供供風(fēng)風(fēng)險險分分級級？？2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)1、、如如何何識識別別及及獲獲取取法法律律法法規(guī)規(guī)及及其其他他要要求求？？2、、查查看看法法律律法法規(guī)規(guī)及及其其他他要要求求清清單單，，以以判判斷斷有有否否沒沒有有識識別別的的法法律律法法規(guī)規(guī)3、、如如何何保保持持信信息息的的更更新新？？更更新新的的方方法法是是否否符符合合程程序序文文件件的的要要求求？？4、、如如何何將將法法令令規(guī)規(guī)章章與與其其他他要要求求的的信信息息提提供供給給其其員員工工？？2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)1、、公公司司及及各各部部門門有有否否建建立立并并保保持持文文件件化化的的OH&S目目標(biāo)標(biāo)。。2、、可可以以量量化化的的目目標(biāo)標(biāo)有有否否量量化化？？3、、目目標(biāo)標(biāo)有有否否定定期期評評審審？？4、、目目標(biāo)標(biāo)有有否否每每年年更更新新？？更更新新的的目目標(biāo)標(biāo)能能否否反反映映持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)的的承承諾諾？？5、、在在建建立立與與評評審審目目標(biāo)標(biāo)時時，，有有否否考考慮慮法法律律與與其其他他要要求求、、自自身身職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全危危險險源源和和風(fēng)風(fēng)險險、、可可選選技技術(shù)術(shù)方方案案、、財財務(wù)務(wù)、、運(yùn)運(yùn)行行和和經(jīng)經(jīng)營營要要求求，，以以及及相相關(guān)關(guān)方方的的觀觀點(diǎn)點(diǎn)？？6、、目目標(biāo)標(biāo)有有否否符符合合職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全方方針針2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)1、、制制定定管管理理方方案案能能否否幫幫助助組組織織達(dá)達(dá)到到其其目目標(biāo)標(biāo)？？2、、管管理理方方案案有有否否規(guī)規(guī)定定實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全目目標(biāo)標(biāo)的的職職責(zé)責(zé)和和權(quán)權(quán)限限？？3、、管管理理方方案案有有否否規(guī)規(guī)定定實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)目目標(biāo)標(biāo)的的方方法法和和時時間間表表？？4、、有有否否定定期期和和在在計計劃劃時時間間內(nèi)內(nèi)對對職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理方方案案進(jìn)進(jìn)行行評評審審？？2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)1、、有有否否對對以以下下人人員員的的職職責(zé)責(zé)加加以以規(guī)規(guī)定定？？各各級級管管理理人人員員；；操操作作工工及及其其他他員員工工；；職職業(yè)業(yè)安安全全健健康康培培訓(xùn)訓(xùn)工工作作的的負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人；；對對職職業(yè)業(yè)安安全全健健康康有有重重要要影影響響的的設(shè)設(shè)備備的的負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人；；特特種種作作業(yè)業(yè)人人員員或或職職業(yè)業(yè)安安全全健健康康專專業(yè)業(yè)人人員員；；員員工工代代表表。。2、、職職業(yè)業(yè)安安全全健健康康職職責(zé)責(zé)和和權(quán)權(quán)限限如如何何向向相相關(guān)關(guān)人人員員進(jìn)進(jìn)行行有有效效傳傳達(dá)達(dá)？？3、、提提供供的的資資源源是是否否充充足足？？4．．詢詢問問管管理理者者代代表表、、部部門門人人員員和和員員工工代代表表，，是是否否清清楚楚本本人人在在體體系系中中的的職職責(zé)責(zé)？？2.1.4要要素素審審核核要要點(diǎn)點(diǎn)1、有否否制定培培訓(xùn)計劃劃？如有有，培訓(xùn)訓(xùn)計劃能能否按期期實(shí)施？？2、培訓(xùn)訓(xùn)內(nèi)容是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)及及程序文文件的要要求，包包括：體體系文件件、主要要危險源源分布及及風(fēng)險控控制要求求、法律律法規(guī)、、應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響響應(yīng)等3、詢問問現(xiàn)場人人員：是是否了解解崗位的的重大環(huán)環(huán)境因素素及其對對環(huán)境的的可能產(chǎn)產(chǎn)生的影影響？是是否了解解中度以以上風(fēng)險險及其對對健康安安全可能能產(chǎn)生的的影響？？是否了了解相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)？以以驗(yàn)證培培訓(xùn)效果果4、特種作作業(yè)人員有有否定期進(jìn)進(jìn)行培訓(xùn)，，能否做到到持證上崗崗？5、培訓(xùn)內(nèi)內(nèi)容是否符符合被培訓(xùn)訓(xùn)人員的層層次及工作作特點(diǎn)？6、是否對對相關(guān)方進(jìn)進(jìn)行了培訓(xùn)訓(xùn)？7、培訓(xùn)計計劃的實(shí)施施、培訓(xùn)記記錄的管理理是否符合合程序文件件的要求？？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、有否制制定協(xié)商計計劃，以規(guī)規(guī)定協(xié)商的的形式、內(nèi)內(nèi)容及時間間安排？2．如何將將有關(guān)健康康安全信息息傳達(dá)到全全體員工？？3．詢問現(xiàn)現(xiàn)場員工，，主要是通通過什么渠渠道獲取職職業(yè)健康安安全信息？？4．詢問現(xiàn)現(xiàn)場員工，，是否知道道如何向公公司提出出有關(guān)職業(yè)業(yè)健康安全全方面的問問題及建議議？5、員工是是否提出職職業(yè)健康方方面的建議議？如有，，公司如何何處理？6、有否設(shè)設(shè)置員工代代表并規(guī)定定其職責(zé)？？7、員工代代表是否清清楚本人的的職責(zé)？8、員工有有否參與風(fēng)風(fēng)險管理方方針和程序序的制定和和評審；如如有，如何何參與？9、員工有有否參與商商討影響工工作場所職職業(yè)健康安安全的任何何變化；如如有，如何何參與？10、員工工是否了解解誰是職業(yè)業(yè)健康安全全的員工代代表和指定定的管理者者代表？11、公司司有否將一一些與職業(yè)業(yè)健康有關(guān)關(guān)的重大事事項及時傳傳達(dá)給員工工？如事故故信息、作作業(yè)環(huán)境檢檢測結(jié)果、、員工意見見及反饋情情況、職業(yè)業(yè)健康安全全改善情況況？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、文件體體系有否覆覆蓋標(biāo)準(zhǔn)核核心要素？？2、文件的的查詢采用用何種方式式？是否暢暢通？3、文件能能否覆蓋企企業(yè)的活動動、過程？？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、在文件件管理部門門抽查兩份份文件，以以查看文件件的編寫、、修訂、傳傳達(dá)、批準(zhǔn)準(zhǔn)、發(fā)布是是否有符合合文件規(guī)定定的要求？？2、查閱《《文件發(fā)放放明細(xì)表》》，文件是是否發(fā)放到到關(guān)鍵崗位位，檢查查現(xiàn)場，相相關(guān)作業(yè)指指導(dǎo)書是否否到崗，是是否為現(xiàn)行行、有效、、受控版本本？3、檢查文文件接收部部門，以檢檢查所收到到的體系文文件都是現(xiàn)現(xiàn)行的版本本？4、是否及及時將失效效文件從所所有發(fā)放和和使用場所所撤回，或或采取其他他措施防止止誤用？5、對出于于法規(guī)和（（或）保留留信息的需需要而留存存的檔案性性文件和資資料是否予予以標(biāo)識？？6、文件有有否定期評評審，以符符合公司經(jīng)經(jīng)營實(shí)際情情況？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、一些主主要的活動動或過程，，是否制定定了文件，，包括特種種設(shè)備、主主要生產(chǎn)設(shè)設(shè)備、危險險性大的作作業(yè)活動及及設(shè)備操作作、作業(yè)環(huán)環(huán)境的安全全控制等？？2、有否對對采購設(shè)備備的安全管管理進(jìn)行控控制？3、對于相相關(guān)方的安安全管理有有否按照文文件的要求求進(jìn)行控制制？4、危險化化學(xué)品的管管理是否符符合國家法法規(guī)及程序序文件的要要求？5、對于生生產(chǎn)設(shè)備設(shè)設(shè)施、主要要的工藝過過程是否進(jìn)進(jìn)行控制？？6、特種設(shè)設(shè)備的安全全管理是否否符合國家家法規(guī)及程程序文件的的要求？7、建設(shè)項項目是否符符合“三同同時”的要要求？8、電氣設(shè)設(shè)備的使用用是否符合合國家法規(guī)規(guī)及程序文文件的要求求？9、生產(chǎn)輔輔助設(shè)施如如食堂、通通風(fēng)空調(diào)設(shè)設(shè)備、管網(wǎng)網(wǎng)、空壓機(jī)機(jī)站、飲用用水池、浴浴室、醫(yī)務(wù)務(wù)室是否符符合程序文文件的要求求？10、一些些作業(yè)活動動，如生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)、維維修作業(yè)、、出差、上上下班、綠綠化、清潔潔等作業(yè)活活動及過程程是否符合合程序文件件的要求？？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、有否識識別潛在的的緊急狀況況？2、針對潛潛在的緊急急情況有否否制定應(yīng)急急措施？3、有否針針對潛在的的緊急情況況進(jìn)行演練練？4、在緊急急情況發(fā)生生及演練后后，有否評評審應(yīng)急預(yù)預(yù)案？5、有否對對員工進(jìn)行行有關(guān)緊急急情況應(yīng)急急處理的培培訓(xùn)？6、是否準(zhǔn)準(zhǔn)備有應(yīng)急急設(shè)備？應(yīng)應(yīng)急設(shè)備有有否按照程程序文件或或設(shè)備的保保養(yǎng)要求進(jìn)進(jìn)行保養(yǎng)？？7、識別的的潛在緊急急情況是否否能在危險險源識別及及風(fēng)險評價價中得到體體現(xiàn)？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、有否制制定監(jiān)測計計劃？2、監(jiān)測計計劃的監(jiān)測測項目、監(jiān)監(jiān)測頻次、、監(jiān)測方式式是否符合合國家法規(guī)規(guī)的要求？？3、有否按按計劃實(shí)施施監(jiān)測計劃劃？4、有否定定期對目標(biāo)標(biāo)的實(shí)施情情況、法律律法規(guī)的符符合情況進(jìn)進(jìn)行評審？？5、日常的的監(jiān)測活動動是否符合合程序文件件的要求？？6、監(jiān)測中中發(fā)現(xiàn)的不不符合有否否制定計劃劃進(jìn)行整改改？7、有否制制定檢測設(shè)設(shè)備的保養(yǎng)養(yǎng)計劃？8、檢測設(shè)設(shè)備的使用用、維護(hù)管管理是否符符合國家法法規(guī)及程序序文件的要要求？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、對于事事故、事件件、不符合合的處理和和調(diào)查是否否符合符合合國家法規(guī)規(guī)及程序文文件的要求求？2、針對事事故、事件件、不符合合的糾正和和預(yù)防措施施是否符合合事故、事事件、不符符合的性質(zhì)質(zhì)和規(guī)模？？3、糾正和和預(yù)防措施施是否在實(shí)實(shí)施前進(jìn)行行風(fēng)險評價價？4、糾正和和預(yù)防措施施是否按期期完成？5、糾正和和預(yù)防措施施完成后有有否對其有有效性進(jìn)行行驗(yàn)證？6、因糾正正和預(yù)防措措施而引起起的對形成成文件的程程序的任何何更改是否否符合程序序文件的要要求？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、有否制制定記錄清清單？2、記錄清清單能否反反映職業(yè)安安全健康的的主要內(nèi)容容？3、記錄的的標(biāo)識、保保存和處置置是否符合合程序文件件的要求？？4、記錄的的填寫、使使用、查閱閱、保管是是否符合程程序文件的的要求？5、對于反反映的有關(guān)關(guān)體系運(yùn)營營績效的記記錄有否定定期分析？？6、一些特特別的記錄錄，如體檢檢記錄、事事故記錄、、作業(yè)環(huán)境境的檢測記記錄的保存存期限及保保存方式是是否符合國國家法律法法規(guī)及程序序文件的要要求？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、有否定定期進(jìn)行內(nèi)內(nèi)審？2、內(nèi)審有有無制定計計劃？3、內(nèi)審人人員有無資資格證？4、內(nèi)審安安排是否合合理，如覆覆蓋范圍，，回避要求求等？5、內(nèi)審發(fā)發(fā)現(xiàn)問題的的處理是否否符合程序序文件的要要求？6、內(nèi)審目目的、內(nèi)容容、審核方方式是否符符合標(biāo)準(zhǔn)的的要求？2.1.4要素審審核要點(diǎn)1、有否定定期進(jìn)行管管理評審？？2、管理評評審的內(nèi)容容是否符合合標(biāo)準(zhǔn)及程程序文件的的要求？3、管理評評審的目的的、內(nèi)容、、過程是否否符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及程序文文件的要求求？4、管理評評審發(fā)現(xiàn)問問題的處理理是否符合合程序文件件的要求？？2.2現(xiàn)現(xiàn)場審核技技巧2.2.1老掉牙牙的套路2.2.2客觀性性：審核的的基本要求求2.2.3觀察2.2.4面談2.2.5提問2.2.1老掉牙牙的套路知道不知道道?做沒做?如何做的?有沒有效果果?目的有沒有有達(dá)到?記錄有沒有有2.2.2客觀性性：審核的的基本要求求案例：客觀觀性判斷：：戶主聽到敲敲門聲打開開門。一個個男人進(jìn)入入屋內(nèi)。他他說要錢。。戶主打開開了錢箱，，里面的東東西被搶了了。賊人逃逃跑了。一一個警察被被戶主叫去去了。哪條對?哪哪條錯?哪哪條資料不不足?1、一個男男人在前門門打鈴。2、戶主打打開了門。。3、敲門的的人進(jìn)入車車庫。4、敲門的的人要求要要錢。5、搶去錢錢箱內(nèi)的東東西的人逃逃走了。6、櫥柜內(nèi)內(nèi)有錢。7、戶主打打開錢箱8、賊人是是一個男人人。9、戶主通通知警察。。10、警察察接到電話話。11、進(jìn)入入屋內(nèi)的男男人沒有說說要錢。2.2.3觀察觀察的基本本要求：程序、法規(guī)規(guī)及其他要要求如何，，對照現(xiàn)場場的實(shí)際情情況進(jìn)行比比較不要只聽受受審核方講講的，還應(yīng)應(yīng)去看觀察的對象象：人、機(jī)、物物、管、環(huán)環(huán)觀察練習(xí)1一個重要危危險源：存放甲苯倉倉庫的火災(zāi)災(zāi)檢查思路:1、甲苯的的MSDS2、涉及甲甲苯的法律律法規(guī)3、人員名名單4、人員培培訓(xùn)5、入庫、、出庫單6、設(shè)備7、勞保用用品8、危險源源登記表9、目標(biāo)、、指標(biāo)及管管理方案10、相關(guān)關(guān)作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書11、監(jiān)測測和測量12、日常常檢查記錄錄危險化學(xué)品品—甲苯觀察練習(xí)2程序要求：：“設(shè)備保保養(yǎng)完成后后，保養(yǎng)人人應(yīng)清理作作業(yè)現(xiàn)場，，工具回位位，關(guān)閉電電源后離開開?！庇^察：1、？2、？3、？4、？觀察練習(xí)3法規(guī)要求：：“設(shè)置危危險化學(xué)品品識別標(biāo)志志，...不得得將危險化化學(xué)品混入入一般物品品中貯存...”觀察：1、？2、？3、？4、？觀察練習(xí)4程序規(guī)定：：“從事焊焊接作業(yè)前前，先打開開鉛煙凈化化器，待其其正常運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)后，方可可啟動焊接接工作。若若凈化器出出現(xiàn)故障，，且24小小時無法修修好，應(yīng)停停止該焊接接機(jī)的作業(yè)業(yè)，報告設(shè)設(shè)備科修理理...”觀察：1、？2、？3、？4、？觀察練習(xí)5一房間門上上有牌,上上書:“防防爆房”1、？2、？3、？4、？5、？…..2.2.4面談不同受審核核對象，不不同的話題題一次只談一一個問題，，并問題搞搞清楚后再再進(jìn)入下一一個項目提問應(yīng)的針針對性，避避免不具體體的問題使用用啟發(fā)發(fā)性問題，，并善于傾傾聽開放式問問問題,避免免Y/N.對容易誤解解的問題應(yīng)應(yīng)注意進(jìn)一一步確認(rèn)談話時注意意對方的表表情與態(tài)度度.....2.2.5提問對不同職位位的人問同同一個問題題？問總經(jīng)理：：公司制定定的健康安安全方針時時怎樣考慮慮污染/事事故預(yù)防的的要求？對于員工，，如何提出出類似問題題？2.2.5提問是否式、提提示式、啟啟發(fā)式提問問有何不同同？“你是不是是按儀器校校準(zhǔn)程序來來校準(zhǔn)pH儀的？””“你是按什什么規(guī)定進(jìn)進(jìn)行pH儀儀的校準(zhǔn)？？”“你怎樣校校準(zhǔn)pH儀儀？”2.2.5提問如何應(yīng)對模模糊不清的的回答？例如：問：“危險險化學(xué)品的的MSDS是怎樣建建立的？””答：““所有危險險化學(xué)品是是按其分子子式建立。?！眴枺海海?.2.5提問如何應(yīng)對縮縮小了范圍圍的回答？？例如：問：“公司司的壓力表表校了嗎？？？答：“所有有涉及重要要危險源的的壓力都校校了?！痹賳枺骸?？2.3審審核工作方方法善于提問注意傾聽仔細(xì)觀察觀察文件中中的客觀證證據(jù)現(xiàn)場訪問時時注意記錄錄下觀察的的細(xì)節(jié)做好記錄善于追蹤驗(yàn)驗(yàn)證注意安全2.4審審核活動的的控制合理選取樣樣本：分布布均勻，不不要窮追從體系角度度分析問題題注意相關(guān)結(jié)結(jié)果驗(yàn)證：：評價的是是整個體系系控制審核氣氣氛控制審核進(jìn)進(jìn)程2.5審審核結(jié)果的的控制以事實(shí)為基基礎(chǔ)，以審審核準(zhǔn)則為為依據(jù)描述清楚，，有利于受受審核方整整改與受審核方方共同驗(yàn)證證審核組內(nèi)部部相互溝通通，統(tǒng)一意意見3.不符合合的發(fā)現(xiàn)和和處理3.1不符符合的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)案例：監(jiān)測測和測量不不符合的發(fā)發(fā)現(xiàn)一個程序:4.5.1監(jiān)測和和測量程序序文件要求:“監(jiān)測儀器器應(yīng)得到校校準(zhǔn)和維護(hù)護(hù),并確保保在校準(zhǔn)合合格的期限限內(nèi)使用.”3.1不符符合的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)檢查方法:----要點(diǎn)點(diǎn)1查看儀器器清單2抽查一個壓力表一個溫度計一個PH儀3檢查內(nèi)容容校準(zhǔn)的方法校準(zhǔn)時間量程有效期限使用情況3.1不符合合的發(fā)現(xiàn)4現(xiàn)場驗(yàn)證證壓力表編號：：NO.8888壓力范圍:1.5-3.5MP校準(zhǔn)時間2002.1.10有效期:2002.1.10-2003.1.9檢驗(yàn)單位:XX市儀表表計量檢驗(yàn)中中心5現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)現(xiàn)壓力表指針4.2MP？？6NC不不符合由此產(chǎn)產(chǎn)生3.2不符符合事實(shí)描述述WhyWhatWhenWhereWhoHowNow練習(xí)：不符合合事實(shí)描述兩個事實(shí)描述述的差別：“未按健康安安全管理方案案(HSO-12)完成成Q車間空氣氣凈化器的安安裝?！薄癚車間空氣氣凈化器未按按健康安全管管理方案(HSO-12)的要求于于2002年年6月安裝并并使用，Q車車間空氣狀況況至今仍無好好轉(zhuǎn)?！本毩?xí)：不符合合事實(shí)描述兩個事實(shí)描述述的差別：“監(jiān)測記錄表表明甲苯濃度度超過標(biāo)準(zhǔn)仍仍繼續(xù)生產(chǎn)。?！薄?002年年1-6月的的監(jiān)測報告表表明，2月15日，5月月15日，A車間甲苯的的濃度分別為為0.023mg/m3和0.018mg/m3，超過過國家規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)0.01mg/m3，仍然然繼續(xù)生產(chǎn)。?！?.3不符符合的判標(biāo)查詢更多信息息線索追蹤收集更多的證證據(jù)擴(kuò)大抽樣范圍圍就近判標(biāo)利于整改練習(xí)：判標(biāo)你到倉儲部審審核時，核查查記錄發(fā)現(xiàn)[化學(xué)品分區(qū)區(qū)存放管理方方案]落后預(yù)預(yù)定進(jìn)度三個個月，而公司司程序[ISST-002]規(guī)定每每二個月要對對管理方案的的內(nèi)容進(jìn)行檢檢查和更新。。練習(xí)：判標(biāo)你到甲苯儲槽槽區(qū)審核時，，原料供應(yīng)商商“加減賺公公司”的槽車車司機(jī)正在的的卸料。你發(fā)發(fā)現(xiàn)司機(jī)未依依照廠內(nèi)裝卸卸料程序[ISST-012]規(guī)定定使用接地線線。你問司機(jī)機(jī)小錢，小錢錢告訴你“我我不知道有這這樣的規(guī)定，，而且也不知知接地線放在在何處?！本毩?xí)：判標(biāo)審核員發(fā)現(xiàn)作作業(yè)現(xiàn)場有位位承包商人員員正在做反應(yīng)應(yīng)槽作業(yè)，但但槽處無任何何人監(jiān)護(hù)，經(jīng)經(jīng)詢問得知，，監(jiān)護(hù)人員正正好外出購買買盒飯。按該該公司的[入入槽作業(yè)管理理程序]清槽槽作業(yè)時，承承包商須有監(jiān)監(jiān)護(hù)人員且工工廠也必須有有安全監(jiān)護(hù)人人員在場。練習(xí)：判標(biāo)你在裝配工廠廠審核時，發(fā)發(fā)現(xiàn)有一碼垛垛機(jī)的警示燈燈已損壞，但但駕駛員小陳陳向你說明，，他已將修警警示燈的維修修單送出，明明天即可更換換。由于這幾幾天趕產(chǎn)量，，事先已獲得得單位主管與與安全員的特特別許可。練習(xí)：判標(biāo)你在審核噴漆漆車間時，發(fā)發(fā)現(xiàn)程序文件件[ISST-016]規(guī)定每個月月需要更換操操作人員防護(hù)護(hù)面具的濾毒毒罐一次，審審核時發(fā)現(xiàn)在在噴涂車間工工作的三名員員工，其中有有一名員工的的濾毒罐已有有一個半月未未更換。該員員工老陳向你你說明他使用用的濾毒罐一一切良好，配配戴時并未聞聞到溶劑的味味道，且并無無身體不適的的感覺。練習(xí)：判標(biāo)在審核一廠時時，你發(fā)現(xiàn)有有一個人未配配戴安全眼鏡鏡，此作業(yè)區(qū)區(qū)域要求眼睛睛保護(hù)且依據(jù)據(jù)危險評價，，結(jié)果也是如如此。此員工工說他因?yàn)樵谠诘却谱饔杏薪暥葦?shù)的的